《投资学》教学大纲.docx
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《投资学》教学大纲
《投资学》
Investment
教课纲领
第一部分：
教课要求
一、讲课对象
财务管理专业学生
二、先修课程
《财务管理》（初级、中级）、《经济学》、《财政学》、《钱币银行学》、《中级财务会计》
三、学分学时分派
3学分、3学时/周，共18周
章次
教课内容
学时
第一章
投资学概括
3
第二章
投资项目可行性研究
2
第三章
投资决议剖析
2
第四章
投资项目管理
2
第五章
项目融资概括
5
第六章
项目融资组织
5
第七章
项目融资模式
5
第八章
项目融资担保
3
第九章
公司吞并与收买
3
第十章
风险投资
4
-1-
第十一章
金融市场与金融产品
5
第十二章
证券投资基本剖析
4
第十三章
证券投资技术剖析
4
灵活
3
复习
3
共计
54
第二部分：
教课内容
《投资学》开在《经济学》、《财政学》、《钱币银行学》、《财务管理》、
《中级财务会计》以后。
经过本课程的学习，使学生可以比较全面地认识
公司投资的基本理论、基本方法和基本技术。
初步掌握公司投资、融资工
作实物，认识国内外公司投资融资业务的发展趋向。
第一章投资学概括
一、教课目标和基本要求
经过本章的学习，要修业生认识投资学的发源和发展，掌握公司投资
的基根源理、风险利润、资本财产订价模型，公司投资的运转与组织。
把
握本课程的基本思路。
二、讲解内容
第一节投资的含义与种类
一、投资的定义
二、投资的动机
三、谋利与投资的关系
-2-
四、投资的分类
第二节投资风险与投资利润
一、投资风险的含义
二、投资利润的含义
三、投资组合风险利润率的计算
第三节资本财产订价模型
一、β系数
二、资本财产订价模型
第四节投资的运转与组织
一、投资的目标
二、投资领域
三、投资者行为
四、投资主体
五、投资的组织管理
第五节投资环境
一、从金融投资看投资环境
二、从实业投资角度看投资环境
第二章投资项目可行性研究一、教课目标和基本要求
经过本章的学习，要修业生认识项目投资的基本观点，掌握公司项目可行性研究的程序和内容，认识投资规模理论。
掌握可行性研究的基本方法。
二、讲解内容
第一节项目投资概括
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一、投资项目及其种类
二、投资项目可行性研究
三、投资项目可行性研究的程序
四、可行性研究报告的内容
第二节项目投资规模确实定
一、规模经济理论
二、影响项目规模的因素
三、确立项目投资规模的方法
第三节原资料和工艺设备的选择
一、原资料的选择
二、工艺及设备的选择
第四节厂址选择
一、考虑因素
二、厂址选择的基本要求
第三章项目投资的决议
一、教课目标和基本要求
经过本章的学习，要修业生认识投资管理的程序和评论原理
，掌握公司投资评论方法。
二、讲解内容
第一节投资管理的程序和评论原理一、投资的管理程序
二、投资评论的基根源理
第二节投资评论方法
一、动向剖析法
-4-
二、非贴现指标
第四章项目管理
一、教课目标和基本要求
经过本章的学习，要修业生认识项目管理的发源和发展，掌握公司项目管理的基根源理、性质特色、任务作用，项目管理风险管理的基本方法。
二、讲解内容
第一节项目管理概括
一、项目管理的产生
二、项目以及项目管理
三、项目经理
第二节项目管剪发展史
一、国际项目管剪发展史
二、中国项目管剪发展史
第三节项目管理资格认证
一、我国项目管理培训
二、PMP简介
三、IPMP简介
四、查核方式
五、IPMP
第四节项目风险管理
一、项目风险
二、项目风险种类
三、风险防备
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第五章项目融资概括
一、教课目标和基本要求
本章的学习，要修业生认识项目融资的发源和发展，掌握公司项目融资的基根源理、性质特色和合用范围。
二、讲解内容
第一节项目融资的基本观点
一、项目融资的定义
二、项目融资的功能
三、项目融资的产生及沿革
四、项目融资成功的基本条件
第二节项目融资与公司融资的差别
一、融资主体不一样
二、融资基础不一样
三、追索程度不一样
四、风险分担程度不一样
五、债务比率不一样
六、会计办理不一样
七、融资成本不一样
第三节项目融资的合用范围
一、资源开发项目
二、基础设备项目
三、大型工业项目
第六章项目融资的组织
一、教课目标和基本要求
-6-
经过本章的学习，要修业生认识项目融资的参加方，项目融资的投资
构造设计的基根源理和方法。
二、讲解内容
第一节项目融资的参加者
一、项目倡始人
二、项目公司
三、借钱人
四、贷款银行
五、财务顾问
六、专家
七、律师
八、保险公司
九、金融机构
十、政府
十一、项目承建商
十二、项目使用方
十三、项目供给商
第二节项目投资构造设计
一、项目投资构造及发展趋向
二、设计项目投资因素
三、项目投资构造的主要形式
四、投资构造对项目融资安排的影响
第七章项目融资的模式
一、教课目标和基本要求
-7-
经过本章的学习，要修业生认识选择项目融资模式应试虑的因素，把
握BOT模式的特色、BOT的详细形式、构造剖析、操作程序。
掌握ABS模式的基本因素、运转程序和以“设备使用协议”为基础融资模式、以“杠杆租借”为基础融资模式、以“产品支付”为基础融资模式、以“黄金贷款”为基础融资模式等。
二、讲解内容
第一节选择项目融资模式应试虑的因素
一、怎样实现有限追索
二、怎样实现分担风险
三、怎样融资成本降低成本
四、怎样实现完整融资
五、怎样办理项目融资与市场安排之间的关系
第二节BOT项目融资模式
一、BOT模式的特色
二、BOT的详细形式
三、BOT模式的构造剖析
四、BOT模式的操作程序
五、BOT的特许权协议
第三节ABS项目融资模式
一、ABS模式的基本因素
二、ABS模式的主要当事人
三、ABS模式的运转程序
四、ABS模式的特色
第四节其余融资模式
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一、投资者直接安排融资的模式
二、投资者经过项目公司安排融资的模式
三、以“设备使用协议”为基础融资模式
四、以“杠杆租借”为基础融资模式
五、以“产品支付”为基础融资模式
六、以“黄金贷款”为基础融资模式
第八章项目融资的风险担保一、教课目标和基本要求
经过本章的学习，要修业生认识项目担保的种类，掌握三种主要的担
保形式的基根源理、性质特色。
二、讲解内容
第一节物的担保
一、抵押
二、担保
第二节人的担保
一、人的担保的观点及作用
二、项目担保人
三、项目担保的范围
四、安排项目担保的步骤
第三节项目担保的种类
一、直接担保
二、间接担保
三、或有担保
四、意愿性担保
-9-
第四节三种主要的担保形式
一、项目竣工担保；
二、资本缺额担保；
三、以“提货与否均需付款”协议为基础的项目担保
第九章吞并与收买
一、教课目标和基本要求
经过本章的学习，要修业生认识管理咨询的发源和发展，掌握公司购并的观点、吞并收买的主要方式，公司并购对象价值确立、支付方式的选择一以及LBO和MBO的基根源理和操作方式。
二、讲解内容
第一节公司购并概括
一、购并的观点
二、收买与吞并的同样点与差别
三、公司购并的动因
四、公司购并成本与风险
第二节公司购并方式
一、吞并的主要方式
二、收买的主要方式
三、归并的主要方式
第三节公司购并决议
一、购并对象的选择
二、公司并购对象价值确立
三、支付方式的选择
第四节杠杆收买---LBO
-10-
一、LBO的含义
二、LBO程序
三、运用LBO的财务策划
四、我国公司运用LBO的相关程序
五、LBO的资本构造规则
第五节MBO
一、MBO的含义及运作方式
二、MBO的操作过程重点
三、MBO根源剖析
第十章风险投资
经过本章的学习，要修业生认识风险投资的发源和发展，掌握风险投资观点的基根源理、性质特色、任务作用，风险投资的三个阶段、风险投资的运作程序。
第一节风险投资概括
一、风险投资观点
二、风险投资发展的历史渊源
三、风险投资的特色
四、风险资本家的作用
五、风险投资的作用
第二节风险投资的三阶段
一、种子期
二、始创期
三、成长久
第三节风险投资的运作程序
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一、风险投资的运作程序
二、影响最后成交价值的因素
第四节风险投资机构
一、风险投资机构在系统中的作用
二、风险投资机构的种类
三、风险投资资本根源
四、我国的风险投资机构
五、风险技资机构的国际合作模式
第十一章金融市场与金融产品一、教课目标和基本要求
经过本章的学习，要修业生认识金融市场的发源和发展，掌握金融市场的
基根源理、性质特色。
掌握金融市场的组织与组成、金融市场的看管和主
要金融产品。
二、讲解内容
第一节金融市场概括
一、钱币市场
二、资本市场
三、外汇市场
四、黄金市场
第二节金融市场的组织与组成一、一级市场的组织与交易方式
二、二级市场的组织与交易方式
第三节金融市场的看管
一、看管的原则
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二、证券市场的监察模式
三、监察机构的运作
四、保护投资者利益
五、证券市场主要违规现象
第四节金融市场的主要产品
一、股票
二、债券
三、投资基金
四、期货
五、衍生性金融产品――金融期货
第十二章证券投资基本剖析
一、教课目标和基本要求
经过本章的学习，要修业生认识宏观剖析派别与剖析步骤、宏观经济剖析的基本方法、国家的经济情况对股市的影响、国家的经济政策对股市的影响、上市公司的行业情况、经营态势剖析和财务情况剖析。
二、讲解内容
第一节证券投资剖析概括
一、证券投资理念
二、证券投资策略
三、证券投资剖析的信息因素
四、宏观剖析派别与剖析步骤
五、宏观经济剖析的基本方法
六、评论宏观经济形势的基本变量
第二节股市宏观环境剖析
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一、国际国内的政治形势对股市的影响
二、国家的经济情况对股市的影响
三、国家的经济政策对股市的影响
第三节上市公司的态势剖析一、上市公司的行业情况
二、上市公司的态势剖析
三、上市公司财务情况剖析
第十三章证券投资技术剖析一、教课目标和基本要求
经过本章的学习，要修业生掌握技术剖析的观点、道氏理论的剖析方法波
浪理论内容的基本的重点。
二、讲解内容
第一节技术剖析的概括
一、技术剖析的观点
二、技术剖析与基本剖析的关系
三、海市蜃楼理论
四、技术剖析法的三个理论假定
第二节道氏股价颠簸理论
一、道氏理论的基本重点
二、基本趋向
三、次级趋向
四、短期改动
五、道氏理论的其余剖析方法
六、道氏理论的缺点
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第三节波涛理论
一、波涛理论的四个基本特色
二、波涛的形态
三、波涛之间的比率
四、波涛理论内容的几个基本的重点
五、波涛理论的缺点
第四节股市发展阶段与成长周期理论一、股市成长阶段论
二、股市周期循环论
第十四章证券投资技术剖析（下）
一、教课目标和基本要求
经过本章的学习，要修业生掌握技术剖析的一般方法，包含：
挪动均匀线剖析、图形剖析和技术指标剖析方法。
二、讲解内容
第一节挪动均匀线法
一、挪动均匀线的种类与画法
二、挪动均匀线法的特征
三、挪动均匀线法的操作运用
四、动力指数的应用
第二节图示与形态剖析
一、K线图剖析
二、双日K线图剖析
三、趋向线剖析
四、缺口剖析
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五、反转形态剖析
六、整理形态剖析
第三节技术指标剖析
一、OBV
二、RSI
三、ADL
四、ADR
五、KD
六、威廉指数（%R）
第三部分：
教课形式和方法
讲堂讲解为主，课后达成规定作业。
多媒体教课，事例教课。
第四部分：
考试方法和标准
闭卷考试，平常成绩占30%，期末考试成绩占70%。
第五部分：
采用教材
《现代投资学原理》复旦大学第一版社
第六部分：
主要参照书目
1、《证券经济剖析》上海人民第一版社
2、《中国股份公司与股票投资实务》吉林人民第一版社
3、《证券投资学》人民大学第一版社
4、《中国证券投资指南》人民日报第一版社
5、《财务管理》东北财大
6、《证券与证券市场》中国人民大学第一版社
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7、《公司法》
8、《证券刊行与交易》中国人民大学第一版社
9、《证券投资剖析》中国人民大学第一版社
10、《项目融资》机械工业第一版社
11、《投资学》高等教育第一版社
12、《投资经济学》上海财经大学第一版社
注：
1、页面设置
2、各章的教课目标和要求
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