《证券交易》分章练习1500题含答案.docx
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《证券交易》分章练习1500题含答案
2012年证券从业资格考试《证券交易》分章练习1500题（含答案）
（根据2011年6月考试新教材编写适用2011年9月-2012年6月考试）
第一章证券交易概述
一、单项选择题
1、（）我国股指期货开始上市交易。
A.2010年1月1日
B.2010年3月31日
C.2010年4月16日
D.2010年4月30日
2、（）上海证券交易所和深圳证券交易开始接受融资融券交易的申报。
A.2009年1月1日
B.2009年10月31日
C.2010年1月1日
D.2010年3月31日
3、（）创业板在深圳证券交易所开市。
A.2008年10月1日
B.2009年10月30日
C.2009年l0月1日
D.2010年1月1日
4、（）中国证券监督管理委员会批准了深圳证券交易所在主板市场内开设中小企业板块，并核准了中小企业板块的实施方案。
A.2004年5月
B.2005年4月
C.2006年5月
D.2006年4月
5、金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A.权证
B.股票
C.金融期货合约
D.金融衍生产品
6、从内容上看，权证具有（）的性质。
A.期权
B.所有权
C.约定交易
D.远期交易
7、回购交易通常在（）交易中运用。
A.远期
B.债券
C.现货
D.股票
8、可转换债券具有（）的双重特性。
A.股权和期权
B.债权和股权
C.债权和权证
D.债权和期权
9、公开原则的核心要求是（）。
A.参与交易的各方应当获得平等的机会
B.交易各方要及时公布有关信息
C.实现市场信息的公开化
D.上市公司对重大事项及时向社会公布
10、我国股权分置改革试点工作启动的时间是（）。
A.2005年5月底
B.2005年4月底
C.2006年5月底
D.2006年4月底
11、1992年年初，人民币特种股票即B股最先在（）证券交易上市。
A.上海
B.深圳
C.香港
D.纽约
12、新中国证券市场的建立始于（）年。
A.1980
B.1986
C.1990
D.1996
13、可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的（）的债券。
A.另一种证券
B.优先股
C.基金
D.B股
14、证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。
A.公平
B.公正
C.公开
D.安全
15、我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。
A.实际股票价格
B.实际的股价指数
C.投资组合总市值
D.上证50指数
16、开放式基金份额的申购价格和赎回价格是在（）的基础上再加一定的手续费而确定的。
A.基金资产总价值
B.基金份额市值
C.基金资产净值
D.双方协商
17、根据（）的不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。
A.债券持有人
B.债券承销商
C.发行主体
D.发行对象
18、证券公司经营与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问的，其注册资本不得低于人民币（）万元。
A.1000
B.3000
C.5000
D.8000
19、证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理的，其注册资本不得低于人民币（）亿元。
A.2
B.3
C.4
D.5
20、深圳证券交易所根据会员的申请和业务许可范围，为其设立的交易单元设定的交易或其他业务权限不包括（）。
A.一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B.上市开放式基金等的申购与赎回
C.协议转让
D.小额交易
21、1992年年初，（）在上海证券交易所上市。
A.A股
B.B股
C.H股
D.蓝筹股
22、信用交易是投资者通过交付（）取得经纪商信用而进行的交易。
A.押金
B.资金
C.保证金
D.金融工具
23、交易参与人应当通过在证券交易所申请开设的（）进行证券交易。
A.交易席位
B.交易单元
C.普通席位
D.交易业务单位
24、证券市场的稳定性可以用（）来衡量。
A.市场价格的波动性
B.市场指数的波动性
C.市场指数的风险度
D.市场价格的风险度
25、以下关于连续交易的说法，不正确的是（）。
A.交易一定是连续的
B.两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交
C.在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
26、一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的是（）。
A.国债
B.A股
C.B股
D.权证
27、金融期权交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。
A.金融期货合约
B.金融期权合约
C.金融远期合约
D.金融期货
28、期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。
A.非集中性
B.非标准化
C.集中性
D.标准化
29、回购交易从运作方式上看，结合了现货交易和（）的特点。
A.近期交易
B.远期交易
C.期权交易
D.债券交易
30、根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。
A.交易的时间不同
B.交易的期限不同
C.交易合约的内容不同
D.交易合约的签订与实际交割之间的关系
31、在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。
A.1
B.2
C.3
D.5
32、证券公司申请文件齐备的，证券交易所予以受理，并自受理之日起（）个工作日内作出是否同意接纳为会员的决定。
A.5
B.10
C.20
D.30
33、从积极的意义上看，证券市场（）为证券市场有效配置资源奠定了基础。
A.稳定性
B.流动性
C.有效性
D.风险性
34、证券交易机制从（）划分，可以分为指令驱动和报价驱动。
A.交易价格的决定特点
B.交易时间的连续特点
C.交易对象的执行特点
D.交易结果的登记情况
35、证券交易所的决策机构是（）。
A.董事会
B.理事会
C.专门委员会
D.会员大会
36、证券公司经营相关业务时，国务院证券监督管理机构根据审慎监管原则和各项业务的风险程度可以调整（），但不得少于上述规定的限额。
A.注册资本最高限额
B.实收资本最高限额
C.注册资本最低限额
D.实收资本最低限额
37、2005年10月重新修订的（）取消了证券公司不得为客户交易融资融券的规定。
A.《证券法》
B.《企业破产法》
C.《公司法》
D.《企业所得税法》
二、多项选择题
1、证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（）。
A.以营利为目的的业务
B.安排证券上市
C.发布对证券价格进行预测的文字和资料
D.新闻出版业
2、按照交易对象的品种划分，证券交易种类有（）等。
A.基金交易
B.债券交易
C.股票交易
D.其他金融衍生工具的交易
3、下列关于交易型开放式指数基金的说法正确的有（）。
A.追踪的是实际的股价指数
B.可以在证券交易所挂牌上市交易
C.代表的是一揽子股票的投资组合
D.可以进行基金份额的申购和赎回
4、下列属于政府债券的有（）。
A.金融债券
B.可转换债券
C.国债
D.地方债
5、下列有关公平原则的说法不正确的是（）。
A.应当公正地对待证券交易的各方
B.参与各方应当获得平等的机会
C.资金数量不同的交易主体应享受公平的待遇
D.除证券公司外，各方处于平等的法律地位
6、证券交易与证券发行的联系表现为（）。
A.证券交易与发行相互促进、相互制约
B.证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提
C.证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行
D.证券发行为证券交易提供了对象
7、以下关于证券交易主要特征的表述中，正确的有（）。
A.证券只有通过流动才具有较强的变现能力
B.证券的流动性、收益性和安全性三者之间互相联系
C.因为证券可能为其持有者带来一定收益，所以具有流动性
D.证券在流动中也存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
8、以下不属于公开原则的有（）。
A.公正地办理证券交易中的各项手续
B.公正地处理证券交易中的违法违规行为
C.上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D.上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
9、证券市场流动性包含的要求有（）。
A.高效率
B.成交速度
C.成交价格
D.低成本
10、以下关于政府债券的说法，正确的有（）。
A.是债权债务凭证
B.分类依据是发行主体不同
C.发行主体是中央政府和地方政府
D.是国家为了筹措资金而向投资者出具的，承诺在一定时期支付利息和到期还本的债务凭证
11、以下关于定期交易的特点，说法不正确的有（）。
A.批量指令可以提供价格的稳定性
B.市场为投资者提供了交易的即时性
C.指令执行和结算的成本相对比较低
D.交易过程中可以提供更多的市场价格信息
12、证券登记结算机构的职能包括（）。
A.证券的存管和过户
B.对上市公司进行监管
C.证券和资金的清算交收及相关管理
D.证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
13、目前，金融期货主要类型有（）。
A.国债期货
B.外汇期货
C.利率期货
D.股权类期货
14、以下属于基础性金融产品的是（）。
A.股票
B.可转换债券
C.债券
D.权证
15、为保证业务的正常进行，证券登记结算机构需采取的措施有（）。
A.制定完善的风险防范制度和内部控制制度
B.建立完善的技术系统
C.建立完善的结算参与人准入标准和风险评估体系
D.对结算数据和技术系统进行备份，制定业务紧急应变程序和操作流程
16、以下关于期货交易与远期交易的说法，正确的有（）。
A.现在定约成交，将来交割
B.期货交易则是标准化的，有规定格式的合约，一般在场内市场进行
C.以通过交易获取标的物为目的
D.远期交易是非标准化的，在场外市场进行
17、在国内外证券市场上，权证的分类有（）。
A.认股权证和备兑权证
B.认购权证和认沽权证
C.记账式权证和凭证式权证
D.美式权证、欧式权证和百慕大式权证
18、非上市的开放式基金，投资者办理基金份额申购和赎回的途径有（）。
A.只允许通过证券交易所系统办理
B.只允许通过基金管理人及其代销机构办理
C.可以通过基金管理人及其代销机构办理，也可以通过证券交易所系统办理
D.自己办理
19、以下关于证券投资基金的说法，正确的有（）。
A.由基金托管人托管
B.由基金管理人管理和运用资金
C.通过公开发售基金份额募集资金
D.以资产组合方式进行证券投资活动
20、以下关于股票的说法，正确的有（）。
A.股东可以据以获取股息和红利
B.股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
C.股票可以表明投资者的股东身份和权益
D.股票是一种有价证券
21、我国证券交易所规定的会员必须承担的义务包括（）。
A.维护投资者和证券交易所的合法权益
B.遵守证券交易所章程、各项规章制度
C.按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D.遵守国家的有关法律法规、规章和政策
22、一般来说，证券交易所从（）方面规定入会的条件。
A.证券公司的经营范围
B.证券公司的人员素质
C.证券公司的组织机构
D.证券公司承担风险和责任的资格及能力
23、下列说法正确的有（）。
A.连续交易系统为投资者提供了交易的即时性
B.连续交易系统使得指令执行和结算的成本相对比较低
C.连续交易系统可在交易过程中提供更多的市场价格信息
D.在定期交易系统中批量指令可以提供价格的稳定性
24、从交易价格的决定特点来看，证券交易机制可以分为（）。
A.指令驱动系统
B.报价驱动系统
C.定期交易系统
D.连续交易系统
25、以下关于回购交易的说法，不正确的有（）。
A.更多地具有长期融资的属性
B.更多地具有短期融资的属性
C.结合了期货交易和远期交易的特点
D.结合了现货交易和远期交易的特点
26、我国证券交易所的职能包括（）。
A.组织监督证券交易
B.制定证券交易所的业务规则
C.设立证券登记结算机构
D.管理和公布市场信息
27、关于期货交易与远期交易，以下说法不正确的有（）。
A.都是现在定约成交，将来交割
B.期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C.期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D.远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
28、根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。
A.期货交易
B.现货交易
C.远期交易
D.即时交易
29、如果按照金融期权基础资产性质的不同，金融期权可以分为（）。
A.股权类期权
B.利率期权
C.货币期权
D.金融期货合约期权
30、金融衍生工具交易包括（）。
A.可转换债券交易
B.权证交易
C.金融期权交易
D.金融期货交易
31、以下关于金融衍生工具的说法，正确的有（）。
A.是与基础金融产品相对应的一个概念
B.建立在基础产品或基础变量之上
C.又称金融衍生产品
D.其价格取决于基础金融产品价格（或数值）的变动
32、以下关于封闭式基金的说法，不正确的有（）。
A.封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B.封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C.封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D.封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
33、以下关于债券及债券交易的说法，正确的有（）。
A.债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动
B.债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证
C.债券是一种有价证券
D.政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种
34、证券交易所在会员监管过程中，对存在或者可能存在问题的会员，可以根据需要采取的措施有（）。
A.约见谈话
B.要求整改
C.口头警示
D.专项调查
35、以下关于证券交易市场的作用，正确的有（）。
A.为各种类型的证券提供便利而充分的交易条件
B.为各种交易证券提供公开、公平、充分的价格竞争，以发现合理的交易价格
C.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
D.实施公开、公正和及时的信息披露
36、证券交易所的组织形式包括（）。
A.集合制
B.股份制
C.会员制
D.公司制
37、经中国证券监督管理委员会批准，证券公司可以经营的全部或部分业务包括（）。
A.证券经纪
B.证券自营
C.证券承销与保荐
D.证券投资咨询
38、下列是设立证券公司所应具备的条件有（）。
A.有符合法律、行政法规规定的公司章程
B.最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元
C.董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格
D.有完善的风险管理与内部控制制度
39、在我国，证券公司是指依照《公司法》规定，并经国务院证券监督管理机构审查批准的、经营证券业务的（）。
A.私营公司
B.合资公司
C.股份有限公司
D.有限责任公司
40、合格境外机构投资者可在经批准的投资额度内投资的人民币金融工具有（）。
A.证券投资基金
B.在证券交易所挂牌交易的股票
C.在证券交易所挂牌交易的债券
D.在证券交易所挂牌交易的权证
41、我国《证券法》规定，证券交易所、证券公司和证券登记结算机构的从业人员、证券监督管理机构的工作人员以及法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员，在任期或者法定限期内不得有（）行为。
A.直接或者以化名持有、买卖股票
B.借他人名义持有、买卖股票
C.就股票趋势提出自己的看法
D.收受他人赠送的股票
42、以下属于机构投资者的有（）。
A.政府机构
B.金融机构
C.各类基金
D.企业及事业法人
43、下列关于权证的说法，不正确的有（）。
A.权证的发行人只能是证券发行人
B.权证持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价
C.权证具有期权的性质，也有交易的价值
D.权证既可在证券交易所内进行交易，也可在场外交易市场上交易
44、从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。
A.交易型开放式指数基金
B.封闭式基金
C.上市开放式基金
D.开放式基金
45、债券种类主要包括（）。
A.私人债券
B.政府债券
C.金融债券
D.公司债券
46、投资者买卖证券的基本途径有（）。
A.电话委托
B.传真委托
C.直接进入交易场所自行买卖证券
D.委托经纪商代理买卖证券
47、证券公司经营（）业务时，注册资本最低限额为人民币5亿元。
A.证券承销与保荐、证券自营
B.证券自营、证券资产管理
C.证券承销与保荐、证券资产管理
D.证券投资咨询
48、证券公司在证券交易活动中发挥的重要作用有（）。
A.是证券市场上的机构投资者
B.为投资者提供代理证券买卖的中介服务
C.实施公开、公正和及时的信息披露
D.提供安全、便利、迅捷的交易与交易后服务
49、证券交易的原则有（）。
A.公共原则
B.公平原则
C.公正原则
D.公开原则
50、我国证券交易所特别会员享有的权利包括（）。
A.选举权和被选举权
B.向证券交易所提出相关建议
C.列席证券交易所会员大会
D.接受证券交易所提供的相关服务
51、境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员的条件包括（）。
A.依法设立且满l年
B.其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
C.承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
D.代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形
52、下列关于指令驱动和报价驱动的说法不正确的有（）。
A.报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出
B.报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C.指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
D.指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
53、证券市场的有效性包含（）的要求。
A.证券市场的低成本
B.证券市场的高收益
C.证券市场的高效率
D.证券市场的低风险
54、合格境外机构投资者，是指符合（）发布的《合格境外机构投资者境内证券投资管理办法》规定的条件，经中国证券监督管理委员会批准投资于中国证券市场，并取得国家外汇管理局额度批准的中国境外基金管理机构、保险公司、证券公司以及其他资产管理机构。
A.中国证券监督管理委员会
B.中国人民银行
C.国家外汇管理局
D.中国证券业协会
55、我国《证券法》规定，证券登记结算机构是为证券交易提供（）服务，不以营利为目的的法人。
A.集中登记
B.存管
C.成交
D.结算
56、在深圳证券交易所，证券交易所会员交易申报的途径有（）。
A.通过多个网关进行一个交易单元的交易申报
B.通过一个网关进行多个交易单元的交易申报
C.通过其他证券公司的网关进行交易申报
D.通过其他会员的网关进行交易申报
57、在深圳证券交易所，证券交易所会员取得席位后，享有的权利有（）。
A.每个席位自动享有一个标准流速的使用权
B.每个席位自动享有一个交易单元的使用权
C.进入证券交易所参与证券交易
D.每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各2万笔流量的使用权
58、证券交易所会员应承担相应的义务，如果违反证券交易所业务规则，证券交易所责令其改正，并视情节轻重单处或者并处下列纪律处分措施（）。
A.在会员范围内通报批评
B.取消交易权限
C.暂停或者限制交易
D.在中国证券监督管理委员会指定媒体上公开谴责
59、证券交易所会员应当向证券交易所履行的定期报告义务有（）。
A.每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
B.每年4月30日前报送上年度经审计财务报表和证券交易所要求的年度报告材料
C.证券交易所规定的其他定期报告义务
D.每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
60、证券交易所会员代表应当履行的职责有（）。
A.组织会员相关业务人员参加证券交易所举办的培训
B.报送统计月报、年报及证券交易所要求的其他文件
C.组织与证券交易所证券业务相关的会员内部培训
D.办理证券交易所会员资格、席位、参与者交易业务单元（交易单元）、交易权限管理等相关业务
61、证券公司要成为证券交易所会员应具备的条件有（）。
A.经中国证券监督管理委员会依法批准设立并具有法人地位的证券公司
B.承认证券交易所章程和业务规则，按规定缴纳各项会员经费
C.组织机构和业务人员符合中国证券监督管理委员会和证券交易所规定的条件
D.具有良好的信誉、经营业绩和一定规模的资本金或营运资金
62、根据证券价格对信息的反映程度，可以将证券市场分为（）。
A.弱势有效市场
B.半强势有效市场
C.强势有效市场
D.无效市场
63、证券市场的高效率含义包括（）。
A.证券市场的信息效率
B.证券市场的运行效率
C.证券市场的流通效率
D.证券市场的反馈效率
64、为防范证券结算风险，我国还设立了证券结算风险基金，用于垫付或弥补因（）造成的证券登记结算机构的损失。
A.不可抗力
B.技术故障
C.操作失误
D.违约交收
65、以下（）属于其他交易场所。
A.证券交易所
B.代办股份转让系统
C.银行间债券市场
D.柜台市场
66、证券公司经营下列（）业务时，注册资本最低限额为人民币5000万元。
A.证券经纪
B.证券投资咨询
C.与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
D.证券资产管理
三、判断题
1、卖出期权指期权的买方具有在约定期限内按协定价格卖出一定数量金融工具的权利。
（）
Y.对
N.错
2、权证是基础证券发行人或其以外的第三人发行的，约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按市场价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的有价证券。
（）
Y.对
N.错
3、期货交易是非标准化的，可在场内市场进行，也可在场外市场进行。
（）
Y.对
N.错
4、所有的开放式基金除了申购和赎回外，都可以像买卖股票、债券一样进行交易。
（）
Y.对
N.错
5、股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市
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