证券市场基础知识7.docx
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证券市场基础知识7
1.证券公司的主要业务
证券公司自营业务主要赚取的是〔〕。
（单项选择题）
1:
A：
佣金[错]
2:
B：
手续费[错]
3:
C：
价差收益[对]
4:
D：
利差收益[错]
2.债券按利率是否固定分类
债券是〔〕的证明书。
（单项选择题）
1:
A：
股票[错]
2:
B：
有价证券[错]
3:
C：
债[对]
4:
D：
基金[错]
3.上证指数
上证综合指数是以全部上市股票为样本，〔 〕。
（单项选择题）
1:
A：
以股票流通股数为权数，按加权平均法计算[错]
2:
B：
以股票发行量为权数，按简单平均法计算[错]
3:
C：
以股票发行量为权数，按加权平均法计算[对]
4:
D：
以股票流通股数为权数，按简单平均法计算[错]
4.公司型基金
公司型基金的资产是委托〔〕经营管理的。
（单项选择题）
1:
D：
基金托管人[错]
2:
A：
基金持有人大会[错]
3:
B：
董事会[错]
4:
C：
基金管理公司[对]
5.《公司法》的主要内容
依照《关于设立外商投资股份假设干问题的暂行规定》，在外商投资股份中，外国股东购买并持有的股份占公司注册资本的比例不得低于〔〕。
（单项选择题）
1:
A：
25％[对]
2:
B：
30％[错]
3:
C：
40％[错]
4:
D：
50％[错]
6.金融期货与金融期权的区别
通常,在金融期权交易中,〔〕需要开立保证金帐户,并按规定缴纳保证金.（单项选择题）
1:
A:
期权购入者[错]
2:
B:
期权买卖双方均要[错]
3:
C:
期权买卖双方均不[错]
4:
D:
期权出售者[对]
7.股票价格指数
在计算股价指数时，先计算各样本股的人别指数，再加总求算术平均，这是股价指数计算方法中的〔 〕。
（单项选择题）
1:
A：
相对法[对]
2:
B：
综合法[错]
3:
C：
基期加权法[错]
4:
D：
计算期加权法[错]
8.封闭式基金
封闭式基金期满终止，清产核资后的基金净资产按照投资者的〔〕进行合理分配。
（单项选择题）
1:
A：
出资比例[对]
2:
B：
类型[错]
3:
C：
购买日期[错]
4:
D：
购买价格[错]
9.契约型基金
契约型基金是通过〔〕来标准当事人的行为。
（单项选择题）
1:
A：
基金章程[错]
2:
B：
基金契约[对]
3:
C：
基金董事会[错]
4:
D：
基金监事会[错]
10.《基金法》的主要内容
我国《基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表〔〕基金份额的持有人参加，方可召开。
（单项选择题）
1:
A：
百分之三十以上[错]
2:
B：
百分之七十以上[错]
3:
C：
百分之十以上[错]
4:
D：
百分之五十以上[对]
11.影响金融期权得主要因素
在以下有关金融期权价格的说法中,哪个说法是错误的〔〕。
（单项选择题）
1:
A:
通常,利率高会降低期权价格的时机成本[对]
2:
B:
通常,权利期间与时间价值的变动方向是一致的[错]
3:
C:
通常,权利期间越长,期权价格越高[错]
4:
D:
通常,协定价格与市场价格之间的差距越大,时间价值越小[错]
12.国际债券的定义和特征
国际债券在国际市场上发行其计价货币通常是〔〕。
（单项选择题）
1:
A：
外国货币[错]
2:
B：
国际通用货币[对]
3:
C：
本国货币[错]
4:
D：
本国货币或外国货币[错]
13.经营风险
由于货币贬值给投资者带来实际收益水平下降的风险属于〔 〕。
（单项选择题）
1:
A：
利率风险[错]
2:
B：
经济周期波动风险[错]
3:
C：
购买力风险[对]
4:
D：
违约风险[错]
14.ETF的优势
在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟,还可以根据具体的市场情况和基金经理的判断,对非基准指数内的样本股进行投资的是〔〕。
（单项选择题）
1:
A:
指数型ETF[错]
2:
B:
包裹型ETF[错]
3:
C:
单位投资者信托型ETF[错]
4:
D:
管理型投资公司ETF[对]
15.股票基金
各国对股票基金投资比例限制的主要目的是〔〕。
（单项选择题）
1:
A：
保持基金的流动性[错]
2:
B：
提高基金的变现性[错]
3:
C：
防止操纵股市[对]
4:
D：
防止内部人控制[错]
16.优先股票的特征
优先股票的“优先”主要表达在〔〕。
（单项选择题）
1:
A：
对企业经营参与权的优先[错]
2:
B：
认购新发行股票的优先[错]
3:
C：
公司盈利很多时，其股息高于普通股股利[错]
4:
D：
股息分配和剩余资产清偿的优先[对]
17.《公司法》的主要内容
我国《公司法》规定监事会的人数不得少于〔〕。
（单项选择题）
1:
A：
3人[对]
2:
B：
5人[错]
3:
C：
7人[错]
4:
D：
9人[错]
18.外汇期货和利率期货2002
金融期货中最先产生的品种是〔〕。
（单项选择题）
1:
A:
股票期货[错]
2:
B:
股票指数期货[错]
3:
C:
外汇期货[对]
4:
D:
利率期货[错]
19.普通股票的定义与特征
股份最基本的筹资工具是〔〕。
（单项选择题）
1:
A：
普通股票[对]
2:
B：
优先股票[错]
3:
C：
公司债券[错]
4:
D：
银行贷款[错]
20.证券服务机构的概述
根据我国《证券法》的规定，我国对证券公司实行〔〕管理。
（单项选择题）
1:
A：
综合[错]
2:
B：
混合[错]
3:
C：
分业[错]
4:
D：
分类[对]
21.ETF的分类
管理型投资公司ETF的特点是〔〕。
（不定项选择题）
1:
A:
受托人投资决策自由处置相对较大[对]
2:
B:
可以进行衍生工具投资[对]
3:
C:
在投资过程中无须完全模拟基础指数,可以采取样本股策略进行有选择的模拟[对]
4:
D:
不能对外融资[错]
22.我国的企业债券
公司债券的类型包括〔〕。
（不定项选择题）
1:
A：
保证公司债[对]
2:
B：
附新股认股权公司债[对]
3:
C：
不动产抵押公司债[对]
4:
D：
信用公司债[对]
23.证券公司定义和功能
证券公司以〔〕等身份参与交易市场活动。
（不定项选择题）
1:
A：
自营商[对]
2:
B：
做市商[对]
3:
C：
经纪商[对]
4:
D：
交易商[错]
24.《证券法》有关证券市场参与者的规定
证券业协会履行的职责有〔〕。
（不定项选择题）
1:
A：
收集整理证券信息，为会员提供服务[对]
2:
B：
依法维护会员的合法权益[对]
3:
C：
组织会员就证券业的发展、运作及有关内容进行研究[对]
4:
D：
制定有关证券市场监督管理的规章规则[错]
25.金融衍生工具的分类
金融互换包括〔〕。
（不定项选择题）
1:
B：
货币互换[对]
2:
C：
债券互换[错]
3:
D：
利率互换[对]
4:
A：
股票互换[错]
26.场外交易市场的定义、特征和功能
场外交易市场的特点是〔 〕。
（不定项选择题）
1:
A：
是一个分散、无形的市场[对]
2:
B：
组织方式采取做市商制[对]
3:
C：
拥有众多证券种类和证券经营机构[对]
4:
D：
以议价方式进行交易[对]
27.证券市场的定义
资本市场包含以下部分〔〕。
（不定项选择题）
1:
A：
证券市场[对]
2:
B：
货币市场[错]
3:
C：
长期信货市场[对]
4:
D：
保险市场[错]
28.三板市场2002
根据现行规定，我国三板市场的股份转让是采取〔 〕。
（不定项选择题）
1:
A：
定期的方式[对]
2:
B：
非定期的方式[错]
3:
C：
连续方式[错]
4:
D：
非连续方式[对]
29.资产评估机构
从事证券业务的资产评估机构是指对〔〕的公司进行评估的专门机构。
（不定项选择题）
1:
A：
登记注册[错]
2:
B：
股票公开发行[对]
3:
C：
上市交易[对]
4:
D：
清算[错]
30.欺诈行为
欺诈客户行为包括〔〕。
（不定项选择题）
1:
A：
以多获取佣金为目的，诱导客户进行不必要的证券买卖[对]
2:
B：
违背代理人的指令为其买卖证券[对]
3:
C：
不在规定时间内向被代理人提供证券买卖书面确认文件[对]
4:
D：
将自营业务和代理业务混合操作[对]
31.信息披露
上市公司的财务报告通常包括〔〕。
（不定项选择题）
1:
A：
资产负债表[对]
2:
B：
利润表[对]
3:
C：
现金流量表[对]
4:
D：
会计报表附注[对]
32.债券的定义与特征
债券具有的基本性质是〔〕。
（不定项选择题）
1:
A：
债券是有价证券[对]
2:
B：
债券是真实资本[错]
3:
C：
债券是债权的表现[对]
4:
D：
债券是借贷资本[错]
33.证券交易原则与交易规则
上海、深圳证券交易所的价格决定采取的方式是〔 〕。
（不定项选择题）
1:
A：
随机竞价[对]
2:
B：
连续竞价[错]
3:
C：
集合竞价[对]
4:
D：
协议定价[错]
34.股票投资的资本增值收益
以下属于债券一次性付息的计息方式的是〔 〕。
（不定项选择题）
1:
A：
单利计息[对]
2:
B：
复利计息[对]
3:
C：
贴现计息[对]
4:
D：
息票计息[错]
35.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
登记结算机构负有对〔〕的内容保密的责任，相关从业人员有履行保密责任的诚信义务。
（不定项选择题）
1:
A：
证券交易[错]
2:
B：
证券登记[对]
3:
C：
证券托管[对]
4:
D：
证券结算[对]
36.证券市场监管的原则、目标和手段
对证券经营机构行为的监督包括〔〕。
（不定项选择题）
1:
A：
定期报告制度[对]
2:
B：
财务保证制度[对]
3:
C：
行为标准与行为禁止制度[对]
4:
D：
证券经营机构的自律制度[对]
37.债券与股票的相同点
发行债券的经济主体可以是〔〕。
（不定项选择题）
1:
A：
中央政府[对]
2:
B：
地方政府[对]
3:
C：
金融机构[对]
4:
D：
公司企业[对]
38.证券公司内部控制的主要内容--管理控制
证券公司应当强化对分支机构〔〕等关键岗位人员的垂直管理。
（不定项选择题）
1:
A：
咨询[错]
2:
B：
负责人[对]
3:
C：
电脑[对]
4:
D：
财务[对]
39.利率风险
政府债券的风险主要是〔 〕。
（不定项选择题）
1:
A：
信用风险[错]
2:
B：
利率风险[对]
3:
C：
购买力风险[对]
4:
D：
财务风险[错]
40.《证券法》总则
〔〕的发行和交易，适用于我国《证券法》。
（不定项选择题）
1:
A：
政府债券[错]
2:
B：
股票[对]
3:
C：
公司债券[对]
4:
D：
国务院认定的其他证券的发行和交易[对]
41.按计息方式分类的债券
公司债券的风险比金融债券要大。
[对]
42.公司型基金
公司型基金依据基金公司章程营运资金。
[对]
43.有价证券的特征
不适销证券的最大特点是投资风险大，收益不确定。
[错]
44.证券市场的定义
证券市场是价值直接交换的场所。
[对]
45.证券市场法律制度
《中华人民共和国公司法》只适用在中国境内设立的有限责任公司和股份公司。
因而在纽约、香港等地上市的中国公司不适用《中华人民共和国公司法》。
[错]
46.证券市场监管的意义
指导证券市场健康发展的“八字方针”是法制、监管、自律、标准。
[对]
47.我国的国际债券
改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。
[对]
48.交易所登记结算公司诚信建设的主要内容
交易所应依照法定和法定程序，安排已通过核准拟发行的股票的上市。
[错]
49.金融期货与金融期权的区别
从总体而言,金融期权的基础资产多于金融期货的基础资产.
[对]
50.中国证券市场发展史简述
1997-1998年的中国证券市场处于标准调整时期，证券市场监管机关将整顿和标准摆在首要位置。
[对]
51.股票的特征和分类
股票虽然具有永久性特征，但股东构成并不具有永久性。
[对]
52.诚信建设的意义、思想与原则
建设证券市场诚信文化是防范金融风险的重要举措。
[对]
53.国际股票市场及其价格指数
英国最具权威的股价指数是金融时报指数。
[对]
54.欺诈行为
证券清算机构因藏族客户行为给投资者造成损失的，应当依法承担赔偿责任。
[对]
55.成长型基金、收入型基金、平衡型基金
平衡型基金通常在债券，优先股和普通股之间进行平衡。
[对]
56.证券投资基金的管理费
基金规模越大，支付的管理费率就越高。
[错]
57.ETF的优势
ETF不能采取卖空策略.
[错]
58.证券发行制度和发行方式
我国的股票发行实行注册制并配之以发行审核制度和保荐人制度。
[对]
59.股票投资的资本增值收益
资本增值收益来自于公司当年可分配盈利。
[错]
60.债券收益
在票面利率水平相同的条件下，对投资者来说分次付息方式的债券利息收益高于一次性付息方式。
[对]
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