证券考试基础.docx
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证券考试基础
1申请从事证券、期货投资咨询业务的机构，要求有（）万元人民币以上的注册资本。
A100B50C150D200
2我国【证券公司融资融券业务试点管理办法】规定，客户交存的担保物价值与其债务的比例，超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和（）的约定，提取担保物。
A融资融券合同B证监会C证券业协会D证券公司
3公司不以任何资产做担保或抵押而发行的债券是（）。
A信用公司债B不动产抵押公司债C保证公司债D收益公司债
4金融期货一般不包括（）。
A利率期货B期权期货C外汇期货D股权类期货
5看跌期权的买方具有在约定期限内按（）卖出一定数量金融资产的权利。
A协定价格B期权价格C市场价格D期权费加买入价格
6商业汇票和商业本票属于（）。
A银行证券B商业证券C资本证券D商品证券
7股东大会作出修改公司章程的决议，必须经出席会议的股东所持表决权（）以上通过。
A1/3B1/2C2/3D3/4
8交易所交易基金的英文简称为（）。
AETFBLOFCQDIIDQFII
9我国规定，证券公司申请融资融券业务试点的条件之一是财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在（）以上。
A5亿B8亿C12亿D15亿
10两个或两个以上的当事人按共同商定的条件在约定的时间内定期交换现金流的金融交易，称之为（）。
A金融互换B远期C期货D期权
11证券交易通常都必须遵循（）。
A数量优先和时间优先原则B数量优先原则C数量优先和价格优先原则D价格优先原则和时间优先原则
12在证券交易所内，将通信网络传来的买卖委托读入计算机内存进行撮合配对，并将成交结果和行情通过通信网络传回证券商柜台的是（）。
A交易大厅B交易主机C参与者交易业务单元D交易席位
13将金融期货划分为外汇期货、利率期货和股权类期货是按（）的不同划分的。
A基础工具B衍生工具C收益D风险
14交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A金融远期B金融期货C金融期权D互换
15恒生指数是由香港（）编制的。
A恒生银行B汇丰银行C联交所D证监会
16财政政策对股票价格的影响主要表现在通过调节税率影响企业（）。
A销售收入B产品价格C利润股息D资产总额
17买方在交付了期权费后，即取得在合约规定的到期日或到期日以前按协定价买入或卖出一定数量相关股票的权利，称之为（）。
A看涨期权B看跌期权C美式期权D股票期权
18下列关于债券的表述不正确的有（）。
A债券是一种真实资本B债券属于有价证券C债券是债权的表现D债券有一定的票面格式
19证券登记结算公司的净额结算制度是指交易双方对所有达成的交易实行（）清算，并对清算后的证券和资金的净额进行交付。
A逐笔B逐户C轧差D随机
20场外交易市场的价格决定主要方式为（）。
A连续竞价方式B集合竞价方式C公开竞价方式D议价方式
21证券发行人在证券到期时无法还本付息而使投资者遭受损失的风险是指（）。
A系统风险B信用风险C经营风险D财务风险
22收入型基金是以获取（）为目的。
A资本利得B当期最大收入C股利D利息
23契约型基金筹集的资金属于（）。
A自有资金B信托财产C借入资金D公司资本
24经基金资产估值后确定的基金资产净值而计算出的（），是计算开放式基金申购与赎回价格的基础。
A基金份额净值B基金资产总值C基金负债总值D基金负债净值
25证券市场的资本配置功能是指通过（）引导资本流动来实现。
A证券交易B证券流动C证券价格D证券投资
26须取得从业资格的证券从业人员不包括（）。
A证券公司的董事长B证券公司中从事证券各种业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员C基金管理公司、基金托管机构、基金销售机构中相关业务的专业人员，包括相关业务部门的管理人员D证券投资咨询机构和证券资信评估机构中从事相应业务的专业人员及其管理人员
27国际债券的主要计价货币不包括（）。
A人民币B美元C欧元D瑞士法郎
28（）是将各样本股票的发行量或成交量作为权数计算出来的股价平均数。
A加权股价平均数B简单算术股价平均数C修正股价平均数D股价指数平均数
29下列关于我国代办股份转让业务的描述错误的有（）。
A代办股份转让系统又称三板B为非上市股份有限公司提供规范股份转让服务的股份转让平台C代办股份转让系统由中国证监会负责管理D中国证券业协会委托证券交易所对股份转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
30非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。
A每个营业年度B每个会计年度C每个季度D每个月份
31证券公司从事IB业务时，应当提供（）服务。
A协助办理开户手续B代理客户进行期货交易C代理客户进行期货结算D代理客户进行期货交割
32证券交易所通过实时观察股票价格、股价指数、成交量等的变化情况，监控异常波动的行为属于（）。
A行情监控B交易监控C证券监控D资金监控
33股票基金的投资目标之一是侧重于追求（）。
A资本利得B股息C红利D控股权
34以下关于我国利用国际债券市场筹集资金的说法错误的是（）。
A我国发行国际债券始于20世纪70年代初期B主要的债券品种有政府债券、金融债券和可转换公司债券C1987年10月，财政部在德国法兰克福发行了3亿马克的公墓债券，是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券D到2001年底，我国发行了四种可供境外投资者投资的可转换公司债券
35股票是一种有价证券，它是（）签发的证明股东所持股份的凭证。
A股份有限公司B有限责任公司C证券公司D合伙制企业
36封闭式基金的存续期通常在（）年以上。
A5B10C15D20
37赋予公司老股东优先认股权的主要目的之一是（）。
A保证普通股票股东在股份公司中保持原有的持股比例B减少老股东投资的风险C减少新股东对股票的认购D减少新股东的投资风险
38持有人对公司的财产有直接分配处理权的证券，称之为（）。
A债权证券B物权证券C综合权利证券D要式证券
39证券公司总经理依据【公司法】、公司章程的规定行使职权，并向（）负责。
A证券监督管理部门B监事会C董事会D股东会
40交易双方在场外市场上通过协商，按约定价格在约定的未来日期（交割日）买卖某种标的金融资产或金融变量的合约是（）。
A金融远期合约B金融期货合约C金融现货合约D金融期权合约
41（）是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构。
A证券服务机构B证券中介机构C证券自律性组织D证券监管机构
42以下证券投资风险中属于系统性风险的是（）。
A信用风险B利率风险C经营风险D财务风险
43沪深300股指期货合约的最小变动价位是（）点。
A0.5B0.4C0.3D0.2
44证券市场分为发行市场和交易市场的依据是（）不同。
A市场组织形式B市场的功能C市场参与主体D市场范围
45非累积优先股票的特点是股息分派以（）为界，当年结清。
A每个经营周期B每个分配年度C每个营业年度D每个生产周期
46提货单表明了持有人有权得到该提货单所标明物品的权利，说明提货单是一种（）。
A商品证券B货币证券C资本证券D以上都不是
47权证持有人行权时，发行人按照约定向权证持有人支付行权价格与标的证券结算价格之间的差额，这种权证的行权结算方式是（）。
A证券给付结算B现金结算C一级结算D以上都不是
48目前我国证券投资基金主要投资于（）。
A未上市企业股权B实业C国内依法公开发行上市的证券D商品期货
49在一国证券市场流通的代表外国公司有价证券的可转让凭证是（）。
A远期B存托凭证C期货D期权
50股票的理论价格是以一定的（）计算出来的未来收入的现值。
A必要收益率B实际收益率C市场利率D名义利率
51假设某基金持有的某三种股票的数量分别为10万股、50万股和100万股，每股的收盘价分别为30元、20元和10元，银行存款为1000万元，对托管人或管理人应付未付的报酬为500万元，应付税金为500万元，已售出的基金份额为200万份。
则该基金的基金份额净值为（）元/份。
A16.5B6.5C11.5D5
52自20世纪80年代初以来，西方国家掀起了一场以（）为主要目标的金融自由化运动。
A金融机构的去杠杆化B放松金融管制C金融监管的改革D金融创新
53（）根据契约，对在代办股份转让系统中挂牌公司的信息披露行为进行监管、指导和督促。
A证券公司B证券交易所C证券业协会D证监会
54我国【证券法】规定，持有公司（）以上股份的股东为知悉证券交易内幕信息的知情人员。
A5%B10%C30%D50%
55可转换公司债券的赎回条件一般是（）。
A当公司股票价格在一段时间内连续低于转换价格达一定幅度时B当公司股票价格在一段时间内连续高于转换价格达一定幅度时C当公司股票价格在一段时间内连续等于转换价格达一定幅度时D当公司股票价格持续低迷时
562005年我国允许符合条件的国际开发机构在国内发行（）。
A人民币债券B欧洲债券C外国债券D扬基债券
57股票分割给投资者带来的不是现实的利益，而是（）。
A持有的股票价值增加B持有的股票价值减少C持有的股票数增加D持有的股票数减少
58北平证券交易所作为中国人自己创办的第一家证券交易所，创办于（）年。
1918B1920C1914D1872
59通常，在金融期权交易中，（）需要开立保证金帐户，并按规定缴纳保证金。
A期权卖方B期权买方C期权买卖双方D没有哪一方
60由于公司融资不当而导致投资者预期收益下降的风险属于（）。
A信用风险经营风险C财务风险D购买力风险C
61影响股票价格变动的基本因素包括（）。
A政权更迭、领袖更替等政治事件宏观经济与政策因素C行业前景D公司经营状况
62公司发行记名股票的，应当置备股东名册，股东名册记载的事项包括（）。
A股东的姓名或者名称及住所B各股东所持股份数C各股东所持股票的编号D股票的票面金额大小
63证券承销业务可以采取下列方式（）。
A统销B包销C分销D代销
64无记名股票的特点包括（）。
A股东权利归属股票的持有人B认购股票时要求一次缴纳出资C转让相对简便D安全性较差
65套期保值的基本类型是（）。
A投机套期保值B多头套期保值C空头套期保值D获利套期保值
66证券市场上的机构投资者包括（）。
A金融机构B各类基金C企业和事业法人D政府机构
67债券投资风险相对低于股票投资，是因为（）。
A债券利息是公司固定支出，属于费用范围；股票的股息红利是公司利润一部分，公司有盈利才能支付B倘若公司破产，清理资产有余额偿还时，债券偿付在前，股票偿付在后C在二级市场上，债券因其利率固定、期限固定，市场价格也较稳定；而股票无固定期限和利率，市场价格波动频繁D债券的投资收益高于股票
68【证券投资基金管理暂行办法】颁布后，率先发行的两只封闭式基金是（）。
A华安红利B基金开元C基金金泰D华夏成长
69以下关于沪深300股指期货合约说法正确的有（）。
A每点300元B交易代码为IFC最低交易保障金为合约价值的13%D采用现金交割方式
70按照衍生工具的产品形态分类，金融衍生工具可以划分为（）。
A独立衍生工具B嵌入式衍生工具C交易所交易的衍生工具DOTC交易的衍生工具
71可作为金融衍生工具基础的变量有（）。
A债券B股票C银行定期存款单D天气指数
72根据权证行权的基础资产或标的资产，可将权证分为（）。
A股权类权证B债权类权证C基金类权证D其他权证
73ETF申购和赎回的特点是（）。
A通常最小的申购、赎回单位是50万份或100万份B实行实物申购、赎回机制C申购和赎回使用的是现金D一级市场的申购、赎回适合个人投资者
74契约型基金与公司型基金的区别是（）。
A投资方向不同B资金的性质不同C投资者的地位不同D基金的营运依据不同
75OTC交易的衍生工具是指（）交易的衍生工具。
A通过各种通讯方式B不通过集中的交易所C实行分散的、一对一D在柜台进行交易
76股票发行市场的主要参与者包括（）。
A证券发行人B保荐人C证券投资者D证券中介机构
77封闭式基金的交易价格（）。
A受供求关系影响B常出现溢价或折价现象
C并不必然反映单位基金份额的净资产值D取决于每一基金份额净资产值的大小
78根据我国【证券投资基金法】规定，设立基金管理公司必须具备的条件包括（）。
注册资本不低于2亿元人民币，且必须为实缴资本B主要股东最近三年没有违法记录C取得证券从业人员达到法定人数D注册资本不低于3亿元人民币
79以下关于证券市场产生的表述正确的有（）。
A股份公司的建立，为证券市场的产生提供了现实基础B社会化大生产对资金的巨额需求促进了证券市场的产生C相对商品经济而言，证券市场的历史要短暂得多D在自给自足的小生产社会中，不可能存在证券市场
80无限售条件股份包括（）。
AA股BB股C境外上市外资股DH股指数期货
81证券交易所的监察系统负责对市场进行实时监控的职责。
日常监控包括（）。
A资金监控B证券监控C交易监控D行情监控
82以下对地方政府债券描述正确的是（）。
A地方政府债券是政府债券的形式之一，在我国建国初期就已经存在B1981年恢复国债发行以来，从未发行过地方政府债券C我国目前的政府债券仅限于中央政府债券D中国特色的地方政府债券是以企业债券的形式发行地方政府债券
83金融自由化的主要内容包括（）。
A逐步实现利率自由化B允许各金融机构业务交叉C放松外汇管制D放松对资本流动的限制
84证券投资基金为中小投资者提供了一种较为理想的（）投资工具。
A分散风险B稳定收益C集合投资D专业理财
85关于基金资产的估值方法，下列论述正确的有（）。
A存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价，应采用市价确定公允价值B估值日无市价的，且最近交易日后经济环境发生重大变化的，应采用最近交易市价确定公允价值C估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值D对不存在活跃市场的投资品种，应采用某一天的市价确定公允价值
86政府债券的（）关系着一国的政治、经济发展的全局。
A期限结构B发行规模C未清偿余额D票面形式
87我国境内居民个人可以用（）从事B股交易。
A现汇存款B外币现钞存款C从境外汇入的外汇资金D外币现钞
88以下关于证券投资风险的正确说法是（）。
A非系统风险是与整个证券市场的价格存在系统的联系B系统风险是可以通过组合投资而分散的C证券投资的风险是指证券收益的不确定性D风险是指对投资者预期收益的背离
89自律性组织包括证券交易所和（）A证券业协会B证券公司C证券登记结算机构D证券信用评级机构
90我国境内机构利用国际债券市场已发行的债券品种主要有（）。
A政府债券B金融债券C可转换公司债券D熊猫债券
912006年以来我国资产证券化业务的特点包括（）。
A发行规模大幅增长、种类增多，发行主体增加B机构投资者范围增加C二级市场尚不活跃D二级市场比较活跃
92流通国债是指可以在流通市场上交易的国债，它具有（）等特点。
A自由转让
B主要吸纳个人小额储蓄资金C转让价格取决于对该国债的供给与需求D自由认购
93证券公司应当建立防火墙制度，确保自营业务与经纪、资产管理、投资银行等业务在（）严格分离。
A人员B信息C帐户D资金
94下列表述正确的是（）。
A当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局B当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加C当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨格局D当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少
95以下关于证券投资风险的正确说法是（）。
A证券投资风险是指证券预期收益变动的可能性及变动幅度B系统风险可以通过多样化投资而分散C证券投资的总风险可以分为系统风险和非系统风险D利率风险属于非系统风险
96分析股份公司的公司治理情况，主要包括（）之间的关系及其制衡状况。
A公司股东B管理层C员工D其他外部利益相关者
97我国【证券法】规定，公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。
A未按照公司债券募集办法履行义务及公司最近二年连续亏损B公司债券所募集资金不按照核准的用途使用C公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件D公司有重大违法行为
9820世纪90年代是国际金融风险频繁发生的时期，影响较大的事件有（）。
A英镑危机B日本泡沫经纪破灭C巴林银行事件D次贷危机
99有限售条件股份是指股份持有人依照法律、法规规定或按承诺有转让限制的股份类别包括（）。
A董事、监事持有的股份B高级管理人员持有的股份C内部职工股D因股权分置改革暂时锁定的股份
100对于附息债券的投资者来说，实现投资债券时预期的收益率的条件是（）。
A将债券持有至到期日B未来的再投资收益率低于购买债券时预期的到期收益率C各期利息都能按照到期收益率进行再投资D将债券在到期日之前转让
101沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为。
102改革开放后我国率先步入国际金融市场发行国际债券的是金融机构。
103在我国的资产证券化业务中，不允许保险资金投资资产证券化产品。
104股票持有者可以通过市场转让收回投资资金，所以股票是一种投资期有限的投资。
105债券持有者可以参与公司经营管理。
106行业分析因素包括定性因素和定量因素。
107ETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点，既可以在二级市场进行买卖又可以像开放式基金一样申购、赎回。
108无担保的存托凭证只是由一家银行根据市场的需求发行。
109自2002年4月起，我国银行间债券市场准入实行备案制，具有债券交易资格的商业银行及其授权分支机构、保险公司、证券公司、基金管理、财务公司等非银行金融机构以及经营人民币业务的外资金融机构，均可加入市场进行交易。
110普通股股东是否具有优先认股权，取决于认购价格与股权登记日的关系。
111按现行规定，我国证券投资基金的投资范围为所有有价证券。
112上证国债指数以在上海证券交易所上市的，剩余期限在3年以上的固定利率国债和一次还本付息国债为样本，按照国债发行量加权计算。
113我国【基金法】规定，证券投资基金财产属于证券投资基金管理人的固有财产。
114证券发行核准制实行公开管理原则，实质上是一种发行公司财务公开的制度。
115欧洲债券是国际债券的一种。
116证券业协会是证券业的自律性组织，采取会员制的组织形式。
117结构化金融衍生品是运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品。
118我国现在法规规定，百分制九十以上的基金资产投资于债券的，为债券基金。
119证券交易所依据契约，对在代办股份转让系统挂牌的公司的信息披露行为进行监督、指导和督促。
120我国【证券投资基金法】规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的证券公司担任。
121公司向境外上市外资股股东支付股利及其他款项以外币计价和宣布，以外币支付。
122中央银行提高法定存款准备金率，商业银行可贷资金增加，市场资金趋松，股票市场价格上升。
123“三公”原则中的公平原则要求证券市场不存在歧视，参与市场的主体具有完全平等的权利。
124收益公司债的利息只有在公司有盈利时才能支付。
125证券市场具有确定证券交易价格的功能，产生高投资回报的预期越高，相应证券价格越高。
126今天的期货价格等于未来的现货价格。
127封闭式基金的存续期是固定的，但经受益人大会决议通过即可适当延长期限。
128未完成股权分置改革的公司已上市流通股份可以包括A股、B股、H股。
129开放式基金的申购价一般是基金份额净资产值加一定的购买费。
130美国一般将短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率。
131证券市场是价值直接交换的场所。
132封闭式基金的封闭期通常在20年以上。
133场外交易市场为按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了交易机会。
134证券公司的控股股东及其关联方应当采取有效措施，防止与其所控股的证券公司发生业务竞争。
135无记名股票是指在股票票面和股份公司股东名册上均不记载股东姓名的股票。
136证券投资基金的特点之一是以科学的投资组合降低风险。
137股票持有人必须对公司债券负连带责任。
138货币市场基金的投资对象包括股票、银行存款等金融工具。
139目前我国代办股份转让市场上所有公司的股份转让在每个交易日均可进行。
140我国【证券法】规定，公司债券上市后，发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用，由中国证监会决定暂停其公司债券上市交易。
141结构化金融产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品，但他们只是以合约规定条款形式出现。
142在现阶段，所有的证券公司均不能从事权证创设业务。
143按照发行时证券的性质，可转换证券一般可划分为可转换债券和可转换普通股两种。
144目前恒生指数成分股数量为38只。
145股票基金的投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值。
146债券基金收益与市场利率呈反向变化关系，即随着市场利率的上升，债券基金的收益率将下降。
147从交易结构上看，可以将互换交易视为一系列现货交易的组合。
148证券投资者保护基金公司的设立有助于稳定和增强
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