档案的管理要点.docx

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档案的管理要点

档案的管理、整理方法、档案号编制及目录格式

档案管理制度

档案建设是全面建设和长远发展的最基础性的、不容缺失的重要内容。

全体工作人员都要树立强烈的档案管理意识，从每个人员、从每项工作、每个环节做起，认真加强档案建设。

（一）档案收存的范围

1、行政档案：

①上级下发的各类文件

②发出的各类文件

③各种会议记录及会议要

2、人事档案

①在编人员的档案材料

②人员招聘的相关材料

③各类工作人员的登记表、请假条、迟到、旷工等资料。

④工作人员聘用合同、工资待遇审批表及相关资料。

⑤工作人员年度考评资料

3、财务档案

①日常支出的财务凭证、账目、审批手续及报表。

②各种税费、社保金交纳的相关资料。

③年度、季度及专项财务分析报告。

4、技术部门

①各个型号机械设备的图纸。

②每次出差的售后服务回馈单归档。

（二）档案管理体制：

档案实行统一管理。

部门分类管理的二级管理体制。

1、建立档案室，对及各部门档案资料正本统一管理。

办公室分工专人管理档案。

2、人事、行政档案由办公室助理和办公室主任直接管理。

3、技术部门档案直接汇总到档案室；

4、根据工作需要，主管会计可在财务室保留当年和前一年的财务档案，尔后逐年建档移送档案室保管。

（三）归档

归档要求：

①档案必须具有真实性。

所有资料应为原始资料。

②档案必须具有完整性。

每个案卷力求资料齐全。

③档案必须具有价值性。

立卷要避免杂乱无章，做到分类、分项、分目清晰；要避免重复立卷，同一事件只立一个卷目；要准确分类，不同类型的资料，不能混合立卷。

（四）档案保管和使用

1、档案管理人员要对档案卷宗分类编号、类别，分类存放，做到分类清晰、放置有序，便于查阅。

2、在人员变动时，要认真做好移交。

3、档案借阅必须填写申请表，经分管领导批准后方可借出，并按申请使用时限及时收回。

文书档案的整理方法

一、概念

文书档案主要是指各单位从事社会管理活动中形成的具有保存价值的文件材料，即法规性文件和行政性文件。

法规性文件是本单位制定和颁发的。

具有法律性和强制性的文件。

行政性文件是本单位为贯彻执行法规、在日常政务活动中形成的文件材料。

目前我国党政军机关、部门使用和形成的文件主要由：

命令（令）、指令、决议、决定、指示、布告、公告、通知、通告、通报、报告、请示、批复、函、会议纪要等。

简单地说，就是各单位制发的“红头文件”和“白头文件”（如总结、领导讲话、情况汇报、合同、协议等等）。

归档文件材料：

立档单位在其职能活动中形成的、办理完毕、应作为文书档案保存的各种纸质文件材料。

二、归档文件规范整理的基本要求和基本步骤

1、归档文件规范整理基本要求

归档文件规范整理是档案管理工作的核心和基础，是一项重要的、承上启下的工作，整理工作的质量直接关系到档案的保管和利用。

归档文件的收集范围应按国家档案局第8号令公布的《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》和经区档案局审批的“三合一”制度执行。

整理方法应符合《归档文件整理规则》（DA/T22）和《湖北省归档文件整理实施细则》（鄂档[2001]45号）的规定，在计算机和专用档案管理软件辅助归档的前提下，遵循文件的形成规律，保持文件之间的有关联系，区分不同价值，便于保管、利用和移交进国家综合档案馆。

文件归档工作应按照国家“双轨制”管理的业务要求，将纸质归档文件与电子归档文件同步规范整理。

2、归档文件规范整理基本步骤

归档文件规范整理按《归档文件整理规则》、《湖北省归档文件整理实施细则》的规定进行。

以“件”为单位进行规范整理。

基本步骤为：

收集、装订、分类、排列、编号、编目、装盒等七个环节。

三、归档文件的整理方法

1、收集。

即是对本单位应归档的文件材料的接收。

如何确保文件材料的收集齐全完整？

概括为十句话：

一是处理完毕的文件材料要随时收；

二是经常用的文件，要履行借用手续定期收；

三是本单位发文，在盖章时当时收；

四是会议材料，要事先做好工作及时收；

五是内部形成的材料，要注意掌握线索有针对性地收；

六是常规性的文件材料，要逐项收；

七是在机构人员变动时，要提前收；

八是结合年终检查，集中收；

九是年末立卷需要全面收；

十是在立卷过程中，发现不全要反复收。

那么，是不是所有收集起来的材料都要归档呢？

回答是否定的。

国家档案局8号令《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》明确界定了机关应归档的文件材料和不应归档的文件材料的范围。

机关应归档的文件材料：

（1）上级文件材料。

需要贯彻执行的政策法规性文件；代上级机关草拟并被采用的文件最后草稿和印件；文件中涉及到本单位的文件材料等。

（2）本机关的文件材料。

这是重点，也更加符合8号令关于收集的核心是“以我为主”的要求。

包括各类红头文件和白头文件等。

主要是指反映本机关主要职能活动和基本历史面貌的，对本机关工作、国家建设和历史研究具有利用价值的文件材料；本机关工作活动中形成的在维护国家、集体和公民权益等方面具有凭证价值的文件材料等。

（3）同级机关和非隶属机关的文件材料。

主要包括虽不是本单位主管业务但需要贯彻执行的法规文件；对本单位检查的重要文件；重要的来往文件等。

（4）下级机关的文件材料。

如报来的重要工作计划，总结等法规性备案文件。

强调一点：

凡属机关归档范围的文件材料，必须按有关规定向本机关负责档案工作的部门移交，实行集中统一管理，任何个人不得据为己有或拒绝归档。

机关不应归档的文件材料：

（1）上级机关的文件材料中，普发性不需本机关办理的文件材料，任免、奖惩非本机关工作人员的文件材料，供工作参考的抄件等；

（2）本机关文件材料中的重份文件，无查考利用价值的事务性、临时性文件，一般性文件的历次修改稿、各次校对稿；无特殊保存价值的信封，不需办理的一般性人民来信、电话记录，机关内部互相抄送的文件材料，本机关负责人兼任外单位职务形成的与本机关无关的文件材料，有关工作参考的文件材料；

（3）同级机关的文件材料中，不需贯彻执行的文件材料，不需办理的抄送文件材料；

（4）下级机关的文件材料中，供参阅的简报、情况反映，抄报或越级抄报的文件材料。

2、装订

（1）文件的修整。

修裱破损文件、拆除金属物或塑胶壳，复制字迹模糊或易褪变的文件（主要指传真件）。

（2）文件的装订。

采用袋装结合线装的方法。

袋装即是将金属排除后，放入梯形无酸牛皮纸（即斜口袋）中。

较厚的文件，先线装（“三孔一线”），再装入斜口袋。

3、分类。

即依据一定的标准，按照文件的来源、时间、内容和形式特征的异同点，对文件进行有层次的区分，并组成具有一定从属关系和平行关系的管理体系。

分类方案的设置：

一般机关按“年度—机构或问题—保管期限”三级分类；归档文件少的单位可按“年度—保管期限”两级分类。

保管期限最低一级类目，分为永久和定期。

其中定期分为30年、10年。

如何准确划分保管期限？

国家档案局8号令中也有明确规定：

永久保管的文书档案主要包括：

（1）本机关制定的法规政策性文件材料；

（2）本机关召开重要会议、举办重大活动等形成的主要文件材料；

（3）本机关职能活动中形成的重要业务文件材料；

（4）本机关关于重要问题的请示与上级机关的批复、批示，重要的报告、总结、综合统计报表等；

（5）本机关机构演变、人事任免等文件材料；

（6）本机关房屋买卖、土地征用，重要的合同协议、资产登记等凭证性文件材料；

（7）上级机关制发的属于本机关主管业务的重要文件材料；

（8）同级机关、下级机关关于重要业务问题的来函、请示与本机关的复函、批复等文件材料。

定期保管的文书档案主要包括：

（1）本机关职能活动中形成的一般性业务文件材料；

（2）本机关召开会议、举办活动等形成的一般性文件材料；

（3）本机关人事管理工作形成的一般性文件材料；

（4）本机关一般性事务管理文件材料；

（5）本机关关于一般性问题的请示与上级机关的批复、批示，一般性工作报告、总结、统计报表等；

（6）上级机关制发的属于本机关主管业务的一般性文件材料；

（7）上级机关和同级机关制发的非本机关主管业务但要贯彻执行的文件材料；

（8）同级机关、下级机关关于一般性业务问题的来函、请示与本机关的复函、批复等文件材料；

（9）下级机关报送的年度或年度以上计划、总结、统计、重要专题报告等文件材料。

机关形成的人事、基建、会计及其他专门文件材料的归档范围和档案保管期限，按国家有关规定执行。

这些门类档案的保管期限仍为永久、长期、短期。

除科技档案中的设备类档案的保管期限为长期外，其他的都是永久保存。

4、排列

（1）盒内归档文件排列。

在同一保管期限下，按“事由结合时间”排列。

运用电脑和软件辅助归档的，可采用随办随归，按文件办理时间先后顺序排列。

会议文件、统计报表等成套性文件集中排列。

一件文件的排列顺序：

发文与定稿为一件，发文在前；

收文处理签和文件为一件，收文处理签在前；

正件与附件为一件，正件在前；

请示与批复为一件，批复在前；

转发件与被转发件为一件，转发件在前；

原件与复制件为一件，复制件在前；

无定稿的发文与签发单为一件，发文在前。

（2）档案盒上架排列。

按“三合一”制度中分类方案设置的顺序上架排列，按年度—类别—保管期限或年度—保管期限上架排列。

注意排列顺序为从上到下，从左到右。

5、编号

（1）档号的编制。

由全宗号—年度号—类别号—保管期限—件号组成。

在编制档号时，注意五点：

全宗号是指区档案馆给各单位的代号。

年度号是指归档文件形成的年度。

类别号用大写拼音字母和阿拉伯数字混合编制。

拼音字母为档案的类代号，阿拉伯数字为类别号。

如“W01”表示文书档案中的党群类（或办公室）

④保管期限按照永久、30年、10年编制。

用“Y”代表永久、“30”代表30年、“10”代表10年。

⑤件号（即文件的排列顺序号）规定为三位数阿拉伯数字标注，如“001”。

编制方法：

在同一保管期限内编写流水号。

即同一个保管期限的，件号都是从“1”开始。

也就是说，同一年度、同一保管期限、同一类别（或问题）的，从“1”开始编一个流水号；同一年度、同一类别（或问题）、不同保管期限的，从“1”开始编一个流水号；同一年度、不同类别（或问题）的，从“1”开始编一个流水号。

这三句话，大家一定要牢牢记住。

档号举例：

如“013—2009—W01—Y—001”表示13号全宗2009年文书档案综合类（或办公室）永久保管期限的第1件；“013—2009—W01—30—001”表示13号全宗2009年文书档案综合类（或办公室）30年保管期限的第1件；“013—2009—W01—10—001”表示13号全宗2009年文书档案综合类（或办公室）10年保管期限的第1件。

（2）、页数的编制：

页数指每件文件的总页数（包括处理签、发文稿纸、底稿等），在每件文件首页的右上角，用铅笔编写。

（3）归档章的编制

归档文件依分类方案和排列顺序逐件编号，以归档章的形式在归档文件上注明。

归档章盖在每份文件首面上方的空白处。

归档章统一用碳素墨水或中性笔填写，不得用红笔、原珠笔、铅笔、蓝色笔填写。

归档章规范式样

规格：

16＊45mm

（全宗号）

（年度）

（室编件号）

（机构或问题）

（保管期限）

（馆编件号）

归档章填写式样如下：

013

2009

001

W01

30

“013”为全宗号；“2009”为年度号；“001”为室编件号，不同保管期限的文件，不允许混编一个流水件号；“W01”为机构（问题）代号；30为保管期限；

填写时注意一点：

馆编件号，机关档案室不编，待进馆时，由国家档案馆编制。

其他编写方法与档号的编写一样。

（4）袋号章的编制

袋号章由档案部门监制，印在斜口袋上，项目包括档号、页数。

统一用碳素墨水或中性笔填写。

袋号章规范式样

档号

页数

共页

袋号章填写式样如下：

档号

013-2007-W01-Y-001

页数

共10页

“档号栏”填写每件文件的文件级档号，全宗号、年度号、机构或问题代号、保管期限代号、件号等项目必须齐全完整，

档号的编写方法与前边的一致。

“页数栏”填写每件文件的总页数，空白页不计页数，即见字为一页，收文含收文处理签、正式文件；发文含正式文件、发文签、定稿。

6、编目

即编制归档文件目录（一式两份：

一份放入档案盒，一份作为检索工具）。

归档文件目录的项目：

档号（编在目录的左上角）、件号、责任者、文号、题名、日期、页数、备注等。

不同类别的归档文件目录要制作目录封面，便于区分、查找。

归档文件目录编制式样如下：

归档文件目录

档号：

013-2009-W01-Y

件　号

责任者

文　号

题　名

日　期

页　数

备　注

“档号”：

与前边介绍的档号编写方法有点不一致，不编件号。

“件号”：

盒内文件的排列顺序号（小流水号）。

“责任者”：

文件的署名者或发文机关，要用全称或规范性简称。

“文号”：

文件制发机关的发文字号，包括机关代字、年度、顺序号等要全部填写。

如咸安政办发（2008）8号。

“题名”：

即文件标题，没有标题或标题不规范的，应自拟标题，用方括号“[]”区别。

如任免文件中有本单位干部的，一定要用方括号“[]”单独标识。

如标题只是“通知”或“批复”的，要自拟标题，外加方括号“[]”。

“日期”：

即文件的形成时间，用8位阿拉伯数字标注年、月、日，中间不用任何分隔号，如19990810。

“页数”：

即文件的总页数，与袋号章的页数对应

“备注”：

填写本盒内文件的变化情况或需要注明的情况（有就填）。

7、装盒

（1）盒内材料：

按归档文件目录—归档文件—备考表顺序存放。

（2）装盒步骤

第一步：

在同一年度、同一类别、同一保管期限下，按件号顺序装盒。

一盒装不下，可装第二盒，排放在一起。

在室编起止件号中区分。

第二步：

填写档案盒封面，只填写单位名称。

第三步：

填写档案盒脊背各栏目。

“全宗号”：

填写区档案馆给定的全宗号，暂未给定的不填写；

“年度”：

填写盒内文件形成的年度，用阿拉伯数字填写；

“保管期限”：

填写盒内文件的保管期限，用汉字或数字（永久、30、10）表示；

“机构（或问题）”：

填写分类方案中相应机构（或问题）名称或代号；

“起止件号”：

起止件号分为室编栏和馆编栏。

机关档案室只填写室编栏，馆编栏由档案馆填写。

用阿拉伯数字填写本盒内归档文件的起止号，中间用“—”连接。

如“12—18”表示盒内第12件到第18件文件。

如遇到一盒装不下，需另装一盒的同一类别，同一保管期限的，室编起止件号顺编。

如第一盒为“1—24”，第二盒为“25—38”……

“盒号”：

按年度和分类方案排列顺序编流水号，一年一个流水号。

盒号用铅笔填写（如固定好的，可用中性笔写），其他栏目填写用碳素墨水或中性笔，也可用黑色印泥盖章。

文书档案归档整理操作方法

档案分为文书档案、科技档案（基本建设、科学研究、设备仪器、产品）、会计档案、干部职工档案（人事档案）、诉讼档案、还有照片档案、音像档案、电子档案等等，不同种类，不同载体的档案有不同的整理方法和要求。

但整理原则是相同。

即“遵循文件的形成规律，保持文件之间的有机联系，区分不同价值，便于保管和利用”。

一、基本要求：

要整理好文书档案就必须学习领会中华人民共和国档案行业标准《归档文件整理规则》（DA/T22-2000）和《海南省归档文件整理规则实施细则》。

二、基本概念：

（一）归档文件：

立档单位在其职能活动中形成的，办理完毕应作为文书档案保存的纸质文件材料。

（二）归档文件的整理，将归档文件以件为单位进行装订、分类、排列、加盖归档章（编号）、编目（编制归档文件目录）、装盒，使之有序化的过程。

归档的意义：

归档是文件向档案转化的标志，是文书处理的终点、档案管理的起点。

（三）全宗：

指一个独立的机关、团体或其它的组织、个人在社会活动中形成的档案有机整体，设立全宗的主要资格是立档单位具有独立的法人资格，可以独立行使职权，并能主要以自己的名义单独对外行文。

一般来说，一个立档单位的全部档案就是一全宗。

（四）全宗号：

是档案馆给立档单位的代号。

三、整理方法：

（一）收集：

收集是归档整理的前提、根本，没有收集齐全完整的文件材料，归档整理就不能很好地反映立档单位的历史面貌和工作情况。

因此，收集应归档的文件材料必须保证齐全完整；收集范围是本单位的收文、发文、内部文件。

必须采取以下相应措施：

1.立档单位要建立健全收发文登记制度，有完整的收文登记本、发文登记本、印章登记本、依据归档范围，收集所登记的“红头文件”的归档。

2.检查本单位在年度工作中产生的“白头文件”材料是否收集归档。

如①会议材料：

本单位年度工作会议材料（总结、计划）、表彰材料，专业会议材料，代表发言材料；本单位在上级工作会议上发言、汇报、经验材料、典型材料、交流或发表论文、考察报告。

②综合材料：

会议记录本（党委、党组会议，行政、办公会议）等；各类花名册、登记簿（干部职工、党员、专业技术人员等花名册及主要业务工作登记簿）；年报表（业务、党员、人事劳资等各种统计报表）；各种介绍信存根（党团组织关系、干部调动、行政事务等）、协议、合同。

以上收集到的“红头文件”和“白头文件”材料是本单位工作过程中形成的属于立档单位应收集的文件材料。

（二）归档判断：

立档单位将收集到的材料，依照《机关文件材料归档范围和文书档案保管期限规定》（国家档案局令第8号）的归档范围和不归档范围，剔除不归档的文件材料，剩下的就是立档单位应归档的文件材料，必须进行归档。

不归档的文件材料主要有三方面的文件：

①重份文件。

指本单位的发文及部分收文的重份文件。

②普发性文件。

主要指上级、本级非隶属单位给本单位的普发性不需本机关办理的文件材料，任免、奖励非本机关工作人员的文件材料，供工作参考的抄件等。

③未生效文件。

如本单位代上级机关起草的未成为正式文件的稿本等。

（三）装订：

用不锈钢钉或线将归档范围中的归档文件以“件”为单位固定在一起即单“件”装订，便于保管利用。

1.整理单位：

确定以件为归档文件的整理单位。

一般以每份文件为一件，文件正本与定稿为一件，正文与附件为一件，原件与复制件为一件，转发文与被转发文为一件，重要文件的正本与历次修改稿可各为一件；计算机及其网络环境中形成的文件，无定稿的或打印出来的定稿上无领导修改手迹、批示而定稿不存档的，将正本与发文稿纸为一件，报表、名册、图册、会议记录、介绍信存根等按其原来的装订方式，一个自然本（册）为一件，未装订的式样同一的表格，以一定的单位组合，可装订在一起的为一件；来文与复文可为一件，未装订成套的会议材料各为一件，正文与文件处理单为一件。

2.文件的装订：

归档文件按件装订具体要求：

正本在前，定稿在后；正文在前，附件在后；原件在前，复制件在后；转发文在前，被转发文在后；复文在前，来复在后；汉文在前，少数民族文字在后；不同文字的文本，无特殊规定的，中文在前，外文在后；有文件处理的，文件处理单在前，正文在后。

3.装订的部位与对齐方式及注意事项：

文件装订时应以左、下侧对齐，以便装订和利用。

装订时，应将保管期限为永久的归档文件中去掉不符合保管要求的一般订书钉，采用不锈钢订书钉装订（注意：

采用不锈钢订书钉装订的档案不能用微波设备进行消毒，否则可能会引起火灾）。

或较厚的文件采用“三孔一线”的线装方法装订。

（四）分类：

归档文件采用年度——保管期限分类法进行分类。

同全宗应保持分类方案的稳定。

1.区分年度

①年度以落款日期为准。

如2009年形成的《2008年工作总结》应归入2009年。

②跨年度的文件放入办结的年度。

如2008年形成的《2009-2010年工作规划》应归入2008年度;某单位2007年立案、2008年结案的某信访案件，其文件材料统一在结案年度归档，即归入2008年。

③几分文件作为一件，“件”的日期应以装订时排在最前面的文件日期为准。

具体地说来文与复文为一件，以复文为准等。

④会议记录本以该本最后一次会议记录时间为准。

⑤文件没有标注日期时，需要分析该文件内容，制成材料、格式、字体以及各种标识，通过对照等手段来考证和推断文件的准确日期或近似日期，并据此按年度合理归类。

2.区分保管期限

将每年的归档文件按永久、定期分开，定期一般分为30年、10年。

永久保管档案的的确定：

属于归档范围的文件，哪些需要永久保存呢？

《规定》第七条列出了八款，《文书档案保管管理期限表》中列出了41款文件材料，约占整个期限表的一半。

可以概括为以下四个方面：

①反映机关主要历史面貌的文件材料。

如：

大事记、组织改革、机构设置、人员编制等文件材料。

②反映机关行政管理、行政执法活动的重要文件材料。

如行政管理工作制度、行政管理工作中形成的审批、审查、核准等文件材料；房产、地产、固定资产、行政审批、行政许可、合同、协议、国有资产管理等文件材料。

③反映机关主要职能活动的重要文件材料。

如：

党组（党委）、行政办公会议记录、会议纪要、工作会议、专题会议材料，上级机关、上级领导视察本机关工作文件材料；本机关制定的方针政策性法规文件、业务文件、调研报告、请示、批复、外事活动文件等。

④反映机关人事管理活动的文件材料。

如人事任免、奖励材料与处分材料，录用、转正、聘任、调资、定级、停薪留职、辞职、离退休、死亡、抚恤材料；人事考核、职称评审、职工调动、职工名册、党团员名册、党团材料等这些文件材料在反映本机关的历史面貌，主要职能活动，维护国家、机关和职工权益等方面具有长远的利用价值和凭证价值，是各机关形成文件的重点和核心。

准确理解保管期价值的鉴定是归档文件整理工作的难点。

《规定》把保管期限划分为永久、定期两种，在具体划分文书档案保管期限时，突出以本机关文件为主（即以我为主），在操作时，实现对每级文件（上级、本级、同级、下级）文件进行两分制：

上级机关文件：

针对本机关的文件或属于本机关主管业务的永久保存。

如同级党委、政府关于本机关机构设置、领导人任免、人员编制等文件；上级机关对本机关或人员的表彰文件；上级机关对主管业务工作的规划、意见、批复等。

其他需要贯彻执行或查考的保存10年。

本机关文件：

反映本机关主要职能活动的永久保存；一般的保存30年或10年（表中界定具体清晰）

同级机关文件：

非本机关主管业务但要贯彻执行的文件材料保存10年。

下级机关文件：

报送的重要的总结、报告保存30年，一般的保存10年。

（五）排列

1.把同一年度、同一保管期限的文件分开排在一起。

即立档单位每年只编永久、30年、10年三条流水号分开排列。

不同年度、不同保管期限的文件不能排列在一起。

2.在同一保管期限内，把同一机构（或问题、文号）有内在联系（如同一次活动、同一项工作，同一个会议）的文件排在一起，即同一事由的相关文件应当排列在一起。

是“遵循文件的形成规律，保持文件之间的有机联系”整理原则的体现。

排列顺序应保持相对固定。

3.最后在同一保管期限、同一机构、问题或文号内按成文时间的生后顺序排列。

（六）编号

归档文件编号是指将归档文件在全宗中的位置标识为符号，并以归档章的形式在归档文件上注明。

编号是编目工作的起点和基础，其目的是反映分类、排列这些系统工作的成果。

通过编号，使归档文件在全宗中的位置得以确定，并为后续的编目工作以及将来查找利用时的实体存取提供了条件。

件号即文件的排列顺序号，它是反映归档文件在全宗中的位置和固定归档文件的排列先后顺序的重要标识。

归档文件应依分类方案和排列顺序逐件编号，在文件首页上端的空白位置加盖归档章并填写相关内容。

文件处理单随同归档的，归档章盖在文件处理单上，以保护文件正本的