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证券投资学习题及答案
《证券投资学》习题（1-6章）
一.单项选择
1．证券经纪商的收入来源是（）
A、买卖价差B、佣金C、股利和利息D、税金
2．贴现债券的发行属于（）
A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式
3．世界上历史最悠久的股价指数是（）
A、金融时报指数B、道琼斯股价指数C、标准普尔股价指数D、日经指数
4．在我国股票发行通常采用（）方式。
A、平价B、溢价C、时价D、贴现
5．股份公司向股东送股体现了资本增值收益，这种送股的资金来源是（）
A、公积金B、税后利润C、借入资金D、社会闲置资金
6．优先股票的“优先”体现在（）
A、对企业经营参与权的优先B、认购新发行股票的优先
C、公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D、股利分配和剩余资产清偿的优先
7．以银行金融机构为中介进行的融资活动场所是（）
A、直接融资市场B、间接融资市场C、资本市场D、货币市场
8．公司不以任何资产作担保而发行的债券是（）
A、信用公司债B、保证公司债C、抵押公司债D、信托公司债
9．（）是股份有限公司最基本的筹资工具。
A、普通股票B、优先股票C、公司债券D、银行贷款
10．（）的投资者可以享受税收优惠。
A、优先股票B、公司债券C、政府债券D、金融债券
11．一般来讲，公司债券与政府债券比较（）
A、公司债券风险小，收益低B、公司债券风险大，收益高
C、公司债券风险小，收益高D、公司债券风险大，收益低
12．我国证券交易所实行（）。
A、公司制B、会员制C、股份制D、合伙制
13．股份有限公司的设立，一般有两种方法（）
A、公募设立和私募设立B、发起设立和募集设立
C、直接设立和委托设立D、直接设立和投标设立
14.贴现债券的发行属于（）
A、平价方式B、折价方式C、溢价方式D、时价方式
15.金融机构证券是金融机构为筹集资金而发行的证券，以下不属于这类证券的是（）
A、大额可转让定期存单B、银行承兑汇票C、银行本票D、银行股票
16.世界上第一个股票交易所是（）
A、纽约证券交易所B、阿姆斯特丹证券交易所C、伦敦证券交易所D、美国证券交易所
17.以下不属于证券交易所的职责的是（）
A、提供交易场所和设施B、制定交易规则C、制定交易价格D、公布行情
18.根据市场组织形式的不同，可以将证券市场划分为（）。
A、发行市场和流通市场B、国内市场和国外市场C、场内市场和场外市场D、现货市场和期货市场
19.证券交易所通过（）方式形成证券交易价格。
A协商定价B拍卖C投标D公开竞价
20.借款人在境外市场发行，不以发行所在国货币为面值的国际债券是（）。
A欧洲债券B外国债券C扬基债券D武士债券
21.股份有限公司进行破产清算时，资产清偿的先后顺序是（）。
A债权人、优先股东、普通股东B债权人、普通股东、优先股东
C普通股东、优先股东、债权人D优先股东、普通股东、债权人
22.证券交易所是我国证券市场的（）机构。
A监管B自律C交易D会员
23.公司债券比相同期限政府债券的利率高，这是对（）的补偿。
A信用风险B利率风险C政策风险D通货膨胀风险
24.下列不属于固定收益证券的是（）
A优先股B固定收益债券C股票
25.下列属于资本证券的是（）
A汇票B存单C提单D股票
26.上海证券交易所的最高权力机关是（）
A监察委员会B总经理C会员大会D理事会
27.证券市场按品种结构关系,可以分为（）。
A股票市场、债券市场和基金市场B发行市场和流通市场
C集中市场和场外市场D国内市场和国际市场
28.中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的（）业务。
A政策性B公开市场操作C投融资D保值
29.以下不属于资本证券的是（）。
A股票B银行汇票C债券D基金
30.以下不属于货币证券的是（）。
A银行汇票B银行本票C银行支票D银行股票
31.在证券市场上，通过（）引导资本的流动从而实现资本的合理配置功能。
A政府指导B行政手段C证券价格D以上都不对
32.发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券是（）。
A上市证券B公募证券C私募证券D非上市证券
33.我国最早的股票发行制度是（）。
A行政审批制B证券发行上市核准制C政府分配制D以上都不对
34．股票市场的发行人为（）。
A金融机构B股份有限公司C有限责任公司D政府
35．股票的资本利得是指（）。
A股息B红利C股票买卖的差价D股息和红利
36．外资股是指股份公司向（）地区投资者发行的股票。
D外国和我国香港、澳门、台湾
37．B股股票是以记名股票形式，以（）标明面值，以（）认购、买卖，在（）证券交易所上市交易的股票。
A外币人民币境内B人民币外币境内
C外币人民币境外D人民币外币境外
38．注册地在内地、上市地在香港的股票是（）。
A、H股B、B股C、N股D、S股
39．红筹股是指（）注册，在（）上市，主要业务在（）或大部分股东权益来自（）的股票。
A香港中国境外中国大陆中国大陆B香港中国境外香港香港
C中国境外香港中国大陆中国大陆D中国大陆香港香港香港
40．下列债券中风险最小的是（）。
A、国债B、政府保证证券C、金融债券D、公司债券
41．债券的风险与股票的风险相比，债券的风险（）。
A、较大B、相同C、较小D、不能确定
42．中央政府发行的债券叫（）。
A、政府债券B、政府保证债券C、金融债券D、国债
43．在美国发行的外国债券是（）。
A、武士债券B、扬基债券C、龙债券D、熊猫债券
44．信用公司债属于（）。
A、无担保证券B、抵押证券C、担保证券D、以上均不正确
45．国际债券是指一国借款人在国际证券市场上以（）为面值向（）投资者发行的债券。
A、本币本国B、外币外国C、本币外国D、外币本国
46．外国债券是指某一国借款人在本国以外的某一国家发行以（）为面值的债券。
A、本国货币B、外国货币C、发行地国家的货币D、以上都可以
47．在日本市场发信的外国债券称为（）。
A、扬基债券B、武士债券C、龙债券D、日本债券
48．欧洲债券是指借款人在本国境外市场发行的，以（）为面值的国际债券。
A、本国货币B、发行地国家的货币C、第三国的货币D、以上都可以
49．债券的本质是证明（）的证书。
A、所有权关系B、债权债务关系C、收益关系D、管理关系
50．下面说法正确的是（）。
A、股票是虚拟资本，而债券不是B、债券是虚拟资本，而股票不是
C、两者都是虚拟资本D、两者都是真实资本
51．下面说法正确的是（）。
A、股票是间接融资，而债券是直接融资B、债券是间接融资，而股票是直接融资
C、两者都是间接融资D、两者都是直接融资
52．通过证券发行来筹集资金属于（）。
A、直接融资B、间接融资C、一级融资D、二级融资
53．我国目前股票发行实行的是（）。
A、注册制B、核准制
C、注册制配之以发行审核制和保荐人制度D、核准制配之以发行审核制和保荐人制度
54．在我国，申请上市的股份有限公司其公司股本总额必须不少于人民币（）。
A、1000万元B、3000万元C、5000万元D、4000万元
55、我国交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位是（）。
A、1股B、1手C、10股D、50股
56、场外交易市场采取的组织方式是（）。
A、代理制B、经纪制C、自助制D、做市商制
57、场外交易市场是按（）方式决定证券交易价格的。
A、公开竞价B、连续竞价C、议价方式D、集中报价
58、场外交易中，证券交易的模式是（）。
A、一对多B、一对一C、多对一D、任意的
59、以样本股的发行量或成交量作为权数计算的股价平均数是（）。
A、简单算数股价平均数B、修正股价平均数C、加权股价平均数D、综合股价平均数
60、通常所说的道琼斯指数是指它的（）。
A、工业股价平均数B、运输业股价平均数C、公用事业股价平均数D、股价综合平均数
61．公司在将法定公积金转为资本时，所留存的该项公积金不得少于注册资本的（）。
A、15%B、20%C、25%D、30%
62、上海证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以股票发行量为权数，按加权平均法计算的股价指数是（）。
A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证180指数D、深证成分股指数
63、深圳证券交易所编制并公布的以全部上市股票为样本，以指数计算日股份为权数进行加权平均计算的股价指数是（）。
A、上证综合指数B、深证综合指数C、上证180指数D、深证成分股指数
64、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（）托管。
A、基金托管人B、基金管理人C、基金承销商D、基金发起人
65、证券投资基金通过公开发售基金份额，由（）管理和运用资金。
A、基金托管人B、基金管理人C、基金承销商D、基金发起人
66、证券投资基金在美国被称为（）。
A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、信托基金
67、证券投资基金在英国和我国香港地区被称为（）。
A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、信托基金
68、证券投资基金在日本和我国台湾地区被称为（）。
A、单位信托基金B、证券投资信托基金C、共同基金D、信托基金
69、一般认为，证券投资基金起源于（）。
A、美国B、意大利C、德国D、英国
70、契约型证券投资基金反映的是（）关系。
A、债券债务关系B、所有权关系C、信托关系D、股权
71、证券投资基金筹集的资金主要是投向（）。
A、实业B、有价证券C、房地产D、第三产业
72、按基金的组织形式不同，基金可分为（）。
A、契约型托基金和公司型基金B、开放式基金和封闭式基金
C、债券基金和股票基金D、成长型基金和收入型基金
73、契约型基金的运营依据是（）。
A、公司章程B、募集说明书C、上市说明书D、基金契约
74、公司型基金的运营依据是（）。
A、公司章程B、募集说明书C、上市说明书D、基金契约
75、基金按是否可自由赎回和规模是否固定，可分为（）。
A、契约型托基金和公司型基金B、开放式基金和封闭式基金
C、债券基金和股票基金D、成长型基金和收入型基金
76、封闭式基金的交易方式是（）。
A、在证券交易所内转让B、通过基金管理人申购或赎回
C、在银行买卖D、通过基金托管人申购或赎回
77、与开放式基金相比，封闭式基金的交易价格会更直接受到（）的影响。
A、单位基金份额净值B、市场供求C、申购和赎回量D、所持证券的涨跌
78、开放式基金的交易价格取决于（）。
A、每一基金份额总资产值的大小B、市场供求C、每一基金份额净资产值的大小D、基金面值的大小
79、开放式基金公布基金份额资产净值的时间是（）。
A、每个季度公布一次B、每个月公布一次C、每周公布一次D、每个交易日连续公布
80、下列基金的收益与股票市场平均收益率最接近的是（）。
A、指数基金B、股票基金C、债券基金D、货币市场基金
81、按投资标的分类，基金可分为（）。
A、契约型托基金和公司型基金B、开放式基金和封闭式基金
C、债券基金和股票基金D、成长型基金和收入型基金
82、在契约型基金中，基金持有人要对基金的重大事项作出决议，是通过召开（）进行的。
A、基金持有人大会B、股东大会C、董事会D、基金三方当事人大会
83、我国《基金法》规定，基金管理人由依法设立的（）担任。
A、商业银行B、证券公司C、信托投资公司D、基金管理公司
84、我国《基金法》规定，基金管理公司的注册资本不得低于（）人民币，且必须为实缴货币资本。
A、1000万元B、5000万元C、1亿元D、5亿元
85、我国《基金法》规定，基金管理公司的主要股东注册资本不得低于（）人民币。
A、2亿元B、3亿元C、1亿元D、5亿元
86、下列不是基金管理人职责的是（）。
A、召集基金份额持有人大会B、向投资者承诺收益
C、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案D、编制中期和年度基金报告
87、我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。
A、商业银行B、证券公司C、信托投资公司D、基金管理公司
88、基金持有人与基金管理人之间的关系是（）。
A、债权关系B、相互平衡的关系C、委托与受托关系D、隶属关系
89、基金管理人人与基金托管人之间的关系是（）。
A、债权关系B、相互平衡的关系C、委托与受托关系D、隶属关系
90、基金持有人与基金托管人之间的关系是（）。
A、债权关系B、相互平衡的关系C、委托与受托关系D、隶属关系
91、基金管理费通常按照每个估值日基金净资产的一定比率（年率），（）。
基金持有人与基金管理人之间的关系是（）。
A、逐月计提，按年支付B、逐周计提，按月支付C、逐日计提，按周支付D、逐日计提，按月支付
92、基金托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，（）。
A、逐月计算，按年支付B、逐周计算，按月支付C、逐日计算，按周支付D、逐日计算，按月支付
93、某基金总资产为40亿元人民币，总负债为10亿元人民币，发行在外的基金份数为20亿份，则该基金的基金份额资产净值为（）。
A、2元B、1.5元C、2.5元D、1元
94、下列是开放式基金特有风险的是（）。
A、市场风险B、管理风险C、技术风险D、巨额赎回风险
95、基金资产的名义持有人是（）。
A、基金投资者B、基金管理人C、基金托管人D、基金发起人
96、按我国现行的做法,投资者入市应事先到证券登记结算公司及其代理点开立（）。
A、资金账户B、证券账户C、结算账户D、委托账户
97、投资者用于证券交易资金清算的专用账户是（）。
A、证券委托账户B、证券交易账户C、证券交易结算资金账户D、证券账户
98、在申报价格最小变动单位方面，我国《上海、深圳证券交易所交易规则》规定：
A股、债券现货申报价格最小变动单位为（）。
A、0.1元人民币B、0.01元人民币C、1元人民币D、5元人民币
99、在申报价格最小变动单位方面，目前规定：
基金申报价格最小变动单位为（）。
A、0.1元人民币B、0.01元人民币C、0.001元人民币D、0.005元人民币
100、在我国现行情况下，若委托指令没有注明有效期的，则视该指令为（）。
A、无效委托指令B、1个月有效委托指令C、当日有效委托指令D、1周有效委托指令
101、证券市场的市场属性集中体现在（）环节上。
A、开户B、委托C、审查D、竞价成交
102、在集中撮合处理中，按照（）的成交顺序依此成交，直至成交条件不满足为止。
A、时间优先B、价格优先C、价格优先、同等条件下时间优先D、时间优先、同等条件下价格优先
103、有甲、乙、丙投资者三人，均申报买入同一股票，申报价格和申报时间分别为：
甲的买入价11.30元，时间10：
25；乙的买入价11.40元，时间10：
30；丙的买入价11.40元，时间10：
25。
那么，这三位投资者交易的优先顺序为（）。
A、乙、甲、丙B、甲、丙、乙C、甲、乙、丙D、丙、乙、甲
104、所谓集合竞价，是在每个交易日上午（），证券交易所电脑主机对9：
15至该时间接受的全部有效委托进行一次集中撮合处理的过程。
A、9：
20B、9：
25C、9：
30D、9：
35
105、我国目前规定，每个交易日（）为连续竞价时间。
A、9：
30至11：
30、13：
00至15：
00B、9：
00至11：
30、13：
00至15：
30
C、9：
00至11：
30、13：
00至15：
00D、9：
30至11：
30、13：
00至15：
30
106、某股票即使时揭示的最低5笔卖出申报价格分别为15.60元、15.55元、15.50元、15.40元、15.35元，申报数量都为1000股。
若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.55元，数量也为1000股，则成交价应为（）。
A、15.55元B、15.50元C、15.45元D、15.35元
107、根据现行制度规定，ST股票在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（）。
A、10%B、5%C、15%D、20%
108、证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）。
A、全部成交B、部分成交C、不成交D、推迟成交
109、我国证券交易所证券交易开盘价产生的方式一般是（）。
A、集合竞价方式B、做市商撮合方式C、连续竞价方式D、交易所决定
110、证券交易所证券交易的收盘价为当日该证券最后一笔交易前（）所有交易的成交量加权平均价（含最后一笔交易）。
A、1分钟B、2分钟C、3分钟D、5分钟
111、我国证券交易所是在A股股权登记日（）对该证券作除权除息处理的。
A、前一交易日B、当日C、后第三个交易日D、次一交易日
112、除权（息）日的证券买卖，除了证券交易所另有规定的以外，按（）作为计算涨跌幅度的基准。
A、前收盘价B、新股股价C、除权（息）价D、今开盘价
113、在网上定价市值配售的情况下，投资者每持有上市流通股票市值（），限购新股1000股，市值不足此金额的部分不赋予申购权。
A、1000元B、5000元C、8000元D、10000元
114、在股指数期权市场上，如果预期股市会在交易完成后迅速上涨，以下交易风险最大的是（）。
A、卖出看涨期权B、卖出看跌期权C、买入看涨期权D、买入看跌期权
二、多项选择
1.以下属于固定收益证券的有：
A优先股票B普通股票C认股权证D债券
2.证券经营机构的主要业务有（）
A、代理证券发行B、基金管理C、研究及咨询服务D、代理证券买卖E、吸收公众存款
3.证券交易所的职责主要体现为：
A提供交易场所和设施B制定交易规则C制定交易价格D公布行情
4.《中华人民共和国公司法》中所称的“公司”是指：
A无限责任公司B有限责任公司C两合公司D股份有限公司
5.股份公司股东大会主要行使下列职权：
A选举总经理和总会计B决定公司经营方针和投资计划
C选举董事和监事D审议批准董事会和监事会的报告
6.股份有限公司的普通股东具有以下法定权利：
A经营管理参与权B优先认股权C盈利分配权D剩余财产分配权
7.与其他形式的债券相比，记账式债券的发行与交易：
A无纸化B效率高C成本低D流动性强
8.债券与股票的相同点表现为：
A都是有价证券B都有明确的偿还期C都是筹资工具D都是所有权的代表
9.证券发行市场由（）组成。
A发行人B应募人C证券经营机构D证券交易所
10.我国现行的股票类型包括（）
A、国有股B、法人股C、公众股D、外资股E国有法人股
11.中央政府发行债券的目的主要是（）
A、筹集建设资金B、弥补财政赤字C、进行宏观调控D、获取发行收入
12.证券公司从事证券承销业务的具体方式为（）
A、直接发行B、包销C、代销D、组团承销
13.场外交易市场是（）
A、高度组织化制度化的市场B、柜台市场C、分散的无形市场D、拥有众多证券种类的市场
14.证券流通市场由（）构成
A、股票市场B、债券市场C、证券交易所D、场外交易市场
15.股份有限公司的组织结构主要包括（）
A、股东大会B、董事会C、监事会D、总经理
16.与普通股东比较，优先股东的优先权体现为（）等方面。
A、公司盈利分配B、认购增发新股C、投票权D、公司剩余财产分配
17.债券的发行主体有（）
A、中央政府B、个人C、金融机构D、企业
18.按照发行主体不同，债券可以分为（）。
A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、教育债券
19.与股票比较，债券风险相对较少，其原因是（）
A、债券利息固定B、债券有固定的本金偿还期C、债券价格波动小D、债券投资者更注重安全
20.证券市场按照市场功能的不同，可以划分为（）
A、发行市场和流通市场B、一级市场和二级市场C、初级市场和次级市场D、第一市场和第二市场
21.证券评级的作用包括（）
A有利于保护投资者的利益B有利于发行者降低证券的发行成本
D有利于承销商衡量证券承销风险D有利于证券监管机构的运作
22.下列属于会员制证券交易所的特点是（）
A交易损失由买卖双方自己承担B向交易各方收取相当于成交金额一定比例的佣金
D自律自治D以盈利为目的
23.未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为（）。
A非挂牌证券B非上市证券C场外证券D停牌证券
24．按募集方式分类，有价证券可分为（）。
A公募证券B外部证券C私募证券D内部证券
25．按有价证券品种分类，证券市场可分为（）。
A股票市场B债券市场C基金市场D黄金市场
26．证券市场参与者由（）构成。
A证券发行人B证券投资人C证券市场中介机构D证券市场监管机构
27．境外上市外资股主要由（）构成。
A、L股B、B股C、H股D、N股E、S股
28．优先股票的特征是（）。
A、股息率固定B、股息分派优先C、剩余资产分配优先D、一般无表决权
29．债券包含的含义是（）。
A、发行人是借入资金的经济主体B、投资者是出借资金的经济主体
C、发行人需要在一定时期付息还本D、它是表明债权、债务关系的法律凭证
E、它反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系
30．债券的特征是（）。
A、偿还性B、流动性C、安全性D、收益性E、风险性
31．债券收益可以表现为（）。
A、利息收入B、资本损益C、股息D、股票股利E、现金股利
32．债券按发行主体不同可分为（）。
A、政府债券B、金融债券C、公司债券D、单利债券E、附息债券
33．国际债券分为（）。
A、外国债券B、欧洲债券C、扬基债券D、武士债券E、龙债券
34．记账式国债的特点是（）。
A、发行无纸化B、交易无纸化C、效率高D、成本低E、交易安全
35、以下属于证券交易所的特征的是（）。
A、有固定的交易场所和交易时间B、交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
C、参加交易
升级会员 