上半年山西省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值试题.docx

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上半年山西省证券从业资格考试证券投资基金的费用和资产估值试题

2015年上半年山西省证券从业资格考试：

证券投资基金的费用和资产估值试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.律师事务所和__作为专业独立的中介服务机构，为基金管理公司提供法律、会计服务。

A．会计师事务所B．投资咨询公司C．基金监管机构D．基金行业自律组织

2.上海证券交易所实行全面指定交易后，证券登记结算公司在__闭市后向各证券公司营业部传送投资者配股明细数据库。

A．配股登记日B．配股实行日C．配股公告日D．配股发放日

3.关于申请证券，期货投资咨询从业资格的机构，下列说法错误的是__。

A．有公司章程B．有健全的内部管理制度C．具备中国证监会要求其他条件D．有1000万元人民币以上的注册资本

4.__是一种在交易所上市交易的、基金份额可变的基金运作方式。

A．指数型基金B．LOF基金C．开放式基金D．ETF基金

5.连续竞价时，某只股票的卖出申报价格为15元，市场即时的最低买入申报价格为14.98元，则__。

A．成交价格为15元B．成交价格为14.98元C．成交价格为14.99元D．不能成交

6.上海银行间同业拆放利率是以16家报价行的报价为基础，剔除一定比例的最高价和最低价后得到的__。

A．几何平均值B．算术平均值C．中位值D．标准差

7.出现在顶部的看跌形态是__。

A．头肩顶B．旗形C．楔形D．三角形

8.占有、使用国有资产，并已取得公司法人资格或申请取得公司法人资格，包括改组为股份制企业时，应当在向工商行政管理部门办理有关工商登记事宜前，依法向国有资产管理部门申请产权登记，由国有资产管理部门依法审核，并颁发__。

A．《国有资产授权使用证书》B．《国有资产授权占用证书》C．《国有资产占用证书》D．《国有资产授权处置证书》

9.目前，证券登记结算公司__把结算备付金的利息向结算参与人结息一次。

A．每月B．每季度C．每半年D．每年

10.专项复核报告最迟应在发行人申报财务资料有效期截止前__送至证监会。

A．1个月B．7个工作日C．10个工作日D．15个工作日

11.内地企业在香港创业板发行与上市，如新申请人具备24个月活跃业务记录，则实际上不得少于__万港元；如新申请人具备12个月活跃业务记录，则预期上市时的市值不少于__亿港元。

A．4000；5B．4600；5C．5000；6D．4600；4

12.证监会派出机构应当自收到证券公司融资融券业务申请材料之日起__个工作日向证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。

A．5B．10C．20D．30

13.__要求用样本期内所有变量的样本数据进行回归计算。

A．标准普尔指数B．特雷诺指数C．夏普指数D．詹森指数

14.（）不是证券市场的中介机构。

A．证券公司B．证券投资咨询机构C．证券登记结算机构D．证券业协会

15.龙债券的投资者来自__的主要国家。

A．欧洲B．亚洲C．非洲D．美洲

16.根据（）等的规定，股票依法发行后，发行人经营与收益的变化由发行人自行负责，由此变化引致的投资风险，由投资者自行负责。

A．《保险法》B．《证券法》C．《银行法》D．《中国人民银行法》

17.上海证券交易所资金的清算、交收以结算参与人在该所取得的__为明细核算单位。

A．清算编号B．资金账户C．交易席位D．证券账户

18.根据有关规定，证券投资咨询机构的执业人员知悉__时，不得就某证券的走势或投资的可行性提出评价或建议。

A．本机构注册地的政府部门与此证券有利害关系B．本机构注册地的企业与此证券有利害关系C．本机构注册地的会计师事务所与此证券有利害关系D．本机构与此证券有利害关系

19.在美国，以下几种基金中，管理费率最低的是__。

A．货币基金B．股票基金C．债券基金D．认股权证基金

20.中小企业板上市公司出现下列情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行终止上市：

因连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值而被实行退市风险警示，在被实行退市风险警示后90个交易日内，没有出现连续__个交易日公司股票每日收盘价均高于每股面值。

A．40B．30C．20D．10

21.下列被称为相对强弱指标的是__A．KDJB．MACDC．RSID．BIAS

22.证券投资人是指通过证券而进行投资的__。

A．自然人B．政府机构C．各类机构法人D．各类机构法人和自然人

23.通过基金管理人指定的营业网点的承销商的指定账户，向机构或个人投资者发售基金份额的方式称为__。

A．网上发售B．网下发售C．回拨机制D．回购机制

24.证券公司股东会的职权范围、会议的召集和表决程序都需要在__明确规定。

A．证券法规中B．股东会召开时C．公司制度中D．公司章程中

25.龙债券的投资者来自__的主要国家。

A．欧洲B．亚洲C．非洲D．美洲

26.将使过热的经济受到控制，证券市场将走弱的是__A．紧缩性财政政策B．扩张性财政政策C．中性财政政策D．弹性财政政策

27.关于上市公司向社会公开发行新股，下列说法正确的是__。

A．只能向原股东配售股票B．只能向全体社会公众发售股票C．可以向原股东配售股票，也可以向全体社会公众发售股票D．可以向社会上特定的社会团体和个人发售股票

28.提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经__签名，并经该律师事务所加盖公章、签署日期的正式文本。

A．2名以上经办律师B．3名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人C．3名以上经办律师D．2名以上经办律师和其所在律师事务所的负责人

29.依据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》，在创业板发行股票，在盈利方面下列说法正确的是__。

A．必须最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元B．最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长；或者最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%C．最近1年盈利，且净利润不少于500万元D．最近1年盈利，且净利润不少于500万元，最近1年营业收入不少于5000万元，最近2年营业收入增长率均不低于30%

30.客户融资买入时交付的保证金为A，融资买入证券数量为B，买入价格为C，证券价格为D，当日收盘价为E，开盘价位F。

则融资保证金比例为__。

A．A/（B·E）B．A/（B·C）C．A/（B·F）D．A/（B·D）

31.下列各项中，属于债券票面基本要素的是__。

A．债券的发行日期B．债券的列期日期C．债券的承销机构名称D．债券持有人的名称

32.下列不是全球基金业发展的趋势与特点的是__。

A．英国占据主导地位，其他国家发展迅猛B．开放式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金的资金来源发生了重大变化

33.根据我国《公司法》的规定，下列不属于股份有限公司董事会行使的职权是__。

A．制定公司的经营方针和投资方案B．制定公司的基本管理制度C．执行股东大会的决议D．对公司发行债券作出决议

34.一般认为，生产企业合理的最低流动比率是__。

A．0.5B．1C．2D．3

35.基金管理人公告基金经理的变更是__。

A．定期公告B．中期公告C．临时公告D．季度公告

36.我国证券投资基金均为__。

A．公司型基金B．契约型基金C．基金中的基金D．系列基金

37.关于趋势线，下列说法正确的是__。

A．趋势线分为长期趋势线与短期趋势线两种B．反映价格变动的趋势线是一成不变的C．价格不论是上升还是下跌，在任一发展方向上的趋势线都不只有一条D．在上升趋势中，将两个高点连成一条直线，就得到上升趋势线；在下降趋势中，将两个低点连成一条直线，就得到下降趋势线

38.证券投资基金通过发行基金单位集中的资金，交由______管理和运作。

__A．基金托管人B．基金承销公司C．基金管理人D．基金投资顾问

39.公司应当自作出减少注册资本决议之日起（）日内通知债权人，并于（）日内在报纸上公告。

A．10，20B．10，30C．20，30D．15，30

40.小型资本股票回报率和大型资本股票回报率相比（）。

A．更低B．更高C．一样D．不确定

41.贴水出售的债券的到期收益率与该债券的票面利率之间的关系是__A．到期收益率等于票面利率B．到期收益率大于票面利率C．到期收益率小于票面利率D．无法比较

42.根据现行证券公司代办股份转让的规则，不满足股份质量的股份转让，其转让日为每周__。

A．星期一、星期三、星期五B．星期五C．星期二、星期四D．星期一至星期五

43.__是证券投资基金市场营销的中心。

A．扩大销量B．确定目标客户C．利润最大化D．分割市场

44.关于我国《证券投资基金法》规定的基金份额持有人享有的权利，下列叙述错误的是__。

A．按照规定要求召开基金份额持有人大会B．查阅或者复制未公开披露的基金信息资料C．参与分配清算后的剩余基金财产D．分享基金财产收益

45.按经济结构划分，行业基本上可分为__A．完全竞争、不完全竞争、垄断竞争、完全垄断B．公平竞争、不公平竞争、完全竞争、不完全竞争C．完全竞争、垄断竞争、完全垄断、部分垄断D．完全竞争、不完全竞争或垄断竞争、寡头垄断、完全垄断

46.非参与优先股是指__。

A．只能按规定分得本期固定股息，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股B．发行后不允许持有者将它转换成其他种类股票的优先股C．股息当年结清不能累积发放的优先股D．发行后股息率不再变动的优先股

47.我国有关法律规定，公司缴纳所得税后的利润，在支付普通股票的红利之前，分配顺序为__。

A．弥补亏损、提取法定公积金、提取任意公积金B．提取法定公积金、提取任意公积金、弥补亏损C．提取任意公积金、提取法定公积金、弥补亏损D．弥补亏损、提取任意公积金、提取法定公积金

48.回购交易是在现货交易的基础上延伸出来的，它结合了__的两层特点。

A．期货交易和期权交易B．现货交易和期货交易C．现货交易和期权交易D．现货交易和远期交易

49.收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的，对同类股票的要约价格，不得低于要约收购提示性公告日前__个月内收购人取得该种股票所支付的最高价格。

A．3B．4C．5D．6

50.（）被视为最具权威性的股份指数，也被认为是反映美国政治、经济和社会最灵敏的指标。

A．金融时报交易所指数B．日经225股价指数C．道琼斯股价平均数D．NASDAQ市场及其指数