马克思主义原理概论第四章知识点.docx
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马克思主义原理概论第四章知识点
第四章资本主义的形成及其本质
第一节资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾
第二节资本主义经济制度的本质
第三节资本主义的政治制度和意识形态
第一节资本主义的形成及以私有制为基础的商品经济的矛盾
一、资本主义生产关系和生产方式的产生
二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾
三、马克思劳动价值论的意义
（一）资本主义生产关系的产生
资本主义萌芽产生于14世纪末在地中海沿岸的城市，其途径：
商人、高利贷资本；资本主义经济关系；小商品经济
封建社会的手工业行会在小商品经济的价值规律作用下两极分化，手工作坊的师徒关系逐渐转变为雇佣关系；
商人的包买商控制了市场和高利贷资本提供资金原料等，使手工作坊丧失独立生产者地位转变为雇佣劳动力；
（二）资本的原始积累
资本的原始积累从15世纪末到19世纪初，主要途径：
（1）用暴力手段剥夺农民土地；
（2）用暴力手段掠夺货币财富；
资本主义生产方式建立需要的基本条件：
一是大批丧失生产资料的自由人；
二是大量货币财富集中少数人手中；
（三）资本主义生产方式的形成
经过17、18世纪的资产阶级革命建立资产阶级政权，通过产业革命、机器大工业代替工场手工业，最终建立资本主义生产方式。
二、以私有制为基础的商品经济的基本矛盾
（一）商品经济产生的历史条件
（二）商品的二因素和劳动的二重性
（三）价值量和价值规律
（四）价值形式与货币的起源
（五）私有制商品经济的基本矛盾
（一）商品经济产生的历史条件
自然经济是一种以自给自足为特征的经济形式。
是为了直接满足生产者自己或本经济单位的需要、不是为了交换而进行生产的经济形式。
与分工不发达的社会生产力相适应
以简单再生产为特征，与较低的生产发展水平相适应
1、商品经济
以交换为目的的经济形式
A、为了交换而进行生产——基本特征
B、社会分工（前提条件）和有不同经济利益的生产者（根本条件）——存在和发展的条件
社会分工是指将满足人们需要的社会经济活动划分为独立不同的部门和行业。
三次社会大分工：
1农业和畜牧业的分工
2手工业从农业中分离
3商人的出现
C、社会化生产——物质基础
商品经济的不同发展阶段
简单商品经济阶段（从原始社会末期开始，直至封建社会末期）：
商品经济处于次要地位，市场发育程度低，商品交换还未成为社会的重要经济活动，市场配置资源只是局部现象。
发达商品经济阶段（从资本主义社会初期起至今）：
市场发育成熟，市场在社会经济生活中占据主导地位，对资源配置起基础性作用，商品经济成为普遍的经济形式。
（二）商品的二因素和劳动的二重性
1、商品的二因素
商品是用来交换的能满足人们某种需要的劳动产品。
商品二因素：
1使用价值-（交换价值）物品能够满足人们某种需要的属性，是商品的自然属性，它本身不反映社会生产关系。
2价值交换价值的基础或内容
凝结（或物化）在商品中的一般人类劳动，是商品所特有的社会属性。
体现的是商品生产者之间相互比较劳动和交换劳动的经济关系。
交换价值【商品的使用价值是交换价值的物质承担者】价值的表现形式
--是一种使用价值同另一种使用价值相交换的量的关系或比例
辨析：
有的资产阶级经济学家认为，决定商品交换比例关系的是商品的效用，即使用价值。
有的认为，交换价值的大小是由供求决定的。
答：
这两种观点都是错误的。
（1）“效用论”的错误首先在于商品不同的效用、使用价值没有共同性，因而是无法比较的。
其次认为效用大小决定价值大小，必然陷于主观价值论。
（2）“供求说”虽然看到了商品交换价值的波动、变化与供求之间的关系，即商品供不应求的时候，交换价值会提高，反之，交换价值就会下降。
但是它不能回答在商品供求一致时，交换价值是由什么决定的；也不能回答在交换价值上下波动时，这种波动为什么总是要受到一定的约束。
价值的本质
价值不是物，是体现在物上的生产关系。
价值所体现的是在社会分工和私有制条件下，生产者彼此交换劳动的关系。
价值作为一定生产关系的体现，不是自然范畴，也不是永恒范畴，而是特定生产关系下所存在的经济范畴。
价值与使用价值的对立统一关系
统一性：
任何商品都具有使用价值和价值两个因素。
使用价值是价值的物质承担者。
价值是商品的本质属性。
商品具有使用价值；是劳动商品；是用来交换的
对立性：
商品的使用价值和价值二者不可兼得
只有通过交换，商品的使用价值和价值的矛盾才能得到解决。
使用价值与价值的矛盾构成商品的内部矛盾。
作为商品它们是价值，但直接表现出来的只是使用价值，因此它们要求真正实现为价值。
商品内部矛盾决定了商品必须进入交换，实现全面转手。
2、生产商品的劳动二重性
具体劳动特定具体形式不同质使用价值
劳动二重性商品商品二因素
抽象劳动无差别的人类劳动同质价值
劳动二重性决定商品二因素
具体劳动创造使用价值，但是具体劳动并不是商品使用价值的唯一源泉，商品的使用价值是自然物与具体劳动相结合的产物。
抽象劳动形成商品的价值，是价值创造的唯一源泉。
只是在商品经济关系下，人类体力脑力的支出才作为抽象劳动的范畴存在，是人们为了进行交换的需要，才把各种具体劳动形式撇开，比较各种商品生产中耗费劳动的多少。
因此，抽象劳动是一个历史范畴。
（三）价值量和价值规律
1、价值量
是体现在商品中的抽象劳动量
劳动时间劳动量价值量
价值量的决定【指个别商品生产者或个别企业生产某种商品的劳动时间】
商品价值量不是个别劳动时间决定的，是社会必要劳动时间决定的
（在现有的社会正常的生产条件下，在社会平均的劳动熟练程度和劳动强度下制造某种商品所需要的劳动时间）
有关商品价值量的几个问题：
1、个别劳动时间与社会必要劳动时间
2、简单劳动与复杂劳动（同样时间的复杂劳动可以相当于更多时间的简单劳动）
3、单位商品价值量与部门劳动生产率、个别劳动生产率的关系
2、价值规律
价值规律的主要内容：
商品的价值量由生产商品的社会必要劳动时间决定，商品交换要以价值量为基础实行等价交换。
商品价格是以价值为基础
市场供求关系也影响价格
价值规律的表现形式
在现实经济活动中，等价交换、价值规律是作为一种趋势体现出来的。
生产商品所消耗掉的社会必要劳动并不能百分之百地从市场上得到补偿，市场中形成的价格不会永远一点也不差地等于价值。
价值规律的表现形式是，商品的价格围绕商品的价值自发波动。
由于供求关系变动的影响，商品价格总是时而高于价值，时而低于价值，围绕价值上下波动。
从较长时间来看，商品的平均价格和价值相一致。
价值规律在贯彻自身要求过程中，通过在表面上价格围绕价值上下波动，在趋势上使商品交换按照社会必要劳动时间决定的价值量进行。
商品的市场价格围绕其价值上下波动
辨析：
市场价格的波动是否违背价值规律？
市场价格的波动不违背价值规律
=商品市场价格总是以价值为基础，各种商品之间总有一定的比价
=从商品价格变动的平均数上看，商品价格与价值是一致的
=从商品价格变动的长期看，商品价格与价值是一致的。
价值规律的作用
通过价格围绕价值上下波动实现，自发地调节资源在社会各部门的配置
自发地刺激社会生产力的发展
自发地调节社会收入的分配
消极后果
一、垄断的产生，阻碍技术进步
二、引起商品生产者两极分化
三、自发调节资源配置时会出现比例失调状况，造成社会资源的浪费。
（四）价值形式的发展与货币的产生
商品价值必须通过交换表现出来，它经过了简单价值形式最后到货币形式，揭示价值的本质是一种社会关系。
补充=简单的或偶然的价值形式
商品价值偶然地、简单地通过另一个商品表现出来
简单价值形式所反映的两个商品间的关系，使商品内部使用价值与价值的矛盾表现为两种商品的外部对立。
简单价值形式的缺点：
价值作为无差别的人类劳动的凝结这一属性没有充分得到表现。
=总和的或扩大的价值形式
扩大的价值形式的进步：
在扩大的价值形式中，处于相对价值形式上的商品（绵羊）的价值从质上和量上表现得更充分。
一种商品的价值在性质上真正表现为与其它任何商品相同。
在数量上，劳动时间作为价值量的尺度表现得更加准确。
扩大价值形式对价值的表现仍是不充分的：
一种商品的价值表现形式有许多种；每一种表现形式都是一个特殊等价物。
价值没有一个统一的表现形式。
价值作为商品界无差别性质仍未得到表现。
这一缺点在实际交换过程中反映为物物直接交换的困难。
★一般价值形式
一切商品都通过一种商品表现出来
从扩大的价值形式发展到一般的价值形式，是价值形式发展历史上的飞跃。
在一般价值形式上：
商品的价值表现形式是简单的和统一的。
商品界共同活动的结果使商品界出现了一般等价物。
一般等价物的出现使所有的商品在质上等同，在量上可比。
有了这个飞跃，商品界成为了一个整体。
一般等价形式的缺点
有地区的局限性。
在不同地区，由于社会、地理环境、文化、习惯等因素。
通行着不同的一般等价物。
随着交换地域的扩大，要求有更加统一的一般等价物。
货币形式
一般等价物固定在黄金或白银上
一切商品的价值都通过金或银表示
【eg：
金银天然不是货币，但货币天然是金银。
——马克思】
贵金属固定充当一般等价物的原因：
贵金属（金银）的自然属性，质地均匀、易于分割、体积小、价值大、便于携带，质地坚硬，不易磨损等，使它适于充当表现价值的材料。
价值是无差别的人类劳动——贵金属质地均匀；
价值量可以是任何数量——贵金属便于分割；
价值必须在交换中实现——贵金属携带方便；
价值可以保存——贵金属不易发生损坏
货币的本质
固定地充当一般等价物
价值商品价值的直接代表
货币是特殊商品
自然属性决定的使用价值
使用价值双重使用价值
社会职能决定的使用价值
货币的职能
1价值尺度；2流通手段；3贮藏手段；4支付手段；5世界货币
（五）私有制商品经济的基本矛盾
社会分工社会总劳动的一部分社会劳动
商品经济产生条件矛盾
私有制劳动是生产者的私事私人劳动
决定商品经济的本质及其发展过程；是商品经济的其他一切矛盾的基础；决定着商品生产者的命运
在资本主义制度下，这一矛盾发展成资本主义的基本矛盾，即生产资料的资本主义私人占有和生产社会化之间的矛盾。
三、马克思劳动价值论的意义
1、丰富和发展劳动价值理论
1.1研究和认识的出发点变了
深刻认识资本主义生产关系的本质和历史局限性，为无产阶级革命提供强大的思想武器；
更科学地认识社会主义市场经济中的各种经济关系，为制定各项改革政策提供理论依据。
1.2研究和认识的经济环境变了
资本主义市场经济
社会主义市场经济
1.3研究和认识的生产力基础变了
生产社会化及劳动分工处于较低水平
生产高度社会化及劳动分工深刻变化
2、深化对创造价值的劳动的研究和认识
2.1拓展创造价值的领域
物质生产领域非物质生产领域
2.2深化对科技人员、管理人员在社会生产和价值创造中所起作用的认识
充分肯定科技等新的生产要素在提高生产效率、促进生产力发展、增加使用价值和价值形成中的重要作用，但注意科技等本身并不创造价值。
3深化对价值创造与价值分配关系的认识
价值创造是价值分配的前提和基础，但价值分配不仅仅取决于价值创造，在实际经济生活中，价值分配首先由生产资料所有制关系决定。
第二节资本主义经济制度的本质
一、劳动力成为商品与货币转化为资本
二、资本主义所有制
三、资本主义的基本经济规律
四、资本主义的基本矛盾与经济危机
一、劳动力成为商品与货币转化为资本
1、劳动力成为商品的基本条件
劳动力:
人的劳动能力，是存在于人体内部的脑力和体力的总和。
劳动者有人身自由
劳动力成为商品条件
劳动者须一无所有
生产和再生产劳动力所需要的社会必要劳动时间决定劳动力商品的价值=劳动者自己及其家属所需要的生活资料的价值
2、劳动力商品价值的特殊性
第一，劳动力商品的价值具有特殊的构成，不仅包括生产和再生产劳动力所需要的社会必要劳动时间，而且内含着一个历史和道德的因素。
劳动者的物质文化生活的水平，受到劳动者所在国家的自然条件、历史发展和文化水平的影响。
劳动力价值的最低界限由生活上不可缺少的生活资料的价值决定。
第二，劳动力商品是否顺利交换有其特殊的意义。
其他商品卖不出去，可以暂时从流通领域中退出，作为商品库存，它的价值仍然存在；劳动力卖不出去，工人就处于失业状态，不仅它的价值等于零，而且对于他来说，就会面临一种残酷的生存压迫。
3、劳动力商品使用价值特殊性
不仅能创造价值，而且能创造出比自身价值更大的价值。
这就是劳动力商品的特殊性劳动力成为商品是货币转化为资本的前提
4、劳动力成为商品是货币转化为资本的条件
货币所有者在市场上以等价交换方式购买了劳动力，在生产中使用劳动力就可以得到比投入的价值更多的价值，即剩余价值。
而一旦货币购买的劳动力带来剩余价值，货币也就变成了资本。
辨析：
资本家购买了雇佣工人的劳动，使其创造比自身价值更大的价值，从而获得剩余价值。
错
在资本主义条件下，资本家购买的是雇佣工人的劳动力而不是劳动。
劳动是劳动力商品的使用价值，它本身不是商品。
劳动力商品具有能创造比自身价值大的价值的特点。
•资本是带来剩余价值的价值，资本是一个历史范畴，是在一定历史阶段上产生的，资本不是物，而是在物的外壳下的一种社会生产关系，即它体现着资本家和雇佣工人之间剥削与被剥削的生产关系。
•思考：
既然资本本质是体现资本剥削雇佣劳动的关系，那么，为什么我们经济生活中也使用这个范畴？
如党的十五大报告首次在党的文件里提出了“公有资本”的概念。
•资本与不同的社会经济制度结合在一起，表现为不同的社会属性。
•在资本主义社会，资本是与生产资料私人所有权结合在一起的，购买劳动力的是资本所有者，出卖劳动力的又不可能占有资本，所以体现了资本家对雇佣工人的剥削关系。
•在社会主义公有制条件下，与生产资料公有制结合起来的资本，体现社会主义国家劳动者共同创造社会财富的社会关系，体现了全体劳动的归属。
二、资本主义所有制特征：
资本家占有生产资料；工人是出卖劳动力的自由人；追求剩余价值的雇佣劳动制
资本家凭借对生产资料的占有，在等价交换原则的掩盖下，雇佣工人从事劳动，占有雇佣工人的剩余价值，这就是资本主义所有制的实质。
三、生产剩余价值是资本主义生产方式的绝对规律
■资本主义生产的决定性目的不是向社会提供所需要的各种产品，而是使资本的价值得到增殖。
“生产剩余价值或赚钱，是这个生产方式的绝对规律。
”
（一）剩余价值的生产过程和资本的不同部分在剩余价值生产中的作用
1、剩余价值的生产过程
资本主义生产的本质是价值增殖，即生产剩余价值。
但是，价值增殖需要借助物质产品的生产来实现，因此，资本主义生产过程具有两重性，一是物质资料的生产过程，二是剩余价值的生产过程（价值增殖过程）。
1）物质资料生产过程（劳动过程）
劳动者通过有目的的活动，运用劳动资料作用于劳动对象，生产出能够满足人们某种需要的使用价值的过程。
资本主义劳动过程的两大特点：
第一、劳动者在资本家的监督和支配下按照资本家的意志进行劳动；
第二、劳动产品全部归资本家所有。
对于资本主义生产过程来说仅指出它在劳动过程上的特点并没有触及到它的最本质特征。
劳动过程的结果是物质产品，而对于资本主义生产来说，物质产品决不是生产者（资本家）所需要的。
资本主义条件下，物质产品只是作为价值的载体，更准确地说，是作为剩余价值的载体被生产出来的。
生产物质产品是为了借此生产剩余价值，占有剩余价值。
（２）价值增殖过程
2.1所谓价值增殖过程，是超过了补偿劳动力价值所需要的劳动时间而延长了的价值形成过程。
资本要增殖，生产仅仅作为价值形成过程是不够的，价值形成过程必须持续到一定的长度，使劳动者抽象劳动创造的价值超过他自身劳动力的价值。
资本家购买的劳动力创造的价值超过了补偿劳动力的价值，形成剩余价值，是价值形成过程转变为价值增殖过程的关键。
2.2劳动者的劳动时间可以分为两部分：
（1）再生产劳动力价值的时间即必要劳动时间；劳动力自身的价值
（2）无偿为资本家生产剩余价值的时间即剩余劳动时间。
剩余价值
（３）剩余价值
剩余价值是由雇佣工人在剩余劳动时间内创造的、被资本家无偿占有的超过劳动力价值的那部分价值。
资本获得了剩余价值，也就实现了价值增殖的目的。
资本是可以带来剩余价值的价值。
２、资本的不同部分在剩余价值生产中的作用
在资本主义社会中，资本采取了各种物质形态：
如货币、商品、生产手段（厂房、机器设备）、原材料、能源、辅助材料、工人等。
主要可以分为生产资料和劳动力两种形态。
根据两部分资本在剩余价值生产过程中所起的不同作用可分为不变资本和可变资本。
不变资本和可变资本的区分
资本
购买购买
依据资本在剩余价值生产中的作用不同
可变资本不可变资本
原有价值转移，价值量没变化原有价值增值，产生剩余价值
【不变资本和可变资本】
不变资本：
以厂房、设备、原料等形式存在的资本，它在生产过程中并不会产生增殖（Pm）---C
可变资本：
在全部预付资本中用以购买劳动力价值的资本部分就是可变资本，它不仅能够创造出自身，而且能够创造出新价值（A）--V
（３）区分不变资本与可变资本的重要意义
第一、说明了剩余价值的真正源泉和资本主义剥削的实质；
第二、为确定资本对雇佣劳动者的剥削程度提供了科学依据；
剩余价值率是剩余价值与可变资本的比率，如果用m’代表剩余价值率，则
m’=m/v=剩余价值/可变资本
或用剩余劳动与必要劳动的比率表示
m’=剩余劳动/必要劳动=剩余劳动时间/必要劳动时间
（二）生产剩余价值的基本方法
——绝对剩余价值生产
——相对剩余价值生产
1、绝对剩余价值生产
在工人生产劳动力价值的必要劳动时间不变的情况下，通过绝对延长工作日来进行剩余价值生产的方法，叫做绝对剩余价值生产。
注意：
增加劳动强度是变相地延长工作日
工作日长度的决定
工作日的下限：
不能小于或等于必要劳动时间；
工作日的上限：
劳动力的生理界限；社会道德界限。
工作日决定于工人阶级与资本家阶级的斗争力量对比。
2、相对剩余价值生产：
在工作日长度不变的条件下，通过缩短必要劳动时间而相对延长剩余劳动时间进行的剩余价值生产。
是整个社会劳动生产率普遍提高的结果
整个社会劳动生产率的提高又是通过个别资本家追逐超额剩余价值来实现的
３、两种剩余价值生产方法的联系与区别
联系：
（1）本质上的一致；
（2）绝对剩余价值生产是相对剩余价
值生产的起点及基础。
区别：
（1）二者的物质基础不同：
绝对剩余价值的生产可以在生产技术不变的基础上进行；相对剩余价值的生产则是以生产技术的变革为条件
（2）二者出现的先后时间不同：
绝对剩余价值在简单协作、工场手工业阶段运用；相对剩余价值在机器的工业、生产自动化阶段运用。
（三）资本积累
•资本积累就是把剩余价值转化为资本，或者说，剩余价值的资本化。
•马克思关于资本积累的学说，揭露了资本主义制度下贫富两极分化的原因，揭示了资本主义失业现象的本质，深刻地阐明了资本主义制度必然走向灭亡的历史命运。
资本是怎样积累起来的？
要研究资本家的财富如何积累起来，必须要从资本主义再生产研究入手
资本主义再生产分为简单再生产和扩大再生产
1、资本主义再生产
简单再生产：
生产在原有规模上重复进行
扩大再生产：
生产是在扩大的基础上进行
资本主义简单再生产是资本家把剩余价值全部用于个人消费，生产在原有规模基础上进行。
资本主义简单再生产反映出来的经济关系]
a、工人自己养活了自己
b、工人养活了资本家
c、全部资本都是由工人生产出来的
d、物质资料的再生产和生产关系的再生产的统一
[资本主义扩大再生产]
资本所有者把一部分剩余价值转化为资本，使生产在扩大的规模上重复进行，就是资本主义扩大再生产。
2、资本积累
剩余价值的资本化叫做资本积累。
剩余价值资本积累资本扩大再生产
资本积累的实质
资本积累的实质是资本家不断利用无偿占有的剩余价值作为资本，来占有工人更多的剩余劳动，加大对工人的剥削和统治。
资本积累规模的大小取决于对工人的剥削程度、劳动生产率的高低、所用资本和所费资本之间的差额以及资本家垫付资本的大小。
资本积累的必然性
资本积累不是由人的某种主观决定的，而是资本主义制度下的剩余价值规律和资本主义竞争规律作用的结果。
也就是说随着资本主义的发展，资本积累是必然的。
资本积累的后果
1、随着资本积累和生产规模的扩大，社会财富日益集中到少数资产阶级手中。
这正是当前资本主义国家普遍出现的在经济发展的同时贫富差距急遽扩大、两极分化现象的根源；以及随着经济全球化出现的“穷国越穷、富国越富”现象的根源。
2、资本积累不但是社会财富占有两极分化的原因，而且是资本主义社会失业现象产生的根源。
随着资本积累而产生的失业是由资本追逐剩余价值引起资本有机构成的提高所导致的。
3、资本有机构成提高与相对人口过剩
•所谓相对过剩人口就是超过资本对其需要的劳动人口。
这种人口过剩不是绝对的，而是相对于资本的需要来说的。
•相对过剩人口的产生不是人口本身绝对增长过多的结果，而是资本积累的产物。
资本积累的社会后果
在一极是财富的积累，同时在另一极，即在把自己的产品作为资本来生产的阶级方面，是贫困、劳动折磨、受奴役、无知、粗野和道德堕落的积累。
（四）资本的循环周转与再生产
资本作为一种自行增殖的价值，不仅在生产过程中运动，而且也在流通过程内运动，要深入认识资本价值增殖的秘密，还必须考察资本的流通。
1、产业资本的循环
产业资本是投在生产部门，通过生产活动进行增殖的资本。
这里生产部门是指如工业、农业、交通运输业、建筑业以及一些生产与生活服务业部门。
产业资本的本质特征：
产业资本是生产剩余价值的部门运用的资本，它是资本主义经济赖以存在和发展的物质基础。
产业资本的运动形式：
产业资本的运动是一种循环运动
产业资本循环的三个阶段：
1）购买阶段这个阶段，产业资本在生产要素市场上用货币购买劳动力和生产资料，为剩余价值生产提供必要的前提。
它执行的是货币资本的职能。
２）生产阶段这一阶段，资本由流通领域进入生产领域，工人与生产资料作为生产资本结合起来进入生产过程进行剩余价值的生产，这是资本循环中最重要的阶段。
执行的是生产资本的职能。
３）销售阶段这一阶段资本由商品形态转化为货币形态，产业资本家把生产出来的包含剩余价值的商品卖出去，实现价值和剩余价值。
产业资本执行的是商品资本的职能
产业资本循环:
依次经过三个阶段购买-生产-销售
变换三种职能形式货币资本，生产资本，商品资本
带着价值增殖回到出发点
产业资本不断循环的条件
产业资本要不断循环必须把资本价值按一定比例分为三部分，同时存在于三种职能形式上，同时处于循环的三个阶段上，即要求产业资本三种职能形式在空间上的并存性和在时间上的继起性。
与此相对应，产业资本三种循环形式也要实现在空间上的并存和时间上的继起。
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