出口食品生产企业备案自我评估表.docx
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出口食品生产企业备案自我评估表
出口食品生产企业备案自我评估表
企业名称：
填写人：
一、填写须知
一、本评估表作为评价企业符合《出口食品生产企业安全卫生要求》的客观证据，需逐项如实填写或打印，文字工整、清楚。
二、本表及所附证明材料均需加盖企业公章或骑缝章，提供的证明材料可为复印件。
三、本表适用于所有出口食品生产企业的备案。
《出口食品生产企业安全卫生要求》内容
企业落实要求
递交证据
自我
评估
说明
第二条（基本原则）申请出口备案的食品生产、加工、储存企业（以下简称出口食品生产企业）应依照国家和相关进口国（地区）法律、法规和食品安全卫生标准进行生产、加工、储存、运输等，并遵守以下基本原则：
（一）承担食品安全的主体责任
企业遵守国内外相关法律、法规、标准并承担主体责任。
□符合□不符合
（二）建立和实施以危害分析和预防控制措施为核心的食品安全卫生控制体系，并保证体系有效运行
企业建立和有效实施以危害分析和预防控制措施为核心的食品安全卫生控制体系；体系需包含第三条和其他有程序建立要求条款中所明确的内容。
提供企业的质量手册和程序文件
□符合□不符合
（三）保留食品链的食品安全信息，保持产品的可追溯性
企业建立了保留食品链的安全信息的制度，并保持产品可追溯性。
记录备查。
文件名称
第页
□符合□不符合
（四）配备与生产相适应的专业技术人员和卫生质量管理人员；
企业的专业技术人员和卫生质量管理人员的能力数量可与生产相匹配。
提供两类人员的名单，包括姓名、学历、工作和培训经历、资格证书（若有）
□符合□不符合
（五）评估生产过程中存在的人为故意污染风险及可能的突发问题，建立预防性控制措施，必要时实施食品防护计划
企业要对可能的人为蓄意污染行为和各种突发问题建立预防控制措施，做好应急准备；在必要时，建立和实施食品防护计划。
企业的应急预案和食品防护计划（必要时）备查
文件名称
第页
□符合□不符合
（六）建立诚信机制，确保提供的资料和信息真实有效
企业建立诚信体系，为向海关等提供的资料负责
□符合□不符合
第三条（食品安全卫生控制体系组成及运行）出口食品生产企业应建立并有效运行食品安全卫生控制体系，并达到如下要求：
（一）分析产品的来源、预期用途、包装方式、消费方式及产品工艺流程等信息，识别食品本身和生产加工过程中可能存在的危害，采取相应的预防控制措施；对影响食品安全卫生的关键工序，应制定明确的操作规程，保证控制有效、及时纠正偏差、持续改进不足，做好记录；
根据产品说明（包括来源、预期用途、包装方式、储存条件和消费方式）和工艺，识别食品本身和生产过程可能存在的危害，确定预防措施；对关键工序，进行监控、纠偏、持续改进不足等，并有效记录。
记录备查。
提供产品说明和工艺流程图；
提供食品本身和生产过程相关的潜在危害；
提供对关键工序的监控、纠偏、持续改进不足措施的程序文件。
□符合□不符合□不适用
（二）建立并有效执行原辅料、食品添加剂、食品相关产品的合格供应商评价程序；
企业建立并有效实施合格供应商评价程序。
记录备查
文件名称
第页
□符合□不符合□不适用
（三）建立并有效执行食品加工卫生控制程序，确保加工用水（冰）、食品接触表面、加工操作卫生、人员健康卫生、卫生间设施、外来污染物、虫害防治、有毒有害物质等处于受控状态，并记录；
企业建立并有效实施生产过程各环节的卫生控制程序。
记录备查
文件名称
第页
□符合□不符合□不适用
（四）建立并有效执行产品追溯系统，准确记录并保持食品链相关食品安全信息和批次、标识信息，实现产品追溯的完整性和有效性；
企业建立并有效实施全过程的标识和追溯体系。
记录备查
文件名称
第页
提供某工作日从原辅料、加工到成品入库各环节的全套追溯记录
□符合□不符合□不适用
（五）建立并有效执行产品召回制度，确保出厂产品在出现安全卫生质量问题时及时发出警示，必要时召回；
企业建立并有效执行产品召回制度。
记录备查
文件名称
第页
□符合□不符合□不适用
（六）建立并有效执行对不合格品的控制制度，包括不合格品的标识、记录、评价、隔离和处置等内容；
企业建立和有效执行对不合格品的控制制度。
记录备查
文件名称
第页
□符合□不符合□不适用
（七）建立并有效执行加工设备、设施的维护程序，保证加工设备、设施满足生产加工的需要；
企业建立并有效执行设备、设施的维护保养程序。
记录备查
文件名称
第页
□符合□不符合□不适用
（八）建立并有效执行员工培训计划并做好培训记录，保证不同岗位的人员熟练完成本职工作；
企业建立并有效执行对各类员工的培训计划并做好培训记录，培训内容应与相关岗位相匹配。
记录备查
文件名称
第页
提供当年的培训计划
□符合□不符合□不适用
（九）建立管理体系内部审核制度，持续完善改进企业的安全卫生控制体系；
企业建立并有效执行内部审核制度，持续改进。
记录备查
文件名称
第页
□符合□不符合□不适用
（十）对反映产品卫生控制情况的有关记录，应制定并执行标记、收集、编目、归档、存储、保管和处理等管理规定。
所有记录应真实、准确、规范并具有可追溯性，保存期不少于2年。
企业建立和有效实施记录管理规定，记录真实、准确、规范。
相关记录保存期不少于2年。
文件名称
第页
□符合□不符合□不适用
第四条（必须实施危害分析与关键控制点（HACCP）体系验证的企业类型）
列入必须实施危害分析与关键控制点（HACCP）体系验证的出口食品生产企业范围的出口食品生产企业，应按照国际食品法典委员会《HACCP体系及其应用准则》的要求建立和实施HACCP体系。
列入范围的企业，需按照国际食品法典委员会的要求建立了控制所有显著危害的HACCP计划，并有效、持续地实施。
HACCP支持性文件，CCP的监控、纠偏、验证记录备查。
提供企业HACCP体系文件
□符合□不符合□不适用
第五条（生产和管理人员）出口食品生产企业应保证其生产和管理人员适合其岗位需要，并符合下列要求：
（一）进入生产区域应保持良好的个人清洁卫生和操作卫生；进入车间时应更衣、洗手、消毒；工作服、帽和鞋应保持清洁卫生；
进入生产区域的人员应保持清洁卫生和操作卫生。
应制定个人卫生检查要求，每日填写个人卫生检查表。
提供一份个人卫生检查表记录
□符合□不符合□不适用
（二）与食品生产相关的人员应经体检合格后方可上岗，凡出现伤口感染或者患有可能污染食品的皮肤病、消化道疾病或呼吸道疾病者，应立即报告其症状或疾病，不得继续工作；
与食品生产相关人员应定期体检、体检合格后方可上岗。
企业人员花名册和参加体检人员记录备查
□符合□不符合□不适用
卫生管理人员应对员工的健康状况进行检查，患病后不得继续工作。
员工患病后处理记录备查。
□符合□不符合□不适用
（三）从事监督、指导、员工培训的卫生质量管理人员，应熟悉国家和相关进口国（地区）的相关法律法规、食品安全卫生标准，具备适应其工作相关的资质和能力，考核合格后方可上岗。
企业的卫生质量管理人员熟悉相关法律法规标准，具备相应资质和能力；能够回答检查人员的询问。
相关的国内外法律、法规、标准备查。
提供相关法律法规、食品安全卫生标准的清单
□符合□不符合□不适用
第六条（环境卫生）出口食品生产企业的厂区环境应避免污染，并符合下列要求：
（一）企业选址应远离有毒有害场所及其他污染源，其设计和建造应避免形成污垢聚集、接触有毒材料，厂区内不得兼营、生产、存放有碍食品卫生的其他产品；
厂区选址、设计、建造时，应保证周边及内部不存在有碍食品卫生的情况。
厂区内所有房间均可开启、备查。
提供厂区门口照片、厂区平面图
□符合□不符合□不适用
（二）生产区域宜与非生产区域隔离，否则应采取有效措施使得生产区域不会受到非生产区域污染和干扰；
生产区不受非生产区的污染和干扰。
□符合□不符合□不适用
（三）建有与生产能力相适应并符合卫生要求的原料、辅料、成品、化学物品和包装物料的储存设施，以及污水处理、废弃物和垃圾暂存等设施；
相应储存设施、污水处理、废弃物和垃圾暂存等设施与生产能力相匹配。
企业的生产能力、各储存库的面积和储存能力数据备查。
□符合□不符合□不适用
（四）主要道路应铺设适于车辆通行的硬化路面（如混凝土或沥青路面等），路面平整、无积水、无积尘；
厂区地面符合要求
□符合□不符合□不适用
（五）避免存有卫生死角和蚊蝇孳生地，废弃物和垃圾应用防溢味、不透水、防腐蚀的容器具盛放和运输，放置废弃物和垃圾的场所应保持整洁，废弃物和垃圾应及时清理出厂；
厂区内没有卫生死角和蚊蝇滋生地；盛放和运输废弃物的容器，应防溢味、不透水、防腐蚀
□符合□不符合□不适用
放置废弃物和垃圾的场所保持整洁，废弃物和垃圾应及时清理出厂
提供照片
□符合□不符合□不适用
（六）卫生间应有冲水、洗手、防蝇、防虫、防鼠设施，保持足够的自然通风或机械通风，保持清洁、无异味；
厂区卫生间具有相应设施，可洗手、通风、清洁、防蝇虫、无异味。
□符合□不符合□不适用
（七）排水系统应保持畅通、无异味
厂区排水没有拥堵、外溢，无异味
□符合□不符合□不适用
（八）应有防鼠、防虫蝇设施，不得使用有毒饵料；不宜饲养与生产加工无关的动物，为安全目的饲养的犬只等不得进入生产区域；
企业防鼠、防蝇虫措施符合要求；若为外包，有委托书或合同。
不饲养与生产无关的动物，为安全目的饲养的犬只等不得进入生产区域。
防鼠、防蝇虫图和设施备查。
□符合□不符合□不适用
（九）生产中产生的废水、废料、烟尘的处理和排放应符合国家有关规定。
废水、废料、烟尘的处理符合国家有关规定
□符合□不符合□不适用
第七条（车间及设施）食品生产加工车间及设施均应设置合理，易于进行适当的维护和清洗，与食品接触的物品、装置和设备表面均应保持清洁、光滑，以合适的频次进行有效清洗和消毒，并符合下列要求：
（一）车间的面积、高度应与生产能力和设备的安置相适应，满足所加工的食品工艺流程和加工卫生要求；车间地面应用防滑、密封性好、防吸附、易清洗的无毒材料修建，具有便于排水和清洗的构造，保持清洁、无积水，确保污水从清洁区域流向非清洁区域；车间出口及与外界连通处应有防鼠、防虫蝇措施；
车间的面积、高度与生产能力相适应；布局合理。
企业各车间面积和人员数量的数据备查，车间内所有房间备查
提供车间平面图
和主要工序照片
□符合□不符合□不适用
车间地面材料符合要求、无积水，污水流向合理。
地面材质：
□符合□不符合□不适用
车间出口处，排水口、通风口有有效的防虫防鼠／防虫设施。
车间出口处采用：
□风幕□水幕□暗道□帘子□其他
□符合□不符合□不适用
（二）车间内墙面、门窗应用浅色、密封性好、防吸附、易清洗的无毒材料修建，保持清洁、光滑，必要时应消毒，可开启的窗户应装有防虫蝇窗纱；
车间内墙面、门窗材料符合要求；可开启的窗户装有防虫蝇窗纱
墙面材料:
门窗材料
□符合□不符合□不适用
（三）车间屋顶或者天花板及架空构件应能防止灰尘、霉斑和冷凝水的形成以及脱落，保持清洁；
车间屋顶、天花板及架空构件能防止灰尘、霉斑和冷凝水，保持清洁。
企业控制冷凝水措施备查。
□符合□不符合□不适用
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