416装备国产化管理程序070122x.docx

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416装备国产化管理程序070122x

MA-000-MM-PM-0001

天津石化100万吨/年乙烯及配套项目

项目管理手册

文件编号：

MA-000-MM-PM-0001

第四章第十六节

装备国产化管理程序

天津石化100万吨/年乙烯及配套项目经理部

2006年12月

目录

1目的438

2适用范围438

3装备国产化目标438

4职责438

4.1装备部438

4.2供应计划部439

4.3采购部439

4.4综合部439

4.5QHSE部439

4.6财务部440

4.7生产准备部440

4.8受托方440

5运行程序441

5.1一般要求441

5.2依托基建项目的重大装备国产化项目管理程序441

5.3第三方监造质量控制442

6相关文件443

7附件443

1目的

为加强天津石化100万吨/年乙烯及配套项目装备国产化的管理，贯彻执行国家及总部有关装备国产化的方针、政策和要求，组织实施装备国产化项目，完成项目投资中的国产化指标（开题报告、调研、设计、制造、验收），使设备寿命周期费用最经济，综合效率最高，确定科学、合理的设备技术方案，特制订本程序。

2适用范围

本程序适用于参加天津石化100万吨/年乙烯及配套项目国产化工作的承担单位及部门（包括建设单位、勘察/设计单位、供应商、监造单位等）的装备国产化管理工作。

包括国产化项目建设全过程的设备管理，即国产化项目的规划、设计、选型、制造、购置、安装、投运的设备技术管理工作。

3装备国产化目标

3.1.组织实施装备国产化项目，完成项目投资中的国产化指标（开题报告、调研、设计、制造、验收）。

3.2.使设备寿命周期费用最经济，综合效率最高，确定科学、合理的设备技术方案。

4职责

4.1装备部（国产化办公室）

4.1.1贯彻执行国家及总部有关装备国产化的方针、政策和要求，完成项目投资中的国产化指标。

4.1.2组织新技术、新工艺、新设备、新材料的推广应用。

4.1.3负责对拟国产化装备项目进行调研，组织编写开题报告（推荐受托方）并负责申报、批复的联络工作。

4.1.4对装备国产化项目的设计、制造过程进行监督管理，组织设备验收。

4.1.5负责拨付费用的使用管理，并接受监督检查。

4.1.6负责办理国产化设备抵扣增值税的相关手续，并负责向财务部移交相关资料。

4.1.7负责重要设备和材料技术谈判方案准备，并代表分公司在技术附件上签字。

4.1.8组织生产单位参加QHSE部组织的国产化设备验收，参加开箱检验。

4.1.9参加解决国产化设备、材料重大质量问题。

4.2供应计划部

4.2.1组织重要、关键和长周期国产化装备的商务谈判。

4.2.2对国产化项目的物资采购质量、进度和费用进行监督和控制。

4.3物装部大项目采购业务部（以下简称采购部）

4.3.1参与国产化项目的技术交流和技术谈判。

4.3.2负责与供应商签订国产化合同。

4.3.3负责国产化项目的装备采购质量控制，组织签订第三方监造合同和物资到货复检合同。

4.3.4执行采购成本控制计划，向有关部门通报物资供应信息。

4.3.5负责组织国产化项目的装备开箱检验及备件、专用工具的保管、移交工作，协调供应商进行现场服务。

4.4综合部

4.4.1负责向项目经理部及分公司主管经理、经理呈送需审批的合同文件。

4.4.2组织国产化项目实施的考核工作。

4.5QHSE部

4.5.1负责国产化项目第三方监造、检验单位的资质审查。

4.5.2批准国产化项目的第三方监造、检验单位提交的专项检验方案，监督第三方的监造、检验工作。

4.5.3负责对供应商现场服务人员进行安全教育。

4.6财务部

4.6.1负责国产化项目供应商往来款项的管理。

4.6.2按照合同约定和《内部控制手册》天津分公司权限指引办理报账和付款手续。

4.6.3参加物资采购合同评审，负责合同正本的管理。

4.6.4协助办理减免税手续。

4.7生产准备部

4.7.1负责国产化项目的工艺技术谈判及技术协议的签订。

4.7.2参加解决设备、材料重大质量问题。

4.8受托方（制造商）

4.8.1负责按照国产化项目合同的要求和设计院一起完成选型计算等工作，确保立项提出的研制内容全面实现。

4.8.2负责严格执行合同，按照合同规定的内容和进度完成研究开发任务。

4.8.3按合同规定和财务制度使用研究开发资金。

4.8.4在合同执行过程中应及时向业主报告情况。

4.8.5按合同规定接受公司科技开发部的检查和管理。

4.8.6研究开发任务完成后，按合同要求提供总结报告等材料，申请鉴定（或验收），重大项目应提交资金的决算报告并接受审计。

4.8.7承担单位非不可抗力未按合同要求按时完成任务的，按合同违约条款接受处罚。

4.8.8按知识产权有关制度和合同约定，对所承担的项目负有保密、保护知识产权和规范技术转让的责任。

4.8.9负责按规范进行检复验并向监理办理报验手续。

4.8.10完成业主委托的工作。

4.8.11参加解决设备、材料重大质量问题。

5运行程序

5.1一般要求

5.1.1国产化项目的设备及材料选型应遵循标准化、系列化、通用化的原则，对设备的可靠性、适用性、安全性提出要求，并督促落实。

5.1.2国产化项目要坚持技术先进、经济合理的原则，禁止选用国家明令淘汰的设备。

对设备没有经过成功工业应用的新产品应慎重选用。

5.1.3国产化项目的设备购置要坚持质量第一、比质、比价和寿命周期费用最经济的原则，不应以最低价做为选择的唯一依据。

5.1.4国产化项目中关键、重要的转动设备、电气及自动控制设备等在设备采购时应同时确定备件供应原则。

5.1.5国产化项目关键、重要的设备应安排监造工作，保证制造质量和按期交货。

5.2依托基建项目的重大装备国产化项目管理程序

5.2.1国产化项目管理按中石化股份科（2003）450号文《关于印发〈中国石油化工股份有限公司科学技术研究开发项目管理暂行办法〉的通知》执行。

5.2.2根据国家、总部和天津石化重大装备国产化政策、规划和指导意见由设计单位提出设备分交意见，项目经理部组织相关专业（设备、工艺、供应等）进行审核后，形成设备分交报批稿，报总部或国家有关部门审批。

5.2.3根据设备分交审批意见，以及国内、国外产品（材料）供应现状，筛选出国内具有国产化条件的重要装备，拟定重大装备国产化计划。

5.2.4在充分调研，与拟承担国产化攻关的制造商、设计单位等深入技术交流后，编制“重大装备国产化开题报告”，经项目经理部，必要时报天津分公司领导审批后报总部审批。

5.2.5按总部审批的开题报告，组织实施重大装备国产化项目，与承担重大装备国产化项目的制造商签订“委托开发合同”。

委托开发合同由供应部门组织签订，装备部（国产化办公室）负责合同的技术谈判，并签订技术协议。

5.2.6一个专题应设一个（或两个）专题负责人，成立专题组。

专题组成员由相关领导和职能部门及专业人员构成，负责项目的管理，包括设计、制造、验收、试车、投用科技成果申报等工作。

5.2.7项目实施中定期对项目的执行情况进行检查与监督，并有检查记录。

5.2.8根据项目进展情况、国内外技术最新发展趋势和市场需求变化，对项目的目标、内容、进度、资金进行调整直至终止；一部分确需中途终止取消的项目或专题，应及时通知承担单位作相应处理，并办理相关终止手续。

5.2.9国产化项目技术开发费必须专款专用，不得挪作它用，要严格执行国家有关法规和总部有关财务制度。

项目资金原则上按合同约定拨出。

对于存在问题的项目，由总部科技开发部研究作出处理意见，并调整专题计划。

项目鉴定验收时，要进行财务决算和审计。

5.2.10研究开发合同任务完成后，承担单位应及时作出工作总结，并将研究报告、技术总结及有关资料完整地上报总部科技开发部，并办理鉴定（或验收）申请，科技开发部组织对项目进行评估、鉴定（或验收）。

5.2.11研究开发项目的组织者和承担单位都有相关知识产权保护的责任。

可形成专利或专有技术的项目应在鉴定前按总部有关管理办法对知识产权给予保护。

5.3第三方监造质量控制

5.3.1设备、材料及构配件的质量由国产化项目承担单位中的制造商负责，监造单位监督其质量控制行为。

5.3.2装备部（国产化办公室）、供应计划部提供监造范围内的设备材料清单、监造内容。

5.3.3第三方监造单位对生产/制造商的质量行为和实体质量进行控制，并接受QHSE部监督和指导。

5.3.4第三方监造单位根据设备材料监造清单、《设备、材料监造管理办法》、监造合同及相关标准规范的要求，编制设备材料监造大纲及实施细则，报装备部（国产化办公室）、QHSE部审查。

6相关文件

《中国石油化工股份有限公司科学技术研究开发项目管理暂行办法》（石化股份科[2003]450号）

《关于2006新版合同及开题报告填报的补充说明》

《中国石化委托开发合同成果及产权归属条款签署指南》

《合同管理程序》

《采购管理程序》

《设备、材料监造管理办法》

7附件

附件一装备国产化控制程序图

附件二技术开发（委托）项目开题报告

附件三承担单位基本情况表

附件一装备国产化控制程序图

附件二技术开发（委托）项目开题报告

2006版

技术开发（委托）项目

开题报告

项目名称

负责单位：

项目负责人：

职称:

研究开发年限：

________年___月至_______年___月

中国石油化工集团公司印制

编制须知

一、申请承担技术开发（委托）项目时，应先向中国石油化工股份有限公司科技开发部（以下简称：

科技开发部）申报本开题报告。

二、申报开题者均须同时附送相应资料：

1.新技术探索及小试项目须附查新报告、文献调查总结及探索试验情况介绍。

2.中试及工业试验项目均须按研究开发项目管理办法的规定报相应材料。

三、科技开发部根据收到的开题报告及其相应附件进行审议，经审议选定的项目可签订技术开发（委托）合同。

四、本开题报告版本自2006年3月起启用。

五、注意事项：

1.项目名称不得超过20个汉字（一格一字）。

2.项目负责人应是高级工程师（及相当专业技术职务）以上的专业技术职务人员；一个项目负责人最多可同时负责两个项目，其它项目只能作为项目参与人；一个项目原则上只设一名负责人，特殊情况下可设两名负责人。

3.开题报告经申请单位科技处初审，单位科技负责人审定同意，加盖申请单位（或其科技处）公章后，报科技开发部（一式四份）。

4.本报告纸张规格为A4。

一、国内外现状、发展趋势及开题意义

（一）国外相关产业和技术现状、发展趋势

（二）国内相关产业和技术现状、发展趋势

（三）与中国石化主业发展的关联度

（四）项目的创新性

二、研究开发的目标、内容、技术方法和路线、技术经济指标

（一）技术目标

（二）技术内容和技术关键

（三）技术方法、路线及其可行性分析

（四）技术经济指标

三、知识产权状况

（一）已有知识产权情况（专利号、专利申请号、申请人、专利名称）

（二）相关国内外专利检索结果（检索主题词、检索数据库名称、相关专利号、专利申请号、申请人、专利名称）

（三）国内外文献查询结果（文献名称、来源、发表人）

（四）中国授权或公开的相关专利分析（给出本研究目前是否和国内已公开专利相冲突的分析结论，对有相冲突可能的专利，给出专利号、专利申请号、申请人、专利名称，法律状态、专利权利要求，提出的创新或规避对策）

（五）国外公开文献和未在中国申请的相关国外专利分析（概述这些文献和专利的创新和效果，提出本课题予以借鉴、利用的设想）

四、市场前景分析

（一）国内外市场现状和需求分析

（二）经济效益和社会效益预测

五、开题条件

（一）技术准备

（二）人员情况

（三）现有仪器设备及实验室条件

*人员情况系指专题负责人和主要参加人的姓名、职务、专业技术职称及主要科技成就。

六、计划进度和考核目标（按年度写出各年度安排,跨年度的内容分年度填写;负责单位应包括协作单位。

）

负责单位及负责人

备注

验收方式*

试验地点

起止时间

（月-月）

试验规模及

应达到的指标

工作内容

序号

年份

验收方式指鉴定、评议、审查、其他。

除备注外的各栏目应全部填报。

七、项目经费预算

表1项目经费预算表

单位：

万元

支出类别

科目

预算金额

备注

资

本

性

支

出

设备

仪器、仪表

软件

土建

其它

小计

费

用

性

支

出

设备费

修缮费

材料费

燃料动力费

设计费

会议费

差旅费

测试加工费

文献出版费

人员费

公务管理费

外事费

设备、房屋使用费

外协研究费

其它费

小计

合计

表2预计经费来源表

单位：

万元

来源

委托方支付

其它*

合计

金额

*：

其它是指国家（科技攻关、863、973、国家自然科学基金等）支持的与本项目有关的经费以及项目负责单位自筹部分的经费。

八、经费使用计划

申请委托方拨款计划表

单位：

万元

单位名称

用款总额

年

年

年

年

年

合计

九、申请单位审查意见

申请单位科技处处长

（签字）

年月日

申请单位科技负责人

（签字）

申请单位（或其科技处）盖章

年月日

附件三承担单位基本情况表

中国石油化工股份有限公司

科技开发项目承担单位基本情况表

1.单位全称：

通讯地址：

邮政编码：

2.开户银行名称：

开户帐号：

3.单位主管此项业务的财务部门名称：

负责人姓名：

职务：

电话：

经办人姓名：

职务：

电话：

4.单位主管科技部门名称：

传真：

负责人姓名：

职务：

电话：

经办人姓名：

职务：

电话：

5.单位法人代表姓名：

职务：

印章：

签订科技合同的法人代表委托人（分公司主管负责人）

姓名：

印章

（请附法人代表委托书）职务：

财务专用章一级法人单位章（分公司章）

注：

1、石化系统各企、事业单位，请按股份公司分（子公司）和存续公司，各填报一张。

2、请长期保留此表。

在帐号或主管科研的部门（含财务）机构、人员等情况有变化时，请及时重新填报此表，加盖公章后寄石化股份公司科技开发部计划处。