天津基金从业资格影响发行股本行为考试试题.docx

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天津基金从业资格影响发行股本行为考试试题

2015年天津基金从业资格：

影响发行股本行为考试试题

本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。

一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。

错选、多选或未选均无分。

本大题共30小题，每小题2分，60分。

）

1、关于基金销售监管的公开、公平、公正原则，下列说法错误的是__。

A．基金市场必须要有充分的透明度，要实现信息的公开化B．参与市场的主体具有完全平等的权利C．监管部门执法必须公正D．促进基金销售机构审慎经营，有效防范和化解业务风险

2、若期货交易保证金为合约金额的5%，则期货交易者可以控制的合约资产为所投资金额的__倍。

A．5B．10C．20D．50

3、全球基金业发展的趋势与特点包括__。

A．美国占据主导地位，其他国家和地区发展迅猛B．封闭式基金成为证券投资基金的主流产品C．基金市场竞争加剧，行业集中趋势突出D．基金资产的资金来源发生了重大变化

4、通过__，投资者可以对基金公司的风险控制能力有一定的了解。

A．公司是否有违规事件发生B．公司在投资上是否出现过重大的失误C．公司旗下目前的基金业绩D．公司的一些事件性公告

5、基金销售机构应建立科学的聘用、培训、考评、晋升、淘汰等人力资源管理制度，具体包括__。

A．完善销售人员招聘程序B．建立科学合理的销售绩效评价体系C．建立健全基金销售人员管理档案D．建立员工培训制度

6、《证券投资基金销售管理办法》及其他规范性文件对基金销售机构职责的规范主要包括__。

A．签订代销协议，明确委托关系B．基金管理人应制定业务规则并监督实施C．建立相关制度D．禁止提前发行

7、目前在我国，__是基金销售最重要的渠道。

A．投资顾问B．商业银行C．保险公司D．证券交易所

8、下列关于公募证券与私募证券的说法，不正确的是__。

A．公募证券与私募证券是按募集方式不同而对有价证券进行的分类B．私募证券比公募证券面临更严格的审查条件C．公募证券面向的是不特定的社会公众投资者，私募证券则是面向少数特定的投资者D．公募证券需要采取公示制度，而私募证券不需要

9、__可采用不同币种申购基金份额。

A．一般封闭式基金B．一般开放式基金C．境内ETF基金D．QDⅡ基金

10、__是基金利润的最主要来源。

A．债券利息投资收益B．买卖差价收入C．股利利息收入D．公允价值变动收益

11、基金经理的__是影响基金业绩最直接的因素。

A．操作风格B．从业经验C．投资能力D．过往业绩

12、我国证券市场在订单匹配原则方面采用的原则包括__。

A．时间优先原则B．客户优先原则C．价格优先原则D．数量优先原则

13、__是满足投资者需求的手段。

A．产品B．价格C．渠道D．促销

14、《证券投资基金销售业务信息管理平台管理规定》要求销售机构信息管理平台应__。

A．具备基金销售业务信息流和资金流的监控核对机制B．具备基金销售人员的管理、监督和投诉机制C．具备基金销售费率的监控机制D．支持基金销售适用性原则在基金销售业务中的运用

15、围绕《证券投资基金法》，中国证监会、证券交易所和中国证券业协会制定并发布了一系列部门规章、规范性文件和自律规则，对__及基金从业人员管理等各个方面作出了具体规定。

A．基金管理人、基金托管人B．基金募集C．基金交易、管理、托管D．基金信息披露、销售

16、下列说法不正确的是__。

A．基金份额持有人是指持有基金份额或基金股份的自然人和法人，也就是基金的投资人B．基金份额持有人享有基金信息的知情权、表决权和收益权C．基金的一切风险管理都是围绕保护投资者利益来考虑的D．基金托管人是开展基金一切活动的中心

17、基金销售的__要求从投资人的需要和实际承受能力出发，向投资人销售合适的产品。

A．规范性B．专业性C．服务性D．适用性

18、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是由衍生工具的__所决定的。

A．跨期性B．杠杆性C．风险性D．投机性

19、我国封闭式基金存续期应在__年以上，存续期满后，可以通过一定的法定程序延期。

A．3B．5C．10D．15

20、投资者T日申购、赎回成功后，登记结算机构在____日办理现金替代等的交收以及现金差额的清算。

A：

T+1B：

T+2C：

T+3D：

T+4

21、____是指通过发售基金份额，将众多投资者的资金集中起来，形成独立财产，由基金托管人托管、基金管理人管理，以投资组合的方式进行证券投资的一种利益共享、风险共担的集合投资方式。

A：

股权投资基金B：

证券投资基金C：

开放式基金D：

封闭式基金

22、关于基金管理人和基金托管人的税收，下列说法正确的是__。

A．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收营业税B．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定征收企业所得税C．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收企业所得税D．基金管理人、基金托管人从事基金管理活动取得的收入，依照税法的规定不征收营业税

23、____是指通过对基金所拥有的全部资产及所有负债按一定的原则和方法进行估算，进而确定基金资产公允价值的过程。

A：

基金资产估值B：

资金资产总值C：

基金资产净值D：

基金份额净值

24、基金托管人需要对__出具意见。

A．基金公司财务报告B．基金财务会计报告C．中期基金报告D．年度基金报告

25、基金销售市场细分中，主要的人口因素变量不包括__。

A．家庭规模B．社会阶层C．家庭生命周期D．交通通信条件

26、既注重资本增值又注重当期收入的证券投资基金是__。

A．增长型基金B．指数型基金C．混合型基金D．平衡型基金

27、从事基金销售的人员参加由中国证券业协会统一组织的证券投资基金销售人员从业考试，考试科目为__，通过者获得基金销售从业许可。

A．《证券市场基础知识》B．《证券投资基金》C．《证券发行与承销》D．《证券投资基金销售基础知识》

28、随着国际经济、金融形势的变化，目前不少国家成立了主权财富基金，对此下列说法正确的是__。

A．主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备B．2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，成为中国主权财富基金的发端C．中国投资有限公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资D．中国投资有限公司的注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值

29、上市公司公开发行新股，增发价格通过询价方式确定，应不低于公告招股意向书前__个交易日公司股票均价或前一个交易日均价。

A．10B．15C．20D．30

30、__是指通过科学的内部控制制度与方法，建立合理的内部控制程序，确保内部控制制度的有效执行。

A．健全性原则B．有效性原则C．独立性原则D．审慎性原则

二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。

错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。

）

31、股票型基金的风险分析常用指标有__。

A．持股集中度B．贝塔系数C．持股数量D．行业投资集中度

32、____认为，只要任何一个投资者不能通过套利获得收益，那么期望收益率一定与风险相联系。

A：

资本资产定价模型B：

套利定价理论C：

多因素模型D：

证券组合选择

33、在我国，对__从证券市场中取得的收人，包括买卖股票，债券的差价收入，股权的股息，红利收入，债券的利息收入及其他的收入，暂不征收企业所得税。

A．证券投资基金B．企业C．基金管理公司D．非银行金融机构

34、以下不属于债券基金投资风险的是____A：

利率风险B：

汇率风险C：

提前赎回风险D：

通货膨胀风险

35、销售机构在进行市场细分时，应遵循的原则有__。

A．成长原则B．可测原则C．易入原则D．利润原则

36、下列属于消极性股票投资策略的是____A：

以技术分析为基础的投资策略B：

以基本分析为基础的投资策略C：

市场异常策略D：

指数型投资策略

37、有价证券的特征包括__。

A．收益性B．流动性C．风险性D．期限性

38、基金管理人的督察长应当检查基金募集期间基金销售活动的合法、合规情况，并自基金募集行为结束之日起__日内编制专项报告，予以存档备查。

A．3B．5C．7D．10

39、证券监管机构的主要职责是__。

A．负责监督有关法律法规的执行B．负责保护投资者的合法权益C．依法全面监管全国的证券发行、证券交易、证券服务机构的行为D．维持公平而有次序的证券市场

40、通常情况下，上市公司董事、监事、高级管理人员。

持有上市公司股份5%以上的股东，将其持有的该公司的股票在买入后6个月内卖出，或者在卖出后6个月内又买入，由此所得收益归__所有。

A．公司B．该股东C．董事会D．国家

41、开放式基金的分红方式有__和__两种。

A．股票分红B．现金分红C．分红再投资转换为基金份额D．债券利息

42、申请募集基金时，基金管理人应向监管机构提交的相关文件主要有__。

A．募集基金的申请报告B．基金合同草案C．基金托管协议草案D．招募说明书草案

43、基金宣传推介材料所使用的语言表述应当准确清晰，下列表述中符合要求的是__。

A．“净值归一”B．“欲购从速”、“申购良机”C．在没有足够证据支持的情况下，不得使用“业绩优良”、“唯一”等表述D．“坐享财富成长”、“安心享受成长”

44、金融衍生工具的基本特征包括__。

A．跨期性B．杠杆性C．稳定性D．高风险陛

45、基金营销实务中，采用__，营销人员可以逐步建立起属于自己的营销网络。

A．缘故法B．介绍法C．陌生拜访法D．寻亲问友法

46、某开放式基金认购费率为1.0%，基金份额面值为1.00元人民币。

小张投入50000元人民币认购该基金，认购产生利息共计100元人民币，则下列说法不正确的是__。

A．净认购金额为49504.95元人民币B．认购费用低于500元人民币C．认购份额为49504.95份D．认购金额为50000元人民币

47、__投资偏好是家庭形成期的主要选择。

A．基金定期定投B．长期投资的权益投资工具C．固定收益工具D．偏保守的平衡资产配置

48、影响股票价格变动的最主要因素包括__。

A．宏观经济与宏观经济政策因素B．人为操纵因素C．行业与部门因素D．公司经营状况

49、____基金是指以追求稳定的经常性收入为基本目标的基金，主要以大盘蓝筹股.公司债.政府债券等稳定收益证券为投资对象A：

成长型基金B：

收入型基金C：

平衡型基金D：

混合型基金

50、下列不属于基金销售市场细分中的行为因素变量的是__。

A．追求的利益B．购买渠道C．投资需求D．忠诚度

51、基金销售中，__的手段之一为销售网点宣传。

A．人员推销B．广告促销C．营业推广D．公共关系

52、对已经设立的基金开展再营销的行为是指__。

A．人员推销B．持续营销C．营业推广D．公共关系

53、根据《证券法》，下列属于证券交易内幕信息知情人的有__。

A．发行人的首席执行官B．持有公司1%股份的股东C．保荐人D．从股民论坛看到内幕信息的人

54、基金托管人对会计核算进行复核的主要内容包括__。

A．基金账务的复核B．基金头寸的复核C．基金财务报表的复核D．基金资产净值的复核

55、下列债券基金中信用风险及利率风险最高的是__。

A．高久期高信用债券基金B．高久期低信用债券基金C．低久期高信用债券基金D．低久期低信用债券基金

56、基金管理公司最基本的一项业务是__。

A．基金募集B．投资管理C．基金销售D．受托资产管理

57、2007年6月18日，中国证监会颁布的____规定，符合条件的境内基金公司和证券公司，经中国证监会批准，可在境内募集资金进行境外证券投资管理。

A：

《证券投资基金管理暂行办法》B：

《合格境内机构投资者境外证券投资管理试行办法》C：

《中华人民共和国证券投资基金法》D：

《开放式证券投资基金试点方法》

58、下列对基金份额持有人与管理人之间的关系认识错误的是____A：

是委托人、受益人与受托人的关系B：

基金份额持有人是基金资产的终极所有者和基金投资收益的受益人;基金管理人则是接受基金份额持有人的委托，负责对所筹集的资金进行具体的投资决策和日常管理C：

是所有者和经营者之间的关系D：

是相互制衡的关系

59、目前，我国基金管理公司全是有限责任公司，它们必须满足____中所有对有限责任公司公司治理结构的规定A：

《证券投资基金法》B：

《中华人民共和国公司法》C：

《中华人民共和国证券法》D：

《中华人民共和国刑法》

60、投资者进行金融衍生工具交易时，要想获得交易的成功，必须对利率、汇率、股价等因素的未来趋势作出判断，这是衍生工具的__所决定的。

A．跨期性B．联动性C．杠杆性D．不确定性