证券投资基金模拟试题与答案doc 95页.docx
《证券投资基金模拟试题与答案doc 95页.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《证券投资基金模拟试题与答案doc 95页.docx（27页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
证券投资基金模拟试题与答案doc95页
证券投资基金模拟试题与答案（doc95页）
证券投资基金
模拟试卷及参考答案
一、单项选择题
1证券投资基金运作中的制衡机制指的是。
A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制
B投资人拥有所有权，管理人管理和运作基金资产，托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制
C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制
D基金管理人内部相互制约的制衡机制
2证券投资基金反映的经济关系是：
A所有权关系
B债权债务关系
C信托关系
D合伙投资关系
资基金是。
A全球基金B国际基金
C离岸基金D在岸基金
5母基金之下设立若干子基金，各子基金独立进行投资决策，投资者可以根据自己的需要转换子基金，这种基金是。
A指数基金B对冲基金
C伞型基金D开放式基金
6全球第一个公司型开放式投资基金是。
A英国“海外及殖民地政府信托”
B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”
C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”
D麦哲伦基金
7在我国证券投资基金发展史上，“老基金”特指。
A1949年以前组建的基金
B1979年改革开放之前组建的基金
C1991年上海证券交易所成立之前组建的基金
D1997年11月14日《证券投资基金管理暂行办法》出台之前组建的基金[
8国内第一只货币市场证券投资基金是。
A华安现金富利
B华夏现金增值
C博时现金受益
D泰信天天收益
9我国《证券投资基金法》颁布的日期是。
A1997年11月14日B2003年10月28日
C2000年10月８日D2004年6月1日
10国内第一只交易所交易开放式基金（ETF）是。
A华安上证180指数ETF基金
B银华道琼斯88指数基金
C易方达上证50指数基金
D华夏上证50指数ETF
11在我国，基金管理人和托管人之间的关系是。
A由托管人担任受托人角色，托管人与管理人形成委托与受托的关系
B管理人担任受托人的角色，管理人与托管人形成委托与受托的关系
C共同受托关系，即基金管理人和基金托管人受基金持有人的委托，分别履行基金管理和基金托管的职责
D交叉受托关系，即基金管理人与托管人互为委托人和受托人
12根据我国《证券投资基金法》的规定，拟设立基金管理公司的最低注册资本为。
A1000万元人民币B5000万元人民币
C1亿元人民币D3亿元人民币
13截至2006年底，我国开放式基金的总只数（包括系列基金中的子基金）为
A254B56C307D164
14截止2006年底，我国封闭式基金的数目为
A23B33C54D53
15我国《证券投资基金法》规定，代表基金份额以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，而基金管理人、基金托管人都不召集的，基金份额持有人有权自行召集。
A5%B10%
C15%D30%
16我国《证券投资基金法》规定，基金份额持有人大会应当有代表以上基金份额的持有人参加。
A50%B30%
C80%D10%
17更换基金管理人、托管人，必须由基金持有人大会决议通过。
《证券投资基金法》规定，通过该项决议所需的表决权比例为：
A经参加大会的基金份额持有人所持表决权的50%以上
B所有基金份额持有人所持表决权的50%以上
C经参加大会的基金份额持有人所持表决权的2/3以上
D所有基金份额持有人所持表决权的2/3以上
18截至2006年底，我国的合资基金公司数量为
A14B24C34D44
19契约型封闭式基金最基本的法律文件是。
A基金合同B发起人协议
C基金上市公告书D基金招募说明书
20根据中国证监会对基金类别的分类标准，以上的基金资产投资于股票的为股票基金。
A50%B60%
C65%D80%
21我国基金的类别首次被监管部门划分为股票基金、债券基金、混合基金和货币市场基金等四种类别，依据的政策规定是：
A《证券投资基金法》B《证券投资基金管理暂行办法》
C《证券投资基金运作管理办法》D《开放式基金试点办法》
22封闭式基金交易的价格变化单位为。
A0.001元B0.01元
C0.10元D1.00元
23开放式基金名称显示投资方向的，基金的非现金资产应当至少属于该基金名称所显示的投资内容。
A65%B70%
C75%D80%
24在投资组合保险策略中，投资组合现时净值超过价值底线的数额，一般称为
A基金本金B安全垫
C放大倍数D保本资产
25基金公司的内部机构中最高投资决策机构是。
A基金持有人大会B董事会
C基金总经理D投资决策委员会
26把货币市场基金每天运作的净收益平均摊到每一份额上，然后以一万份为标准进行衡量和比较的一个数据是
A日每万份基金净收益B7日年化收益率
C基金净值增长率D基金的分红收益率
27LOF基金最核心的制度安排是
A结合了银行等代销机构和交易所交易网络二者的销售优势
B一天可以提供一次或多次基金净值报价
C基金份额在场内、场外两个不同性质市场之间的转托管机制
D套利机制
28开放式基金的基金合同生效要求所募集金额不少于。
A1亿元B2亿元C5亿元D10亿元
29公司甲准备全部赎回某基金，当日该基金份额净值为1.3元,赎回费率为1.8%,又已知该公司在申购该基金时采取收费模式的后端收费模式（金额费率下）,申购日当日该基金份额净值为1.1元,公司共出资16.5万元,且后端申购费率为1%。
则该公司的赎回金额为_______
A195000元B193350元C191490元D189840元
30上市流通的权证按估值。
A平均价B收盘价C开盘价D预期收益的现值
31开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的时，为巨额赎回。
A.5%B.10%C.15%D.20%
32某投资者欲通过代理机构进行股票认购ETF份额，选择以ETF份额方式交纳认购佣金，假设该投资者持有指数成分股中股票A和股票B各20000股和30000股，该日股票A和股票B的均价分别为5.5元和3元，基金管理人确认的股票A20000股和股票B30000股，发售代理机构确认的佣金比例为1%,其最终可得到的净认购份额为——份。
A198000B195000C200000D202000
32照股票价格行为，可以将股票划分为
A小型资本股票、大型资本股票、混合型资本股票
B增长类、周期类、稳定类、能源类
C增长类、收益率
D成长股票、价值股票、平衡型股票
34目前世界资本市场应用最为广泛的道琼斯指数、标准普尔500指数、金融时报指数等都是源于的思想。
A道氏理论B有效市场理论C市场异常策略理论D基本面分析理论
35《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》规定，货币市场基金买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过——天
A90
B180
C365
D397
36.计价对象以买入成本列示，按照票面利率或商定利率并考虑其买入时的溢价和折价，在其剩余期限内平均摊销，每日计提收益的会计核算方法称为。
A影子定价法B摊余成本法C平均成本法D成本计提法
37根据我国现行法规，因基金份额净值计价错误给基金份额持有人造成损失的，基金份额持有人有权要求予以赔偿。
A基金管理人B基金托管人
C中国证监会D基金管理人和基金托管人
38我国《货币市场基金管理暂行规定》规定，货币市场基金投资于同一公司发行的短期企业债券的比例不得超过基金净资产的。
A.10%B.30%C.15%D.20%
39目前，我国的基金管理费、基金托管费是按的一定比例逐日计提，按月支付。
A前一日基金资产净值B当日基金资产净值
C七日基金平均资产净值D单位基金资产平均值
40相对于实质性审查制度，强制性信息披露的基本推论是。
A监管当局对基金投资者承担的风险负责
B基金投资者在公开信息的基础上“买者自负”
C基金管理人对基金投资者承担的风险负责
D基金托管人对基金投资者承担的风险负责
41开放式基金公开说明书的报告截止日为。
A开放式基金成立后每年6月30日
B开放式基金成立后每6个月的最后一日
C开放式基金成立后每年的最后一日
D开放式基金成立后每个会计年度最后一个工作日
42下面不属于证券交易所的监管职责的是
A对基金上市交易的管理
B对投资者买卖基金交易行为的合法、合规性进行管理
C对基金在证券市场的投资行为进行监管
D对基金托管人的托管行为的管理
43自律监管的核心内容是
A从业人员的资格管理和诚信建设
B证券投资基金的投资行为管理
C基金市场秩序管理
D加强行业内部的联系，协调，合作和自我管理
44基金季度、半年度、年度报告在披露的第个工作日，应分别报中国证监会及其证监局、基金上市的证券交易所备案。
A2B3C5D7
45为了进一步保障基金信息质量，法规规定基金年度报告应经以上独立董事签字同意，并由董事长签发。
A1/3B1/2C2/3D全部
46这种在无需确知投资者偏好之前，就可以确定风险资产最优组合的特性被称为。
A分离定理B组合优化
C有效市场D资本资产定价
47根据行为金融学理论，投资者所具有的“回避损失和‘心理’会计”特征会导致。
A低估证券的实际风险，进行过度交易
B对不熟悉的股票、资产敬而远之
C选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来
D追涨杀跌
48在有效市场假说的情形下，当前的股票价格反映了全部信息的影响，全部信息不但包括历史价格信息、全部公开信息，而且还包括私人信息以及未公开的内幕信息等。
A弱式有效市场假设B半强式有效市场假设
C强式有效市场假设D超强式有效市场假设
49投资过程中最重要的环节和决定投资组合相对业绩最主要的因素是。
A投资政策B资产配置
C个股选择D绩效评估
50当股票价格保持单方向持续运动时，下列说法正确的是。
A恒定混合策略的表现劣于买入并持有策略
B恒定混合策略的表现优于买入并持有策略
C投资组合保险策略的表现劣于买入并持有策略
D以上都不对
51股票内在价值的计算方法模型中，假定股票永远支付固定的股利。
A现金流贴现模型B零增长模型
C不变增长模型D市盈率估价模型
52市盈率和市净率是基本分析的重要指标，某公司的股价为15元，每股净利润为0.5元，每股净资产3元，其市盈率和市净率为
A30,5
B5,30
C7.5,5
D7.5,30
53持续增长率是描述公司成长性的指标，某公司每股收益1％，净资产收益率为2％，盈余保留率为50％，其持续增长率是多少
A0.01%
B0.02%
C0.5%
D1%
54在固定利率的付息债券收益率计算中，到期收益率（也就是内含收益率）是被普遍采用的计算方法，以下叙述不正确的是。
A它的含义是将未来的现金流按照一个固定的利率折现，使之等于当前的价格，这个固定的利率就是到期收益率
B这种方法能准确地衡量债券的实际回报率
C在到期收益率的计算中，利息的再投资收益率被假设为固定不变的当前到期收益率
D到期收益率的计算没有考虑税收的因素
55关于收益率曲线叙述不正确的是。
A将不同期限债券的到期收益率按偿还期限连接成一条曲线，即是债券收益率曲线
B它反映了债券偿还期限与收益的关系
C理论上，应当采用零息债券的收益率来得到收益率曲线，以此反映市场的实际利率期限结构
D收益率曲线总是斜率大于零
56假设某基金每季度的收益率分别为8%，2%，－5%，－3%，那么该基金的简单年化收益率为（），精确年化收益率为（）
A2%1.51%B1.51%2
C0.5%0.38%D0.38%0.5%
57特雷诺指数是（）
A无风险收益率与市场组合连线的斜率
B无风险收益率与有效组合连线的斜率
C无风险收益率与基金组合连线的斜率
D无风险收益率与任意组合连线的斜率
58假设一个基金的季度标准差为0.3，那么该基金的年化标准差为（）
A1.2B4.8
C0.6D2.4
59当投资者将其大部分资金投资于一个基金时，那么她就比较关心该基金的（），此时，适合的衡量指标就应该是（）
A全部风险夏普指数B全部风险特雷诺指数
C市场风险夏普指数D市场风险特雷诺指数
60特雷诺指数的问题是无法衡量基金经理的程度。
A收益高低B资产组合
C风险分散D行业分布
——参考答案
1B2C3A
4C5C6C
7D8A9B10D
11C12C13A14D15B
16A17C18B
19A20B21C22A
23D24B25D
26A27C28B29D
30B31B32A
33B34A
35D
36B37D38A39A
40B41B
42D43A
44A45C46A47C48C
49B50A51B52A53D
54B55D56A57C58C59A60C
二、不定项选择题（单选或多选）
1截至2006年底，我国开放式基金的总只数（包括系列基金中的子基金）为
A254B56C307D164
2关于开放式基金，下列说法正确的是。
A开放式基金投资者可以根据需要随时申购或赎回基金单位，导致基金单位总数不断变化
B开放式基金没有固定的存续期限
C与封闭式基金相比，开放式基金的信息披露要求较高
D开放式基金持有人面临的风险主要是基金管理人能力的风险，无二级市场风险
E开放式基金具有独立法人资格
3基金设立的两个最重要的法律文件是
A基金合同
B基金托管协议
C基金销售协议
D基金招募说明书
E基金公开说明书
4根据美国投资公司协会（ICI）的统计，2006年底美国开放式基金的数量达到了只，远超过了上市公司的数量。
A8117B5326
C7118D9117
5离岸基金具有的特点有。
A基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场均处于本国境内
B基金的投资者、基金组织、基金管理人、基金托管人及其他当事人和基金的投资市场处于不同国家管辖范围
C基金的监管部门比较容易运用本国法律、法规及相关技术手段对证券投资基金的投资运作行为进行监管
D各国有关证券投资基金的法律、法规制度不尽相同，监管难度较大
E与在岸基金相比，其运作较复杂
6以保障资本安全、当期收益分配、资本和收益的长期成长等为基本目标从而在投资组合中比较注重长短期收益—风险搭配的证券投资基金是。
A指数基金B成长型基金
C收入型基金D平衡型基金
7保本基金的主要特点包括。
A采用投资组合保险策略B在保本期间内都可以获得本金安全的保证
C基金资产大部分投资于债券
D投资目标是在锁定下跌风险的同时力争获得潜在的高回报。
E基金基本上无风险
8以下不属于我国货币市场基金能够投资的金融工具是：
A1年以内的银行定期存款B剩余期限在397天以内的债券
C信用等级为AAA级的可转换债券D剩余期限在397天以内的资产支持证券
9我国开放式基金发展阶段主要的代表性事件有：
A．2001年9月，华安创新基金成立
B．2003年3月，中外合资基金公司招商基金管理公司推出我国第一支系列基金。
C．2003年12月，我国第一只准货币基金华安现金富利成立
D．2004年3月，海富通收益增长基金募集规模130亿元。
E．1999年3月，改制基金裕元上市
10目前，我国承担基金份额的注册登记工作的主要是
A基金管理公司
B基金托管银行
C基金销售银行
D中国证券登记结算公司
E基金同业公会
11ETF基金最早产生于＿＿。
A美国B英国
C中国D加拿大
12开放式基金份额的申购采用。
A已知价法
B未知价法
C以上两种方法中的任何一种
D以上两种方法均不正确
13LOF与ETF都具备开放式基金场外申购、赎回和场内交易的特点，但两者存在本质区别，表现在：
A申购赎回的标的不同。
B申购赎回的场所不同
C基金投资策略不同
D二级市场的基金净值报价不同
E套利机制不同
14目前我国货币市场基金可以投资的金融工具包括:
A1年以内的银行定期存款。
B期限在397天的债券回购
C期限在1年以内的央行票据
D剩余期限在397天以内的浮动利率债券
E可转换债券
15ETF基金的三大特点是:
A被动操作的指数基金。
B独特的实物申购赎回机制
C实行一级市场与二级市场并存的交易制度
D拥有独特的套利机制
E每个交易日的实时净值公布
16开放式基金的登记机构承担着业务。
A.基金份额登记B.与基金登记机构相关的份额存管C.与基金登记机构相关的资金清算D.与基金登记机构相关的资金交收
E.基金交易
17关于中外合资基金管理公司的境外股东的描述不正确的是：
A为依其所在国家或地区法律设立，具有金融管理经验的金融机构，最近3年没有受到监管机构或司法机关的处罚
B其所在国家或者地区证券监管机构已与中国证监会或者中国证监会认可的其他机构签订证券合作谅解备忘录，并保持有效的监管合作关系
C实缴资本不少于10亿元人民币的等值可自由兑换货币
D经国务院批准的中国证监会规定的其他条件
18投资决策委员会的功能是。
A为基金投资拟订投资原则
B为基金投资拟订投资方向
C为基金投资拟订投资策略
D为基金投资拟订投资组合的整体目标和计划
E提出风险控制建议
19ETF基金交易中的T日申购、赎回清单公告内容包括________
A最小申购、赎回单位所对应的组合证券内各证券数据
B现金替代
CT日预估现金部分
DT-1日现金差额
ET-1日的基金份额净值
20在申购ETF基金份额时，对于可以现金替代的证券，计算替代金额中，该证券最新价格的确定原则________
A该证券正常交易时，采用最新成交价
B该证券正常交易时出现涨停时，采用涨停价
C该证券停牌且当日有成交时，采用最新成交价
D该证券停牌且当日无成交时，采用前一日交易的收盘价
E该证券停牌且当日无成交时，采用前五日平均收盘价
21基金公司实行内部监察稽核的目的是。
A揭示基金内部运作中潜在的风险
B评价公司内部控制的合法性和有效性
C评价基金经理的工作业绩
D维护基金持有者的利益
E控制投资风险
22我国基金的会计核算由进行。
A基金管理公司
B基金托管人
C中介机构
D基金管理公司和基金托管人
23关于基金管理公司独立董事制度，下列说法正确的有。
A独立董事发表的意见应在董事会决议中列明
B公司的关联交易必须由独立董事签字后方能生效
C两名以上的独立董事可提议召开临时股东大会
D独立董事可直接向股东大会、中国证监会和其他部门报告情况
E独立董事不可以参与公司的一般决策
24基金交易业务控制的主要内容包括：
A公司应当建立交易监测系统、预警系统和交易反馈系统，完善相关的安全措施
B投资指令应当进行审核，确认其合法、合规与完整后方可执行
C应执行公平的交易分配制度，确保不同投资者的利益能够得到公平对待
D建立完善的交易记录制度
E建立科学的绩效评价体系
25下列关于基金投资限制的说法中，正确的有。
A基金之间可以相互投资
B基金托管人禁止投资基金
C基金管理人不得以基金名义使用不属于基金名下的资金买卖证券
D基金可以将受托管的资产用于抵押、担保、资金拆借或者贷款
E基金可以从事证券信用交易
26以下关于基金财产保管的说法正确的有：
A基金托管人对同一基金管理人管理的不同基金应实行汇总管理
B基金托管人与基金管理人的共同行为给基金财产造成损害的，由托管人负全部责任
C基金托管人对基金管理人不合规的投资指令应当拒绝执行
D基金托管人不得将基金财产的债权与基金管理人固有财产的债务相抵消
E基金托管人要无偿提供基金持有人对基金信息的查询服务
27《关于货币市场基金投资等相关问题的通知》对货币市场基金投资的规定有：
A货币市场基金投资组合的平均剩余期限只需满足在定期报告披露时点不超过180天
B除发生巨额赎回的情形外，货币市场基金的投资组合中，债券正回购的资金余额在每个交易日均不得超过基金资产净值的40%
C货币市场基金可以采用“摊余成本法”对持有的投资组合进行会计核算
D货币市场基金可以投资于以定期存款利率为基准利率的浮动利率债券
E买断式回购融入基础债券的剩余期限不得超过397天
28未上市流通的权证，基金管理人和托管人进行估值时要考虑的因素有。
A标的股票价格B履约价格
C剩余期限D市场无风险利率
E标的股票价格波动率
292007年5月30日以后，基金买卖股票按照的税率征收印花税。
A1‰B2‰C3‰D4‰
30假设投资者在2005年4月29日（周五，节前最后一个工作日）申购了货币基金份额，那么他的收益从起开始计算：
（2005年5月9日为节后第一个工作日）
A2005-4-29B2005-4-30C2005-5-9D2005-5-10
31基金会计核算的特殊性体现在几个方面。
A会计主体是证券投资基金B会计分期细化到日
C对未实现利得进行确认D采用“摊余成本法”进行核算
E公允价值计量
32基金会计报表包括。
A资产负债表B基金经营业绩表
C基金收益分配表D基金净值变动表
E持有人结构表
升级会员 