施工分包管理工作手册.docx

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施工分包管理工作手册

甘肃省电力公司施工分包管理工作手册

（2015年版）

甘肃省电力公司

二○一五年四月

编制说明

《甘肃省电力公司施工分包管理工作手册》是按照2015年“基建安全质量年”活动实施方案部署，结合国网公司基建通用制度要求和公司强化施工分包管理具体措施，在2014年《甘肃省电力公司施工分包管理工作手册》（试行版）基础上，经过广泛征求各单位意见修编完成。

本手册修编体现四个特点：

一是将公司制定的施工分包商选择、分包结算相关内容、流程编入；二是适用于公司系统110千伏及以上输变电工程，35千伏及以下输变电工程参照执行；三是对相关内容、流程进行了更新、优化；四是具体环节突出了业主、监理、施工三个项目部主要管控节点、工作内容及形成的成果资料。

本手册主要包括以下三大方面内容：

（1）施工分包管理总体流程。

明确了自施工项目部提出分包计划申请，至业主项目部完成分包商评价考核，业主、监理、施工项目部及施工承包商重点工作。

（2）各环节具体工作内容及方法。

将将施工分包管理划分为六个关键环节，即：

分包商选择、合同协议、入场验证、过程管控、分包结算、考核评价。

明确了以上六个关键环节管理的工作内容与方法。

（3）工作模板。

明确了关键管控节点三个项目部工作模板。

本手册中分包合同、分包安全协议按照国网公司范本修编，有代码的工作模板出自《国家电网公司业主项目部标准化管理工作手册》、《国家电网公司施工项目部标准化管理工作手册》（2014年版），带“*”的为公司编制模板。

编制说明

1编制依据

2管理职责

2.1省公司建设部

2.2地市公司建设部（项目管理中心）

2.3施工企业

2.4业主项目部

2.5监理项目部

2.6施工项目部

3施工分包管理总体流程

4关键环节管控要求

4.1分包商选择

4.2合同协议

4.3入场验证

4.4过程管控

4.5分包结算

4.6考核评价

4.7视频授权和录像佐证

附录：

工作模板

C.1分包商选择

SXMB17：

分包计划申请表

C.2合同协议

SXMB18：

施工分包申请表

*ZYHT：

输变电工程施工专业分包合同

*LWHT：

输变电工程施工劳务分包合同

SAQB1：

电力建设工程分包安全协议

*FRSQ：

法定代表人授权委托书

AQ7：

施工分包计划一览表

C.3入场验证

SAQB-TZH-013：

分包人员动态信息一览表

*RCYZ：

分包商入场验证申请

C.4过程管控

4.1人员信息

*XXHZ：

分包人员动态信息汇总表

*XKZH：

分包人员“胸卡证”

*RYHT：

分包人员劳动合同

*BXTZ：

分包人员意外伤害保险登记台账

SAQB-TZH-015：

施工人员体检登记台账

SAQB-TZH-012：

施工人员登记表

4.2机械设备

SAQB-TZH-014：

重要设施安全检查签证记录

SAQB-TZH-024：

施工机具安全交叉记录表

4.3安全防护用品

SAQB-TZH-016：

安全工器具台账

SAQB-TZH-017：

安全工器具及用品领用登记台账

SAQB-TZH-018：

安全工器具检查试验登记台账

4.4施工方案及安全交底

SJSB2-SG-××：

一般施工方案（措施）报审表

SJSB3-SG-××：

特殊（专项）施工技术方案报审表

SJSB6-SG-××：

交底记录

4.4安全施工作业票

SAQB-TZH-008：

输变电工程安全施工作业票A

SAQB-TZH-009：

输变电工程安全施工作业票B

输变电工程施工作业风险控制卡

4.5安全施工作业票

SAQB-TZH-002：

安全教育培训记录

SAQB-TZH-003：

安全考试登记台帐

4.6考勤工资

*FBKQ：

分包作业人员月度考勤表

*FBGZ：

分包人员月度工资发放表

C.5分包结算

C.6考核评价

SXMB16：

输变电工程施工分包队伍考核评价表

1.编制依据

本手册依据国网公司基建通用制度、标准化管理手册和相关规定、办法编制、修订。

（1）《国家电网公司基建安全管理规定》〔国网（基建/2）173-2015〕

（2）《国家电网公司输变电工程施工分包管理办法》〔国网（基建/3）181-2015〕

（3）《国家电网公司关于印发进一步规范和加强施工分包管理工作的指导意见》（国家电网基建〔2013〕1185号）

（4）《国网公司基建部关于加强输变电工程分包动态监管工作的通知》（基建安质〔2013〕33号）

（5）《国家电网公司电力建设工程分包安全协议范本》（国家电网安监〔2008〕1057号）

（6）《国网基建部关于印发施工分包管理十条规定的通知》（基建安质〔2014〕1号）

（7）《国家电网公司业主项目部标准化管理手册》（2014年版）

（8）《国家电网公司施工项目部标准化管理手册》（2014年版）

（9）《国家电网公司监理项目部标准化管理手册》（2014年版）

（10）《国网甘肃省电力公司建设部关于开展“基建安全质量年”活动的通知》（建设〔2015〕5号）

2.管理职责

2.1省公司建设部

（1）归口建设管理的工程及施工企业的分包管理；

（2）负责落实公司分包管理工作各项要求；

（3）负责在工程招标文件中明确分包具体要求；

（4）负责组织施工企业上报的分包商资格复审，配合公司发布合格分包商名录并定期调整；

（5）负责收集、分析、上报分包管理信息；

（6）负责对各级施工企业的分包队伍管理、施工企业员工分包管理能力培养、骨干分包队伍培养等工作进行指导和监督；

（7）负责对管理范围内分包管理工作进行检查、考核、评价。

2.2地市公司建设部（项目管理中心）

（1）负责管辖范围内工程及所属施工企业分包的管理工作；

（2）执行、落实公司输变电工程分包管理办法；

（3）负责施工企业分包商资格审查，参与配合合格分包商名录的发布和调整；

（4）指导、监督业主项目部开展分包管理工作；

（5）定期组织开展分包管理专项检查；

（6）监督检查施工承包商对其分包商的管理；

（7）负责指导施工企业建立健全分包管理体系和制度，引导分包活动健康有序开展，监督检查施工承包商对其分包商的管理；

（8）负责对各级施工企业的分包队伍管理、施工企业员工分包管理能力培养、骨干分包队伍培养等工作进行指导和监督；

（9）负责汇总工程项目参建单位分包管理考核评价信息并上报。

负责贯彻执行公司分包商资信管理要求，汇总、审核所属区域内分包商资信情况，并上报。

2.3施工企业

（1）施工企业是输变电工程分包管理的责任主体，确保施工现场分包管理力量投入，确保分包管理人员与分包队伍同进同出作业现场，负责对分包施工全过程进行有效控制；

（2）建立健全分包管理体系，建立分包商资质审查、现场准入、教育培训、动态考核、资信评价等分包管理制度；

（3）明确分包归口管理部门，以及相关职能部门责任分工；

（4）负责分包商资质、业绩审查和资信评价，按时上报审查结果，配合省（市）级公司审查合格分包商名录；

（5）负责与分包商签订分包合同及分包安全协议；

（6）负责组织分包人员开展安全、质量、技术、标准工艺应用等各类培训活动；

（7）建立分包队伍管理台帐；

（8）负责员工分包管理能力培养，将分包管理工作纳入三标一体管理体系；

（9）负责培育骨干分包队伍，有效稳定核心分包人员，提高本单位的综合能力；

（10）定期分析上报分包管理信息。

2.4业主项目部

（1）贯彻落实公司分包管理制度；

（2）负责审批分包计划及分包商资格申请，严格控制工程分包范围；

（3）对拟签订的分包合同、安全协议进行审批；

（4）负责核查拟进场分包商主要人员（指项目经理或项目负责人、技术人员、质量人员、安全人员和主要班组长、特种作业人员，下同）资格、施工技术能力、特殊工种证件等入场条件；

（5）对在建工程项目分包情况进行备案，定期分析上报工程分包管理信息；

（6）组织施工、监理项目部对分包商进行考核评级；

（7）负责对施工、监理项目部分包管理工作进行考核评价。

2.5监理项目部

（1）贯彻落实公司输变电工程施工分包管理办法，具体负责分包工程监管工作；

（2）对分包情况进行全过程监督管理；

（3）审查工程项目分包计划和申请；

（4）审查分包商资质、业绩和拟签订的分包合同、安全协议，并对拟进场的分包商主要人员、施工机械、工器具、施工技术能力等条件进行入场验证并动态核查；

（5）通过文件审查、安全检查签证、安全旁站和巡视等监理手段，实施分包工程安全监理；

（6）通过见证、质量旁站和巡视、平行检验、工程转序验收和初检等监理手段及方法，实施分包工程质量监理；

（7）定期组织开展工程项目分包管理专项检查；

（8）分包工程结束后核查分包商的考核评级结果；

（9）对施工项目部分包管理工作进行考核评价。

2.6施工项目部

（1）贯彻落实公司输变电工程施工分包管理办法及相关要求，具体负责工程项目分包管理工作；

（2）提出工程项目分包计划申请和分包申请，经批准后实施；

（3）监督分包工程的实施情况，动态核查验证分包商主要人员人证相符以及施工机械、工器具配备等施工条件的一致性；

（4）审查和报批专业分包商编制的施工方案（施工组织设计、施工方案、作业指导书、安全技术措施等），监督其严格实施；

（5）组织或督促分包商对参与施工作业的全体人员进行安全技术交底；

（6）建立项目分包队伍和人员台帐，负责人员考勤，及时向业主项目部报送并在基建管理信息系统中填报项目分包管理信息，实施动态监管；

（7）组织对分包商工程项目分包管理的考核评价。

3.施工分包管理总体流程

4.关键环节管控要求

4.1分包商选择

管理内容

工作内容与方法

主要成果资料

分包计划申请

1.施工项目部根据施工承包合同的约定向监理、业主项目部提出项目施工拟分包计划申请，明确分包范围、分包性质、拟分包工程总价；

2.监理项目部审核项目施工拟分包计划申请，重点审查合法性和合规性，签署监理意见；

3.业主项目部审批项目施工拟分包计划申请并备案。

分包计划申请必须在工程开工（分部工程）报审前办理。

分包计划申请表

分包商选择

1.施工企业成立分包管理领导小组，分包管理领导小组下设工作小组作为归口管理部门，负责分包商选择管理要求的执行与落实。

2.施工承包商根据批准的分包计划，采用询价、竞争性谈判和直接谈判等方式在合格分包商名录中择优选择拟分包工程的分包商。

分包商选择具体工作内容按《甘肃省电力公司施工分包商选择管理办法》执行。

4.2合同、协议

管理内容

工作内容与方法

主要成果资料

施工分包申请

1.施工项目部提出施工分包申请并将拟选用的分包商、参与分包工程施工的主要人员资格或相关证书、拟签订的分包合同、安全协议等资料报监理项目部；

2.监理项目部结合工程特点审核分包申请；

3.业主项目部审批分包申请。

对未在合格分包商名录中选用的分包商，或者因工程变更增加的有特殊技术要求、特殊工艺或者涉及专利保护等的专项工程需进行分包的，施工承包商必须按照合格分包商名录发布流程进行资格审查、上报，经省公司级单位复核通过后方可使用。

施工分包申请表

分包合同、安全协议

1.施工承包商在工程分包项目开工前必须规范签订分包合同，分包合同应明确工程分包性质（专业分包或劳务分包）；签订合同的同时，必须按照《国家电网公司电力建设工程分包安全协议范本》签订分包安全协议；

2.施工项目部配合施工承包商与经批准的施工分包商签订分包合同、安全协议；并报送监理、业主项目部；

3.监理项目部、业主项目部将分包合同、安全协议备案。

签订分包合同、安全协议的发、承包双方必须是具备相应资质等级的独立法人单位，签字人必须是法定代表人或其授权委托人（附法定代表人授权委托书）；发、承包双方均不得以施工项目部或者无法人资格的分公司名义签订分包合同和协议。

分包合同必须遵循施工承包合同的各项原则，满足施工承包合同中的质量、安全、进度、环保以及其他技术、经济等条款的要求。

输变电工程施工专业分包合同

输变电工程施工劳务分包合同

电力建设工程专业分包安全协议

法定代表人授权委托书

施工分包计划一览表

4.3入场验证

管理内容

工作内容与方法

主要成果资料

入场验证

1.施工项目部对进场的施工分包商进行入场检查和验证，建立分包商进场人员名册，填写《分包人员动态信息一览表》；

对未满十八周岁、超过六十周岁的分包人员，体检不合格或有职业禁忌症者不得入场。

建立分包人员退场机制，对技能素质不满足要求、作业水平较低、多次违章或不服从管理的分包人员，及时清退出场。

2.施工项目部按照《国家电网公司输变电工程施工分包管理办法》附件内容自查分包商相关资格合格后，向监理项目部提出分包商入场验证申请；

3.监理项目部对照施工项目部报审的分包合同、安全协议及分包商资质、入场主要人员资格、机械工器具等进行验证，并将验证情况报业主项目部备案，相应资料存放项目部备查；

4.业主项目部审核监理验证情况并备案。

分包人员动态信息一览表

分包商入场验证申请

4.4过程管控

管理内容

工作内容与方法

主要成果资料

人员信息

1.施工项目部随时掌握施工现场分包人员基本情况、出勤、进出现场时间，每月向业主项目部报送《分包人员动态信息一览表》；每月25日填写《分包人员动态信息汇总表》，交监理项目部审核后，报业主项目部。

2.施工项目部为经审查合格的现场分包人员办理带有本人单位、姓名、工种、照片等相关信息的“胸卡证”，供其在上岗时佩戴；

3.施工承包商督导分包商必须与进场作业的每位分包人员签订书面劳动合同，办理人身意外伤害保险，组织身体健康检查，并将劳动合同、保险、体检等材料留存施工项目部备案；

施工承包商必须将劳务分包人员纳入施工班组、实行与本单位员工“无差别”的安全管理，建立劳务分包人员三级安全教育、安全教育培训、意外伤害保险、员工体检等信息的分包作业人员名册，并建立施工人员信息卡片。

分包人员动态信息汇总表

分包人员“胸卡证”

分包人员劳动合同

意外伤害保险登记台账

施工人员体检登记台账

施工人员登记表

机械设备

1.施工承包商督促专业分包商按照合同约定配备足够的起重机械、设备并建立管理台帐；

2.施工项目部建立分包机械管理台帐，对专业分包商自带起重机械、施工机械、工器具等在入场前检查，检查资料报监理项目部审核；

3.监理项目部对专业分包商自带机械、设备、工器具检验合格证明和自检材料进行审核；

4.施工承包商为劳务分包商配备作业所需的施工机械、起重设备，并安排有经验、有证人员负责操作。

重要设施安全检查签证记录

施工机具安全交叉记录表

安全防护用品

施工承包商督促专业分包商为分包人员配备合格工器具及安全防护用品并建立管理台账；

施工承包商向劳务分包人员提供个人安全防护用品、用具和劳务作业所用的手持小型施工机具和工具。

劳务分包商提供时，分包合同中必须有约定条款。

安全工器具台账

安全工器具及用品领用登记台账

安全工器具检查试验登记台账

施工方案及安全交底

专业分包商对所承担的施工项目必须按照要求编制施工作业指导书（施工方案）、专项施工方案（或者专项安全技术措施）等施工安全方案。

1.施工承包商严格审查专业分包商的施工组织设计、作业指导书、施工安全方案等，报监理项目部审批。

2.监理项目部审核专业分包商的施工组织设计、作业指导书、施工安全方案；

3.施工承包商开工前组织或者督促专业分包商对全体分包作业人员进行安全技术交底，形成书面交底记录，参与交底人员签字。

4.施工项目部负责编制劳务分包作业的施工方案、作业指导书（含安全技术措施）等施工安全方案。

5.施工承包商负责在劳务分包作业前对全体劳务分包作业人员进行安全技术交底。

一般施工方案（措施）报审表

特殊（专项）施工技术方案报审表

交底记录

安全施工作业票

1.施工承包商督促专业分包商按照规定办理安全施工作业票，组织交底并监督实施。

专业分包工程的关键工序、隐蔽工程、危险性大、专业性强等施工作业必须由施工承包商派员全过程监督。

2.施工项目部负责办理劳务分包作业安全施工作业票，并组织交底。

劳务分包人员在参与三级及以上危险性大、专业性强的风险作业时，施工承包商应指派本单位责任心强、技术熟练、经验丰富的人员担任现场施工班组负责人、技术员和安全员，对作业组织、工器具配置、现场布置和人员操作进行统一组织指挥和有效监督。

输变电工程安全施工作业票A

输变电工程安全施工作业票B

（施工作业风险控制卡预控卡）

教育培训

1.施工项目部负责劳务分包人员、督促专业分包商常态开展入场三级安全教育培训；

2.监理项目部监督检查分包商安全教育培训台帐；

凡增补或更换作业人员，在上岗前必须通过安全教育考试。

安全教育培训记录

安全考试登记台帐

考勤、工资

1.施工项目部督导分包商建立分包作业人员考勤记录，随时掌握施工现场分包人员出勤情况，考勤记录按月报施工项目部备案。

2.施工承包商督促分包商及时足额支付分包人员工资，分包商建立分包人员工资发放表并按照劳动合同约定向分包人员按时发放工资或劳务报酬，工资发放记录按月报施工项目部备案。

分包作业人员月度考勤表

分包人员月度工资发放表

4.5分包结算

管理内容

工作内容与方法

主要成果资料

分包结算

1.施工项目部接受并审核分包商工程进度款支付申请，施工项目经理审核后，报施工承包商财务管理部门；获取分包商开具的进度款发票，配合施工承包商财务部门支付进度款；

2.施工项目部办理分包合同结算，配合施工承包商财务部门支付分包工程尾款；

3.施工项目部接受并审核分包商保留金支付申请，施工项目经理审核后，报施工承包商财务管理部门，并配合完成保留金支付。

分包结算具体工作内容按《甘肃省电力公司施工分包结算管理办法》执行。

4.6考核评价

管理内容

工作内容与方法

主要成果资料

考核评价

1.业主、施工、监理项目部在工程建设期间定期对分包商进行包括安全、质量、进度、费用、文明施工、标准工艺应用、施工机具、分包人员等考核评价，并纳入对施工承包商的资信评价。

2.分包工程结束后，业主项目部组织监理、施工项目部进行分包商评价，填写“输变电工程分包队伍考核评价表”，考核评级按“优良、一般、较差”三类等级评定，优良等级考核总得分在90分及以上，一般等级考核总得分在70至89分，较差等级考核总得分在70分以下。

输变电工程分包队伍考核评价表

4.7视频授权和录像作证

（1）视频授权

分包商在提交企业资质证明文件的同时，提交一份录制的视频文件，时长控制在3分钟之内，格式选择常用的视频格式，如RM、MPEG、AVI等。

视频文件展现内容：

法人身份证、企业营业执照、被授权人身份证、双方签署委托书、企业公章、主要管理人员身份等；拍摄视频应同步录音，说话人为施工分包单位法定代表人，录音内容（模板）：

“我叫王成功，是甘肃省巨力建筑安装工程公司的法定代表人（画面见营业执照特写），2014年3月20日，巨力公司与兰州网能电力工程公司（施工承包商）达成意向，330千伏星星峡-亮亮沟输电线路工程一标段基础施工任务由巨力公司承揽。

经研究，决定由公司副经理张大利代表公司组织工程管理、处理相关事务。

现宣读授权委托书——甘肃省巨力建筑安装工程公司王成功代表本公司授权张大利为本公司合法代理人，组织330千伏星星峡-亮亮沟输电线路工程一标段基础工程的项目管理和合同协议签订，其可以本公司名义处理一切与之有关的事务。

本委托书无转委权限，如有变更，授权即终止。

授权书有效期自2014年4月1日至该工程项目结束。

委托日期2014年3月28日。

”

委托书签署画面：

王成功、张大利2人身份证特写，双方签字字迹特写、加盖公章后特写。

（2）录像佐证

分包商每月定期向劳务作业人员发放工资或劳务报酬，向施工项目部提交月度工资发放表的同时，提交工资发放现场视频资料。

视频主要表现分包人员领取工资、签字、按手印等画面，每月发放视频中领取工资的人数不少于15人。

附录：

工作模板

C.1分包商选择

SXMB17：

分包计划申请表

分包计划申请表

工程名称：

编号：

SXMB17-SGXX-XXX

致：

监理项目部

经策划，我方提出如下分包计划申请。

请予以审查和批准。

序号

分包范围

（施工内容及工程量）

分包

性质

工程地点

计划工期

拟分包工程总价（万元）

合计

施工项目部（章）：

项目经理：

日期：

监理项目部审查意见：

监理项目部（章）：

总监理工程师：

专业监理工程师：

日期：

业主项目部批准意见：

业主项目部（章）：

项目经理：

日期：

注本表一式份，由承包单位填报，业主项目部、监理项目部各一份，施工单位存份。

填写、使用说明

（1）施工承包单位在工程开工前，应就拟分包行为委托施工项目部向监理项目部提出分包计划申请。

（2）施工承包单位应说明分包范围（施工内容及工程量）、分包性质（专业分包或劳务分包）、工程地点、计划工期、拟分包工程总价。

（3）监理项目部审查要点：

1）分包范围是否符合国家法律法规、国家电网公司有关规定。

2）分包范围是否符合施工承包合同约定。

3）分包范围是否符合总承包单位在投标书中的承诺。

C.2合同协议

SXMB18：

施工分包申请表

施工分包申请表

工程名称：

编号：

SXMB18-SGXX-XXX

致监理项目部：

经考察，我方认为拟选择的（分包单位）具有承担下列工程的施工资质和施工能力，可以保证本工程项目按合同的规定进行施工。

分包后，我方仍承担总包单位的全部责任。

请予以审查和批准。

附件：

1．分包单位资质材料

2．分包单位业绩资料

3．拟分包合同、拟签订的安全协议

4．分包单位专职管理人员及特种作业人员资格证和上岗

分包工程名称（部位）

分包性质

工作量

拟分包工程合同额

合计

施工项目部（章）：

项目经理：

日期：

监理项目部审查意见：

监理项目部（章）：

总监理工程师：

专业监理工程师：

日期：

业主项目部审批意见：

业主项目部（章）：

项目经理：

日期：

注本表一式份，由施工项目部填报，业主项目部、监理项目部各份，施工项目部存份。

*ZYHT：

输变电工程施工专业分包合同

输变电工程施工专业分包合同

合同编号（施工承包人）：

合同编号（专业分包人）：

工程名称：

施工承包人：

专业分包人：

签订日期：

签订地点：

使用说明

1.对本合同文本中需当事人填写之处，如当事人约定无需填写的，则应注明“无”或划“/”。

2.对本合同文本的任何修改或补充，当事人均应在专用合同条款中进行约定，不得直接对通用合同条款进行改动。

3.有关本合同文本的其他使用说明见合同文本脚注。

4.对于本合同文本中出现的要求合同对方遵照执行的企业规章制度，