证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟58含答案.docx
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证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟58含答案
证券经纪人专项考试证券市场基础分类模拟58
一、单项选择题
（在以下各小题所给出的四个选项中，只有一个选项符合题目要求）
1.下列指标中反映证券市场容量的是______。
A.股票市值占GDP的比率
B.证券化率
C.证券市场指数
D.证券市场价值
答案：
B
[解答]从20世纪70年代开始，证券市场出现了高度繁荣的局面，不仅证券市场的规模更加扩大，而且证券交易日趋活跃。
其重要标志是反映证券市场容量的重要指标——证券化率（证券市值/GDP）的提高。
2.注册地在中国内地、上市地在新加坡的境外上市的外资股是______。
A.A股
B.S股
C.B股
D.L股
答案：
B
[解答]境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成。
H股是指注册地在我国内地、上市地在我国香港的外资股。
香港的英文是HONGKONG，取其首字母，在香港上市的外资股被称为H股。
依此类推，在纽约、新加坡、伦敦上市的外资股分别被称为N股、S股、L股。
3.非累积优先股票的特点是股息分派以______为界，当年结清。
A.每个产业周期
B.每个营业年度
C.每个经营周期
D.每个生产周期
答案：
B
[解答]非累积优先股票是指股息当年结清、不能累积发放的优先股票。
非累积优先股票的特点是股息分派以每个营业年度为界，当年结清。
4.有价证券之所以能够买卖是因为它______。
A.具有价值
B.具有使用价值
C.代表着一定量的财产权利
D.具有交换价值
答案：
C
[解答]有价证券本身没有价值，但由于它代表着一定量的财产权利，持有人可凭该证券直接取得一定量的商品、货币，或是取得利息、股息等收入，因而可以在证券市场上买卖和流通，客观上具有了交易价格。
5.普通开放式基金份额属于______。
A.上市证券
B.非上市证券
C.公司证券
D.私募证券
答案：
B
[解答]非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所挂牌交易条件的证券。
非上市证券不允许在证券交易所内交易，但可以在交易所以外的场外交易市场发行和交易。
凭证式国债、电子式储蓄国债、普通开放式基金份额和非上市公众公司的股票属于非上市证券。
6.具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位，以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，可称为______。
A.国家
B.国有法人股
C.非流通股
D.发起人股
答案：
B
[解答]如果是具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占用的法人资产向独立于自己的股份公司出资形成或依法定程序取得的股份，则被称为“国有法人股”。
国有法人股属于国有股权。
7.1999年至今是我国资本市场的______。
A.探索起步时期
B.萌芽期
C.形成和初步发展期
D.进一步规范和发展时期
答案：
D
[解答]1978—1992年是新中国资本市场的萌生期；1993—1998年是我国全国性资本市场的形成和初步发展时期；1999年至今是我国资本市场的进一步规范和发展期。
8.单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票或单只证券投资基金，分别不得超过该企业证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的______。
A.5%
B.10%
C.15%
D.20%
答案：
A
[解答]单个投资组合的企业年金基金财产，投资于一家企业所发行的股票，单期发行的同一品种短期融资券、中期票据、金融债、企业（公司）债、可转换债（含分离交易可转换债），单只证券投资基金，单个万能保险产品或者投资连结保险产品，分别不得超过该企业上述证券发行量、该基金份额或者该保险产品资产管理规模的5%；按照公允价值计算，也不得超过该投资组合企业年金基金财产净值的10%。
9.通常情况下，下列哪种因素更值得投资者重视______。
A.资产重估与资产处置
B.稳定持久的主营业务利润
C.财政补贴
D.会计政策变更
答案：
B
[解答]在证券市场实践中，除了分析利润的绝对量（每股收益）和相对量（净资产收益率）之外，通常还需要考察盈利的构成以及持续性等因素。
通常情况下，稳定持久的主营业务利润比其他一次性或偶然的收入（例如资产重估与资产处置、财政补贴、会计政策变更等）更值得投资者重视。
10.长期国债的偿还期限一般为______。
A.5年以上
B.10年
C.15年以上
D.10年或10年以上
答案：
D
[解答]长期国债是指偿还期限在10年或10年以上的国债。
短期国债一般指偿还期限为1年或1年以内的国债。
中期国债是指偿还期限在1年以上、10年以下的国债。
11.关于地方政府债券，下列论述中正确的是______。
A.地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B.收入债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C.普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D.地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“市政债券”
答案：
D
[解答]地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，通常可以分为一般责任债券（普通债券）和专项债券（收入债券）。
前者是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券，后者是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券。
12.中国证监会是______直属的证券管理监督机构，依法对证券市场进行集中、统一的监管。
A.国务
B.财政部
C.商务部
D.发展改革委员会
答案：
A
[解答]在我国，证券监管机构是指中国证监会及其派出机构。
中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，按照国务院授权和依照相关法律法规对证券市场进行集中、统一监管。
13.关于通过银行系统发行的凭证式国债，以下说法中错误的是______。
A.可以到原购买网点提前兑取
B.可以上市流通
C.可以挂失
D.可以记名
答案：
B
[解答]我国的凭证式国债是指通过各银行储蓄网点和财政部门国债服务部面向社会发行，券面上不印制票面金额，而是根据认购者的认购额填写实际的缴款金额，是一种国家储蓄债，可记名、挂失，以凭证式国债收款凭证记录债权，不能上市流通，从购买之日起计息。
在持有期内，持券人如遇特殊情况需要提取现金，可以到原购买网点提前兑取。
14.投资者认购无记名股票时应______缴纳出资。
A.二次
B.按不少于规定的出资比例
C.分次
D.一次
答案：
D
[解答]认购股票时要求一次缴纳出资是无记名股票的特点之一。
无记名股票上不记载股东姓名，若允许股东缴纳部分出资即发给股票，则以后实际上无法催缴未缴纳的出资，所以认购者必须缴足出资后才能领取股票。
15.债券的再投资收益主要受______变化的影响。
A.债券价格
B.经济周期
C.市场收益率
D.经济政策
答案：
C
[解答]债券收益可以表现为三种形式：
（1）利息收入，即债权人在持有债券期间按约定的条件分期、分次取得利息或者到期一次取得利息；
（2）资本损益，即债权入到期收回的本金与买入债券或中途卖出债券与买入债券之间的价差收入；（3）再投资收益，即投资债券所获现金流量再投资的利息收入。
再投资收益主要受市场收益率变化的影响。
16.普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的______。
A.营销权
B.支配公司财产的权利
C.特许经营权
D.基本权利和义务
答案：
D
[解答]普通股票是最基本、最常见的一种股票，其持有者享有股东的基本权利和义务。
普通股票的股利完全随公司盈利的高低而变化。
17.关于股东表决权，下列说法中不正确的是______。
A.普通股票股东对公司重大决策参与权是通过参加股东大会，行使表决权实现的
B.股东每持有一份股份，就有一份表决权
C.对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D.普通股股东只能自己出席股东大会，不得委托他人代理出席并代其行使表决权
答案：
D
[解答]D项，股东可以亲自出席股东大会，也可委托代理人出席股东会议。
代理人应当向公司提交股东授权委托书，并在授权范围内行使表决权。
18.普通股股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的______。
A.银行存款
B.注册资本
C.剩余资产
D.银行存款
答案：
C
[解答]普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利直接体现了其在经济利益上的要求：
（1）普通股票股东有权按照实缴的出资比例分取红利，但是全体股东约定不按照出资比例分取红利的除外；
（2）普通股票股东在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产。
19.证券市场上最活跃的机构投资者是______。
A.商业银行
B.证券经营机构
C.保险公司
D.基金公司
答案：
B
[解答]证券经营机构是证券市场上最活跃的机构投资者，以其自有资本、营运资金和受托投资资金进行证券投资。
我国证券经营机构主要为证券公司。
20.股票可以通过依法转让而变现的特性是指股票的______。
A.期限性
B.风险性
C.流动性
D.永久性
答案：
C
[解答]流动性是指股票可以通过依法转让而变现的特性，即在本金保持相对稳定、变现的交易成本很小的条件下，股票很容易变现的特性。
股票持有人不能从公司退股，但股票转让为其提供了变现的渠道。
二、多项选择题
（在以下各小题所给出的选项中，至少有两个选项符合题目要求）
1.关于公募证券的特征，下列表述中正确的有______。
A.发行对象为不特定的社会公众投资者
B.采取公示制度
C.与私募证券相比，审核较严格
D.投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
答案：
ABC
[解答]公募证券是指发行人向不特定的社会公众投资者公开发行的证券，审核较严格，并采取公示制度；私募证券是指向特定的投资者发行的证券，其审查条件相对宽松，投资者也较少，不采取公示制度。
2.根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可为______。
A.息票累积债券
B.附息债券
C.贴现债券
D.实物债券
答案：
ABC
[解答]根据债券发行条款中是否规定在约定期限向债券持有人支付利息，债券可分为贴删债券、附息债券、息票累积债券三类。
3.对投资者而言，优先股票是一种比较安全的投资对象，这是因为其______。
A.在公司财产清偿时先于普通股票股东
B.股息收益稳定可靠
C.在公司财产清偿时晚于普通股票股东
D.风险相对较小
答案：
ABD
[解答]对投资者而言，由于优先股票的股息收益稳定可靠，而且在财产清偿时也先于普通股票股东，因而风险相对较小，不失为一种较安全的投资对象。
4.我国《关于推进资本市场改革开放和稳定发展的若干意见》（即“国九条”）的内容包括______。
A.推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务
B.充分认识发展资本市场的重要意义
C.健全资本市场体系，丰富证券投资品种
D.进一步提高上市公司质量，推进上市公司规范运作
答案：
ABCD
[解答]“国九条”的主要内容为：
（1）充分认识大力发展资本市场的重要意义；
（2）推进资本市场改革开放和稳定发展的指导思想和任务；（3）进一步完善
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