山西辖区证券经营机构备案与报告工作指引.docx

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山西辖区证券经营机构备案与报告工作指引

山西辖区证券经营机构备案及报告工作指引

一、备案事项

.需出具回执的备案事项证券公司变更境内分支机构营业场所证券公司自营业务及资产管理业务参与股指期货、国债期货证券公司借入次级债证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整证券公司变更公司形式

.需出具明确意见的备案事项证券公司变更持有以下股权股东证券公司总部迁址

证券公司变更法定代表人证券公司实施证券经纪人制度辖区营业部实施证券经纪人制度辖区分支机构撤销核查辖区证券营业部变更信息系统建设模式

.需重点审阅的备案事项证券公司第三方存管客户资金单客户多银行服务证券公司及辖区营业部开展中间介绍业务证券公司及辖区营业部开展非现场开户业务开展其它新业务

二、备案及报告事项明细表

备案事项

.需出具回执的备案事项

证券公司变更境内分支机构营业场所

备案依据

《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[]号）；

《关于做好取消部分证券机构行政许可项目后有关工作的通知》（机构部部函[]号）。

备案时间

分支机构新营业场所开业后个工作日内备案，在提交备案材料后个工作日内更新系统有关信息。

备案材料目录

．备案报告（注：

证券营业部变更营业场所应当在同一城市范围内进行，即证券营业部所在地为直辖市、省级市、地级市或县城的，分别可在相关城区范围内变更营业场所，不得在不同市之间、市与县之间或者县与县之间变更营业场所）。

报告内容应当包括：

分支机构变更营业场所的原因；分支机构员工、经纪人、客户转移或安置情况；原址关闭情况；新营业场所信息系统情况；新营业场所筹建及开业情况等。

．内部决策文件；

．已变更的分支机构营业执照副本（复印件）；．已变更的证券经营机构营业许可证副本（复印件）；．新营业场所的产权证明或者租赁协议；

．分公司原址所在地证监局提供的原址关闭情况确认函（注：

适用于分公司新营业场所与原营业场所不在同一辖区的情形）；

．中国证监会要求的其他材料。

证券公司自营业务及资产管理业务参与股指期货、国债期货

备案依据

《证券公司参与股指期货、国债期货交易指引》（证监会公告[]号）；《特殊法人机构交易编码管理业务指南》（中金所于年月日发布）。

备案时间

事前备案。

根据我局备案回执申请交易编码。

公司应在申请后个工作日内将交易编码向我局备案。

备案材料目录

．备案函；

．参与股指期货、国债期货交易的相关制度。

．证监局要求的其他材料。

证券公司借入次级债

备案依据

《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[]号）备案时间

事后备案。

证券公司发行次级债券或者借入次级债务工作完成后个工作日内，我局在接收备案材料之日起个工作日内出具备案回执。

备案材料目录

.备案报告。

应当至少包括以下内容：

证券公司借入或发行次级债的概况，证券公司符合借入或发行次级债条件的说明；

.募集说明书或次级债务合同；

.债权人清单。

应当包括债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关联关系情况；

.债务资金银行进账单；

.中国证监会要求提交的其他文件。

证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整

备案依据

《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[]号）备案时间

事后备案。

取得公司登记机关换发的营业执照之日起个工作日内，我局在接收备案材料之日起个工作日内出具回执。

备案材料目录

增加注册资本且股权结构未发生重大调整指证券公司增加注册资本且持有以上股权的股东、实际控制人，以及证券公司第一大股东、控股股东、实际控制人均未发生变化的事项。

.备案报告。

应当至少包括以下内容：

增资资金运用规划；增资定价原则；筛选增资股东的标准；增资扩股方案（包括增资股东及出资额、出资方式，增资扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例）；

.增资扩股有关文件。

包括股东（大）会决议、增资协议、验资报告；

.变更后的证券公司营业执照副本复印件；

.增资股东背景材料。

应当至少包括以下内容：

营业执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）、最近一年经审计财务报表、与证券公司现有股东及其他增资股东间关联关系或一致行动人关系的说明、（增资股东为有限合伙企业的）关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明；

.增资股东《关于入股××证券公司有关情况的说明与承诺》；

.（增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺；

.中国证监会要求的其他文件。

对于证券公司以未分配利润或者公积金转增资本的，免除上述（四）至（六）项备案文件的要求。

证券公司变更公司形式

备案依据

《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[]号）备案时间

事后备案。

取得公司登记机关换发的营业执照之日起个工作日内，我局在接收备案材料之日起个工作日内出具回执。

备案材料目录

.备案报告。

应当至少包括以下内容：

公司形式变更方案（净资产折股比例、剩余净资产会计处理等）；

.关于变更公司形式的股东会决议；

.证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表及变更公司形式后的模拟资产负债表；

.发起人协议；

.证券公司变更后的营业执照副本复印件；

.中国证监会要求的其他文件。

需出具明确意见的备案事项

证券公司变更持有以下股权股东

备案依据

《关于发布＜证券公司变更持有以下股权股东报备工作指引＞的通知》（机构部部函〔〕号）；

《关于修订证券公司行政许可审核工作指引第号的通知》（机构部部函[]号）；《关于建立健全证券公司新入股股东谈话制度的通知》（机构部部函[]号）。

相关要求

．若股权受让方原持有证券公司股权已超过，再次受让以下股权时，比对受让以上股权相关规定处理。

．若变更的股东为新股东的，应遵守《证券公司新入股股东谈话制度》，填制《北京辖区证券公司新入股股东谈话工作记录表》。

备案材料目录

．申请报告；

．股权受让方背景资料。

包括企业简介、营业执照副本复印件，股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人），与证券公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系的说明，最近一年经审计公司财务报表。

会计师事务所及注册会计师的执业证书作为附件。

．变更股东的有关文件。

包括股权转让协议或者其他关于股权转让的文件；股东会决议（有限责任公司提供）或者向其他老股东告知变更股东情况的有关文件（股份有限公司提供）；老股东放弃优先购买权的证明文件（有限责任公司提供）。

．股权受让方《关于入股证券公司有关情况的说明与承诺》；．证券公司及主要负责人承诺书；

．法律意见书，律师事务所及律师的执业证书应当作为附件；．股权出让方入股证券公司的批准文件或者无异议函的复印件；．中国证监会要求的其他材料。

证券公司总部迁址

为变更公司章程重要条款中公司住所变更的前置程序，分为跨辖区迁址和辖区内迁址。

跨辖区迁址分为步，首先应向拟迁入地证监局申请迁入，其次，迁址完成后向迁入地证监局申请验收。

辖区内迁址仅有申请验收一个步骤。

备案依据

《证券法》第条；

《证券公司监督管理条例》第条；

《关于第二批授权家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定》（证监会公告〔〕号）。

备案材料目录

申请迁入

．申请报告；

．公司决策文件。

申请验收

．申请报告；

．股东会决议；

．租赁合同、房产证复印件；．消防部门出具的消防验收合格报告或备案回执；．信息系统供应商出具的系统调试合格报告；．营业场所及设备、信息系统包括业务系统的说明材料；

证券公司变更法定代表人

备案依据《证券公司行政许可审核工作指引第号》（机构部部函[]号）备案材料目录

．申请报告，需说明现任职情况；

．《公司章程》中规定公司法定代表人由董事长、执行董事或者经理担任的条款；

．证券从业资格；．未在其他经营性机构任职或者实际履行相应职责的说明。

证券公司实施证券经纪人制度

备案依据

《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔〕号）；

《关于落实＜证券经纪人管理暂行规定＞做好证券经纪人监管工作的通知》（机构部部函[]号）

备案材料目录

．备案报告；

．证券公司与证券经纪人有关的管理制度：

应当至少包括证券经纪人的资格管理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与支付方式以及《证券经纪人管理暂行规定》第十五条至第二十二条规定的事项等内容。

．证券经纪人制度启动实施方案：

至少包括实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。

相关要求

．对报备材料的完整性、合规性进行审查，填写证券经纪人制度备案表，并确认证券公司报备材料是否符合相关要求；

．根据《暂行规定》要求，对证券公司经纪业务营销遗留问题解决情况、与证券经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统的建设情况以及其他需关注的事项进行现场核查，并填写证券公司证券经纪人制度现场核查工作底稿；

．经现场核查后，对证券公司与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术系统是否已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案是否合理可行，证券经纪业务是否已经满足合规要求，作出明确判断，并向证券公司出具证券经纪人制度现场核查意见书。

现场核查意见书抄送机构部和拟实施证券经纪人制度的证券营业部所在地证监局。

辖区营业部实施证券经纪人制度

备案依据

《证券经纪人管理暂行规定》（证监会公告〔〕号）；

《关于落实＜证券经纪人管理暂行规定＞做好证券经纪人监管工作的通知》（机构部部函[]号）。

备案材料目录

．申请报告。

．公司住所地证监局出具的证券经纪人制度现场核查意见书。

．公司经纪人管理制度。

.营业部证券经纪人制度启动实施方案，方案至少应包括（）实施该制度的证券营业部的选择标准和确定程序、执业地域范围确定原则与方式、实施该制度的基本步骤等内容。

（）基本情况：

现有及实施方案启动后经纪人规模。

（列明总数、分属部门、合同类型）；经纪人资质情况表。

（列明经纪人姓名、学历、通过从业资格或专项考试情况等）；经纪人管理系统搭建运行情况，包括证券经纪人执业支持系统、异常交易和操作监控系统、档案管理与信息查询系统；内控机制建立情况。

.其他情况，包括经纪人薪酬计算原则及支付方式，如佣金提取比例等；营业部最近一年发生的投诉、违规、涉诉情况；员工从事营销活动的管理情况。

相关要求

收到异地证券公司设在辖区的证券营业部的报备材料后，要对报备材料的完整性、合规性进行审查，并填写证券经纪人制度备案表。

若该证券公司首家营业部实施经纪人制度的，应对该证券营业部进行现场核查，并填写证券营业部经纪人制度现场核查工作底稿，其他可进行非现场审阅。

辖区分支机构撤销核查

备案依据

《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告[]号）第十条

相关要求

.分支机构所在地证监局应当自收到撤销方案实施情况报告之日起个工作日内进行核查，并向证券公司出具核查意见。

.经核查撤销方案已实施完毕的，证券公司应当自收到核查意见之日起个工作日内办理工商注销登记，向中国证监会提交撤销方案实施情况报告和证监局出具的核查意见书，缴回分支机构的经营证券业务许可证。

申请材料目录

．撤销方案实施情况报告；

．原址已关闭并停止一切业务活动、员工、客户已安置的承诺。

辖区证券营业部变更信息系统建设模式

备案依据

沪深证券通信公司在受理营业部撤销卫星申请过程中，需要依据派出机构批复意见。

申请材料目录

．申请报告；

．如取消现场交易，提交客户安置情况说明。

§需重点审阅的备案事项

证券公司第三方存管客户资金单客户多银行服务

备案依据

《关于加强证券公司客户资金第三方存管中单客户多银行服务监管工作的函》（机构部部函[]号）。

备案时间事前备案，我局个工作日内未提出异议的，证券公司可以从事该项服务。

备案材料目录

．备案报告；

．客户资金第三方存管单客户多银行服务相关业务制度及流程，包括但不限于客户开户、账户管理、主资金账户变更、资金划转、交易结算、客户查询服务、投资者教育、客户适当性管理等方面；

．信息系统相关改进情况及新增功能介绍，包括但不限于交易系统、清算系统、风险及反洗钱监控系统等；

．相关合规审查、风险及反洗钱监控制度。

证券公司及辖区营业部开展中间介绍业务

备案依据

《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》（证监发〔〕号）；

《关于做好取消证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格行政许可项目后续管理和衔接工作有关事项的函》（期货二部函〔〕号）。

证券公司备案材料目录

.证券公司关于开展介绍业务有关情况的报告；

．证券公司董事会关于从事介绍业务的决议，公司章程规定该决议由股东会或者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；

．证券公司客户交易结算资金第三方存管制度实施情况说明、客户交易结算资金第三方存管技术文本；

．证券公司分管中间介绍业务的有关负责人简历，公司总部及营业部从事中间介绍业务人员简历、期货从业人员资格证明（公司总部至少有名、开展中间介绍业务营业部至少名具有期货从业人员资格的业务人员）；

．证券公司关于中间介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等制度文本；

．证券公司关于技术系统情况的说明；．证券公司与期货公司签订的中间介绍业务委托协议文本；．中国证监会及派出机构规定的其他材料。

证券营业部备案材料目录．证券营业部关于开展中间介绍业务有关情况的报告；．证券公司、期货公司对证券营业部联合自查情况的报告；．证券营业部至少名开展介绍业务人员的期货从业人员资格证明及简历；．营业部客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等制度；．营业部现场公示信息情况说明；

．客户开户风险揭示、开户资料审查、开户资料传递、合同管理等业务流程；．营业部技术情况的说明；

．中国证监会及派出机构规定的其他材料。

证券公司及辖区营业部开展非现场开户业务

备案依据

《证券公司监督管理条例》（国务院令〔〕号）

备案材料目录

、备案报告；

、业务、技术方案及相关准备情况。

包括但不限于见证人员管理等业务制度、非现场开户业务流程、技术支持及风险控制措施等内容。

开展其它新业务

备案材料目录

．公司开展新业务的备案报告。

．相关业务制度、技术方案及准备情况（包括但不限于规则、人员、场地、系统、风险预判及控制等方面情况）

•合规意见书

备案及报告事项明细表

序号

审核项目

依据法规

报备时间

审阅时间

出具文件

备注

一、公司治理与机构管理（含公司设立与变更）

证券公司不能如期完成分

支机构设立、收购事项的延

期审批

《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告【】号）

批准文件规定

的期限届满前

申请延期一次；期限届满未完成的，

批准文件自动失效

证券公司撤销分支机构的

撤销方案实施情况的审批

《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告【】号）

按照分支机构撤销方案转移客户、了结分支机构业务、关闭分支机构营业场所后

自收到撤销方案实施情况报告之日起个工作日内进行核查

出具核查

意见书

经核查撤销方案已实施完毕的，证券公司应当自收到核查意见之日起个工作日内办理工商注销登记，向中国证监会提交撤销方案实施情况报告和证监局出具的核查意见书，缴回分支机构的经营证券业务许可证

证券公司变更公司章程非

重要条款的备案

《关于贯彻落实＜证券公司监督管理条例＞有关问题的通知》（机构部部函[]号）

事后备案

、证券公司关于变更《公司章程》非重要条款的报备申请，至少应当包括以下内容：

（）变更的原因、背景；

（）变更的时间及主要内容；

（）保证与现行有效的《公司章程》相比，不存在申请报告未列出的其它变更情况的声明；

序号

审核项目

依据法规

报备时间

审阅时间

出具文件

备注

（）公司对申请材料真实、准确、完整的承诺。

、公司关于变更《公司章程》的股东（大）会决议复印件（需加盖证券公司公章）和相关议案。

、公司历史沿革及重大事件的说明。

、公司现行有效的《章程》。

、中国证监会及山西证监局要求提交的其他材料。

证券公司换发经营证券业

务许可证的备案

《证券公司业务范围审批暂行规定》（证监会公告【】号）

自取得换发的经营证券业务许可证之日起个工作日内

将经营证券业务许可证副本复印件

报备案

证券公司变更持有以下股

权股东报告

《关于发布＜证券公司变更持有以下股权股东报备工作指引＞的通知》（机构部部函〔〕号）《关于修订证券公司行政许可审核工作指引第号的通知》（机构部部函[]号）《关于建立健全证券公司新入股股东谈话制度的通知》（机构部部函[]号）

事前备案

个工作日内出

具无异议函或反馈意见

．申请报告；

．股权受让方背景资料。

会计师事务所

序号

审核项目

依据法规

报备时间

审阅时间

出具文件

备注

及注册会计师的执业证书作为附件。

．变更股东的有关文件。

．股权受让方《关于入股证券公司有关情况的说明与承诺》；．证券公司及主要负责人承诺书；．法律意见书，律师事务所及律师的执业证书应当作为附件；

．股权出让方入股证券公司的批准文件或者无异议函的复印件；．中国证监会要求的其他材料

辖区证券公司设立、收购分支机构的《许可证》发放工作；辖区分支机构变更主要负责人、营业地址、营业范围以及许可证展期等事由

《关于做好证券公司分支机构＜经营证券业务许可证＞发放管理有关工作的通知》（证监办发[]号）《证券公司分支机构监管规定》（证监会公告【】号）

接收材料个工作

日内

颁发、换发、补发或者注销经营证券业务许可证

证券公司应当在取得、换发或者缴回

分支机构经营证券业务许可证个工作日内，在证券公司网站和中国证券业协会网站上进行披露，应相应更新分支机构名称、地址、业务范围、负

序号

审核项目

依据法规

报备时间

审阅时间

出具文件

备注

涉及《许可证》换发；辖区分支机构因《许可证》破损或遗失等事由涉及的《许可证》补发；辖区分支机构经批准撤销涉及的《许可证》注销。

责人、投诉电话等信息。

证券公司变更公司形式备

案

《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[]号）

取得公司登记机关换发的营业执照之日起个工作日内

接收备案材料之

日起个工作日内

出具回执

出具备案

回执

.备案报告。

应当至少包括以下内容：

公司形式变更方案（净资产折股比例、剩余净资产会计处理等）；

.关于变更公司形式的股东会决议；

.证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表及变更公司形式后的模拟资产负债表；

.发起人协议；

.证券公司变更后的营业执照副本复印件；

.中国证监会要求的其他文件。

相关证券公司应及时向我局申请换发经营证券业务许可证，并更新机构监管综合信息系统有关公司档

序号

审核项目

依据法规

报备时间

审阅时间

出具文件

备注

案。

证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案

《关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知》（证监办发[]号）

取得公司登记机关换发的营业执照之日起个工作日内

接收备案材料之日起个工作日内出具回执

出具备案

回执

.备案报告。

应当至少包括以下内容：

.增资扩股有关文件。

包括股东（大）会决议、增资协议、验资报告；.变更后的证券公司营业执照副本复印件；

.增资股东背景材料。

应当至少包括以下内容：

营业执照副本复印件、股权结构图（逐层追溯至最终权益持有人）、最近一年经审计财务报表、

序号

审核项目

依据法规

报备时间

审阅时间

出具文件

备注

与证券公司现有股东及其他增资股东间关联关系或一致行动人关系的说明、（增资股东为有限合伙企业的）关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范围或者职业、出资额等）的说明；.增资股东《关于入股××证券公司有关情况的说明与承诺》；.（增资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最终责任的承诺；

.中国证监会要求的其他文件。

对于证券公司以未分配利润或者公积金转增资本的，免除上述（四）至（六）项备案文件的要求。