山西辖区证券经营机构备案与报告工作指引.docx

1、山西辖区证券经营机构备案与报告工作指引山西辖区证券经营机构备案及报告工作指引一、备案事项. 需出具回执的备案事项 证券公司变更境内分支机构营业场所 证券公司自营业务及资产管理业务参与股指期货、国债期货 证券公司借入次级债 证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整 证券公司变更公司形式. 需出具明确意见的备案事项 证券公司变更持有以下股权股东 证券公司总部迁址证券公司变更法定代表人 证券公司实施证券经纪人制度 辖区营业部实施证券经纪人制度 辖区分支机构撤销核查 辖区证券营业部变更信息系统建设模式. 需重点审阅的备案事项 证券公司第三方存管客户资金单客户多银行服务 证券公司及辖区营业部开展中间

2、介绍业务 证券公司及辖区营业部开展非现场开户业务 开展其它新业务二、备案及报告事项明细表备案事项. 需出具回执的备案事项证券公司变更境内分支机构营业场所备案依据证券公司分支机构监管规定 （证监会公告 号）；关于做好取消部分证券机构行政许可项目后有关工作的通知 （机构部部函 号）。备案时间分支机构新营业场所开业后个工作日内备案， 在提交备案材料后个工作日内更 新 系统有关信息。备案材料目录备案报告（注：证券营业部变更营业场所应当在同一城市范围内进行，即证 券营业部所在地为直辖市、省级市、地级市或县城的，分别可在相关城区范围内 变更营业场所，不得在不同市之间、市与县之间或者县与县之间变更营业场所）

3、 。 报告内容应当包括：分支机构变更营业场所的原因；分支机构员工、经纪人、客 户转移或安置情况；原址关闭情况；新营业场所信息系统情况；新营业场所筹建 及开业情况等。内部决策文件；已变更的分支机构营业执照副本（复印件） ； 已变更的证券经营机构营业许可证副本（复印件） ； 新营业场所的产权证明或者租赁协议；分公司原址所在地证监局提供的原址关闭情况确认函（注：适用于分公司新 营业场所与原营业场所不在同一辖区的情形） ；中国证监会要求的其他材料。证券公司自营业务及资产管理业务参与股指期货、国债期货备案依据证券公司参与股指期货、国债期货交易指引 （证监会公告 号）； 特殊法人机构交易编码管理业务指南

4、（中金所于年月日发布） 。备案时间事前备案。 根据我局备案回执申请交易编码。 公司应在申请后个工作日内将交 易编码向我局备案。备案材料目录备案函；参与股指期货、国债期货交易的相关制度。证监局要求的其他材料。证券公司借入次级债备案依据关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知 （证监办发 号） 备案时间事后备案。证券公司发行次级债券或者借入次级债务工作完成后个工作日内， 我局在接收备案材料之日起个工作日内出具备案回执。备案材料目录. 备案报告。应当至少包括以下内容：证券公司借入或发行次级债的概况，证 券公司符合借入或发行次级债条件的说明；. 募集说明书或次级债务合同；. 债权人清单。应当包括

5、债权人名称、债权金额、与证券公司等债务当事人关 联关系情况；. 债务资金银行进账单；. 中国证监会要求提交的其他文件。证券公司增加注册资本且股权结构未发生重大调整备案依据关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知 （证监办发 号） 备案时间事后备案。 取得公司登记机关换发的营业执照之日起个工作日内， 我局在接收 备案材料之日起个工作日内出具回执。备案材料目录增加注册资本且股权结构未发生重大调整指证券公司增加注册资本且持有以 上股权的股东、实际控制人，以及证券公司第一大股东、控股股东、实际控制人 均未发生变化的事项。. 备案报告。应当至少包括以下内容：增资资金运用规划；增资定价原则； 筛选增

6、资股东的标准；增资扩股方案（包括增资股东及出资额、出资方式，增资 扩股前、后各股东出资额（持股数量）及比例） ；. 增资扩股有关文件。包括股东（大）会决议、增资协议、验资报告；. 变更后的证券公司营业执照副本复印件；. 增资股东背景材料。应当至少包括以下内容：营业执照副本复印件、股权 结构图（逐层追溯至最终权益持有人） 、最近一年经审计财务报表、与证券公司现 有股东及其他增资股东间关联关系或一致行动人关系的说明、 （增资股东为有限合 伙企业的）关于资金来源和合伙人背景情况（包括名称或者姓名、国籍、经营范 围或者职业、出资额等）的说明；. 增资股东关于入股证券公司有关情况的说明与承诺 ；. （增

7、资股东为有限合伙企业的）负责执行有限合伙企业事务的普通合伙人 关于有限合伙企业入股证券公司不违反反洗钱的规定，不违反我国证券业对外开 放政策，不存在损害我国国家利益的情形，对有限合伙企业入股证券公司承担最 终责任的承诺；. 中国证监会要求的其他文件。对于证券公司以未分配利润或者公积金转增资本的，免除上述（四）至（六） 项备案文件的要求。证券公司变更公司形式备案依据关于调整部分证券机构行政审批事项有关工作的通知 （证监办发 号） 备案时间事后备案。 取得公司登记机关换发的营业执照之日起个工作日内， 我局在接收 备案材料之日起个工作日内出具回执。备案材料目录. 备案报告。应当至少包括以下内容：公司

8、形式变更方案（净资产折股比例、 剩余净资产会计处理等） ；. 关于变更公司形式的股东会决议；. 证券公司截至会计基准日经审计的资产负债表及变更公司形式后的模拟资 产负债表；. 发起人协议；. 证券公司变更后的营业执照副本复印件；. 中国证监会要求的其他文件。需出具明确意见的备案事项证券公司变更持有以下股权股东备案依据关于发布 证券公司变更持有以下股权股东报备工作指引 的通知（机构部 部函号）；关于修订证券公司行政许可审核工作指引第号的通知 （机构部部函 号）； 关于建立健全证券公司新入股股东谈话制度的通知 （机构部部函 号）。 相关要求若股权受让方原持有证券公司股权已超过，再次受让以下股权时，

9、比对受让 以上股权相关规定处理。若变更的股东为新股东的，应遵守证券公司新入股股东谈话制度 ，填制 北京辖区证券公司新入股股东谈话工作记录表 。备案材料目录申请报告；股权受让方背景资料。 包括企业简介、营业执照副本复印件， 股权结构图（逐 层追溯至最终权益持有人） ，与证券公司现有股东的关联关系或者一致行动人关系 的说明，最近一年经审计公司财务报表。会计师事务所及注册会计师的执业证书 作为附件。变更股东的有关文件。包括股权转让协议或者其他关于股权转让的文件；股 东会决议（有限责任公司提供）或者向其他老股东告知变更股东情况的有关文件 （股份有限公司提供） ；老股东放弃优先购买权的证明文件（有限责任

10、公司提供） 。股权受让方关于入股 证券公司有关情况的说明与承诺 ； 证券公司及主要负责人承诺书；法律意见书，律师事务所及律师的执业证书应当作为附件； 股权出让方入股证券公司的批准文件或者无异议函的复印件； 中国证监会要求的其他材料。证券公司总部迁址为变更公司章程重要条款中公司住所变更的前置程序， 分为跨辖区迁址和辖区 内迁址。跨辖区迁址分为步，首先应向拟迁入地证监局申请迁入，其次，迁址完 成后向迁入地证监局申请验收。辖区内迁址仅有申请验收一个步骤。备案依据证券法第条；证券公司监督管理条例第条；关于第二批授权家派出机构审核部分证券机构行政许可事项的决定 （证监 会公告号）。备案材料目录申请迁入申

11、请报告；公司决策文件。申请验收申请报告；股东会决议；租赁合同、房产证复印件； 消防部门出具的消防验收合格报告或备案回执； 信息系统供应商出具的系统调试合格报告； 营业场所及设备、信息系统包括业务系统的说明材料；证券公司变更法定代表人备案依据 证券公司行政许可审核工作指引第 号（机构部部函 号） 备案材料目录申请报告，需说明现任职情况；公司章程中规定公司法定代表人由董事长、执行董事或者经理担任的条 款；证券从业资格； 未在其他经营性机构任职或者实际履行相应职责的说明。证券公司实施证券经纪人制度备案依据证券经纪人管理暂行规定 （证监会公告号） ；关于落实 证券经纪人管理暂行规定 做好证券经纪人监管

12、工作的通知 （机 构部部函 号）备案材料目录备案报告；证券公司与证券经纪人有关的管理制度： 应当至少包括证券经纪人的资格管 理、委托合同管理、执业前和后续职业培训、证书管理、行为规范、报酬计算与 支付方式以及证券经纪人管理暂行规定第十五条至第二十二条规定的事项等 内容。证券经纪人制度启动实施方案： 至少包括实施该制度的证券营业部的选择标 准和确定程序、实施该制度的基本步骤等内容。相关要求对报备材料的完整性、合规性进行审查，填写证券经纪人制度备案表，并确 认证券公司报备材料是否符合相关要求；根据暂行规定要求，对证券公司经纪业务营销遗留问题解决情况、与证 券经纪人有关的管理制度、内控机制、技术系统

13、的建设情况以及其他需关注的事 项进行现场核查，并填写证券公司证券经纪人制度现场核查工作底稿；经现场核查后，对证券公司与证券经纪人有关的管理制度、内控机制和技术 系统是否已经建立并能有效运行，证券经纪人制度启动实施方案是否合理可行， 证券经纪业务是否已经满足合规要求，作出明确判断，并向证券公司出具证券经 纪人制度现场核查意见书。现场核查意见书抄送机构部和拟实施证券经纪人制度 的证券营业部所在地证监局。辖区营业部实施证券经纪人制度备案依据证券经纪人管理暂行规定 （证监会公告号） ；关于落实 证券经纪人管理暂行规定 做好证券经纪人监管工作的通知 （机 构部部函 号）。备案材料目录申请报告。公司住所地

14、证监局出具的证券经纪人制度现场核查意见书。公司经纪人管理制度。. 营业部证券经纪人制度启动实施方案，方案至少应包括（）实施该制度的证 券营业部的选择标准和确定程序、执业地域范围确定原则与方式、实施该制度的 基本步骤等内容。（）基本情况：现有及实施方案启动后经纪人规模。 （列明总数、 分属部门、合同类型） ；经纪人资质情况表。 （列明经纪人姓名、学历、通过从业 资格或专项考试情况等） ；经纪人管理系统搭建运行情况，包括证券经纪人执业支 持系统、异常交易和操作监控系统、档案管理与信息查询系统；内控机制建立情 况。. 其他情况，包括经纪人薪酬计算原则及支付方式，如佣金提取比例等；营业 部最近一年发生

15、的投诉、违规、涉诉情况；员工从事营销活动的管理情况。相关要求收到异地证券公司设在辖区的证券营业部的报备材料后， 要对报备材料的完整 性、合规性进行审查，并填写证券经纪人制度备案表。若该证券公司首家营业部 实施经纪人制度的，应对该证券营业部进行现场核查，并填写证券营业部经纪人 制度现场核查工作底稿，其他可进行非现场审阅。辖区分支机构撤销核查备案依据证券公司分支机构监管规定 （证监会公告 号）第十条相关要求. 分支机构所在地证监局应当自收到撤销方案实施情况报告之日起个工作日内 进行核查，并向证券公司出具核查意见。. 经核查撤销方案已实施完毕的，证券公司应当自收到核查意见之日起个工作 日内办理工商注

16、销登记，向中国证监会提交撤销方案实施情况报告和证监局出具 的核查意见书，缴回分支机构的经营证券业务许可证。申请材料目录撤销方案实施情况报告；原址已关闭并停止一切业务活动、员工、客户已安置的承诺。辖区证券营业部变更信息系统建设模式备案依据沪深证券通信公司在受理营业部撤销卫星申请过程中， 需要依据派出机构批复 意见。申请材料目录申请报告；如取消现场交易，提交客户安置情况说明。 需重点审阅的备案事项证券公司第三方存管客户资金单客户多银行服务备案依据关于加强证券公司客户资金第三方存管中单客户多银行服务监管工作的函 （机构部部函 号）。备案时间 事前备案，我局个工作日内未提出异议的，证券公司可以从事该项

17、服务。备案材料目录备案报告；客户资金第三方存管单客户多银行服务相关业务制度及流程， 包括但不限于 客户开户、账户管理、主资金账户变更、资金划转、交易结算、客户查询服务、 投资者教育、客户适当性管理等方面； 信息系统相关改进情况及新增功能介绍，包括但不限于交易系统、清算系 统、风险及反洗钱监控系统等；相关合规审查、风险及反洗钱监控制度。证券公司及辖区营业部开展中间介绍业务备案依据证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法 （证监发号）；关于做好取消证券公司为期货公司提供中间介绍业务资格行政许可项目后 续管理和衔接工作有关事项的函 （期货二部函号） 。证券公司备案材料目录. 证券公司关于开展介绍业

18、务有关情况的报告；证券公司董事会关于从事介绍业务的决议， 公司章程规定该决议由股东会或 者股东大会做出的，应提供股东会或者股东大会的决议；证券公司客户交易结算资金第三方存管制度实施情况说明、 客户交易结算资 金第三方存管技术文本；证券公司分管中间介绍业务的有关负责人简历， 公司总部及营业部从事中间 介绍业务人员简历、期货从业人员资格证明（公司总部至少有名、开展中间介绍 业务营业部至少名具有期货从业人员资格的业务人员） ；证券公司关于中间介绍业务的业务规则、内部控制、风险隔离和合规检查等 制度文本；证券公司关于技术系统情况的说明； 证券公司与期货公司签订的中间介绍业务委托协议文本； 中国证监会及

19、派出机构规定的其他材料。证券营业部备案材料目录 证券营业部关于开展中间介绍业务有关情况的报告； 证券公司、期货公司对证券营业部联合自查情况的报告； 证券营业部至少名开展介绍业务人员的期货从业人员资格证明及简历； 营业部客户开户、风险控制、信息技术、合规管理、投诉处理等制度； 营业部现场公示信息情况说明；客户开户风险揭示、开户资料审查、开户资料传递、合同管理等业务流程； 营业部技术情况的说明；中国证监会及派出机构规定的其他材料。证券公司及辖区营业部开展非现场开户业务备案依据证券公司监督管理条例 （国务院令号）备案材料目录、备案报告；、业务、技术方案及相关准备情况。包括但不限于见证人员管理等业务制

20、度、 非现场开户业务流程、技术支持及风险控制措施等内容。开展其它新业务备案材料目录公司开展新业务的备案报告。相关业务制度、技术方案及准备情况（包括但不限于规则、人员、场地、系 统、风险预判及控制等方面情况）合规意见书备案及报告事项明细表序号审核项目依据法规报备时间审阅时间出具文件备注一、公司治理与机构管理（含公司设立与变更）证券公司不能如期完成分支机构设立、 收购事项的延期审批证券公司分支机构监管规定 （证监会 公告【】号）批准文件规定的期限届满前申请延期一次；期限届满未完成的，批准文件自动失效证券公司撤销分支机构的撤销方案实施情况的 审批证券公司分支机构监管规定 （证监会 公告【】号）按照分

21、支机构 撤销方案转移 客户、 了结分支 机构业务、关闭 分支 机 构营业 场所后自收到撤销方案 实施情况报告之 日起个工作日内 进行核查出具核查意见书经核查撤销方案已实施完毕的，证券 公司应当自收到核查意见之日起个 工作日内办理工商注销登记，向中国 证监会提交撤销方案实施情况报告 和证监局出具的核查意见书，缴回分 支机构的经营证券业务许可证证券公司变更公司章程非重要条款的 备案关于贯彻落实 证券公司监督管理条 例 有关问题的通知 （机构部部函 号）事后备案、证券公司关于变更公司章程非 重要条款的报备申请，至少应当包括 以下内容：（）变更的原因、背景；（）变更的时间及主要内容；（）保证与现行有效

22、的公司章 程相比，不存在申请报告未列出的 其它变更情况的声明；序号审核项目依据法规报备时间审阅时间出具文件备注（）公司对申请材料真实、 准确、 完整的承诺。 、公司关于变更公司章程的股东 （大）会决议复印件（需加盖证券公 司公章）和相关议案。 、公司历史沿革及重大事件的说明。 、公司现行有效的章程。 、中国证监会及山西证监局要求提交 的其他材料。证券公司换发经营证券业务许可证的 备案证券公司业务范围审批暂行规定 （证 监会公告【】号）自取得换发的 经营证券业务 许可证之日起 个工作日内将经营证券业务许可证副本复印件报备案证券公司变更持有以下股权股东 报告关于发布 证券公司变更持有以下股权 股东

23、报备工作指引 的通知（机构部部 函号） 关于修订证券公司行政许可审核工作 指引第号的通知（机构部部函 号） 关于建立健全证券公司新入股股东谈 话制度的通知（机构部部函 号）事前备案个工作日内出具无异议 函或反馈 意见申请报告；股权受让方背景资料。包括企业简 介、营业执照副本复印件，股权结构 图（逐层追溯至最终权益持有人）， 与证券公司现有股东的关联关系或 者一致行动人关系的说明，最近一年 经审计公司财务报表。会计师事务所序号审核项目依据法规报备时间审阅时间出具文件备注及注册会计师的执业证书作为附件。 变更股东的有关文件。包括股权转 让协议或者其他关于股权转让的文 件；股东会决议 （有限责任公司

24、提供） 或者向其他老股东告知变更股东情 况的有关文件 （股份有限公司提供） ； 老股东放弃优先购买权的证明文件 （有限责任公司提供）。股权受让方关于入股证券公司有 关情况的说明与承诺； 证券公司及主要负责人承诺书； 法律意见书，律师事务所及律师的 执业证书应当作为附件；股权出让方入股证券公司的批准文 件或者无异议函的复印件； 中国证监会要求的其他材料辖区证券公司设立、 收购分 支机构的 许可证 发放工 作；辖区分支机构变更主要 负责人、 营业地址、 营业范 围以及许可证展期等事由关于做好证券公司分支机构 经营证券 业务许可证 发放管理有关工作的通知 （证监办发 号） 证券公司分支机构监管规定

25、（证监会 公告【】号）接收材料个工作日内颁发、换 发、补发或 者注销经 营证券业 务许可证证券公司应当在取得、换发或者缴回分支机构经营证券业务许可证个工 作日内，在证券公司网站和中国证券 业协会网站上进行披露，应相应更新 分支机构名称、地址、业务范围、负序号审核项目依据法规报备时间审阅时间出具文件备注涉及许可证 换发； 辖区 分支机构因 许可证 破损 或遗失等事由涉及的 许可 证补发；辖区分支机构经 批准撤销涉及的许可证 注销。责人、投诉电话等信息。证券公司变更公司形式 备案关于调整部分证券机构行政审批事项 有关工作的通知（证监办发 号）取得公司登记 机关换发的营 业执照之日起 个工作日内接收

26、备案材料之日起个工作日内出具回执出具备案回执. 备案报告。应当至少包括以下内 容：公司形式变更方案（净资产折股 比例、剩余净资产会计处理等）；. 关于变更公司形式的股东会决 议；. 证券公司截至会计基准日经审计 的资产负债表及变更公司形式后的 模拟资产负债表；. 发起人协议；. 证券公司变更后的营业执照副本 复印件；. 中国证监会要求的其他文件。 相关证券公司应及时向我局申 请换发经营证券业务许可证，并更新 机构监管综合信息系统有关公司档序号审核项目依据法规报备时间审阅时间出具文件备注案。证券公司增加注册资本且 股权结构未发生重大调整 备案关于调整部分证券机构行政审批事项 有关工作的通知（证监

27、办发 号）取得公司登记 机关换发的营 业执照之日起 个工作日内接收备案材料之 日起个工作日内 出具回执出具备案回执增加注册资本且股权结构未发生重 大调整指证券公司增加注册资本且 持有以上股权的股东、实际控制人， 以及证券公司第一大股东、控股股 东、实际控制人均未发生变化的事 项。. 备案报告。应当至少包括以下内 容：增资资金运用规划；增资定价原 则；筛选增资股东的标准；增资扩股 方案（包括增资股东及出资额、出资 方式，增资扩股前、后各股东出资额 （持股数量）及比例）；. 增资扩股有关文件。包括股东 （大）会决议、增资协议、 验资报告； . 变更后的证券公司营业执照副本 复印件；. 增资股东背景

28、材料。应当至少包 括以下内容：营业执照副本复印件、 股权结构图（逐层追溯至最终权益持 有人）、最近一年经审计财务报表、序号审核项目依据法规报备时间审阅时间出具文件备注与证券公司现有股东及其他增资股 东间关联关系或一致行动人关系的 说明、（增资股东为有限合伙企业的） 关于资金来源和合伙人背景情况（包 括名称或者姓名、国籍、经营范围或 者职业、出资额等）的说明； . 增资股东关于入股证券公 司有关情况的说明与承诺； . （增资股东为有限合伙企业的） 负责执行有限合伙企业事务的普通 合伙人关于有限合伙企业入股证券 公司不违反反洗钱的规定，不违反我 国证券业对外开放政策，不存在损害 我国国家利益的情形

29、，对有限合伙企 业入股证券公司承担最终责任的承 诺；. 中国证监会要求的其他文件。 对于证券公司以未分配利润或 者公积金转增资本的， 免除上述 （四） 至（六）项备案文件的要求。相关证券公司应及时向我局申序号审核项目依据法规报备时间审阅时间出具文件备注请换发经营证券业务许可证，并更新 机构监管综合信息系统有关公司档 案。证券公司变更法定代表人备案证券公司行政许可审核工作指引第 号（机构部部函 号）事前备案出具无异议函申请报告，需说明现任职情况；公司章程中规定公司法定代表 人由董事长、执行董事或者经理担任 的条款；证券从业资格； 未在其他经营性机构任职或者实际 履行相应职责的说明证券公司分支机构变更营业场所 报备证券公司业务范围审批暂行规定 （证 监会公告【】号）证券公司分支机构监管规定 （证监会 公告【】号）关于做好取消部分证券机构行政许可 项目后有关工作的通知 （机构部部函 号）分支机构新营 业场所开业后 个工作日；在提 交备案材料后 个工作日内更 新 系统有关公 司信息接收备案材料之 日起个工作日内 出具回执， 自出具 备案回执之日