参考借鉴银行间本币交易员资格考试doc.docx

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银行间本币市场交易员资格考试题库

（1）以下报价类型中，不能直接成交的有？

（AB）

A、意向报价B、双向报价C、对话报价D、点击成交报价

（2）在现券买卖意向报价输入界面中，必填项有？

（BD）

A、净价B、债券代码C、收益率D、债券名称

（3）在现券买卖对话报价输入界面中，必填项有？

（ABC）

A、净价B、债券代码C、收益率D、全价

（4）点击成交报价与意向报价的区别，以下正确的有？

（AC）

A、可以直接成交B、交易要素不必填全C、只可以向全市场发送D、可以发送批量报价

（5）在群组管理中，群组成员最多可添加多少条？

（D）

A、10B、20C、50D、100

（6）在快捷撤单功能中，交易员可以根据以下哪些条件批量撤销报价？

（ABD）

Ａ、交易方式B、报价方向C、交易对手D、债券代码

（7）批量报价待发送列表中，最多可添加多少笔报价？

（B）

A、50B、100C、150D、200

（8）在现券买卖意向报价窗口，可设置以下哪些过滤条件？

（AC）

A、债券类型B、债券发行人C、债券代偿期D、债券计息方式

（9）在中后台内部管理功能下，具有用户管理权限的首席用户可以创建以下哪些类型的用户？

（B）

A、首席用户B、普通用户C、系统管理员

（10）在中后台内部管理功能下，系统管理员可以创建以下哪些类型的用户？

（AB）

A、首席用户B、普通用户C、系统管理员

（11）信用拆借市场，以下哪些限额类型必须设置？

（AC）

A、对手方限额B、单笔交易限额C、交易员限额D、衍生品授信

（12）远期利率协议市场，以下哪些限额类型必须设置？

（D）

A、对手方限额B、单笔交易限额C、交易员限额D、衍生品授信

（13）现券买卖市场，以下哪些限额类型必须设置？

（D）

A、对手方限额B、单笔交易限额C、交易员限额D、以上都不是

（14）以下限额和授信中，超过额度仍可成交的是？

（A）

A、做市限额B、对手方限额C、交易员限额D、单笔交易限额

（15）现券买卖市场，以下哪些限额超过设置额度，将不能成交？

（ABCD）

A、对手方限额B、单笔交易限额C、交易员限额D、结算限额

（16）在交易员限额设置界面中，可否对本机构全部交易员进行批量设置？

（B）A、是B、否

（17）限额重置类型中，在每笔交易到期后，系统自动返还的限额类型是？

（A）A、累计限额B、每日限额C、以上都是

（18）具有中后台监控权限的交易员，在中后台实时监控功能下，可以监控以下哪些信息？

（ACD）A、本方成交明细B、对手方成交明细C、自己的报价D、本方其他交易员的报价（19）在中后台清算信息账户设置功能中，以下哪些操作是实时生效的？

（ABC）A、账户的增加B、账户的修改C、账户的删除

（20）在中后台信息查询功能中，可以查询到以下哪些信息？

（AB）A、本方报价B、本方成交C、对手方报价D、对手方成交（21）以下哪些信息提交后，需由交易中心确认后方能生效？

（Ｂ）A、做市券种提交Ｂ、基金净值提交Ｃ、做市报价提交Ｄ、限额设置（22）交易中心场务应急服务包括哪些？

（BCD）

Ａ、报价点击Ｂ、报价发送C、报价修改Ｄ、报价撤销（23）系统管理员可以做以下哪些操作？

（C）A、发送报价B、点击成交C、用户管理D、账户设置（24）哪些人员可以进行账户的设置维护？

（CD）A、系统管理员B、首席交易员C、具有账户管理权限的普通交易员D、具有账户管理权限的首席交易员（25）限价报价是哪个市场的报价方式？

（D）

A、信用拆借市场B、质押式回购市场C、买断式回购市场D、现券买卖市场（26）交易系统登录密码设置有哪些要求？

（BD）

A、只能是数字B、必须是数字和字母C、只能是字母D、密码长度6－10位（27）在用户管理界面，可对哪些信息进行修改？

（BC）A、用户IDB、用户姓名C、用户权限D、用户类别

（28）哪些市场不设置交易员限额，则限额默认为无穷大？

（BCD）

A、信用拆借市场B、质押式回购市场C、买断式回购市场D、现券买卖市场（29）USB数字证书允许更新的时间为？

（C）

A、证书到期日前30日和后30日B、证书到期日前60日和后60日C、证书到期日前90日和后90日D、证书到期日前100日和后100日（30）信用拆借意向报价哪些内容为必填项？

（ACD）A、交易方向B、拆借期限C、群组对手方D、交易员（31）哪些市场可以进行匿名报价？

（B）

A、信用拆借市场B、现券买卖市场C、买断式回购市场D、质押式回购市场（32）质押式回购交易质押券最大数量是多少？

（A）A、10只B、20只C、50只D、60只（33）哪类机构可以进行定向工具交易？

（C）

A、有现券买卖权限的机构B有质押式回购权限的机构C、定向投资人范围内的机构D、有双边报价权限的机构（34）新增和修改账户的生效时间是？

（A）

A、即时生效B、下一工作日生效C、当日闭市后生效D、下一自然日生效（35）下面关于基金净值提交描述正确的是？

（BD）

A、同一只基金一日内只能提交一次基金净值B、同一基金一日内可多次提交基金净值C、机构基金净值提交后，隔日生效D、基金净值提交后状态为“待确认”交易中心场务确认后，净值才生效（36）质押式回购的结算方式有哪些？

（ABD）

A、见券付款B、见款付券C、纯券过户D、券款对付（37）现券买卖交易的最小变动单位是？

（D）A、1万B、2万C、5万D、10万

（38）关于系统管理员用户，下列表述正确的有（ABCD）

A、系统管理员用户只能登录中后台子系统，无法登录前台子系统

B、系统管理员用户仅能进行用户管理操作，增添首席交易员和普通交易员，不能直接进行交易C、系统管理员用户可为机构内交易员进行解锁和密码重置的操作

D、系统管理员用户帐号由交易中心统一分配，每家机构仅一个系统管理员用户，机构需妥善保管该帐号（39）可以进行点击成交的交易品种有（BC）

A、质押式回购B、现券买卖C、利率互换D、债券借贷（40）可以进行双向报价的交易品种有（AC）

A、质押式回购B、现券买卖C、利率互换D、债券借贷（41）询价交易方式下，完整的交易流程包括（ABD）A、报价B、格式化询价C、还价D、确认成交（42）询价交易方式下有下列哪几种报价类型（ABC）A、意向报价B、双向报价C、对话报价D、双边报价

（43）当交易成员的通讯线路发生故障时，交易中心场务人员可以提供应急服务，下列表述正确的有（ABC）A、交易成员申请应急服务，须向交易中心发出书面申请

B、应急交易服务包括代替交易成员录入、修改、撤销当日报价或达成交易C、应急撤单和改单服务必须在交易达成的当日进行，隔日则无法撤销或修改D、T+1现券交易可在交易达成的第二天向交易中心申请撤单或改单

（44）交易成员在进行信用拆借交易前，必须先做好下列哪些准备工作（ABCD）A、给交易对手方进行拆借限额的授信B、给本机构交易员进行拆借额度授信

C、确认交易对手方已经给本机构完成拆借限额授信D、完成本机构资金帐户的设置

（45）USB数字证书（即USBKER）的有效期是从制作之日起__C___年？

A、2年B、3年C、5年D、6年

（46）本币交易系统中，当日生效的操作有（ABCD）

A、新增交易员帐号B、修改交易员帐号C新增机构帐户信息D、修改机构帐户信息（47）现券市场，对话报价发送窗口，在已设置首选托管账号的情况下，账号为何为空?

（B）A、未输入对手方B、未填写债券名称C、未选择结算方式

（48）质押式回购市场，交易金额与质押券、质押比例计算的关联关系可以是（AC）A、相等B大于C、小于

（49）上海清算所托管的债券，支持的清算方式为（AB）A、净额清算B、全额清算

（50）质押式回购，质押券的折算比例支持（ABCD）A、50B、10C、150D、180

（51）询价交易方式下，询价轮次可以是（ABC）A、3B、4C、5D、6

（52）现券行情窗口，最新净价的红色、绿色标识，是以什么价格做为比较基础？

（B）A、开盘净价B、前收盘净价C、最高净价D、最低净价

（53）现券行情窗口，最新净价的箭头标识，是以什么价格做为比较基础？

（C）A、前加权平均净价B、前收盘净价C、当日加权平均净价D、开盘净价（54）交易员净限额设置区间为5~10亿元以下哪些操作可以进行？

（BCD）A、卖出10亿元B、买入10亿元、卖出10亿元C、买入10亿元，卖出5亿元D、买入5亿元，卖出10亿元

（55）拆借市场设置成员间授信，甲机构是总行，其分行乙机构要与丙机构进行交易，他们间授信操作是（C）A、甲授信乙，乙授信丙，丙授信乙B、甲授信乙，乙授信丙，丙授信甲C、甲授信丙，丙授信甲D、乙授信丙，丙授信乙（56）以下哪个组合可以作为同一笔质押式回购交易的质押券？

（C）A、短期融资券与中期票据B、国债与短期融资券

C、央票与企业债D、信用风险缓释凭证与政策性金融债（57）以下哪个要素不是资产支持证券的交易要素？

（A）A、到期收益率B、净价C、清算速度D、每百元本金额（58）下列哪些市场支持双向报价？

（ABD）

A、信用拆借B、质押式回购C、现券买卖D、资产支持证券

（59）进行买断式回购，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（B）A、0.1B、0.2C、0.3D、0.4

（60）以下哪个要素对计算买断式回购利率无影响？

（AD）A、保证品B、首期净价C、到期净价D、券面总额

（61）信用拆借的双向报价中，哪些要素是必填的？

（ABC）A、拆入利率B、拆出利率C、双向报价产品D、拆借金额（62）以下哪类报价不能被快速撤销？

（D）

A、对话报价B、做市报价C、单边点击成交报价D、意向报价（63）以下哪类限额，在超过设置额度后仍能成交？

（B）A、单笔交易限额B、做市限额C、结算限额D、交易员限额（64）以下哪类设置在变动更改后是即时生效的？

（ABD）

A、授信和限额管理B、新增托管账户C、基金净值提交D、删除资金账户（65）现券市场有哪几种报价类型？

（ABCD）

A、做市报价B、点击成交报价C、限价报价D、对话报价（66）现券市场哪几种报价是可以发送给全市场的？

（ACD）A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、做市报价（67）批量报价一次最多可以发送多少条？

（B）A、50条B、100条C、150条D、200条（68）现券市场哪些报价可以查询历史报价？

（ACD）A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价（69）前台最多可以查询多长时间跨度的历史成交明细？

（C）A、3个月B、6个月C、一年D、无限制

（70）场务设置现券市场询价的最小成交券面总额为100万，最小变动单位为10万，前台发送现券对话报价时，以下券面总额哪些是正确的？

（BD）A、50万B、100万C、155万D、200万（71）哪些机构可以发送现券市场做市报价？

（AB）

A、做市商B、尝试做市商C、所有大型交易机构D、'所有机构都可以

（72）现券最优点击成交报价窗口的报价是按照什么原则显示的？

（BC）A、按报价方显示B、按清算速度显示C、按债券显示D、按机构类型显示

（73）前台对话报价窗口，可以查看到哪些报价？

（ACD）A、当日的对话报价B、历史的对话报价C、自己发出的对话报价D、自己收到的对话报价

（74）现券市场有一笔债券A的限价报价，报价方向为买入，请问发送以下哪些报价可以匹配成交？

（AB）A、发送卖出方向的点击成交报价B、发送卖出方向的做市报价C、发送卖出方向的限价报价D、以上都可以

（75）现券市场报价方发送一笔做市报价，券面总额为10000万，最大显示券面总额为5000万，成交券面总额变动单位为100万，场务设定最小成交券面总额为100万，对手方点击成交该笔做市报价，请问对手方一笔能成交以下哪些量？

（AC）

A、100万B、150万C、5000万D、10000万（76）本币交易系统提供以下哪些服务？

（ABCD）

A、打印成交单B、设置首选债券、产品C、发送公告D、MSN聊天

（77）机构A发送一笔现券市场买入方向的点击成交报价，净价100元，机构B发送一笔卖出方向的限价报价，请问该笔限价报价价格为多少可以实现撮合？

（AB）A、99元B、100元C、101元D、102元

（78）机构A发送一笔现券市场卖出方向的点击成交报价，净价100元，机构B发送一笔买入方向的限价报价，请问该笔限价报价价格为多少可以匹配成交？

（BCD）A、99元B、100元C、101元D、102元（79）现券市场以下哪些报价可以被部分成交？

（CD）A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价（80）在现券市场做一笔询价成交，哪些行情会更新？

（AC）A、询价成交行情B、点击成交行情C、成交汇总行情D、以上都对（81）以下哪些窗口可以打开对话报价交谈历史?

（BCD）A、前台对话报价窗口B、前台对话报价查询C、中后台对话报价窗口D、中后台对话报价查询

（82）现券市场，可以发送债券类型为“定向工具”的报价包括（AB）A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价

（83）现券市场最优点击成交报价窗口，可以切换到以下哪几种报价模式？

（BC）A、本方点击成交报价模式B、做市报价模式C、自定义债券模式D、限价报价模式

（84）现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，买入方向，净价99，清算速度T+0，结算方式为券款对付，券面总额1000万。

另一个机构前台发送一笔点击成交报价，以下选项哪些肯定不能与以上限价匹配？

（ABC）

A、清算速度T+1B、净价100C、结算方式为见款付券D、券面总额10000万

（85）现券市场，某机构前台发送了一笔限价报价，买入方向，结算方式为券款对付、见券付款和见款付券。

另一个机构前台发送一笔点击成交报价，结算方式为券款对付、见券付款和见款付券，该报价与以上限价报价成交的结算方式为（A）

A、券款对付B、见款付券C、见券付款D、以上都不对（86）现券市场的快速撤单功能，可以撤销以下哪些报价？

（BCD）A、意向报价B、对话报价C、点击成交报价D、限价报价

（87）现券市场，假如某做市机构的前台出现了跑马灯提醒“您RRR券的做市报价剩余量小于人民银行规定的最小做市报价量，请尽快更新做市报价”，可能是因为（ACD）A、RRR券的做市报价被完全成交B、RRR券的做市报价被撤销

C、RRR券的做市报价买入方向的券面总额剩余量变为0D、RRR券的做市报价卖出方向的券面总额剩余量变为0

（88）现券市场点击成交报价查询，当清算类型查询条件选择“仅全额”，其它查询条件为默认值不变时，可以查询出以下哪些报价？

（ABCD）A、清算类型为空的点击成交报价B、清算类型为全额清算的点击成交报价

C、买入方向清算类型为净额清算，卖出方向清算类型为全额清算的做市报价D、买入方向清算类型为空，卖出方向清算类型为净额清算的做市报价

（89）某机构在现券市场最优点击成交报价窗口，双击一条其它机构的报价，打开点击成交报价确认窗口，报价确认窗口中的清算类型显示“全额清算”，那么该报价成交之后，在成交明细窗口显示清算类型可能为（AB）A、全额清算B、空C、净额清算D以上都对（90）ABS市场询价交易方式有哪几种报价类型？

（ABC）A、意向报价B、双向报价C、对话报价D点击成交报价（91）意向报价输入时哪些报价要素是必填项？

（AB）A、对手方B、证券C、净价D、券面总额

（92）资产支持证券市场中哪些报价的结算方式可多选？

（CD）A、意向报价B、双向报价C、点击成交报价D、限价报价

（93）资产支持证券市场中一笔点击成交报价与一笔限价报价自动撮合需要满足的条件有哪些？

（ABCD）A、两笔报价买卖方向匹配B、价格合适C、结算方式匹配D、清算速度一致（94）资产支持证券市场最优点击成交报价窗口显示哪些报价？

（ABCD）A、做市商发送的做市报价B、做市商发送的点击成交报价C、尝试做市商发送的做市报价D、尝试做市商发送的点击成交报价（95）通过哪些窗口能打开资产支持证券成交单？

（AC）A、实时监测-成交明细B、实时监测-成交汇总行情C、信息查询-本方成交明细查询D、信息查询-本方询价报价查询

（96）机构A与机构B通过对话报价完成一笔ABS成交，这笔成交的行情变化将在哪些行情窗口显示？

（AD）A、询价成交行情B、点击成交行情C、双向报价行情D、成交汇总行情

（97）机构A交易员a能够在资产支持证券市场哪些报价窗口撤销机构A交易员b所发送的做市报价？

（ABD）

A、最优点击成交报价窗口B、做市报价窗口

C、意向报价窗口D、本方点击成交报价窗口

（98）机构A的普通交易员a发送的哪些报价，机构A的首席交易员b无法在前台实时监控窗口看到？

（BCD）A、对手方为ALL的意向报价B、手方为机构B的意向报价C、对手方为某一群组的意向报价D、对手方为机构B的对话报价（99）资产支持证券市场哪些点击成交报价能够发送成功？

（BC）

A、券面总额200万，最大显示券面总额100万，成交券面总额变动单位30万B、券面总额100万，最大显示券面总额200万，成交券面总额变动单位50万C、券面总额300万，最大显示券面总额200万，成交券面总额变动单位10万D、券面总额300万，最大显示券面总额100万，成交券面总额变动单位30万

（100）机构A在资产支持证券市场发送了一笔点击成交报价这笔点击成交报价会显示在哪些报价窗口中？

（ACD）

A、最优点击成交报价窗口B、做市报价窗口

C、自定义点击成交报价窗口D、本方点击成交报价窗口

（101）机构A交易员A的交易员限额为500万，设置的对手方机构B的对手方限额为400万，以下哪些情况下能够进行成交？

（BCD）

A、机构A与机构B通过对话报价成交500万B、机构A与机构B通过对话报价成交400万C、机构A与机构B通过点击成交报价成交500万D、机构A与机构B通过点击成交报价成交400万

（102）以下报价为12国债04的当日活动报价，清算速度均为T+0，请问10:

04分时哪些报价会在最优点击成交报价窗口中显示为最优报价的第一笔？

（BD）A、10点发送的买入价格99.97元B、10点01分发送的买入价格99.98元C、10点02分发送的买入价格99.98D、10点03分发送的卖出价格99.98

（103）资产支持证券市场上有一笔点击成交报价，交易方向为买入，净价99.8元，券面总额为180万，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见券付款，成交券面总额变动单位为30万，以下哪些同只证券的限价报价能与之匹配成交？

（CD）

A、交易方向卖出，净价99.8元，券面总额为200万，不可拆分，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见券付款

B、交易方向卖出，净价99.9，券面总额180万，不可拆分，清算速度T+1，结算方式为券款对付C、交易方向卖出，净价99.8元，券面总额为180万，可拆分，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见款付券

D、交易方向卖出，净价99.8元，券面总额为170万，可拆分，清算速度T+1，结算方式为券款对付（104）资产支持证券市场上有一笔限价报价，交易方向为买入，净价99.8元，券面总额为180万，可拆分，变动单位为30万，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见券付款，以下哪些同只证券的点击成交报价能与这条报价成交？

（AC）

A、交易方向卖出，净价99.8元，券面总额为200万，清算速度T+1，结算方式为见券付款/见款付券B、交易方向卖出，净价99.9元，券面总额为180万，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见款付券C、交易方向卖出，净价99.7元，券面总额为160万，成交券面总额变动单位为20万，清算速度T+1，结算方式为券款对付

D、交易方向卖出，净价99.7元，券面总额为140万，成交券面总额变动单位为70万，清算速度T+1，结算方式为券款对付/见券付款

（105）资产支持证券市场中哪些窗口可以进行过滤操作？

（ACD）

A、意向报价窗口B、对话报价窗口C、双向报价窗口D、点击成交报价窗口（106）信用风险缓释凭证市场有哪几种报价类型？

（AD）A、意向报价B、双向报价C、点击成交报价D、对话报价（107）信用风险缓释凭证市场发送意向报价，必填项为（AB）A、对手方B、凭证代码C、价格D、名义本金总额（108）信用风险缓释凭证是托管在（B）

A、国债登记结算公司B、上海清算所C、国债登记结算公司和上海清算所都有D、没有托管机构（109）前台可以打开信用风险缓释凭证市场的哪些窗口？

（ABC）A、意向报价窗口B、对话报价窗口C、成交明细窗口D、以上都不对（110）中后台可以打开信用风险缓释凭证市场的哪些窗口？

（D）A、意向报价窗口B、对话报价窗口C、成交明细窗口D、以上都不对（111）前台最多可以查询多久前的历史报价？

（B）A、1个月B、3个月C、6个月D、1年

（112）信用风险缓释凭证市场，凭证A的前收盘价格为99元，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格为99.8元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格显示的颜色为（B）A、黑色B、红色C、绿色D、蓝色

（113）信用风险缓释凭证市场，凭证A的前收盘价格为99元，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格为99元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格显示的颜色为（A）A、黑色B、红色C、绿色D、蓝色

（114）信用风险缓释凭证市场，凭证A的前收盘价格为99元，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格为98元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格显示的颜色为（C）A、黑色B、红色C、绿色D蓝色

（115）信用风险缓释凭证市场，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格为98元，再成交一笔凭证A的交易，成交价格为99元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格描述正确的是（A）A、有红色向上箭头B、有绿色向上箭头C、有红色向下箭头D、有绿色向下箭头

（116）信用风险缓释凭证市场，当天新成交了一笔凭证A的交易，成交价格为98元，再成交一笔凭证A的交易，成交价格为97元，那么询价成交行情窗口中，凭证A的最新价格描述正确的是（D）A、有红色向上箭头B、有绿色向上箭头C、有红色向下箭头D、有绿色向下箭头（117）信用风险缓释凭证市场，发送报价时，系统会自动计算以下哪些项？

（BD）A、应计利息B、全价C、结算日D、结算金额

（118）机构A发送一笔信用风险缓释凭证对话报价给机构B，机构B回复该报价，修改了价格，没等机构A确认，机构B又再次修改了价格并发送给了机构A，那么这条报价的历史交谈轮次为（A）A、1B、2C、3D、4

（119）机构A发送一笔信用风险缓释凭证对话报价给机构B，机构B回复该报价，修改了价格，机构A再次修改价格回复机构B，那么这条报价的历史交谈轮次为（B）A、1B、2C、3D、4

（120）债券远期市场报价方式有哪些？

（AD）A、意向报价B、做市报价C、限价报价D、对话报价（121）债券远期市场可以设置的限额有（ABD）

A、对手方限额B、交易限额C、做市券种限额D、单笔交易限额（122）债券远期可交易的品种有（ABCD）

A、BFD0007B、BFD0014C、BFD2MD、BFD4M（123）发送意向报价时，可以选择的结算方式有哪些？

（ABCD）A、券款对付B、见款付券C、见券付款D、不选（124）发送对话报价时，可以选择的结算方式有哪些（ABC）A、券款对付B、见款付券C、见券付款D、不选

（125）发送意向报价时，可以选择的对手方有哪些？

（ABCD）A、群组B、机构C、机构交易员AD、机构交易员（126）发送对话报价时，可以选择的对手方有哪些？

（BCD）A、群组B、ALLC、机构交易员AD、机构交易员（127）对话报价状态有哪些？

（ABCD）A、发送B、收到C、成交D、撤销

（128）新机构A在清算所托管的可用余额为1000万，那么该机构在远期市场可以卖出债券A的券面总额为（ABC）A、500