尽职调查详细底稿模板.doc

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XXX项目-尽职调查

公司名称：

编号：

调查截止时间：

索引目录

A企业基本情况、发展历史及结构

A1法定注册登记情况

A2股权结构

A3下属公司

A4企业文化

A5企业资质及奖励情况

A6企业信用

B企业人力资源

B1组织架构

B2管理及技术核心团队

B3员工队伍

B4整体薪酬结构

C市场营销及客户资源

C1产品及服务

C2客户构成及忠诚度

C3市场分析

C4营销策略分析

D企业资源及生产流程管理

D1生产过程及设施调查

D2技术研发分析

D3建设业绩介绍

E公司财务情况

E1资产负债分析

E2经营业绩分析

E4经营及管理费用分析

E5非经常项目及异常项目分析

E6历年审计意见

E7重大的收购及出售资产事项

E8财务报表说明

F或有事项

F1重大诉讼仲裁事项

F2重大担保

F3抵押

G财务预测

G1损益表预测

G2现金流量预测

G3资产负债表预测

H风险与对策

I拟投资计划

J、永久档案

K、附件

-1-ALLWELLCO.，LTD

A企业基本情况、发展历史及结构

A1法定注册登记情况

单位（人民币万元）

企业名称

营业执照注册号

注册地址

邮编：

税务登记证号

住所

邮编：

企业法人代码

经营

范围

企业类型

成立时间

营业期限

职工人数

注册资本

主管单位

主管单位性质

联系电话

电子邮件地址

法人

代表

姓名

性别

联系电话

电子邮件地址

其

他

联

系

人

姓名

性别

职务

联系电话

电子邮件地址

姓名

性别

职务

联系电话

电子邮件地址

有关

审批

情况

1、

2、

3、

索引

□J1□J2

□J3□J4

□J5□J6

所能享受

重大优惠

政策情况

1、

2、

3、

索引

A2股权结构

公

司

股

东

结

构

股东

名称

法人代表或本公司职务

占股

比例

应投

金额

实投

金额

投资

方式

甲方

乙方

丙方

丁方

戊方

己方

其它方

合计

第一大

股东

背景

索引

股权结构变化描述

索引

备注

索引

说明：

1、企业类型填：

有限责任公司、股份有限公司、中外合资有限责任公司、中外合资股份有限公司；

2、所享受重大优惠政策指国家、省、地级市（特区）所给予企业享受的资金、税收、进出口、土地使用权等方面的优惠；

3、有关审批情况是指公司成立、改制，企业所开发、生产的项目/产品进入市场所需国家、省、地级市（特区）有关管理部门批准文件；

4、投资方式指：

现金、知识产权（无形资产）、固定资产、土地使用权等。

A3下属公司

公

司

分

支

机

构

图

备

注

索引

A4企业文化

经营宗旨

企业目标

现在

未来

经营理念

发展思路

经营模式

A5企业资质及奖励情况

企业方面：

（高新技术证书等）

索引

技术方面：

（各级别奖励证书、技术评定书等）

索引

产品或服务方面：

（特许证书、资质等）

索引

A6企业信用

银行信用：

索引

商业信用：

索引

B企业人力资源

B1组织架构

公

司

组

织

结

构

图

公

司

董

事

会

或

（权力机构）

公

司

监

事

会

B2管理及技术核心团队

管

理

层

姓名

性别

年龄

职务

最高学历

最高学位

职称

专长

管理层团队评价

知识

结构

管理

水平

组织

构架

团队

合作

姓名

性别

年龄

职务

最高学历

最高学位

职称

专长

核心技术人员

管理/技术人员变动情况（三年内或自公司创立以来）

B3员工队伍

员

工

部门、地域人员分布

部门名称

人数

主管

业务内容

所在区域

备注

劳动力统计

年龄分布

30岁以下

30——40岁

40岁以上

平均年龄

教育程度

高中以下

高中——大专

大专——本科

本科以上

其它

具体关键人员依赖程度描述

后续教育情况

B4整体薪酬结构

报

酬

结

构

薪金

制度

高管人员平均月薪

最高

最低

普通员工平均月薪

最高

最低

月工资支出总额

年工资支出总额

工资支出占费用支出比

交通、通讯等

补助标准

其他说明

奖励计划

高管持股情况

年终奖金发放标准

其他说明

保险、福利计划

年社会保险支出总额

年人均社保支出

年住房补贴支出总额

年人均房补支出

其他福利支出总额

年人均其他福利

补充说明

索引

C市场营销及客户资源

C1产品及服务

主导

产品/

业务/

拟投资项目

产品名称

所用专利/专有技术名称

产品性能水平

备注

配

套

产

品

C2客户构成及忠诚度

客户类别

客户对产品的满意程度

客户对公司忠诚度

护坡、水保类

运动场类

庭院类

园、广场类

牧草及相关产品贸易

垃圾场、采石场植被类

C3市场分析

行业背景

目标产品市场规模与增长潜力分析

公司所处

发展阶段

影响行业发展的因素

1、政策环境

2、经济环境

目标

客户

公司产品的主要竞争对手名单及市场分额估计

竞争对手名称

目前所占市场分额

未来三年能占市场分额

依据资料

C4营销策略分析

营销策略及与竞争对手比较营销策略及与竞争对手比较

项目

本公司

优势

竞争公司

优势

产品品种、

性能

产品价格

产品销售季节性/周期性变化

营销机构及销售半径

销售人员地域分布及人数、培训计划

销售程序

销售条款

定价政策

信用额度

管理

分销渠道、配套市场，直销及分销商代理商数量及分布

广告与促销计划

售后服务

保修期

维修服务收费

产品升级服务

其他

D企业资源及生产流程管理

D1生产过程及设施调查

主要设施

生产用地

生产车

间位置

总建筑面积

总使用面积

所有权属

使用成本

其他说明

重要设备来源

设备/生产

线名称

位置

来源

购买价/年租金

按使用年限

估计总成本

附加条件

备

注

设

施

维

修

保

养

资

本

化

与

折

旧

政

策

设备名称

维修/保养记录

所耗费用

折旧政策

生产过程

生产原料及主要辅助材料

原料名称

主要用途

单价

进货渠道

订货周期

占材料成本比例

其他说明

采购策略

采购渠道

供应商

生产流程图

独有的生产工艺设施及技术说明

质量保证情况

质量认证情况

质量检验流程

环保问题

目前与潜在的环保问题评估

已完成的环保工程及效果

面临经费问题

估计

其他说明

说明：

1、生产用地的使用成本指购入所付价款或租用年租金及其他附加税费等全部支出；

2、重要设备来源指购入、融资租赁、经营性租赁；

3、生产原料的进货渠道指本地购进、省外购进、进口，以主要渠道填写；

D2技术研发分析

核心技术

来源及所有权

专利/专有

技术名称

所有权人

来源方式

备注

主要技术指标及技术先进性

专利/专有

技术名称

主要技术指标

领先程度

其他说明

研发能力说明

技术依托

研发小组组成

技术更

新周期

其他说明

主导产品/业务/拟投资项目技术水平

产品名称

所用专利/专有技术名称

产品性能水平

备注

产品生产技术所处阶段（基础研究\中试小批\大批量生产）

产品/技术名称

所处阶段

生产/试验情况

后续开发能力（技术贮备与创新安排）

贮备技术/项目名称

研发单位

投资规模

研发周期说明

其他