IECQHSPMQC08000体系知识.docx

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IECQHSPMQC08000体系知识

IECQHSPMQC08000标准条款审核要点

1.引言

2.范围

3.术语和定义

4.质量管理体系要求

5.管理职责

6.资源管理

7.产品实现

8.测量，分析和改进

3.名词和定义

应shall

指称为符合本文所应遵守的强制要求事项。

须should

指称在一些可能被建议为特别适合者，但不提及或排除其它可能，较佳但非必需被要求的某种措施的方向。

或是，从反面的角度，不赞成但亦不禁止的某特定措施。

可may

指称在本文体的限制中，一组可允许的措施。

产品的顾客（Productcustomer）

泛指一购买产品（无论是使用或转售）的实体或组织

产品的保养者（Productmaintainer）

泛指在产品被服务之后有责任保持产品服罪可获得的褓或组织

产品的制造者（Productmanufacturer）

泛指一实体或组织制造单一产品或一组产品，而产品其中有害物质含量必须以定量的基础了解。

4.质量管理体系

4.1总要求

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

4.1.1总则

每个组织都应在按照ISO9001：

2000建立的质量管理系统中包含需要用于实现HSF产品和生产过程的程序，文件与过程管理惯例（practice）

组织应：

4.1.1概述

组织应

a.识别与文件化组织中使用的所有有害物质。

b.识别并管理与HSF目标相关的具体过程。

c.确定这些过程的相互信赖关系性与交互作用，并制定适宜的HSF过程管理计划。

d.建立客观地确定组织HSF过程管理有效性的准则。

e.确保需要用于支持有效的HSF过程管理所需的资源与信息可获得性。

f.监视、测量与分析这些过程。

g.实施确保持续过程改善措施，以实现HSF目标。

h.建立一个过程以限制并/或消除有害物质在产品与过程中的使用。

4.质量管理体系

4.1.2与ISO9001：

2000的关系

本充分的目的是要让HSF过程管理符合ISO90001：

2000国际标准的要素。

4.1.3外包

若组织决定外包对其产品HSF特性有关的过程时，并且在其运行中接受非自身运行过程的产品，组织应确保对这样的过程管理和控制。

4.2文件化要求

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

4.2.1总则

质量管理系统文件应包括

a.HSF的要求应是构成在组织质量管理系统，并应包括

b.组织使用的所有有害物质的清单

c.HSF方针目标声明，适宜时，包含消除使用的所有有害物质的时间安排。

d.在组织质量手册中，包含一节有关HSF过程管理计划与目标及所引用HSF文件化程序。

e.组织的HSF过程管理所要求的文件化程序及对此类文件控制按ISO9001：

2000国际标准第4.2.3节要求。

f.组织的HSF过程管理绩效的记录。

4.2.3文件控制

重点条款理解要点

受控条件

编审批发更废

文件数量程序

视组织的规模，产品和人员能力的情况而定

控制的文件

客户发出的HS文件

HS生产有关的文件

MSDS

HS清单

5管理职责

5.1管理层承诺

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

5.1管理层承诺

最高管理层应就符合HSF产品，生产过程及持续改进的开发与实施承诺提供证据，通过：

a.就达到顾客要求与符合法律法规的重要性传达给全组织

b.建立HSF方针

c.确保HSF目标被建立

d.在管理评审时包含HSF，以及

e.为确保实现HSF产品与生产过程提供资源

f.确保全组织均了解有害物质清单

g.决定HSF的要求

5.管理职责

5.2顾客为中心

最高管理层应确定顾客的HSF要求已决定并已达到，同时纳入顾客满意度的测量中。

5.3HSF方针

最高管理层应确定HSF方针适合组织的宗旨，并

a.包含遵守要求以及持续改善HSF管理规则有效性的承诺

b.提供建立与评估HSF目标的框架

c.已在组织内沟通且被理解，以及

d.评审其持续适宜性（与宗旨和组织的管理业绩）

e.例如：

遵守法规，承担责任，高效管理勇于改善

5.管理职责

5.4策划

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

5.4.1HSF目标

a.最高管理层应确保按组织的相关职能与层级建立HSF目标。

HSF目标应为可测量的，并与HSF方针相一致。

b.适当时，HSF目标应包括时间表，针对在过程或产品，包括采购产品中已被识别和使用危害物的消除。

例如：

公司级：

1.PB<300PPM，

2.2006.5前达到ROHS要求

采购部：

2006.3完成100%完成HSF采购

制造部：

2006.4完成HSF过程策划和实施

5.4策划

5.4.2HSF策划

最高管理层应确保

a.达成HSF所需的实践已融合至质量管理系统策划当中，并作为质量目标的一部分，以及

b.作为改善与变更，维持HSF的努力的持续性被执行。

5.5职责，权限和沟通

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

5.5.1职责与权限

最高管理层应就确保HSF相关责任与权限被制定，并在组织内沟通。

5.5职责，权限和沟通

5.5.2管理代表

最高管理层应在管理层中指派一员担任管理代表，该代表不受其它责任所影响，明确其职责与权限，包括

a.确保过程，程序与实践被建立，以达成HSF目标。

b.向最高管理层汇报有关组织实现HSF计划和要求，并提出执行上的改善建议。

c.确定HSF相关要求与责任，在组织内部均已充分沟通与了解。

d.确保供方组织子解HSF相关要求与责任。

5.5职责，权限和沟通

5.5.3内部沟通

a.最高管理层应确保已向员工沟通与HSF方针及执行计划相关的绩效与事宜。

b.根据要求，有害物质的信息应在组织内部沟通。

5.6管理评审

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

5.6.1总则

在例行管理评审时，最高管理层应纳入并就HSF计划相关活动，识别与使用有害物质，不符合事项与纠正措施报告。

6.资源管理

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

组织应并决定提供实施与维护HSF过程与产品所需的资源。

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

6.2.1概述

职务会影响HSF产品的员工，应受过适当的教育、培训、技术与经验。

6.资源管理

6.2.2能力、意识和培训

组织应

a.决定会影响HSF产品质量的员工所必需的能力

b.针对HSF计划提供识别，使用与消除有害物质培训；

c.评估已采取措施的有效性

d.确保员工知道其活动的关联性与重要性，以及如何作出贡献达成HSF目标。

e.持续教育、培训，技术与经验的适当记录。

6.3基础建议

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

组织应决定、提供并维护达成HSF过程与产品要求所需的基础建议。

7.1HSF过程及产品实现的策划

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

组织应策划并开发实现HSF产品所需的过程

在策划实现HSF产品时，若适当的话，组织应决定下列项目

a.HSF产品的质量目标与要求

b.建立HSF过程、文件的需求，并提供针对HSF产品的资源

c.针对HSF产品所需的特定的验证、确认、监视、、检验及试验活动，以及产品的允收准则，若适时，应包含信息服务提供商。

d.对使用限制物质过程的文件化程序或作业指导，包括当污染可能性存在时预防内容（如隔离和标识等）

e.所需的记录，以提供HSF实现过程与产出产品符合要求的证据（来料检验，测量和监视记录等）

f.此HSF策划的输出，应以适合组织作业方法的形式。

（计划，流程图等）

7.2顾客有关的过程

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

7.2.1HSF产品的相关要求决定

组织应决定

a.顾客规定的HSF要求。

b.顾客虽然没有明示，但规定的用途或已知的预期用途所必须的要求。

（无铅HSF可靠性，用在何处，安全要求，可维修性）

c.与产品相关的HSF法律法规要求。

d.组织所确定的任何HSF要求（标准化，习惯做法）

7.2.2HSF产品有关要求的评审

组织应评审与HSF产品有关的要求。

此评审应在组织承诺供应产品给顾客前，且应确保：

a..HSF产品要求已被规定

b.组织有能力（按质按时按量）满足规定的HSF要求

c.任何包含限制物质的过程或产品的使用、污染可能性或混合应与顾客沟通

d.HSF评审结果及评审后产生措施的记录应保存与维护。

7.3设计与开发

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

7.3.1HSF设计与开发策划

组织应规划并管制HSF产品的设计与开发。

在策划设计时，任何限制物质的使用应在文件和用于控制及最终取代/消除该零件的计划内中被识别。

7.3.2HSF设计与开发的输入

与HSF产品要求相关的输入，应予以决定并维持记录

应评审HSF输入的充足性。

要求应完整、不模棱两可且彼此不得冲突。

标准理解：

--顾客，组织和法规的HSF要求（包括隐含的）

--如SONY,ROHS,etc.

--HS清单（需要时，可细化）

--以前的经验和习惯。

--记录保持。

7.3设计和开发

7.3.3HSF设计与开发的输出

HSF设计与开发的输出，应以一种能针对设计与开发输入进行验证的形式的提出，并在发行前被批准。

当设计要求使用限制物质时，应开发文件化程序以控制、识别、监视与测量含有分包产品的过程/产品。

7.3.3设计输出参考

BOM（例：

部件、单位重量等）

必要时，经拆分后所有部件（包括包装，电池等）的HS测试证书。

项目

塑料

金属

玻璃

油漆

纸张

陶瓷

纤维

木材

液体

铅

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镉

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六价铬

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汞

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PBB

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PBDE

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材料和供应商的RISK管理（供应商和风险度，测试周期和内容）。

可验证输入的方式输出

相应操作指导书，包括t监视和测量指导书，接受准则等

记录保持

7.3.4HSF设计与开发的评审

在适当阶段，系统化的设计与开发评审应按HSF计划执行。

7.3.5设计与开发的验证

ISO9001的要求事项应适用（按设计输出进行）

7.3.6设计与开发的确认

1.由顾客或/和第三方参与对产品的确认。

2.形式：

如鉴定会，顾客测试摄告，顾客使用报告，首批订单，口头通知等v

3.记录保持

7.3.7HSF设计与开发变更的管理

HSF设计与开发变更应予以识别并保持记录。

变更应予以评审、验证及确认，适当时，在实施前核准。

理解

--变更需按文件要求进行受控

--变更前已生产的产品，半成品和变更后的材料等如何处置应被评估。

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

a.组织应确保采购的产品符合HSF要求。

b.组织应根据供方按组织HSF要求提供产品的能力进行评价和选择供方。

c.组织应确保任何HSF零件/原料免于受限物质的污染。

d.限制物质的采购应在采购文件与材料收据上清楚识别。

7.4b）供方评价和选择

--材料和供方的风险评估准则的确定

--供方和材料风险评估

--合格供应商的确定

a）,c）采购过程

--采购文件和材料单据中明示HS要求。

--防止污染的可能性措施应明确。

--其余同ISO9001。

d）采购信息

--采购材料和收料单上明示HS信息

e）验证HSF采购的产品。

f）组织应建立与实施检验或其它活动，以确保采购产品符合规定的HSF采购要求。

g）采购产品的途径应被全面了解，并识别任何可能造成受限制有害物质污染的过程被完全识别。

文件化的程序应描述与HSF过程相关的采购活动。

h）建立针对采购物品中有害物质的检验与识别的文件化程序。

有害物质应在检验数据中按类型进行识别。

i）应有一个处理异常/不符合情况的过程。

j）若过程彼此合并，应建立文件化程序以区分各部件。

7.4e）-J）采购产品验证

HS合格供方清单的确认

采购的途径应再受控过程，没有被污染。

对HS物料的实施IQC检验，如HS测试，标识验证等

文件化程序规定了检验或/和标识识别

不正常的情况处理过程的符合性

如有过程合并情况，文件化程序应被规定。

7.5生产与服务的提供

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

7.5.1HSF生产与服务提供过程的控制

组织应在受控的情况下，规划并执行HSF生产与服务的提供。

当适用时，控制情况应包括：

a.描述HSF产品特性信息的可获得性。

b.必要时，HSF作业指导书的可获得性。

c.适宜的HSF设备的使用

d.HSF监视与测量装置的使用与其可用性

e.HSF监视和测量的实施

f.HSF放行，交付，交付后过程控制的实施。

g.有污染可能的过程被识别的文件化。

h.运作程序被文件化和规定预防方法，去预防可能的污染。

7.5.2HSF生产与服务产品提供过程的确认

当HSF生产与服务提供过程的输出结果，无法经由后续的监视或测量加以查证时，组织应对该等过程予以确认。

此包括唯有在产品使用后或服务已交付后，才会显现缺陷的任何HSF过程。

特殊过程控制：

1.过程变更时的确认

2.确认保持记录

7.5.3HSF识别与追溯性

a.适当时，组织应彩适宜的方法，在产品实现的全部过程中，对HSF产品加以识别。

b.包含任何限制物质的过程应唯一标识进行辨识和隔离，以避免与HSF产品结合.

c.组织应根据监视与测量要求，识别HSF产品状态。

d.当追溯性被要求时，组织应控制与记录唯一产品识别。

7.5.4有害物质部件的处理

应建立文件化的程序以处理与储存有害物质。

此程序应包括接收与交运记录，以及显示有害物质的记录v被隔离与分开管理。

7.6HSF过程监视与测量装置的控制

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

a.组织应确定需实施的监视与测量及监视与测量装置，为HSF产品符合确定的提供证据。

b.组织应建立过程以确保监视与测量能可行，并以和HSF监视与测量要求一致的方式实施。

8测量，分析和改进

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

8.1.1组织

组织应规划与实施监督、测量、分析与改进过程去证明符合HSF要求。

8.2.1顾客满意度

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

8.2.2内审

组织应在所规划的期间执行内审，以决定组织的无有害物质过程是否符合当地的标准与顾客规格的要求，以及是否有效地实施与维持。

8.2.3限制物质过程的监视

组织应采取合适的方法去监视，在适用的情况下，测量限制物质过程，包括经识别有可能使用限制物质的供方/分包方及信息服务供应商的过程。

这些过程如何被控制、监视与测量应予以文件化。

8.2.4限制物质产品的监督和测量

组织应建立一个文件化的程序，以监视与测量产品的有害物质，以验证产品要求已符合。

此部分应符合HSF计划，在产品实现过程的适当阶段执行。

应保存符合限制物质合格标准的证据。

记录应显示授权放行产品的人员。

在规定的评审完全被完成前，产品不应放行与交付。

8.3不符合HSF产品的控制

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

组织应确保能识别并管制不符合HSF产品要求的产品。

以避免意外使用或付运。

组织应用以下一咱或多种方法，处理不合格品

a.应建立明确的程序，以便在检测出含有限制物质的不符合产品时加以处理，并且--除非经过特别允许--避免将含有限制物质的产品付运。

b.不合格产品性质与后续措施的记录应妥善保存，并清楚说明检测到的限制物质。

c.在交付后或开始使用后被发现不符合HSF产品时，组织应根据与顾客的合约协议或组织过程管理政策通知顾客。

8.3不符合HSF产品的控制理解要点：

1.HSF不合格品的评审（采取何种纠正：

返修，返工，报废）

2.采取的纠正追踪，确保不被污染。

3.再验证证据；

4.纠正过程中使用材料和部件的可追溯性

5.以上措施保持记录。

HSF的数据分析

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求

组织应决定、收集与分析适当的资料，以展现HSF过程管理体系的适用性与有效性。

数据分析应提供下列相关的信息

a.顾客满意度

b.产品要求的符合性

c.过程与产品的特性与趋势，包括采取预防措施的机会，以及供货商的绩效。

d.若适用时，应包括消除所有有害物质的持续改进。

HSF过程管理体系的改进

ISO9001的要求事项应适用，并增加下列要求。

8.5.1持续改进

组织应通过利用质量方针、质量目标、审核结果、数据分析、纠正与预防措施及管理层评审的使用，持续改进HSF过程管理的有效性。

8.5.2对已识别HSF不符合事项所采取纠正措施

组织应采取措施消除造成HSF不符合事项的原因，以避免再度发生。

应建立HSF文件化程序以定义以下要求

评估HSF不符合事项（包括顾客投诉）

判定不符合事项的原因

评估措施的需求，以确保HSF不符合事项不再发生

决定并实施所需的措施

所采取措施的结果的记录

评估所采取的纠正措施

汇报所有HSF纠正措施的状态给管理层评审