投资控制监理实施细则.docx
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投资控制监理实施细则
B13
工程
监理实施细则
（投资控制）
容提要：
专业工程特点
监理工作流程
监理工作控制目标及控制要点
监理工作方法及措施
项目监理机构（章）：
专业监理工程师：
总监理工程师：
日期：
省建设厅监制
投资控制监理细则
一、工程概况及投资特点
工程名称：
建设地点：
工程规模：
本工程占地面积平方米，总建筑面积为平方米（地下层，地上层、局部层），其中地下室面积平方米、地上建筑面积平方米；
结构类型：
本工程为结构；
工程投资：
约万元人民币；
质量目标：
整体工程合格，争创扬子杯和省文明工地；
计划工期：
年月日开工，年月日竣工；总工期为日历天。
工程投资特点：
本工程为大型建设项目，投资规模较大，工程平行分包项目较多，涉及专业门类广泛，许多专业需委托专业公司进行二次深化设计，可能发生的变更签证容较多，在投资控制方面具有较高的专业要求和相当的工作难度。
二、资金控制的目标：
在满足合同的技术和商务要求的基础上，按照总体进度计划完成任务，并在批准的控制预算，并在满足业主质量、功能的前提下，尽量降低工程费用。
本项目投资控制的目标是使本工程的实际投资额不超过本工程的投资估算。
三、资金控制的主要任务：
影响项目造价的主要因素包括标准、数量和价格，因此在项目实施过程中造价控制的主要任务就是有效控制这些因素。
对于本工程，具体体现在：
1、参与本工程项目总投资的分析、论证。
2、协助业主编制总投资分解规划，并在项目实施过程中控制其执行。
在必要时及时建议业主调整总投资规划。
3、协助业主编制工程项目各阶段资金使用计划，并控制其执行。
4、对计划、设计方案、设备选型、施工工艺等使用价值工程原理，进行技术经济分析，优选设计方案、施工工艺和设备，积极的控制项目投资。
5、协助业主进行合同策划，帮助业主确定有利于投资控制的发包方案、合同形式和合同条款，参与招标过程和合同谈判。
6、加强工程变更管理，及时对工程变更进行评估，协助业主进行变更决策；严格控制承包商提出的变更要求。
7、在项目实施过程中，进行投资计划值与实际值的比较，动态跟踪项目成本的发生情况及预测情况，并每月、季、年提交各种投资控制报表。
8、按照合同约定严格进行计量审核工作，审核承包商提出的工程付款申请并报业主确认。
9、加强索赔管理，严格按照合同的约定和要求，审核各类索赔要求，做好索赔受理与反索赔工作，维护业主的合法利益。
四、投资控制的依据
（1）建设工程施工合同及其变更、协议；
（2）工程设计图纸、设计说明及设计变更洽商；
（3）市场价格信息；
（4）当地工程预算定额、取费标准、工期定额等；
（5）《分项/分部工程施工报验表》；
（6）国家和本市有关经济法规和规定。
五、投资控制的原则
（1）严格执行建设工程施工合同中所约定的合同价、单价、工程量计算规则和工程款支付方法。
（2）坚持对报验资料不全、与合同文件的约定不符、未经监理工程师质量验收合格或有违约的工程量不予计量和审核，拒绝该部分工程款的支付。
（3）处理由于工程变更和违约索赔引起的费用增减坚持合理、公正。
（4）对有争议的工程量计量和工程款支付，采取协商的方法确定。
在协商无效时，由总监理工程师做出决定。
若仍有争议，可执行合同争议调节的基本程序。
（5）对工程量及工程款的审核在建设工程施工合同所约定的时限。
六、投资控制基本程序
1、资金控制监理流程见下页图
2、工程款支付基本程序
监理工程师对分项、分部工程已签认
承包单位填写
《（）月工程进度款报审表》（采用A4.3）
监理工程师审核月工程量和月工程进度款并签认
承包单位汇总已审核款项
填写《工程款支付申请表》（采用A4.3）
监理工程师审核
三方协商
建设单位负责人审批
建设单位向承包单位支付
建设单位向承包单位支付
3、工程款竣工结算的基本程序
工程经各方竣工验收
承包单位提交
竣工结算资料
监理工程师审核
三方协商
总监理工程师签发竣工结算
《工程款支付证书》
建设单位审核、批准
建设单位向承包单位支付
4、投资控制主要容和方法
工作容、方法
目标阶段
控制工作容
控制方法
投
资
控
制
事前
1、确定投资控制目标并进行目标分解；
2、进行工程风险分析，拟定索赔防措施，并向业主报告；
3、拟定造价控制的环节、重点及控制程序；
4、审查施工组织设计、施工方案的经济合理性；
5、协助业主履行合同义务，按合同要求及时向承包方提供施工条件，答复所提要求事项。
1、了解合同价构成，熟悉合同、图纸、施工组织设计、监理规划；
2、科学预测、分析；
3、对比分析、分清主次；
4、经济分析；
5、加强合同管理。
事中
1、按监理规要求程序进行工程计量和工程量支付；
2、严格控制工程变更和现场签证；
3、监督承包方履行合同；
4、按期召开工地例会，及时做好协调工作，发出指令，力求避免索赔事件发生；
5、进行工程造价超额分析，采取纠偏措施；
6、加强价格信息管理，了解市场价格变动。
1、执行建立规、合同及有关规定，质量不合格的不予以计量；
2、逐项分析、计算；
3、检查合同履行中存在的问题，及时督促履行；
4、发监理文件、通知单及开会；
5、严格计量、支付审核并报告业主；
6、时常调查、收集价格信息。
事后
1、审核工程分段及总结算书；
2、合理确定变更费用及价格调整；
3、公正合理处理索赔。
1、熟悉结算资料、定额、合同、图纸、工程变更等；
2、严格执行合同、补充协议及有关价格、费用变更规定；
3、执行合同规定，收集提供索赔证据。
七、本工程投资控制的重点
（1）了解工程全貌，掌握招标文件及施工合同
监理工程师进入施工现场后，要迅速掌握和熟悉工程的全部状况、招标文件和施工合同的容细节，包括承包围、施工工期（包括定额工期和投标工期）、标底及投标价格、三材用量及其标底之间的相差幅度等，另外还要了解工程场地情况、临建布置、施工单位财力、技术力量、劳务情况等。
这些对于今后的投资控制尤其是处理甲乙双方的一些经济问题都会有很大的帮助。
（2）审查施工单位编制的施工组织设计和施工方案
施工组织设计和施工方案是施工单位有计划、有步骤进行施工准备和组织施工的重要依据，是指导施工的归纳性技术文件。
我监理工程师结合工程项目的性质、规划、要求工期的长短，考虑人力、设备、材料、技术等生产要素的优化组合，认真审核施工单位编制的施工组织设计和施工方案，提出改进意见，使之在施工组织设计和施工方案中体现施工进度安排上的均衡原则，作业的高效性原则，保证使施工现场工作面不空闲、工序作业不间断，并通盘考虑，抓住施工中的主要矛盾，预见薄弱环节；对工程资金流动计划（含预付款、工程进度款、预订设备和主要大宗材料付款计划）、物资供应和劳动力计划、临时设施和大型机械进场计划以及施工总进度计划等逐项审查，使施工建立在科学合理的基础上，从而实现优质、高效、低耗、文明施工。
（3）对工程预算进行审查
对已经进行招投标的工程，监理工程师进行投资控制的主要工作是按时审核月报量。
有些为了加快工程项目进度，提高投资效益，往往采用“三边工程”的办法，这就加大了监理工程师进行投资控制的难度。
如业主为赶时间未严格按照基本建设程序进行招投标工作，在这种情况下业主把审查工程预算的工作也交给了监理工程师，在没有标底的情况下，认真审查工程预算是控制工程造价的一个强有力措施，是对施工单位进行工程拨款和工程结算的逐步工作和依据，对合理使用人力、物力和资金都起积极作用。
监理工程师审查工程预算的重点会放在工程量计算是否准确、套用工程计价定额单价是否正确、各项取费标准是否符合现行规定等方面，其审查主要容如下：
1）审核工程量
审核施工单位编制的“工程量清单计价”的工程量，主要根据定额有关工程量计算规则、施工图纸和说明进行审查，工程量的计量单位和定额规定的计量单位要相一致，工程量不能有漏算、重算和错算。
2）审查工程价款单价的套用
我监理工程师在审查按“工程量清单计价”的单价的套用时要注意以下几个方面，的问题：
审查单价是否正确，着重审查“工程量清单计价”书上所列的分部分项工程名称、种类、规格、计量单位与“工程计价”表上所列的容是否一致。
对换算的单价，首先要审查换算的分项工程是否是计价中允许换算的，其次审查换算方法是否符合有关的规定。
对补充计价和暂估价，要审查补充计价的编制是否符合编制原则，每种材料的单价是否合理，暂估价是否准确，是否有高估冒算的现象。
3）审查措施项目和其他项费用
（4）做好设计变更的控制工作
施工过程中发生设计变更往往会引起增加投资。
我监理工程师为了把投资控制在预定的目标值，必须严格控制和审查设计变更，对必须变更的项目严格控制变更程序，要由变更单位提出工程变更申请，说明变更的原因和依据，设计变更由我监理工程师进行审查，并报请业主同意后，我监理工程师才能发出设计变更通知或指令。
监理工程师在审查设计变更的价款时，注意以下几点：
1）合同中已有适合于变更工程的单价，按合同中已有的单价计算变更合同价款。
2）合同中只有类似变更情况的单价，可以此作为基础确定变更合同价款。
3）合同中没有类似变更情况的单价，由施工单位提出变更单价，与我监理工程师进行协商，由监理工程师批准后执行。
若双方意见不一致时，则提请造价管理部门裁定。
（5）严格工程进度款的支付审核
在建设单位与施工单位签订的施工合同中，对付款方式都作了明确规定，即业主每月按施工单位实际完成的工程量向施工单位支付月度工程进度款。
施工单位按合同予约定时间提出工程价款付款申请，我监理工程师将工程支付报告审查（质量、进度、数量）完毕后，报经总监理工程师签署意见后，交业主和施工单位作为工程进度价款的支付依据。
（6）控制并处理各项索赔
拒绝无理索赔。
处理好索赔事宜，尽力控制好索赔费用。
（7）协助业主完成建筑安装工程竣工结算
认真审查建筑安装工程最终结算，使工程结算价不超出工程合同约定的价款。
八、协助业主制订投资控制的目标计划
（1）监理针对本工程的特点。
监理协助业主投资控制掌握决算不能超预算、预算不能超概算的原则。
本项目投资控制的目标是使本工程的实际结算投资额不超过本工程的投标的中标价和工程允许变更价。
（2）投资目标分析及投资控制容
根据该工程特点及该工程地质等方面情况，要实现该工程投资控制目标重点控制以下方面：
1）根据计划投资额合理地确定工程项目投资控制目标值，包括项目的总目标值、分目标值与细目标值，据此编制资金使用计划，同时作出资金使用的进度计划。
2）在招标、合同签订阶段协助业主确定招标文件及合同文件中有关投资控制的条款，防止因合同条款不清导致承包商的索赔。
3）对设计图纸审查，向业主提出合理的建议，这是投资控制的重要环节。
4）合理进行工程计量，严格控制工程变更，审核承包商申报的工程增减预算和结算，加强工程投资管理是施工过程中投资控制重点。
5）对于招标时暂定价格材料的采购及价格确定，我监理根据掌握的价格信息，协助业主确定此部分材料价格，在保证质量的同时节约投资。
6）协助业主加强设计进度、资金支付、甲供材料设备的管理，避免业主方违约给承包商造成索赔理由。
一旦索赔事件发生，依据合同协助建设单位开展反索赔工作，维护业主的合法利益。
7）在项目实施过程中，进行投资计划值与实际值的比较，并每月、季、年提交各种投资控制报表。
8）对计划、施工、工艺、材料及设备作必要的技术经济比较论证，以挖掘节约投资、提高经济效益的潜力。
9）确认已完成工作量，审核承包商提出的工程付款申请并报业主确认。
10）计算、审核各类索赔金，做好索赔受理与反索赔工作，维护业主的合法利益。
九、投资控制的主要工作
（1）工程量清单管理
1）监理工程师进场后熟悉工程量清单和其说明的有关容，掌握工程具体项目的工作围和容、计量方式、原则和方法。
2）工程量清单的管理主要是核查清单工程数量、单价、价格以及工程实施中的工程数量变更、修改等工作，以便于进行计量和支付。
（2）工程计量与支付
1）工程计量工作主要是根据承包人提交的计量申请，依据工程量清单、施工图纸、工程变更令及修订的工程量清单、合同工条款、技术规、补充协议书等进行审查，并对计量结果做出准确的文字记录，副本抄送给承包人。
计量工作由现场我单位专业监理工程师计量和计量支付统计进行，总监理工程师审批，以确保计量的准确性。
2）计量的原则是按合同文件所规定的方法、围、容、计量清单，按我监理工程师同意的计量方式计量，对不符合合同文件要求的工程则不予计算。
3）工程支付工作主要是在规定的时间审查承包人的支付申请，主要审查支付项目是否满足合同要求，各项资料、证明文件手续是否齐备，所有款项的计算与汇总是否准确无误等，审核符合要求后，签发支付证书上报业主。
并将副本抄送给承包人。
工程支付工作由计量支付工程师负责，总监理工程师审批，由业主支付。
支付过程中，严格遵守施工承包合同或有关规定进行。
如：
动员预付款的支付，必须在监理工程师确认承包人与业主已签订了合同协议及承包人已提供了履约担保或银行保函后，才按合同规定签发支付证明；
材料预付款的支付，必须在监理工程师确认下列条件满足时方予签发支付证明：
a）材料已被用于永久性工程；
b）材料已运抵工程现场；
c）材料的质量与存放满足规定要求。
最终支付：
必须在我监理工程师确认下列要求后，方予支付：
a）承包人的遗留工程及缺陷已完成并达到标准；
b）承包人已获得全部工程的缺陷责任书；
c）检查完所有的支付项目，无漏项和重复；
d）复核完所有的工程数量与费用计算；
e）核实有争议的项目与计算，并与业主、承包人协商确定了处理方法；
f）审核完承包人的最终财务报告与结算；
暂定金
监理工程师根据实际需要运用暂定金，并在下列手续完备之后，签发暂定金支付证明。
a）审批承包人提交的相应工程的施工组织计划；
b）审批承包人提交的相应工程组织计划所需要的人工费、材料费、设备费及计算证明；
c）业主和承包人就暂定金的支付，进行协商；
d）审核有关动用暂定金的凭证。
计日工
我监理工程师指令按计日工完成特殊的、较小的变更工程或附加工程，同时要求承包人提交该项工程的下列报表：
a）用工清单；
b）材料清单；
c）机械、设备清单；
d）费用清单，包括其付款凭证。
监理工程师审查上述资料时，要注意：
未经监理工程师同意不得加班；未经监理工程师认可的材料不得使用；发生故障和闲置的机械、设备不得计入；并根据工程量清单计日工的价格及其合同中规定的费率，签发有关的支付证明。
工程变更
a）监理工程师签发变更工程支付证明，必须以工程变更令及修改的工程量清单为依据；
b）监理工程师收到《中间计量》并审查无误后，依照工程变更令所确定的支付原则，参照其修订的工程量清单，办理支付。
价格调整
a）监理工程师必须根据合同规定的价格调整方式，通过[《中期支付证书》办理因价格调整引起的费用支付。
b）如果合同没有规定具体的调整方法，我监理工程师与业主、承包人协商后，确认进行价格调整的具体方法。
工程交工交付
监理工程师收到承包人交付财务报告后，要完成对其报告中下列项目的审查，确认后向业主签发《中期支付证书》。
a）按照合同规定日期完成的全部工程的最终价值；
b）业主还应支付的任何追加款项。
c）按照合同应支付给承包人的估算总额。
十、投资控制手段
（1）编制投资计划
1）编制项目总体投资计划。
按设计与计划方案预算工程造价，提出报告。
通过将投资目标或投资计划分解，提出设计、采购、施工方案等各种费用的限额，并按照限额进行资金使用的控制。
2）在项目施工过程中，编制合理的资金使用谋划，作为施工阶段投资控制的依据和目标。
通过编制奖金使用计划，合理地确定投资控制目标，包括总目标值、分目标值。
3）建立投资编码系统。
在投资目标分解的基础上，对每一工作单元自上而下实施统一编码，形成一个与投资目标分解体系相适应的编码体系，提高投资控制工作的效率。
（2）按投资计划进行投资控制
1）严格审核项目各项费用，确定是否进行工程款的支付，监督已支付的项目是否已完成，有无漏洞，并保证每月按实际工程状况定时定量支付。
2）严格按照下列程序，进行工程计量和工程款支付工作：
承包单位统计经我专业监理工程师质量验收合格的工程量，按施工合同的约定填报工程量清单和工程款支付申请表：
专业监理工程师进行现场计量，按施工合同约定的工程量计算规则审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定；
未经监理工程师质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员拒绝计量和该部分的工程款支付申请。
总监理工程师签署工程款支付证书，并报建设单位。
专业监理工程师及时建立月完成工程量和工作量统计表，对实际完成量与计划完成量进行比较分析，制定调整措施，并在监理月报中向建设单位报告。
（3）严格控制工程变更
1）严格控制设计变更，对必须变更的要先作工程量和造价的增减分析，经建设单位同意，设计单位审查签证，发出相应图纸和说明后，方发出变更通知。
2）无论是设计单位、建设单位或承包单位提出的工程变更，均应通过建设单位、设计单位、承包单位和监理单位的代表签认，并通过我总监理工程师下达变更指令后，承包单位方可施工。
同时，承包单位应按照施工合同的有关规定，编制工程变更概算书，报送总监理工程师审核、确认，经建设单位、承包单位认可后，方可进入工程计量和工程款支付程序。
3）总监理工程师按照造价，项目的功能要求，质量和工期等方面审查工程变更的方案，并在工程变更前与建设单位，承包单位协商确定工程变更价款。
4）与相关部门（职能人员）合作，提供分析、咨询和协调工作，例如提供技术变更、方案变化引起的投资变化的信息，供各方面作决策或调整项目时考虑。
5）项目监理部根据工程变更指令，严格监督承包单位实施。
（4）处理好工程索赔
1）加强主动监理，减少工程索赔。
在工程实施过程中，将预料到的可能发生的问题，告诉承包方，避免由于工程返工所造成的工程成本上升。
同时，我监理工程师对索赔进行预测，尽量采取预防措施，避免索赔发生。
2）专业监理工程师及时收集、整理有关的施工和监理资料，包括施工合同协议、供货合同、工程变更、施工方案、施工进度计划，承包单位工、料、机动态记录（文字、照片等），建设单位和承包单位的有关文件、会议纪要，监理工程师通知等，为处理索赔提供证据。
3）处理索赔必须以合同为依据，及时合理地处理索赔。
4）监理部对承包商不履行或不完全履行约定的义务，或者由于承包商的行为使业主受到损失时，从维护业主利益出发，处理好反索赔。
（5）做好竣工结算工作
1）承包单位按施工合同规定填报竣工结算报表；
2）专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表；
3）总监理工程师审定竣工结算报表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。
（6）其他工作
1）用技术经济的方法分析项目投资超资或可能超资的原因，分析节约投资可能性，从总投资最优的目标出发，进行技术、质量、工期、进度的综合优化。
2）通过详细的投资比较、趋势分析获得一个顾及合同、技术、组织影响的项目最终投资状况的定量诊断，对后期工作中可能出现的成本超资状况提出早期预警。
3）向各方面特别是建设单位提供投资信息，保证信息的质量，为各方面的决策提供解决的建议和意见。
4）对项目形象的变化，如环境的变化、目标的变化等造成的成本影响进行测算分析，并调整投资计划，协助解决费用补充问题（即索赔与反索赔）。
十一、严格控制工程变更
（1）严格控制设计变更，对必须变更的要先作工程量和造价的增减分析，经建设单位同意，设计单位审查签证，发出相应图纸和说明后，方发出变更通知。
（2）无论是设计单位、建设单位或承包单位提出的工程变更，均应通过建设单位、设计单位、承包单位和监理单位的代表签认，并通过总监理工程师下达变更指令后，承包单位方可施工。
同时，承包单位应按照施工合同的有关规定，编制工程变更概算书，报送总监理工程师审核、确认，经建设单位、承包单位认可后，方可进入工程计量和工程款支付程序。
（3）总监理工程师按照造价，项目的功能要求，质量和工期等方面审查工程变更的方案并在工程变更前与建设单位，承包单位协商确定工程变更价款。
（4）与相关部门（职能人员）合作，提供分析、咨询和协调工作，例如提供技术变更、方案变化引起的投资变化的信息，供各方面作决策或调整项目时考虑。
（5）项目监理机构根据工程变更指令，严格监督承包单位实施。
十二、工程投资事前、事中、事后控制措施
1、、投资的事前控制措施
（1）审查施工图预算，熟悉设计单位提出的工程项目慨算，做好施工阶段投资分解，编制费用使用计划，根据合同总的投资目标、根据工程进度计划和全部分项工程的划分，制订出项目按年、按月的投资计划和分部分项工程的费用计划，做为其后工程实施和检查、分析、比较的依据。
（2）熟悉每一份施工合同条款的容，严格把握住合同价款、合同价调整，付款方式等关键条款。
（3）参与组织施工难点的技术措施论证会，从技术、经济角度优选最佳方案，降低造价。
（4）协助业主确定投资控制目标。
（5）为了控制项目投资，协助业主合理地确定工程项目投资控制目标值，包括工程项目的总目标值、分目标值、各细目标值。
根据目标值和合同价构成因素，明确投资控制的重点。
（6）审查施工组织设计。
（7）监理工程师对承包商提交的施工组织设计、施工技术方案和施工进度计划进行审查。
（8）监理工程师在已知条件的情况下，尽可能对工程风险进行预测。
分析可能发生索赔的诱因，制定防性对策，减少索赔事项。
（9）协助业主履行合同义务，以使业主如期提交施工现场；及时提供设计图纸等技术资料；按期、按质、按量地供应由业主负责的材料、设备，从而保证承包商能如期开工、连续施工、减少向业主索赔的机会。
2、投资事中控制措施
（1）对已完成的分部分项工程实物工程量进行复核；
（2）详细记录工程进度、质量、设计修改等信息和工程施工过程与合同造价控制有关信息；
（3）测算各特殊项目的定额单价并报业主审核；
（4）每月审核承包商提交的工程月报，并由总监签署合格工程量；
（5）作业主支付进度款的依据。
3、投资事后控制措施
按照省、市工程造价的有关规定严格把关，做好竣工结算的审核工作。
（1）公正处理业主及承包商提出的索赔事项：
1）审核索赔的理由和依据，及计算索赔容的方法和依据；
2）收集并确认与索赔容有关的信件、图纸、计划表、报告、照片、会议记录、实验室试验结果等资料。
（2）审核承包商提交的工程结算报告，对工程的结算审核，由项目监理部初审，公司项目管理部复审，确保结算审核准确，并协助业主及社会审计部门做好工程造价的审计工作。
（3）保修结束后，项目总监视承包商完成保修工作的情况，签发保修期满、质量符合要求的凭证，并报业主作为业主支付工程保修款的依据。
（4）工程项目投资资料的收集整理。
十三、协助业主确定合同文件中投资控制条款
施工合同文件中投资控制条款主要有价款的约定及调整、工程预付款、工程进度款、变更价款的确定、施工中其它费用的确定、竣工结算以及质量保修金等。
监理对这些条款如何控制、控制方式和控制措施分别阐述：
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