吉林省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题.docx

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吉林省证券从业资格考试证券投资基金管理人考试试题

吉林省证券从业资格考试：

证券投资基金管理人考试试题

本卷共分为1大题50小题，作答时间为180分钟，总分100分，60分及格。

一、单项选择题（共50题，每题2分。

每题的备选项中，只有一个最符合题意）

1.可变增长模型中计算内部收益率用股票的市场价格代替V，K代替K*，同样可以计算出内部收益率K。

不过由于此模型较复杂主要采用__来计算K。

A．回归调整法B．直接计算法C．试错法D．趋势调整法

2.股票投资风格分类体系的标准不包括__。

A．公司规模B．股票价格行为C．公司成长性D．股票的风险特征

3.反映企业一定期间生产经营成果的会计报表是__。

A．资产负债表B．利润表C．利润分配表D．现金流量表

4.判断和掌握拟发行上市公司的关联方、关联关系和关联交易，除按有关企业会计准则外，应坚持__原则。

A．从严B．公平C．实事求是D．合理

5.下列关于大宗交易的说法错误的是__。

A．大宗交易的申报包括意向申报和成交申报B．申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将视为至少愿以大宗交易单笔买卖最低申报数量成交C．有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定D．大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，并必须承认交易结果

6.假设某公司股票的未来价格为10元，在转换比例为2的情况下，其可转换公司债券的转换价值是__元。

A．15B．20C．25D．30

7.目前，我国证券交易的过程中证券经纪业务主要是__。

A．证券公司代理买卖B．柜台代理买卖C．证券交易所代理买卖D．投资者自行买卖

8.关于境外上市外资股的阐述，下列错误的是__。

A．采取记名股票形式B．以外币标明面值C．以外币认购D．在境外上市时，可以采取境外存股凭证形式或者股票的其他派生形式

9.我国《上市公司证券发行管理办法》规定，非公开发行股票，发行对象均属于原前__名股东的，可以由上市公司自行销售。

A．10B．15C．20D．25

10.关于可交换公司债券的赎回与回售，下列叙述不正确的是（）。

A．可交换公司债券一旦发售，股东就不得再行赎回B．上市公司股东可以按事先约定的条件和价格赎回尚未换股的可交换公司债券C．募集说明书可以约定回售条款D．债券持有人可以按事先约定的条件和价格将所持债券回售给上市公司股东

11.龙债券利率的确定基准是__。

A．美国联邦基金利率B．新加坡银行同业拆放利率C．伦敦银行同业拆放利率D．香港银行同业拆放利率

12.在证券发行制度中，__实质上是一种发行公司的财务公布制度。

A．审批制B．特许制C．核准制D．注册制

13.2007年11月7日，__发布了有关证券交易委托代理协议的指引，要求证券公司应根据其中《证券交易委托代理协议（范本）》修订与客户签订的相关证券经纪业务合同文本。

A．中国证券业协会B．中国证监会C．中国证券登记结算公司D．上海证券交易所与深证证券交易所联合

14.下列指标不反映企业偿付长期债务能力的是__。

A．速动比率B．已获利息倍数C．有形资产净值债务率D．资产负债率

15.《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。

A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿

16.基金管理公司董事会中应当至少有__名独立董事。

A．1B．2C．3D．5

17.套利定价理论__。

A．取代了CAPM理论B．与CAPM理论的假设完全不同C．研究套利活动的机D．是由罗斯提出的

18.按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在一年内购买、出售重大资产或者担保金额超过资产总额的______以上，应当由股东大会作出决议，并经出席会议的股东所持表决权的______以上通过。

__A．30%2/3B．30%1/3C．50%2/3D．50%1/3

19.当法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的__。

A．10%B．20%C．25%D．15%

20.基金管理人与托管人之间是__。

A．所有者与经营者B．受托者与委托者C．委托者与受托者D．经营者与监管者

21.基金__是指基金托管人对基金管理人出具的资产负债表、基金经营业绩表、基金收益分配表、基金净值变动表等报表内容进行核对的过程。

A．账务复核B．头寸复核C．资产净值复核D．财务报表复核

22.__依法审核上市公司新股发行申请。

A．股票发行审核委员会B．证券交易所C．中国证监会D．中国证监会派出机构

23.网上竞价发行方式的最大缺陷为__。

A．股价容易被操纵B．市场广泛C．两级市场的联动性D．经济高效

24.在要约收购上市公司方式下，收购人在依照规定报送上市公司收购报告书并公什收购要约后，即可在收购要约的期限内实施收购。

根据有关规定，收购要约的期限为（）A．不得少于30日，并且不得超过90天B．不得少于15日，并且：

不得超过30天C．不得少于15日，并且不得超过60天D．不得少于30日，并且不得超过60天

25.《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币__元的，应当由承销团承销。

A．3000万B．5000万C．8000万D．1亿

26.以下不属于证券自营业务风险的是__。

A．法律风险B．市场风险C．政策风险D．经营风险

27.关于重置成本法，下列说法正确的是__。

A．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值估算资产价值的方法。

用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值B．重置成本法的计算公式是：

被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-功能性陈旧贬值=重置全价×成新率C．重置成本法是在现时条件下，用被评估资产全新状态的重置成本减去该项资产的实体性贬值、功能性贬值和经济性贬值，估算资产价值的方法。

用重置成本法进行资产评估的，应当根据该项资产在全新情况下的重置成本，减去按重置成本计算的已使用年限的累计折旧额，考虑功能变化、成新率等因素，评定重估价值；或者根据资产的使用期限，考虑资产功能变化等因素重新确定成新率，评定重估价值D．重置成本法的计算公式是：

被评估资产价值=重置全价-实体性陈旧贬值-经济性陈旧贬值或被评估资产价值=重置全价×成新率

28.影响证券市场需求的政策因素不包括__。

A．市场准入政策B．融资融券政策C．产业政策D．金融监管政策

29.下列对股票市盈率的简单估计方法中不属于利用历史数据进行估计的方法是__。

A．市场归类决定法B．算术平均数法C．趋势调整法D．回归调整法

30.保险公司募集的定期次级债务应当在到期日前按照一定比例折算确认为认可负债，以折算后的账面余额作为其认可价值。

剩余年限在1年以内的，折算比例为______；剩余年限在1年以上（含1年）2年以内的，折算比例为______。

（）A．60%；80%B．70%；60%C．80%；60%D．80%；70%

31.某股份有限公司发行股票4000万股，缴款结束日为6月30日，当年累计净利润6400万元，公司发行新股前的总股本数为12800万股，用全面摊薄法计算的每股收益为（）元。

A．0.38B．0.40C．0.46D．0.50

32.__是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制定和执行部门。

A．独立性原则B．完整性原则C．及时性原则D．合法性原则

33.定向发行又称__，即面向少数特定投资者发行。

一般由债券发行人与某些机构投资者，如人寿保险公司、养老基金、退休基金等直接洽谈发行条件和其他具体事务，属直接发行。

A．直接发行B．私募发行C．招标发行D．承购包销

34.外资股发行人招股说明书披露的负债情况是发行前__周的负债。

A．4B．4～8C．8～12D．12～16

35.企业股份制改组时，应当根据公司改组和资产重组的方案确定资产评估的范围，其基本原则是__。

A．进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估B．进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估C．进入股份有限公司的所有资产进行评估D．进入股份有限公司的所有负债进行评估

36.环境控制包括__等内容。

A．经营理念B．内部控制文化C．组织结构D．员工道德素质

37.下列不属于CME上市交易的基金期货合约品种的是__。

A．恒生指数基金期货B．SPDR期货C．iShareRussell2000指数基金期货D．QQQQ期货

38.证券投资基金有不同的投资目的，对于收入型基金来说__。

A．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较低B．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较低C．资产成长的潜力较大，损失本金的风险相对较高D．资产成长的潜力较小，损失本金的风险相对较高

39.证券公司的注册资本应当是__。

A．货币资本B．实缴资本C．虚拟资本D．金融资本

40.我国证券投资基金管理费以__为基础计提。

A．基金资产总值B．基金资产净值C．基金发行份额D．基金份额净值

41.总的来说，在企业组织形式的更替中，最后由__演变成股份公司。

A．独资经营企业B．家庭型C．合伙经营企业D．个体工商户

42.证券公司申请会员资格时应报送证券交易所的材料不包括__。

A．经营证券业务许可证B．董事、监事、高级管理人员的个人资料C．境内外控股子公司及主要参股公司信息D．持有5%以下股权的股东、实际控制人的名称等信息

43.公司将其拥有的某些子公司、部门、产品生产线、固定资产等出售给其他经济主体的行为被称为__。

A．资产出售与剥离B．资产置换C．股权置换D．公司分立

44.战略投资者应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于（）个月，持有期自本次公开发行的股票上市之日起计算。

A．12B．10C．7D．5

45.募集设立，是指由发起人认购公司应发行股份的一部分，其余部分通过向社会（）而设立的方式。

A．定向发行B．私募C．公开发行D．招募

46.深圳证券交易所中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担，这是指（）。

A．监察独立B．运行独立C．代码独立D．指数独立

47.下列各项中，属于同步陛指标的是__。

A．货币供给B．主要生产资料价格C．企业工资支出D．银行未收回贷款规模

48.拉斯贝尔加权指数是指__。

A．基期加权股价指数B．计算期加权股价指数C．简单算术股价指数D．几何加权股价指数

49.关于债券，下列叙述错误的是__。

A．债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象B．债券和股票都属于有价证券C．从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段D．凭证式国债和储蓄国债（电子式）都在商业银行柜台发行，不能上市流通

50.上海证券交易所的分类股价指数包括__五大类。

A．工业、商业、地产业、公用事业和综合B．工业、商业、金融业、公用事业和综合C．工业、商业、地产业、运输业和综合D．工业、商业、地产业、公用事业、运输业