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某知名企业人力资本绩效考评方案

正泰集团公司股份有限公司

人力资本绩效考评方案

正泰咨询项目组制作

2002年5月

目录

第一章总则1

1．1绩效考评意义1

1．2绩效考评原则1

1．3绩效考评周期2

1．4绩效考评者2

1．5被考评者3

第二章绩效考评内容4

2．1绩效考评体系4

2．2绩效考评标准4

2．3业绩考评5

2．3．1总述5

2．3．2KPI考评6

2．4能力考评8

2．4．1总述8

2．4．2能力考评方式8

2．4．3正泰集团公司岗位核心能力注释表的使用8

2．5态度考评9

2．5．1总述9

2．5．2人力资本岗位工作态度考评9

2．6工作业绩、工作能力、工作态度权重分配9

第三章绩效考评实施10

3．1绩效考评领导小组10

3．2绩效考评者训练10

3．4绩效考评实施过程11

3．4．1绩效考评工作年初考评内容调整11

3．4．2季度工作绩效检查工作实施11

3．4．3年度绩效考评工作实施13

3．5绩效考评偏差的避免15

第四章绩效考评结果运用15

4．1人力资本年终奖、激励薪酬发放15

4．2人力资本晋升15

4．3人力资本培训15

4．4特殊情况处理16

第五章绩效考评制度修订16

5．1绩效考评制度修订委员会16

5．2绩效考评内容修订17

第六章绩效考评文件使用与保存18

6．1绩效考评文件保存格式18

6．2绩效考评文件分类编号18

6．3绩效考评文件保存方法18

6．4绩效考评文件查阅权限19

第七章绩效考评申诉19

7．1申诉条件19

7．2申诉形式19

7．3申诉处理19

7．4申诉反馈20

第一章总则

1．1绩效考评意义

考评目的

♦绩效考评是在一定期间内科学、动态地衡量人力资本工作状况和效果的考核方式，通过制定有效、客观的考评标准，对人力资本进行评定，旨在进一步激发人力资本的工作积极性和创造性，提高人力资本工作效率和基本素质;

♦绩效考评使各级管理者明确了解下属的工作状况，通过对下属的工作绩效评估，管理者能充分了解本部门的人力资源状况，有利于提高本部门管理的工作效率。

绩效考评用途

♦了解人力资本对组织的业绩贡献

♦为人力资本的薪酬决策提供依据

♦提高人力资本对公司管理制度的满意度

♦了解人力资本和部门对培训工作的需要

♦为人力资本的晋升、降职、调职和离职提供依据

♦为人力资源中心规划提供基础信息

1．2绩效考评原则

♦公开的原则：

考评标准的制定是通过协商和讨论完成的，考评过程是公开的、制度化的；

♦客观性原则：

用事实说话，切忌主观武断，缺乏事实依据；

♦反馈的原则：

考评人在对被考评人进行绩效考评的过程中，需要把考评结果反馈给被考评者，同时听取被考评者对考评结果的意见，对考评结果存在的问题及时修正或作出合理解释；

♦公私分明原则：

绩效考评是针对工作业绩进行的考评，绩效考评应就事论事而不可将与工作无关的因素带入考评工作；

♦时效性原则：

绩效考评是对考评期内工作成果的综合的评价，不应将本考评期之前的行为强加于本次的考评结果中，也不能取近期的业绩或比较突出的一两个成果来代替整个考评期的业绩。

1．3绩效考评周期

集团公司绩效考评包括季度工作绩效检查和年度绩效考评。

♦季度工作绩效检查一年开展四次：

第一季度考评时间是3月31日—4月15日，

第二季度考评时间是6月30日—7月15日

第三季度考评时间是9月30日—10月15日

第四季度考评时间是12月30日—第二年1月15日

♦年度考评一年开展一次，考评时间是本年12月30日—第二年2月10日。

集团公司董事长、总裁、执行总裁、副总裁、董事会秘书的绩效考评为年度考评，不参加季度工作绩效检查。

1．4绩效考评者

　　绩效考评遵循下管一级的原则。

♦集团公司总部正、副处长、中心总经理助理的绩效考评者是中心总经理；

♦中心总经理、副总经理的绩效考评者是集团公司分管总裁；

♦执行总裁、副总裁、总裁助理的绩效考评者是集团公司总裁；

♦董事会秘书的绩效考评者是董事长；

♦董事长、总裁的绩效考评者是董事会；

♦分公司总经理的绩效考评者是集团公司分管总裁，分公司其他人力资本的绩效考评者是分公司总经理；

♦集团公司委派到子公司的产权代表中，子公司董事长、总经理的绩效考评者是集团公司分管总裁，副总经理、财务负责人的绩效考评者是子公司总经理；

♦中、高级职称人员的绩效考评者是其所在部门或公司的负责人；

♦人力资源中心组织并监督各部门绩效考评实施过程，并将评估结果汇总报给总裁参考；

♦总裁虽然不是所有岗位人力资本的评估最终人，但是保留对评估结果的建议权，并参与绩效评估会，提出相关培训、岗位晋升以及人力资本处罚的要求；

♦对绩效考评人要求：

需要考评人熟练掌握绩效考评相关表格、流程、考评制度，做到与被考评人的及时沟通与反馈，公正地完成考评工作。

1．5被考评者

这一制度适用于正泰集团公司转正后的人力资本，但下列人力资本除外：

♦年度考评期内累计不到岗超过3个月（包括请假与各其它各种原因缺岗）的人力资本不参与本年度考评

集团公司人力资本范畴：

集团公司的董事长、总裁、执行总裁、副总裁、董事会秘书、总裁助理、各中心正副总经理、总经理助理、各处正副处长；各分公司的总经理/经理、副总经理/副经理，其他副处长及以上经营管理人员；集团公司及分公司聘用的中、高级职称人员；集团公司委派到子公司的产权代表，包括董事长、总经理、副总经理和财务负责人。

第二章绩效考评内容

2．1绩效考评体系

绩效考评体系定义

♦绩效考评体系是由一组既独立又相互关联并能较完整地表达评价要求的评价指标组成的评价系统，绩效考评体系反映了集团公司对人力资本各项考评内容，它是进行人力资本考评工作的基础，也是保证考评结果准确、合理的重要因素；

♦考评指标是能够反映业绩目标完成情况、工作态度、能力等级的数据，是绩效考评体系的基本单位。

绩效考评体系的结构

正泰集团公司绩效考评体系包括以下方面：

♦业绩考评指标，指各岗位人力资本通过努力所取得的工作成绩；

♦能力考评指标，指各岗位人力资本完成本职工作应该具备的各项能力；

♦态度考评指标，指各岗位人力资本对待工作的态度、思想意识和工作作风；

年度绩效考评包括业绩考评、能力考评和态度考评。

季度工作绩效检查主要检查工作业绩。

2．2绩效考评标准

绩效考评标准定义

♦绩效考评标准是考评者通过测量或通过与被考评者约定所得到的衡量各项考评指标得分的基准。

绩效考评标准制定流程

♦由具有人力资源管理知识和丰富实践经验的专业人员、管理人员以及有关部门负责人组成绩效考评标准编制小组；

♦由绩效考评标准编制小组提出绩效考评标准编制工作计划；

♦对通过工作分析、集体讨论和专家咨询设计出的考评指标体系进行统计分析和分类研究，获得绩效考评标准；

♦由人力资源中心初审，再征求相关领域专家的意见；

♦绩效考评标准编制小组进行讨论，最终决定是否通过考评标准。

绩效考评标准制定原则：

♦客观性原则：

编制绩效考评标准时要以岗位的特征为依据；

♦明确性原则：

编制的绩效考评标准要明确具体，即对工作数量和质量的要求、责任的轻重、业绩的高低作出明确的界定和具体的要求；

♦可比性原则：

对同一层次、同一职务或同一工作性质人力资本的绩效考评必须在横向上寻求一致；

♦可操作性原则：

考评标准不宜定得过高，应最大限度地符合实际要求；

♦相对稳定性原则：

绩效考评标准制定后，要保持相对的稳定，不可随意更改。

2．3业绩考评

2．3．1总述

业绩考评内容

♦业绩考评是对人力资本当期履行职务职责或对工作结果的考评，它是组织对人力资本作贡献程度的衡量和评价，直接体现出人力资本在企业中的价值大小，是绩效考评的核心内容；

♦业绩考评即KPI考评。

2．3．2KPI考评

KPI确定方法

♦KPI（KeyPerformanceIndex）即关键业绩考评指标；

♦确定KPI应以岗位职务说明书为基础，详细了解该岗位工作内容并找出主要工作；

♦在能够反映被考评人的所有评价指标中，选择最重要的3-5个最能反映出被考评人业绩的评价指标作为KPI指标；

♦制定KPI指标应兼顾公司长期目标和短期利益的结合；

♦选择KPI的原则：

一是对工作业绩产生重大影响的工作内容，二是占用大量工作时间的工作内容。

硬指标与软指标

♦在制定岗位KPI指标时应该采取硬指标和软指标相结合的方式，对被考评人进行全面考评，有助于衡量被考评人的全面绩效；

♦硬指标是以统计数据为基础，把统计数据作为主要评价信息，通过硬指标计算公式，最终获得数量结果的业绩考评指标；

♦软指标是由评价者对被考评人业绩作主观的分析，直接给评价对象进行打分或作出模糊评判的业绩考评指标，软指标评价完全是利用评价者的知识和经验作出判断和评价，容易受各种主观因素影响；

♦根据被考评人不同，应该调节硬指标和软指标在整个工作业绩考评体系中的权重，制定出适合被考评人的考核指标，集团公司总部直线部门人力资本的考核指标以硬指标为主，集团公司总部职能部门人力资本的考核指标以软指标为主。

硬指标特点

♦优点：

可靠性高，只要计算公式和数据来源正确，任何人进行考评结果都一样；

♦缺点：

基础性工作要求高：

硬指标评价质量依靠于统计数据，因此数据的正确性很重要，在数据不可靠或者难以量化的考评指标中，硬指标考评结果就难以客观准确；

♦缺点：

硬指标考评过程不灵活，难以在考评中发挥考评人的有效判断。

软指标特点

♦优点：

由于它不完全依靠统计数据，可以发挥考评人的有效判断，考虑所有相关因素，从更多的角度认识评价对象，当评价所需的数据很不充分、不可靠或评价指标难以量化的时候，软指标在绩效考评中有更重要的作用；

♦缺点：

评价结果容易受到评价者主观意识的影响和经验的局限，其客观性和准确性在很大程度上取决于评价者的素质；评价结果的稳定性不够，专断的主观判断经常造成不公平。

选择评价指标的原则

♦少而精原则：

KPI指标应能够反映出工作的主要要求，简单的结构可以使考核信息处理和评估过程缩短，提高考评工作效益；

♦细分化原则：

KPI指标是对工作目标的分解过程，要使KPI指标有较高的清晰度，必须对考评内容细分，直到KPI指标可以直接评定；

♦界限清楚原则：

每项KPI指标内涵和外延都应界定清楚，避免产生歧义。

正泰集团公司KPI考评体系介绍

♦考评标准：

指的是各考评项目获得满分时需要达到的标准，并注明主要扣分项及扣分标准；

♦KPI权重：

根据组成某岗位的各个KPI指标对岗位业绩影响的大小确定它们各自的权重，KPI权重随着不同阶段工作重点而进行调整，为了使某岗位人力资本投入更多的资源开展某项工作，公司将加大该项工作的权重。

KPI权重通常在每年初确定KPI内容时确定。

2．4能力考评

2．4．1总述

能力考评定义

♦人力资本要胜任岗位工作必须具备一定的能力，公司对人力资本的考评主要针对该岗位所需3个核心能力考评，每个核心能力在不同岗位权重分配不同，岗位核心能力注释见：

正泰集团公司有限公司岗位核心能力注释表；

♦能力考评是考评人力资本在岗位实际工作中发挥出来的能力，根据被考核者表现的工作能力，参照能力考评标准，对被考评者所担当的职务与其能力匹配程度作出评定。

2．4．2能力考评方式

♦被考评人的直接领导对其进行能力考评，综合考虑本年度该人力资本在工作中反映出的各项核心能力，参考核心能力打分标准，并通过相同岗位其它人力资本的能力表现最终确定该人力资本的核心能力得分，同时考评人需要注明该人力资本获得此考评得分的原因并举出代表性的例子；

♦核心能力打分标准分为四等100分制，打分标准的更改须经人力资源中心总经理决定；

♦人力资本的实际能力与相应核心能力完全匹配则得满分100分，通过3项核心能力权重分配最终确定该人力资本本年度能力考评结果。

2．4．3正泰集团公司岗位核心能力注释表的使用

集团公司董事长、总裁、执行总裁、副总裁、董事会秘书、总裁助理、中心总经理，各分公司的总经理/经理、副总经理/副经理，集团公司委派到子公司的产权代表，包括董事长、总经理、副总经理和财务负责人的3项核心能力从表中七项一级指标中选取，其他人力资本的3项核心能力从表中29项二级指标中选取

2．5态度考评

2．5．1总述

态度考评定义

♦工作态度是对某项工作的认知程度及为此付出的努力程度，工作态度是工作能力向工作业绩转换的桥梁，在很大程度上决定了能力向业绩的转化效果；

♦工作态度考评可选取对工作业绩能够产生较大影响的考评内容，如协作精神、工作热情、礼貌程度等等，注意：

一些纯粹的个人生活习惯等与工作无关的内容不要列入考评。

2．5．2人力资本岗位工作态度考评

考核内容

简评

评分

权重

得分

经营计划的立案、实施是否有充分的准备

20%

是否关心员工成长及工作效率

20%

是否注重协作，发挥团队精神

10%

是否关注公司长期的发展方向及长期目标的实施

10%

处理问题是否全面周到

10%

是否勇于承担责任

10%

是否注重自我培训和对员工的培训

10%

是否要求自己以身作则

10%

汇总

——

——

100%

2．6工作业绩、工作能力、工作态度权重分配

绩效考评中确定权重的确定方法：

♦权重分配由企业发展所处不同阶段并结合企业实际情况决定，处在不同发展阶段的企业,对于评估内容侧重也不同

♦创业期：

工作业绩权重58%，工作能力权重22%，工作态度权重20%

♦成长期：

工作业绩权重49%，工作能力权重30.5%，工作态度权重20.5%

♦成熟期：

工作业绩权重46%，工作能力权重31%，工作态度权重23%

♦衰退期：

工作业绩权重68%，工作能力权重16%，工作态度权重16%

♦更生期：

工作业绩权重46%，工作能力权重31%，工作态度权重23%

♦2002年正泰集团公司年度绩效考评工作业绩、工作能力、工作态度建议权重分配为：

工作业绩占50%，工作能力占30%，工作态度占20%

第三章绩效考评实施

3．1绩效考评领导小组

♦成立绩效考评领导小组是为了组织、实施、监督绩效考评工作；

组长：

集团公司总裁

副组长：

人力资源中心总经理

其它小组成员：

各中心总经理、分公司（总）经理

组长负责提出年度绩效考评总体要求；

♦副组长负责监督考评过程并负责处理考评中出现的突发事件，以及组织安排各部门经理为部门各岗位作绩效考评；

♦人力资源中心负责监督各部门开展绩效考评工作以保证考评工作顺利完成，负责收集整理各部门考评结果并统一备案；

♦小组成员负责按时完成对直接下属的绩效考评，指导并监督本部门绩效考评工作的开展。

3．2绩效考评者训练

考评者培训的目的

♦通过培训，使考评者掌握绩效考评相关技能，熟悉考评的各个环节，分享考评经验，掌握考评方法，克服考评过程中常见的问题。

绩效考评体系对考评者的要求

♦要求绩效考评者对被考评者的业务有充分的了解；

♦要求绩效考评者熟练掌握考评的基本原理及操作实务；

♦要求绩效考评者必须在考评过程中与被考评者进行有效的沟通和交流。

绩效考评者培训内容

人力资源中心根据绩效考评小组成员对绩效考评制度的掌握情况，在每年绩效考评实施前二周组织统一培训，培训内容包括：

♦绩效考评标准内容

♦扣分标准

♦绩效考评流程

♦绩效考评方法以及考评实施过程应注意的问题

3．4绩效考评实施过程

3．4．1绩效考评工作年初考评内容调整

在年度绩效考评过程中，考评人需要根据被考评人下年度工作具体情况对该人力资本下年度绩效考评表各项内容进行调整

♦本年度该人力资本绩效考评中KPI指标内容、考评标准；

♦本年度该人力资本工作业绩、工作能力、工作态度的权重分配。

注：

2002年建议权重分配为：

工作业绩占50%，工作能力占30%，工作态度占20%。

3．4．2季度工作绩效检查工作实施

季度工作绩效检查内容

♦季度工作绩效检查为工作业绩检查。

季度工作绩效检查流程：

♦季度工作绩效检查的启动：

季度末月30日，绩效考评小组副组长召集小组成员参加季度工作绩效检查动员会，要求小组成员制定并提交本季度工作绩效检查计划，并监督计划完成情况；

♦收集数据：

下季度首月1日到4日，KPI考评数据提供方在3个工作日内需提供硬指标考评所需数据，被考评人在3个工作日内提供软指标报告和季度工作报告；

♦考评KPI：

下季度首月4日到6日，绩效考评人在取得考评数据或软指标报告后，根据硬指标计算公式或软指标评分表确定被考评人各项KPI考评得分；

♦业绩检查沟通：

下季度首月6日到8日，绩效考评人在听取被考评人本季度工作自我评价后，将业绩考评结果与被考评人充分沟通，了解被考评人对考评结果的反馈意见；

♦提交考评表格：

下季度首月9日，绩效考评人将考评结果提交人力资源中心；

♦整理考评资料：

下季度首月10日，人力资源中心将各部门考评结果整理归类；

♦在考评期间如果有法定的休息日，考评安排时间可以根据具体情况由人力资源中心总经理进行调整。

季度考评注意事项

♦季度考核流程应适当简化，只有在考评过程中发生特殊情况，如被考核人提起投诉或被考核人持续表现突出或较差，人力资源中心才会召开评估会议，对考评结果进行讨论

♦副组长根据小组成员在考评初制定的本季度工作绩效检查计划，监督小组成员按计划完成考评工作；对于未能按时完成绩效检查工作的小组成员，考评领导小组组长会视情况给予处罚

♦季度工作绩效检查的主要目的是为了检查和督促人力资本的工作，为年度绩效考评准备资料和依据。

3．4．3年度绩效考评工作实施

年度绩效考评的目的

♦年度绩效考评的主要目的是为了确定各岗位人力资本晋升、人力资本培训、人力资本发展的内容以及年终奖、激励薪酬的发放，考评内容包括工作业绩、工作态度、工作能力三方面。

年度绩效考评流程：

♦年度绩效考评的启动：

12月30日，绩效考评小组副组长召集小组成员参加绩效考评动员会，要求小组成员在2个工作日内制定并提交本年度绩效考评计划与下年度绩效考评指标调整议案；

♦数据收集：

1月2日到1月4日，KPI考评数据提供方负责向考评人提供第四季度硬指标考评所需数据，被考评人向考评人提供第四季度KPI软指标报告和第四季度工作报告，人力资源中心向考评人提供前三个季度的考评结果及相关资料；

♦KPI考评：

1月4日到1月6日，绩效考评人在取得考评数据或软指标报告后，负责根据硬指标计算公式或软指标评分表确定KPI评分结果；

♦态度考评：

1月6日到7日，绩效考评人将就被考评人全年工作态度进行考评，确定被考评人工作态度考评得分；

♦能力考评：

1月7日到8日，绩效考评人将就被考评人全年的工作能力进行考评，确定被考评人工作能力考评得分；

♦考评表格提交：

1月8日，总裁负责将部门经理绩效考评结果提交人力资源中心，部门经理负责收集本部门人力资本绩效考评结果并提交人力资源中心；

♦绩效综合考评：

1月8日到12日，人力资源中心根据被考评人本年度工作业绩、本年度工作态度、本年度工作能力的三项绩效考评得分，计算年度工作业绩考评成绩；

♦绩效评估会：

1月12日到1月18日，绩效考评人将考评结果和被考评人进行讨论，在讨论过程将就本次考评成绩与被考评人充分交流，提出被考评人本年度工作进步与不足；并就下年绩效考评内容调整事宜与被考评者进行充分沟通；

♦考评资料收集整理：

人力资源中心在各部门考评期间监督各部门按时开展工作，并在1月18日前将各部门考评结果统一收集整理；

♦下年度绩效考评内容调整：

1月20日，人力资源中心负责组织下年度考评内容调整方案讨论会，绩效考评小组成员在会上提交调整方案，经绩效考评小组讨论通过后交付人力资源中心备案；

♦进行岗位任职资格评定工作：

1月20日到1月25日，人力资源中心根据绩效考评结果统一进行岗位任职资格评定工作；

♦1月20日到2月5日，人力资源中心根据绩效考评结果，核算各人力资本的年终奖总额与激励薪酬的分配系数；

♦制定晋升与发展方案：

1月23日到2月5日，人力资源中心需要根据考评结果与考评人共同确定被考评人晋升与发展方案；

♦考评资料备案：

2月10日前人力资源中心需要完成所有考评资料的整理归档工作；

♦考评期间如果有法定休息日，考评安排时间可以根据具体情况由人力资源中心总经理进行调整；

♦副组长根据小组成员在本年度考评初期制定的绩效考评计划，监督小组成员按计划完成考评工作；对于未能按时完成绩效考评工作的小组成员，考评领导小组组长将视情况给予处罚。

年度考评注意事项

♦年度绩效考评的主要目的是根据人力资本年度工作业绩、工作能力、工作态度的考评成绩确定该人力资本晋升与发展、培训方案以及年终奖、激励薪酬的发放。

3．5绩效考评偏差的避免

如何避免考评偏差：

♦提高考评标准清晰度，考评标准尽可能准确明了，尽量使用量化的客观标准，以减少考评者个人感情等主观因素的干扰；

♦绩效考核标准需得到人力资本的认可并在公司一定范围内公开；

♦考评人应该经过正规的绩效考评方法培训，了解在考核过程中应该注意的问题并掌握考评所需技巧。

第四章绩效考评结果运用

4．1人力资本年终奖、激励薪酬发放

♦人力资本年终奖、激励薪酬的发放。

详细内容见《正泰集团股份有限公司人力资本薪酬方案》。

4．2人力资本晋升

♦年度绩效考评结果是人力资源中心决定人力资本是否晋升的主要依据，对考评成绩优秀的人力资本,人力资源中心通过与该人力资本绩效考评者交流了解人力资本晋升潜力，最终制定人力资本晋升提案并上报总裁。

4．3人力资本培训

♦人力资源中心需要将公司全体人力资本核心能力的考评结果整理成册，在年度绩效考评结束后20天内，根据全体人力资本核心能力状况制定全体人力资本年度培训计划，上报总裁审批；

♦总裁批准全体人力资本年度培训计划后，人力资源中心应在1个月内制定各岗位人力资本年度能力培训方案；

♦每季度人力资源中心需要对人力资本年度能力培训方案实施具体情况进行总结并不断调整，达到开发、利用人力资本能力的目的。

4．4特殊情况处理

纪律处分

♦纪律处分是对人力资本未能遵守已有的规章制度的一种处罚性措施，年度绩效考评结果中工作业绩与工作态度的成绩是决定是否对人力资本实施纪律处分的依据；

♦纪律处分是公司针对人力资本错误行为作出的反映，纪律处分具体方法需参见《正泰集团股份有限公司员工管理制度》。

工作调动

♦年度绩效考评使被考评人与人力资源中心充分了解人力资本的工作业绩与工作能力，如果被考评人认为在别的岗位更能发挥其能力并能提高工作业绩，该人力资本可在年度绩效考评结束后1个月内提出工作调动要求，经直接领导同意并获得总裁批准后予以实施。

辞退

♦根据人力资本年度考评结果，对于考评成绩没有达到公司要求的人力资本，公司可以终止与人力资本签定下年度劳动合同。

第五章绩效考评制度修订

5．1绩效考评制度修订委员会

绩效考评制度修订委员会成立目的

♦绩效考评制度修订委员会成立的目的是负责修正集团公司现有考评制度与考评实际情况可能存在的矛盾，从而使绩效考评制度最终简明有效