监理行为检查奖惩实施措施3.docx
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监理行为检查奖惩实施措施3
目录
1.目的1
2.编制依据1
3.监理行为奖惩的范围1
4.管理职责1
5.监理行为奖惩的主要内容和奖惩标准2
6.奖惩方式和程序2
7.监理行为检查、奖惩实施措施3
1.目的
为贯彻“公平、独立、诚信、科学”的监理行为准则，规范建设工程监理服务行为，提高建设工程监理服务水平，提高监理服务质量，根据有关法律、法规、规章和省公司、监理公司有关文件的要求。
结合监理部现状，特制定此措施。
2.编制依据
《河北电力建设监理有限责任公司监理行为奖惩办法（试行）》冀电监理【2014】27号
河北电力建设监理有限责任公司相关文件
《神华国华燃气热电工程监理合同》
《神华国华燃气热电工程监理规划》
监理部各项管理制度等
3.监理行为奖惩的范围
本监理项目部监理人员：
（总监、总监代表、监理师、监理员、信息管理员）的监理工作行为及相关信息资料管理痕迹。
4.管理职责
4.1监理部成立监理行为奖惩委员会，负责监理行为检查和奖惩的管理工作，组织机构设置如下：
总监：
朱智杰
总监代表：
杨永华、靳卫强、李凤林
4.2总监和总监代表职责
4.2.1总监是规范监理行为管理第一责任人，负责本监理部监理行为的检查和奖惩申报,同时应认真履职尽责，不断规范监理部人员的监理行为。
4.2.2总监代表负责协助总监制定本监理部监理行为检查、奖惩的实施措施或专项细则，负责本监理部监理行为检查和奖惩的具体办理。
5.监理行为奖惩的主要内容和奖惩标准
5.1监理行为
5.1.1监理部管理行为；
5.1.2监理文件编制行为；
5.1.3监理审查、检查、调查行为；
5.1.4监理测量、检验、验收、计量、质量评定行为；
5.1.5监理提示、通知、审批、报告、总结行为；
5.1.6监理旁站、巡视、抽检、见证行为；
5.1.7监理指令行为；
5.1.8监理记录行为和日记（日志）填写、台账建立行为；
5.1.9监理协调、主持会议行为；
5.1.10监理档案移交行为。
5.2奖惩标准
按冀电监理【2014】27号文件（附件表1）执行。
制定本监理部监理行为奖惩标准见附件一。
6.奖惩方式和程序
6.1监理部对个别监理人员进行奖惩的，由总监签署《监理行为奖惩申报单》和《监理行为奖惩分解表》，并附详细的奖惩人员情况及事件说明，报公司监理行为奖惩委员会审核批准后，交人力资源部兑现；
6.2监理部每月度对所有的监理行为组织一次检查，每月度末对监理行为检查奖惩情况进行汇总和通报；
7.监理行为检查、奖惩实施措施
7.1评比小组每周对上述监理行为进行督导和检查；
7.2总监每周组织对本项目监理部监理人员进行监理行为检查和奖惩；监理部人员的奖惩，应留存相关检查、奖惩记录；
7.3按监理部制定制度，每周对本项目监理部监理工作日志、项目监理日志、旁站记录、监理通知单等进行抽查评比，奖优罚劣。
7.4监理部对个别监理人员进行奖惩的，由总监签署《监理行为奖惩申报表》（附件2）和《监理行为奖惩分解表》（附件3），并附详细的奖惩人员情况及事件说明，报公司监理行为奖惩委员会审核批准
7.5对日常监理行为进行检查发现的问题及时奖惩；及时下发《监理问题整改通知单》（附件4），及时整改闭环，并填写《监理问题整改回执单》（附件5）；
7.6开展日常质量监督检查，对问题整改不跟踪，记录不齐全的给予罚款；
7.7及时传达学习公司、建设管理单位和上级单位文件，按要求及时准确报送月报、文件和报表；
7.8配合公司或上级单位的各级检查，建立各类质量台账（含质量监检、内审、同业对标检查、千分之检查等），发现问题及时闭环；
7.9建立动态管理台账
7.9.1现场施工机械实施动态管理，建立进、出场台账；
7.9.2特种作业人员资格证件，是否在有效期内；
7.9.3审查工程使用的检验、检测仪表、设备是否在检验有效期内；
7.10建立各专业旁站台账，台账与旁站计划应对应；旁站记录填写应清晰、详细、齐全，符合要求；
7.11建立见证取样台账；记录应及时，内容应真实、正确、齐全，并与台账同步；
7.12监理工作日志
7.12.1总监每月对总监代表日志进行点评；
7.12.2总监代表每月对相应专业监理人员的日志进行点评；依据按（附件八）表进行评价。
7.13项目监理日志
7.13.1各专业将每天现场施工情况（四控、两管、一协调）及重要会议和检查等内容，以电子版形式发送至资料室，资料室人员将进行综合整理，记录于《项目监理日志》中；
7.13.2将每天《项目监理日志》打印出纸质记录，由总代进行审核签认；
7.14工程基建信息（MIS）管理
7.14.1施工过程中形成的工程文件资料应由各专业监理人员及时上传至工程基建信息管理系统；
7.14.2各专业监理人员应每天登陆工程基建信息管理系统处理待办任务，及时进行审核确认；
7.15建立各项台账，应齐全；对过期资质等记录要及时更新；
7.16档案归档移交
7.16.1归档资料应按公司和业主方归档要求统一组卷归档；
7,16.2确保所有归档资料完整、案卷编目及编号原则、立卷原则、分类原则等应一致；
7.16.3按要求归档影像资料；
7.16.4按要求对资料进行扫描，并将扫描后的电子文件归档；
7.16.5按要求分类入盒，文件盒脊应贴有标签；
7.16.6成套资料应装订成册；
7.16.7工程资料在归档前应进行内容梳理，内容、格式、编号、数据、日期等应正确符合实际。
附件1
主要监理行为奖惩标准
行为类别
行为准则
行为要求（奖则）
罚则
一、监理项目部管理行为
1
监理部人员管理
对国家、行业、系统及公司文件、技术标准宣贯，及时开展项目监理部二级培训和考试；建立人员培训和考试台账。
获得公司及以上调考发文表扬的，每人奖励50-100元。
未参加公司及以上单位主持的培训或考试不合格，每人次罚100元；监理部培训台账不齐全，不符合要求，每次罚50元；
中心监理部应建立内部人员调动机制，建立动态人员分布台账，包括人员岗位、执证情况、年龄等信息。
台账动态实时跟进现场，台账清晰无误，内部人员分布合理，富裕人员能及时退回公司，人员缺口信息能提前反馈公司的，每次检查奖励50元；
台账与现场实际不符，每发现一人次罚20元；富裕人员不及时退回公司，每发现一人次罚50元；现场缺信息没有提前一周反馈公司，每一人次罚20元；
2
项目管理
开展顾客满意程度调查，积极开展工程外部协调。
积极开展顾客关系维护，获得业主单位文件表扬，奖励50元；在监理部综合评价得分超过100分，每个工程每一分奖励50元；
受到业主批评反应到公司的每次罚50元；受到文件批评的加倍；
配合公司或上级单位的各类检查，并建立各类质量检查（含质量监检、内审、同业对标检查、千分制检查等各类上级检查）发现问题及其闭环台账。
每次检查监理工作未发现监理问题奖励50元；
问题不及时闭环，或未跟踪督促每次罚50元；
中心监理部应建立监理工程台账，实时跟踪工程进展情况
不存在奖励项目。
未建立台账罚50元；进度跟踪不到位每次罚20元；
监理部每月开展部门内部监理行为的督导和检查，做好相关奖惩记录
监理行为规范有序，各类行为检查、奖惩记录齐全，奖励50-100元；
未按照本办法要求开展内部监理行为奖惩，每次罚100元；
监理部制订制度，每月对本部门监理人员日志、项目日志、旁站记录、监理通知单等进行抽查评比，奖优罚劣，将评比结果报公司安全监察质量部。
公司每季度组织专项监理文件评比，参考各监理部报送的评比名次，抽查并排名奖励；
未按时对本部门监理日志、项目日志、旁站记录、监理通知单等监理文件进行评比罚100元；评比结果未按要求报送公司罚50元；公司抽查与监理部检查出入较大，罚50元，排名靠后的五名每人罚30元；
负责收集各类验收、检查问题，分类汇总，定期向安全监察质量部上报；组织工程监理服务期间核心技术的提炼、技术攻关和技术交流工作，不断提高监理服务水平。
监理工作经验总结成绩突出，受到公司和上级部门认可，每次奖励50元；
未对各类问题进行汇总、上报，每次罚50元；
3
安全管理
建立在监工程风险动态管理台账、在监工程分包动态管理台账。
电网工程要全面应用公司《电网工程施工安全风险管理辅助软件》开展工作
不存在奖励项目。
台账与实际不符，发现一次罚50元；未应用风险软件每次检查罚20元；
总监、中心监理部安全专责应参加重大风险作业的到岗监督，落实各类监理人员到岗到位职责。
落实各类人员到岗到位，记录齐全完整，受到公司及以上表扬，奖励50元；
人员不到位，每次每人罚100元；人员到位记录不全每次每人罚50元；
对各在监工程开展日常、专项安全检查。
能认真落实各项安全管理要求，检查及闭环记录完整，受到公司认可，每次奖励30元；
未开展日常安全检查，或问题整改不跟踪，记录不齐全，每次罚30元；应下发工程暂停令或上报建设单位未下发和上报，每次罚100元，罚当事人及主要管理责任人当月奖金；
4
质量管理
各中心监理部建立各工程监理策划性文件、总结性文件的审查台账。
中心监理部监理文件审核台账清晰准确，审核意见记录完整，审核认真到位，受到公司有关部门表扬，每次奖励30元；
未建立监理文件报审台账，罚20元；未对项目监理部相关文件进行认真审核即报公司，发现一次罚30元；对公司审核意见不跟踪、不落实每次罚20元；
定计划定期、不定期对各项目监理部的日常质量管理工作进行督导、检查，发现问题下发整改通知单并督促整改；留存相关记录。
能认真落实质量通病防治、强条执行、标准工艺相关要求，检查及闭环记录完整，受到公司认可，每次奖励30元；
未开展日常质量监督检查，或问题整改不跟踪，记录不齐全，每次罚30元；
建立工程项目各类检查验收、工程获奖台帐。
不存在奖励项目。
未建立台账每次罚30元；
中心监理部组织重要工程监理四级初检。
监理四级初检问题排查认真，全部闭环，在公司级初检中未发现新问题，每次奖励50元；
中心监理部四级初检走过场，问题排查不认真、不跟踪处理，每次罚50元；公司级及以上验收中发现有违反强条的内容每条罚30元；
5
技经管理
中心监理部建立各工程合同台账，重大变更及工程量签证台账；
重大变更及工程量签证均能反映现场实际，签证及时，受到业主文件表扬，奖励50元；
未建立台账，或台账不动态跟踪，未按照合同开展监理工作，每次罚50元；
审核上报工程进度款支付申请和月度用款计划，对工程量签证和重大变更进行审核把关和签认，需公司领导审核的，及时报公司有关部门，并附相关支持性材料；
不存在奖励项目。
未按时、据实对施工单位技经文件进行审核，发现一次罚50元；报公司审核的工程量签证和变更手续不全，或不符合工程实际情况，每次罚50元；
参与建设单位组织的工程竣工结算审查工作会议，并提出监理意见。
监理建议被建设单位采纳，并受到文件表扬，奖励50元。
不按要求参加建设单位有关技经会议的，每次罚50元。
6
物资管理
建立车辆管理制度；对车辆进行统一管理、调配，按照要求向公司申请或退回等事宜。
不存在奖励项目。
未建立统一调配机制，每次罚50元；不按要求及时申请或退回车辆，每车次罚50元；
7
信息管理
及时传达学习公司、建设管理单位和上级单位文件，按要求及时准确报送周报、文件和报表。
不存在奖励项目。
未及时传达或学习每次罚20元；未按要求报送每次罚50元，报送文件未经总监或副总监审核，每次罚50元；
检查督导各工程监理部基建管控数据上传文件工作；负责检查督导监理信息管控系统数据的上传及任务办理情况；发现问题下发整改通知单并督促整改；做好检查和整改记录。
中心监理部按照评价表（见附件六、七）每月组织检查或抽查，评比较好的奖励50-100元；
公司进行抽查，发现问题每个工程每条罚20元，最高每次罚100元；
施工过程中产生的工程文件资料应由各专业监理人员及时上传至工程基建信息管理系统。
不存在奖励项目。
监理部内部每月进行集中检查，未及时上传资料每次罚款50元。
各专业监理人员应每天登陆工程基建信息管理系统处理待办任务，及时进行审核确认
不存在奖励项目。
未及时处理待办任务，受到业主考核通报时，每次罚款50元。
二、监理文件编制行为
8
文件内容
监理文件引用规程、规范和国网标准、文件时，应及时更新并符合公司要求。
不存在奖励项目。
未及时更新并符合公司要求每项罚10元。
应按照公司的审核意见修改报审文件。
不存在奖励项目。
未按照公司工程部审核意见修改每处罚20元。
编制监理文件时，应该按照公司“模板”进行编写。
不存在奖励项目。
未按照公司模板编写每次罚50元。
监理工作总结、质量评估报告等文件附件应按照公司附件齐全。
附件应齐全、完整、格式内容符合相关要求。
附件不全或不符合要求每项罚20元。
9
文件报审程序
各监理部应按照相关规定的流程要求报审监理规划、创优细则、监理工作总结、质量评估报告。
按原工程部2013年47号文件规定报审。
未按2013年47号文件规定报审每次罚20元。
监理文件应按要求履行编审批手续。
应根据工程实际进度，按照公司规定时间及时报送，不允许出现冒签、代签现象。
未按公司规定时间及时报送每次罚50元。
有冒签、代签的，每项罚20元。
监理部应及时反馈公司发出的《问题通知单》
不存在奖励项目。
没有及时反馈每次罚50元。
监理文件报审或工程工期滞后应说明原因。
不存在奖励项目。
未说明原因，或原因不充分，每次罚50元。
三、监理调查、检查、审查行为
10
调查行为
1、发生质量、安全事故、事件应及时上报并参与事后调查。
2、审查应急事故处置预案，事故（事件）发生应按照预案采取措施，及时上报并采取措施，防止事故蔓延。
3、如有潜在的问题，应制定预防措施。
不存在奖励项目。
1、未建立《工程质量/安全/环境事故跟踪台帐》罚50元；
2、建立了《工程质量/安全/环境事故跟踪台帐》，发生的监理服务的不合格或安全、环境不符合事故、事件记录和资料不规范齐全，每项罚10元。
11
检查行为
按附表要求检查监理信息管控系统资料上传工作
根据监理信息管控系统录入要求，正确，及时录入数据，奖50元
监理信息管控系统数据录入未按要求完成，每发生一次，罚主要责任人50元，最多罚当月奖金。
按附表要求检查基建管控模块数据上传工作。
基建管控模块数据录入按要求完成，奖50元。
基建管控模块数据录入未按要求完成，每发生一次，罚主要责任人50元，最多罚当月奖金。
12
审查行为
审查施工单位报送的用于工程的材料、构配件、设备的质量证明文件，审查不通过的材料、构配件、设备应要求限期撤出施工现场，严禁用于工程。
建立原材料、构配件、设备进场审查台账。
质量证明文件包括出厂合格证、质量检验报告、性能检测报告以及施工单位的质量抽检报告等；审查台账应及时同步。
不存在奖励项目。
1、未审查工程的材料、构配件、设备，罚发当奖金；
2、未审查或审查未通过的材料、构配件、设备已进场，而未见监理要求撤场的通知单，每次罚50元：
已用于工程实体，无法撤换的，另外罚100元，并责令写出书面检讨，情节严重的予辞退；
3、审查台账与工程实际不符的，每批材料罚10元；
对危险性较大的分部、分项工程的专项《施工技术措施（方案）》及《特殊施工方案》，总监应组织相关专业监理师和安全监理工程师进行会审，并签署会审意见或建议（会审记录）。
不存在奖励项目。
1、对危险性较大的分部、分项工程的专项《施工技术措施（方案）》及《特殊施工方案》，安全监理师未参与审核，每项罚10元；
2、文件内容存在缺陷或错误，监理审查未发现、未提出，或提出后施工单位未修改，监理部无后续措施，每项罚10元；安全监理师未填写《安全技术措施审查记录表》罚10元
抽查施工起重机械报审表、安全检测报告（证）（出厂合格证）和操作证等应合法有效。
对现场施工机械实施动态管理，建立进出场台账，对在用机械过期现象采取有效控制措施，留存完整文字资料的，奖励50元。
1、未实施进厂施工起重机械审查控制工作，罚50元；
2、审查了有关资料：
（1）未建立进出场台账，罚20元；建立了台账但记录不及时，每项罚10元；
（2）现场在用起重机械有未报审现象的，每项罚50元；（3）未实施动态管理，在用机械证件存在过期现象的，每项罚20元；
总监应组织各专业监理工程师审查《施工组织设计》、《专业施工方案》等前期策划文件，并签署审查意见。
专/兼职安全监理师应签署审查意见。
审查意见真实，对文件内容存在缺陷或错误的，监理审能及时发现并提出整改意见，认真填写文件审查记录表，格式规范，奖50元。
1、签署的审查意见过于简单，每份罚10元；
2、文件内容存在缺陷或错误，监理审查未发现、未提出，或提出后施工单位未修改，监理部无后续措施，每项罚20元；
3、安全监理师未审查施工组织设计中的安全、环保措施并签署审查意见，每项罚20元。
审查质量管理体系、技术管理体系、安全管理体系
复核承包商资质证书、营业执照、组织机构代码证、“三标”体系证书、现场质安环和计量体系建立情况、现场安全质量管理人员配置情况，看是否满足合同要求和工程需要。
不存在奖励项目。
未审查罚30元，审查不严，缺少相应资料罚责任人10元。
审查施工单位强条执行计划，并跟踪检查，现场无违反质量强条现象。
按公司监理通病治理方案（计划）的统一要求开展监理通病治理工作；相关通病按计划得到有效治理。
不存在奖励项目。
未审查强条执行计划，罚50元；跟踪检查记录不全、不符合要求罚20元；现场存在违反质量强条现象每项罚20元；未按公司要求开展监理通病治理罚50元。
1、在开工前应审查承包单位报送的以下相关资料并备案：
①现场项目管理机构的质量、技术、安全管理体系应满足施工质量和安全要求。
②施工单位安全生产许可证应合法有效。
③安全生产规章制度健全。
④项目经理和专职安全生产管理人员应具备合法资格。
⑤特种作业人员资格证应合法有效。
⑥审核施工单位安全教育培训计划以及安全生产费使用计划。
2、单位或分部工程开工报审签署。
不存在奖励项目。
1、未审查承包单位资质或未审查开工报审，罚当月奖金；
2、审查有关资料：
（1）承包单位资质存在问题监理审查未发现每项罚10元；未实施动态管理，证件等在施工过程中发生过期现象，监理未采取控制措施，每项罚10元；
（2）单位或分部工程未按时上报开工报审的每项罚10元；开工报告监理审查签字人员错误的，每项罚10元。
专业监理工程师应审查承包单位报送的《分包单位资格报审表》及相关资料并备案：
1、营业执照，应在业务范围内承揽施工项目
2、安全生产许可证应合法有效
3、特种作业人员资格证应合法有效
不存在奖励项目。
1、未审查分包单位资质，罚当月奖金；
2、审查了分包单位资质：
（1）现场分包队伍有未审查的，每项罚100元；
（2）分包单位人员资质存在问题监理审查未发现每项罚10元；（3）未建立分包队伍台账，罚10元；未实施动态管理，证件等在施工过程中发生过期现象，监理未采取控制措施，每项罚10元；
四、监理检验、验收、计量行为
13
检验行为
专业监理工程师应核查施工单位为工程提供服务的试验室资质，审查工程使用的检验、检测仪器、设备是否在检验有效期内。
试验室资质核查内容包括：
资质等级及试验范围、试验设备有效性、试验室管理制度、试验人员证件；不存在奖励项目。
未核查试验室资质，罚50元；核查内容不全，罚20元；施工计量检验仪器设备未审查罚50元；计量检验设备超出检验有效期或未校验，罚20元；
按照合同约定、建设单位书面要求或监理人员认为工程材料、构配件或设备试验数据有必要重新复核的，在征得建设单位书面认可的前提下，可以对相关试验进行委托平行检验；
经监理平行检验，避免了不合格材料、构配件或设备用于工程，对质量和安全起到重要把关作用，得到业主书面表扬或奖励的，每次视情况奖励50-500元；
未按合同约定或建设单位书面要求的项目、数量、频次进行平行检验，每项每次罚50元；
试验前对试验条件、试验环境进行检查。
不存在奖励项目。
未按要求检查，罚10元。
制定重要试验见证计划，按计划进行见证，参与试验全过程，并记录相关数据，重要数据记录完整，试验过程记录清晰，有可追溯性。
不存在奖励项目。
未制定见证计划或重要试验项目未到场见证，罚40元；记录不完整、不真实，罚20元。
14
计量行为
对承包单位安全投入费用的使用计划进行审核，并签署审核见。
不存在奖励项目。
对承包单位安全投入费用的使用计划审核不严，罚30元。
加强管理，监督承包单位安全投入费落实到位。
不存在奖励项目。
未监督承包单位安全投入费用的落实情况，每发现一次罚20元。
。
监理部按要求审核施工单位上报工程量清单并对工程量实地核实，签字确认。
认真审核工程量，得到建设单位书面表扬或物质奖励，每次奖50元。
未对工程量实地核实，每发现一次罚20元。
设计变更（变更设计）：
①《设计变更通知单台账》记录及时内容齐全；②在设计变更上加盖“有效”或“作废”标识；③设计变更通知单汇总表记录齐全；④按要求审查设计变更执行反馈单。
不存在奖励项目。
未建立《设计变更通知单台账》，罚10元；未在变更上加盖“有效”或“作废”标识，每项罚10元；设计变更通知单汇总表记录不齐全，罚20元；未按要求审查设计变更执行反馈单，罚20元。
五、监理提示、通知、审批、报告、总结行为
15
通知行为
针对现场存在的安全、质量、进度、资料等问题及时下发监理通知单。
不存在奖励项目。
现场存在应签发通知单的安全、质量等问题，监理未签发通知单，每一次罚30元。
签发的《监理工程师通知单》应及时整改和回复，做到闭环管理。
不存在奖励项目。
监理通知单未及时回复，拖延时间过长，罚20元。
施工单位不按通知单要求整改、闭环的，应书面文件通知建设单位或采取其他后续措施。
不存在奖励项目。
未按要求处理，放任不管或是未整改就签复闭环单的，每发现一次罚50元。
发现安全、质量隐患应立即要求施工单位整改或暂时停止施工，立即下发监理通知单，并将问题进行有效记录，做好整改、复查、确认的记录情况。
发现重大安全、质量隐患及时提出整改，避免损失有资料佐证的，奖100元。
检查时发现隐患未下发通知单，罚50元；未按要求做记录，罚30元。
公司对在监工程监理工作进行检查和指导时下发的整改通知单，及时整改、闭环处理。
不存在奖励项目。
未按时闭环并造成后果，罚50元。
六、监理旁站、巡视、抽检、见证行为
16
旁站行为
按监理实施细则编制旁站计划，并按要求对工程进行有效的旁站点〔S〕控制。
存在业主方特别表扬，金额依情况定，但不少于50元。
未按监理实施细则要求对工程进行有效的旁站点〔S〕控制，罚40元；未编制旁站计划，罚20元。
经批准（约定）的旁站监理项目（方案）旁站到位率100%。
不存在奖励情况。
完成值小于50%，罚100元；完成值
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