C-TPAT反恐工作指引讲课讲稿.docx

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海关及商贸联合反恐计划

（C-TPAT）

C-TPAT是“海关及商贸联合反恐计划”。

该计划是海关和商贸界的一项联合反恐计划。

海关提出了适用于商贸成员的建议，旨在加强边境的安全保障。

此计划适用于进口商和物流服务公司，以及指定的外国制造商。

本公司出口货品沿供应链之保安状况特制定此反恐目标，指引本公司内外保安健全，除保障公司财物及员工安全，配合客户及海关的保安要求。

一、员工档案

第一章 人员安全

凡公司聘请、应聘的员工都应遵照下述程序执行职责和义务：

（一）人事部门

（1）所有待聘员工（包括合同工和临时工）进行雇用前筛选、面试，要求应聘者填写《员工履历表》。

（2）《员工履历表》资料正确无误，并书面记录他/她的背景调查结果（可委托第三方调查该员工背景）。

调查发现了待聘员工的隐瞒了负面资料（如犯罪背景、参与非法组织），可能取消雇用资格。

（3）原则上不招聘临时工，但如若真迫不得以招聘了临时工，将要依照上述条款重点调查犯罪背景，以减少风险。

（4）确定雇用后，填写[录用日期]、[入职部门]、[职位]及提交两张近照（可由公司为员工拍照）。

（5）复印雇员的官方身份证明文件（身份证），向证件的签发机构核实身份证明文件的有效性。

（6）对于某些有特殊权力的员工（如高级管理人员、电脑管理员、保安员等），需要采用更加严格的雇用程序，如复印其执照、证书、培训记录等。

（7）员工调岗前，应有部门主管书面记录《岗位调动单》。

（8）员工离职时，应有部门主管书面记录《离职告知书》。

告知书上必须填写离职日期、离职原因。

（9）员工档案包含但不限于上述各项资料，在员工离职后仍需保留。

（销毁年限根据《文件管制序程》）

（二）高级管理人员

（1）公司高级管理人员应审核雇用程序。

检查员工档案的完整性和准确性。

内部审核的结果将其存档。

如果内部审核揭示了不足之处，高级管理人员应采取有效措施纠正问题。

（三）应聘者、员工、各部门管理人员

（1）在不违反当地法律法规的前提下，应聘者、员工、各部门管理人员必须配合好人事部门做好上述工作。

附：

*《身份证件真假鉴别》资料。

*辨别是否借身份证应聘，应注意下列方面：

1>仔细审查会发现许多特点与证件不相符；

2>对证件内容未能熟记；

3>辨别身份证上的年龄是否与其本人相符合；

4>证件相片是否与其本人相同;

5>询问应聘者的家庭地址与出生年月日，有时特意报错内容，要应聘者予以纠正；

6>寻找身份证或特征部分位置作比较，或找定脸部某一特征作比较；如耳朵的高度与口、鼻子比较，下颌的宽度、口、鼻的距离，眉毛的长度与生长的倾斜度，眼的形状、额头的宽度等都可以作比较；

7>检查应聘者其它证书，如毕业证、计生证等。

二、识别证

识别证分为工作证与访客证，属公司所有。

公司受权于人事部门制作、补办、更换、注销。

工作证作为员工内部身份识别使用；访客证用于外来人员在公司一定范畴内通行使用。

（一）工作证/访客证的发放

（1）新进人员入职时，人事部应发给员工工作证，资料必须与《员工履历表》一致。

（2）访客证由保安室保管，外来人员需进入本厂时，经高级管理人员同意，做好《外来人员\车辆登记表》后，发给外来人员访客证，并在有本厂专人带领下允许进入工厂。

*工作证、访客证必须有独立/唯一的号码。

（三）工作证/访客证的佩戴

（1）上班时间，员工须配挂工作证；在进出公司时也必须向保安展示。

（2）所有的外来人员都要全程佩戴访客证。

（3）工作证/访客证一律挂在胸前，不得以其外衣遮盖，更不得挂在其它地方，违者以未佩戴处理。

（四）工作证、访客证监督

（1）各部门主管应督促所属员工挂好工作证，并由人事部负责追踪考核工作。

（2）工作证、访客证遗失而引起的任何法律后果，公司将概不负责。

任何雇员不得持有双份工作证（以遗失为名而进行补办），一经发现将予以收回和按照《处罚管理规范》处罚。

（3）员工工作证不可转借他人，如发生任何问题需负法律上之责任；公司保留追究法律责任的权利。

（五）工作证、访客证归还

（1）员工离职时应将工作证交还人事部注销，只有办清了相关手续及交还工作证后，公司才给予办理离厂手续。

（2）员工变更［工号］、［姓名］、［部门］、［职位］时应将工作证交还人事部注销，由人事部重新办理工作证。

（3）员工工作证损坏，应将损坏的工作证交还人事部注销，人事部重新办理工作证。

（4）外来人员结束来访程后保安必须核对和收回访客证。

（5）外来人员如遗失访客证，保安人员应通知高级管理人员、人事部进行注销。

附：

*合法控制是指：

立即通知保安室；保安室打开危险警钟系统，让所有人知道有非法人员进入公司；所有的通道、重要的区域即时戒严；所有保安人员进入执勤状态。

直至高级管理人员解决，方回复正常。

*下列不同情况下，应通知高级管理人员解决：

*办公时间工厂的非限制区出现身份不明的人员；

*非办公时间工厂的非限制区出现身份不明的人员；

*非办公时间工厂的非限制区出现未获授权员工；

*限制区域出现未获授权的访客；

*限制区域出现未获授权的员工；

*其它情况应通知高级管理人员处理的情况；

第二章 出入控制

一、人流安全

（一）员工进出公司时须向保安展示工作证，以证明身份。

没有工作证者将会受到盘问甚至禁止出入；（在外遗失工作证，应由部门主管亲到门口确认员工的身份，方可放行）

（二）公司出差或请假的员工出厂必须持有《人员放行条》，保安人员应核实资料才可放行；

（三）访客进入工厂时应出示带有相片的个人证件（如：

身份证、驾驶证），并经高级管理人员批准，登记《外来人员\车辆登记表》；所有访客在工厂范围内必须有专人陪同，且要全程佩戴访客证；

（四）外来人仕如没有预约，应安排在大门接待处等候接待，禁止进入公司。

（五）未满十八岁人仕，谢绝进入公司。

二、车辆安全

（一）所有的车辆进入公司均应停车接受保安人员检查，确保无身份不明或未得到授权进入的人员；无攻击性或杀伤力之危险品［如武器、易燃易爆物品及毒品］，方给予放行。

（二）私家车、外来车辆应在保安人员指引下停泊在接近闭路电视的范围或靠近大门的地方。

（三）禁止无关车辆（人员）进入装、卸货柜和货物堆放的区域。

三、物件安全

（一）所有出入公司的行李，均应接受自检程序自检，或本人自愿同意行李让保安人员检查，确保无攻击性或杀伤力之危险品［如武器、易燃易爆物品及毒品］，方给予放行。

四、邮寄品/邮件安全

（一）所有的外来、外发的邮件（信件、快递、包裹）由正大门岗位保安负责接收、外发。

（二）值班保安在接收、外发邮件之前（信件、快递、包裹）需对邮件（信件、快递、包裹）进行安全核查。

（三）可疑邮件（信件、快递、包裹）的特征（但并不意味着就是可疑邮件或是危险的）：

*国外邮件/航空邮件或硬质信封。

*限制标志，例如机密/亲启或超重。

*多付邮资（通常为邮票-而非邮资已付戳记条纹）。

*手写或模糊不清的地址。

*错误的称呼或有称呼但没有姓名。

*油污/有异味或变色。

*拼错常用字或没有回信地址。

*不对称或不平坦的信封。

*外露电红或锡箔纸以及过多的保护材料，例如胶带/线绳等。

*物品外部有不明的动力装置或有滴答声。

*邮戳上的城市或州/省与回信地址不相符。

*包装纸上含有异常信息或包装纸上使用的语言罕见或字迹潦草。

*来自意想不到的或者来自近期被认为是高度危险的地区或国家的邮件。

*意想不到的包裹或来自陌生人的包裹或邮给已不再是公司员工的包裹。

*外形奇特或是否由通常的送件人按时送达。

（四）值班保安对来路不明的邮件（信件、快递、包裹）一律拒收。

（五）值班保安如果认为某个包裹/邮件确实可疑，请不要动它，通知保安队长处理。

（六）当班队长或主管确认是危险邮件（信件、快递、包裹）的立即通知当地公安机构处理。

四、货物安全

（一）所有物料入厂保安人员通知仓库部，由收货员对应《送货单》收货，对无货单物料一律拒收。

（二）经核实的外来物料收货后进入独立的来料暂收区（验收区域），由来料检测员（IQC）对物料进行质量检验，检验结果记录于相关的IQC检查报告。

（三）来货数量必须符合《送货单》数量，对数量不符的物料应进行相应的调查，严重的收货员向高级管理人员报告。

（四）经检查合格的来料货物应存放于合格区内，分区摆放，并附上适当标识；并记录于《进仓单》及记录于《物料储存记录卡》，以便日后跟踪追述；不合格的来料存放于退货区，待高级管理人员决定。

（五）所有货物的储存环境必须有防盗防非法进入的门窗，并有管理员对物料进行调查，记录于《仓务流水帐册》（财务文件）上。

（六）货物离开公司，应开具《送货单》、《货物放行条》，经仓管员、保安人员、管理人员对核无误，给予放行出厂；对数量不符、货物不相应的，向高级管理人员报告。

（七）成品出货还需要接受更严谨的程序，详见下述。

第三章 集装箱保安

所有运载往美国的集装箱必须有保安功能较好的封条并符合现有的PASISO17712

高度安全的封条标准；集装箱内不允许装载未经授权的物料；非授权人员不可进入集装箱内。

一、空柜检查

公司安排保安人员与仓管员对集装箱空柜检验，以确保货柜的完整性；确保使用的集装箱或拖车的结构密实并且状态良好；检查过程需包括以下几方面如柜头、左面、右面、顶部、底部、内/外门（柜门须有合法的锁闭装置）和外底盘；并登记在《集装箱空柜检查单》。

二、集装箱的储存

集装箱必须储存在装货区安全域，并布置警戒线，由保安人员看管。

装货前仍需接受空柜检查程序，防止未经授权和非法操作。

三、集装箱的装卸

（1）货物的装卸前，应布置警戒线，清除杂物如树木、植物等，保证视线无遮挡物。

所有无关人员、无关车辆不准接近装货区范围（警戒线内）。

闭路电视管理人员应高度戒备，特别注意警戒线内事物。

（2）货物的装卸过程中，管理人员、仓管员、保安人员必须确保实际产品数目与随附货运文件《装箱清单》、《货物放行条》相符，确保所有货物均已正确地贴上标签、加上标记、称重、清点和记录。

必须对所有差异进行检查，方可放行有问题的货物。

（3）司机和其助手不得参与货物装载。

进行整柜装载时，装货过程完成前，司机及其助手不可进入装货区。

不过，卡车司机可以进行最终检查。

（4）若发现或怀疑有非法活动或可疑行为发生，即时通知高级管理人员，甚至当地执法机关。

（5）查验无误后，仓管员负责将集装箱封封条，公司指派专人负责封条的监管工作；封条号码应准确无误地记录在运输单上。

（6）上述工作严格执行后，管理人员对集装箱拍照留底。

四、集装箱资料保留

《集装箱空柜检查单》原件、《装箱清单》一式原件、照片原件、《装箱清单》一式原件等走货料资公司归档保留，以保持数据的完整性，防止违规更改。

第四章 物理保安

一、围栏

货物堆放及储存的区域周围应建有围栏；围栏内外应清除杂物如树木、植物等，以保证保安人员的视线无遮挡物，防止有人躲藏或爬入而无法及时发现；保安人员定期对围栏进行检查，以确保围栏完整无损。

二、停车场

访客及私人的车辆禁止停在接近货物堆放或储存的区域尤其货物装卸的区域。

三、建筑物结构

所有建筑物的结构应能防止非法闯入和防止从外面进入。

高级管理人员应定期请建筑公司进行检查，平时亦可报修，确保其完好无损。

四、灯光

在出入口、紧急出口、装卸货区的出入口、货物堆放及储存区域、集装箱存放的地方、围栏和停车场/停车区域必须提供充足的灯光；确保闭路电视的影像清晰可见。

五、锁闭装置和钥匙保管

（1）所有窗户、大门和围栏等钥匙全部由人事部、保安人员保管。

（2）禁止随便复制钥匙，只有一把备用的，放在人事部的地