新版SA8000社会责任管理体系审核检查表.docx
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新版SA8000社会责任管理体系审核检查表
2019年新版SA8000社会责任管理体系审核检查表
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：
SA8000、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
标准要素
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
1.童工
1.1
◆是否有直接或间接使用或支持童工的证据?
中国法律规定童工年龄为低于16周岁。
◆招工记录是否有工人年龄文件?
◆招工时,是否有效地检查工人年龄文件?
◆工人年龄文件证明是否过期?
1.2
◆是否制定拯救童工的程序并有效地向员工及利益相关方传达?
◆如果发现使用童工,是否向童工提供足够的支持,以便他们接受学校教育直到超过16周岁?
1.3
◆是否制定拯救童工和未成年工教育程序,并有效地向员工及利益相关方传达?
◆是否向学龄儿童提供教育支持?
◆童工和未成年工每天交通时间、上课时间和工作时间累计是否超过10小时？
1.4
◆公司是否将童工或者未成年工暴露在危险的、不安全的或不卫生的环境中，无论在工作场所内处？
◆是否根据中国法律规定办理未成年工登记手续，是否安排上岗前及定期体检？
◆中国法规规定未成年工年龄为超过16周岁但低于18周岁。
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
注：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：
SA8000、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
标准要素
检查内容
是否适用
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检查
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提问
文件查阅
现场检查
2.
强迫劳动
2.1
◆是否有直接或间接使用或支持使用强迫劳工的证据？
◆是否所有工人都自愿受雇用工作？
◆是否使用监狱劳工或士兵？
◆是否要求交纳押金或扣押工人身份文件？
◆是否检查工厂所有区域？
◆下班后，工人是否可以自由离开？
◆是否采用工作时间锁住工厂，或者休息时间锁住宿舍的方法来防止工人逃跑？
◆工人是否可以根据法规规定自由辞工？
◆通过检查保安合约、访问保安员，确认保安员是否只用作保护财产和人员安全等政党的保安目的？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
3.
健康与安全
3.1
◆工作条件是否安全卫生？
是否有足够的通风、照明和温度控制？
3.1
◆是否采取适当的措施防止工伤和意外事故？
◆是否采取切实可行的措施控制职业危害？
◆易燃易爆物品是否安全存放？
◆是否免费提供个人防护用品？
◆机器设备是否有适当的安全装置？
◆有害物品是否妥善存放和使用？
◆是否避免工人不必要地暴露在有害有工作环境下？
注：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：
SA8000、体系文件、适用法律法规
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审核员：
标准要素
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
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提问
文件查阅
现场检查
3.
健康与安全
3.1
◆是否安装足够的灭火器或自动灭火系统？
3.1
◆安全出口是否有清楚的标志？
◆安全出口是否足够？
◆厂房结构是否安全并妥善保养？
◆是否有“三合一”厂房？
3.2
◆是否任命一名高层经理负责公司安全卫生，以确保符合标准和法规的要求？
3.3
◆是否不定期安排安全卫生培训，包括新员工和调职员工，并保存记录？
3.4
◆是否建立一个安全卫生体系来检测、预防和应对安全卫生方面的潜在威胁？
◆是否建立事故报告、调查和处理程序？
◆是否保存工伤及事故记录？
◆是否建立应急反应方案？
是否定期演习和测试？
◆是否有足够受过训练的急救员和急救箱？
必要时能否得到紧急医疗救护？
3.5
◆是否为了工人提供干净的厕所，而且数量足够？
◆是否为了工人提供可饮用的水，并方便饮用？
◆工人使用厕所和饮水是否受到限制？
◆若有必要，是否提供卫生的食物存放设施？
◆饭堂设备及食物是否卫生、干净？
3.6
◆如果提供宿舍，宿舍是否干净、安全和卫生？
◆宿舍面积是否符合当的法规的规定，并满足基本的需要？
注：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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编制人/日期：
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检查
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提问
文件查阅
现场检查
3.
健康与安全
3.6
◆男女宿舍是否分开，有效保护工人隐私？
◆是否提供足够的澡堂或沐浴设备？
◆是否提供洗衣、晾衣设备？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是了解并尊重法律法规要求？
4.
结社自由和集体
谈判权
4.1
◆公司管理层是否尊重员工自由组建工会、参加工会以及集体谈判的权利？
4.2
◆结社自由和集体谈判受到法律限制时，公司是否协助员工通过的渠道获得独立和自由结社以及谈判权？
◆公司是否员工选举工人代表，如提供场地、时间和资金方面的支持？
◆公司是否组建工人自己的组织，如工友会或康乐会？
◆公司管理层是否与工人代表展开对话和沟通？
4.3
◆工人代表是否受到歧视？
◆工人代表能否在工作场所与工人接触而不受无理的限制？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
5.
歧视
5.1
◆公司是否因为以下原因之一而存在歧视行为：
⑴种族
⑵社会等级
注：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：
SA8000、体系文件、适用法律法规
审核日期：
审核员：
标准要素
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
5.
歧视
5.1
⑶国籍
⑷宗教
⑸残疾
⑹性别
⑺性取向
⑻政治团体
⑼工会会员
⑽年龄
5.1
◆在以下几方面直接或间接从事或支持歧视行为？
⑴招工
⑵工资报酬和福利
⑶培训机会
⑷升职
⑸解职
⑹退休
5.2
◆公司是否干预员工为满足种族、社会等、国籍、宗教、残疾、性别、性取向、政治团体和工会会员等需求而遵奉的信条和风俗的权利？
◆公司是否制定政策和程序，以取消可能发生的干预和歧视？
5.3
◆公司是否允许带有性胁迫、威胁、凌辱或剥削性质和行为，包括姿势、语言及身体接触？
◆公司是否制定政策和程序以消除这种可能发生的凌辱或压迫？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
注：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
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受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：
SA8000、体系文件、适用法律法规
审核日期：
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标准要素
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
6.
惩戒性措施
6.1
◆公司是否从事工支持体罚、精神或肉体压迫，以及语言侮辱？
◆公司是否制定惩罚性措施和程序，是否提供申诉途径？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
7.
工作时间
7.1
◆每周正常工作时间是否超过48时间？
采用中国法规规定每周40小时。
◆是否每周至少安排一天休息？
即每周连续24小时的休息时间。
7.2
◆每周加班时间是否超过12小时？
同时采用中国法规规定每天不得超过3小时，每月累计加班时间不得超过36小时。
7.2
◆是否支付额外的加班费，加班费是否按照中国法规规定计算？
⑴工作日加班：
至少正常工资标准×150%
⑵休息日加班：
至少政党工资标准×200%
⑶法定假期加班：
至少正常工资标准×300%
7.3
◆是否签订符合ILO规定的集体劳动合同，该合同是否符合标准和法规的规定
◆是否根据中国法规提供带薪年假？
◆是否根据中国法规提供至少90天产假？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
注：
“检查结果记录”栏：
符合○，轻微不符合△，严重不符合×（有不符合时要记录证据，并要求受审核部门当事人签名确认）。
续表
受审核部门：
编制人/日期：
批准人/日期：
审核准则：
SA8000、体系文件、适用法律法规
审核日期：
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标准要素
检查内容
是否适用
参考文件
检查方法
检查
结果记录
提问
文件查阅
现场检查
8.
工资报酬
8.1
◆公司支付的工资是否达到当地最低工资标准？
◆工人工资是否满足员工的基本需要，并能提供一些可以随意支配的收入？
8.2
◆公司是否采用扣减工资的方法惩罚工人？
8.2
◆工资和福利的组成是否清楚列明？
包括工作时间、基本工资、津贴、奖金、福利部分、扣减额。
◆是否为全体工人提供足额社会保险？
包括工伤、医疗、失业、养老和生育保险。
8.2
◆是否采用现金或支票方式支付工资？
◆是否以产品或其他非现金方式支付工资？
◆是否拖欠工人工资？
◆法定假日是否支付正常工资？
◆是否支付停工工资？
8.3
◆是否采用纯劳工的合约或虚假的学徒计
划以逃避法定的责任？
◆公司是否提供足够的文件、记录和相关证据？
◆公司管理层是否了解并尊重法律法规要求？
9.
管理体系
9.2
◆公司高层管理者是否根据SA8000标准和其他定期评审公司政策、程序和表现？
◆是否根据评审结果，采取必要的修订和改进？
◆记录和证据是否足够？
9.3
◆公司是否任命一名高级管理者代表负责
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