融资融券业务报告与信息披露规定模版.docx

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融资融券业务报告与信息披露规定模版

xx证券股份有限公司融资融券业务报告与信息披露规定

第一章总则

第一条为规范融资融券业务日常管理，准确反映公司融资融券业务开展状况，根据中国证监会《证券公司融资融券业务管理办法》、《证券公司融资融券业务内部控制指引》等法规及公司相关制度，特制定本规定。

第二条融资融券业务部综合管理岗及营业部融资融券专员分别负责总部层面及营业部层面的融资融券业务数据统计、报告及信息披露。

第三条融资融券业务报告分为内部报告及外部报告。

内部报告的报送对象是公司内部相关部门及公司领导。

外部报告的报送对象是中国证监会、证券交易所等监管部门。

第四条公司按照监管要求履行对外信息披露的职责。

第二章内部报告的内容及报送流程

第五条内部报告分为《融资融券业务日报表》、《融资融券业务月报表》和《营业部融资融券业务重要事项报告表》。

第六条《融资融券业务日报表》由融资融券业务部综合管理岗填制，主要内容包括但不限于：

信用账户开销户情况、保证金、担保物变动情况、融资融券发生额、融资融券专户余额、业务收入情况、风险账户情况、平仓情况等。

日报表于下一交易日上午9：

00前报融资融券业务部负责人审阅，并抄报融资融券业务分管副总裁。

第七条《融资融券业务月报》由融资融券业务部综合管理岗负责填制。

主要内容包括但不限于：

信用账户开销户数量、保证金、担保物变动情况、融资融券交易量、业务收入情况、融资融券业务风险控制指标情况。

月度报告于每月前3个交易日报融资融券业务部负责人审阅，并抄报融资融券业务分管副总裁。

第八条《营业部融资融券业务重要事项报告表》由营业部融资融券专员填制，主要内容包括但不限于：

预警及平仓客户通知情况、客户状态异常情况（黑名单、司法协助、继承等）、客户需求、其他重要情况。

报告表经营业部负责人审批后于重要事项发生当日下午16：

30前报至融资融券业务部综合管理岗。

第三章外部报告的内容及报送流程

第九条外部报告分为日报、月报、专项（临时）报告。