风电场工作票和操作票管理制度.docx

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风电场工作票和操作票管理制度

工作票和操作票管理制度

本标准是根据中华人民共和国国家标准GB/T1.1-2000《标准化工作导则》第1部分：

《标准的结构和编写规则》，结合本公司的具体情况编写的。

编写要求和表述方法与GB/T1.1—2000完全一致。

附录Ａ-R都是标准的规范性附录。

本标准由公司标准化委员会提出。

本标准由安全生产技术部归口。

本标准由安全生产技术部负责起草。

本标准主要起草人：

本标准审核：

本标准审定：

本标准审批：

本标准于2011年9月首次发布实施。

本标准由安全生产技术部负责解释。

工作票和操作票管理制度

1范围

本规定规定了华电国际宁夏新能源发电有限公司（以下简称“本公司”）工作票适用范围及所列人员资格、操作票适用范围及所列人员资格、工作票、操作票保存、检查与考核等内容。

本规定适用于本公司工作票和操作票（以下简称“两票”）管理工作。

2规范性引用文件

3

《电力安全工作规程发电厂和变电站电气部分》（GB26860-2011）

《电业安全工作规程第一部分：

热力和机械部分》（GB26164.1-2010）

电业安全工作规程（电气部分）（DL408-1991）

电业安全工作规程（热力和机械部分）（电安生【1994】227号）

中国华电集团公司工作票和操作票管理使用规定（试行）（中国华电生[2008]1613号）

华电国际电力股份有限公司工作票和操作票管理规定（华电国际安〔2008〕783号）

关于修订公司《工作票和操作票管理规定》第八条的通知（华电国际安〔2009〕117号）

《华电国际电力股份有限公司工作票和操作票管理规定（2013年版）》

《关于风电企业远程集中监控模式下执行工作票和操作票的指导意见》（华电国际生〔2013〕231号）

3术语和定义

3.1工作票：

检修人员在电力生产现场、设备、系统上进行检修、维护、安装、改造、调试、试验等工作（以下统称“检修工作”）的书面依据和安全许可证，是检修、运行人员双方共同持有、共同强制遵守的书面安全约定。

3.2操作票：

运行人员在生产设备及系统上进行操作的书面依据和安全许可证。

4部门职责

4.1安全生产技术部

4.1.1安全生产技术部是本公司“两票”监督的归口管理部门。

4.1.2负责组织对工作票负责人、签发人、许可人进行资格培训考试，并将合格人员行文公布。

4.1.3负责审核本公司需要办理工作票和操作票的项目清单。

4.1.4负责组织有关人员对“两票”日常执行情况进行监督、考核。

4.1.5负责每月对“两票”执行情况进行汇总，通报发现的问题，分析执行中的薄弱环节，提出改进意见。

4.3风电场

4.3.1负责审核本部门需要办理工作票和操作票的项目清单。

4.3.2负责督促本部门“两票”所列人员认真履行安全职责。

4.3.3负责对本部门“两票”执行情况进行监督、检查。

4.3.4负责做好“两票”的保管和统计、分析工作。

按规定及时将月度“两票”统计情况报本公司安全生产技术部。

4.3.5负责审核本公司需要办理工作票的项目清单。

4.3.6负责组织有关人员对工作票日常执行情况进行检查、指导。

4.3.7负责做好工作票的保管和统计、分析工作。

按规定及时将月度工作票统计情况报本公司安全生产技术部。

5管理内容与要求

5.1“两票”管理应遵循的原则

5.1.1电力生产现场、设备、系统上从事检修工作，必须执行危险点分析预控制度、工作票制度、工作许可制度、工作监护制度以及工作间断、转移和终结制度。

5.1.2在电力生产设备及系统上进行操作，必须执行危险点分析预控制度、操作票制度和操作监护制度。

5.1.3在实施具体检修工作、操作任务前，应对工作任务全过程进行危险点分析，辨识工作任务全过程可能存在的全部危险点，制定风险控制措施，填入工作票、操作票。

5.2工作票适用范围

5.2.1电气工作

5.2.1.1在高、低压设备上进行工作，需要全部停电或部分停电者；

5.2.1.2二次系统的工作；

5.2.1.3带电作业和在带电设备外壳上的工作；

5.2.1.4控制盘和低压配电盘、配电箱、电源干线上的工作；

5.2.1.5蓄电池、直流系统上的工作；

5.2.1.6照明回路上需要将高、低压设备停电的工作；

5.2.1.7转动中的发电机、同期调相机的励磁回路或高压电动机转子电阻回路上的工作；

5.2.1.8非当值值班人员用绝缘棒和电压互感器定相或用钳形电流表测量高压回路电流的工作；

5.2.1.9更换生产区域及生产相关区域照明的工作；

5.2.1.10在变电站、电缆夹层、电缆沟（隧道）、配电室、控制室、蓄电池室等重要场所进行动土、植（拔）草、粉刷墙壁、屋顶修缮、整修地面、搭（拆）脚手架等工作，不需要将高压设备停电或做安全措施的。

5.2.1.11需办理工作票的电气主要工作任务清单（见附录A）

5.2.2热力（水力）和机械工作

5.2.2.1需将生产设备、系统停止运行或退出备用，由运行值班人员采取断开电源、隔断与运行设备联系的检修工作；

5.2.2.2需要运行值班人员在运行方式、操作调整上采取保障人身、设备安全措施的检修工作。

5.2.2.3需办理工作票的主要工作项目清单

5.2.3控制系统工作

5.2.3.1在工程师站、上位机或编程器进行组态、参数修改及代码传送（数据下载）等工作；

5.2.3.2需要停运或局部停运计算机控制系统、独立监测和控制系统及其所属设备（含操作显示装置、计算控制装置、接口、电缆、电源、就地执行装置、测量装置和传感装置等设备）的检修或局部检修工作；

5.2.3.3在线试验工作。

5.2.3.4需办理工作票的主要工作项目清单（见附表H）

5.2.4对电力生产区域、人员、设备安全可能造成直接影响的土建、装修、防腐、搭（拆）脚手架等工作，应填用工作票。

5.2.5可以签发一份工作票工作项目

5.2.5.1电气工作，工作票上所列的工作地点，以一个电气连接部分为限。

如果检修设备属于同一电压、位于同一楼层、同时停送电，且不会触及带电导体时，则允许在几个电气连接部分共用一张工作票。

开工前工作票内的全部安全措施必须一次做完。

5.2.5.2在几个电气连接部分上依次进行不停电的同一类型的工作，可以签发一份工作票。

5.2.5.3若一个电气连接部分或一个配电装置全部停电，则所有不同地点的工作，可以签发一份工作票，但要详细填明主要工作内容。

5.4事故抢修

5.4.1事故抢修工作是指生产主、辅设备等发生故障被迫紧急停止运行，需要立即恢复的抢修和排除故障的工作。

5.4.2在当天18:

00至第二天8:

00时间区间内开始进行的事故抢修工作，若工作票签发人能签发工作票时，必须按正常检修工作办理工作票的完整流程和要求执行。

若工作票签发人因不在厂内、不能上网等原因无法签发工作票、而事故抢修工作又必须尽快进行时，按如下要求办理：

5.4.2.1工作负责人应将工作票不能签发的原因向运行值班负责人、值长说明情况，征得同意后，工作负责人将填好的工作票跨过“工作票签发人”和“工作负责人已接受工作票签发人详细交待”环节，直接将工作票交运行值班负责人审查、签字，并必须经运行值班负责人和值长在“批准工作结束时间”栏签字批准。

运行值班负责人及值长签字后，该项工作票的剩余流程按正常办理工作票的流程和要求继续执行。

5.4.2.2该项事故抢修工作的批准工作结束时间和延期工作时间不得超过“当天18:

00至第二天8:

00”时间区间的最后时限。

实际工作确需超过该时限时，必须按正常检修工作办理工作票的完整流程和要求重新办理工作票。

5.4.2.3在当天18:

00至第二天8:

00时间区间内开始、因工作票未正常签发而进行的事故抢修工作，在此时间区间内，工作票签发人在该项工作票中的安全职责由运行值班负责人和值长代为履行。

超过该时间区间的最后时限后，由重新办理工作票的签发人正常履行相关安全职责。

5.4.2.4工作许可人在“批准工作结束时间”栏完成签字后、正式许可工作前，应在该工作票第一页页眉右边位置加盖“事故抢修”印章，以便区别于正常检修工作票。

加盖“事故抢修”印章的工作票按正常工作票进行统计和管理。

5.4.3在当天8:

00至18:

00时间区间内开始进行的事故抢修工作，必须按正常检修工作办理工作票的完整流程和要求执行。

5.5工作票填写

5.5.1一般由工作票签发人填写，工作票签发人根据工作任务需要和计划工作期限确定工作负责人。

5.5.2工作票也可由工作负责人填写，填写后交工作票签发人审核、签发。

工作票执行程序及标准见附录I。

5.6工作票应统一编号，编号原则按本公司统一规定执行，纸质工作票应按顺序编号，每份工作票的编号应是唯一的。

微机工作票管理系统必须具备自动过号功能。

（工作票格式见附录J）

5.7在防火重点部位及禁止明火区动火作业，除填用工作票外，还必须填用动火工作票，按动火工作票规定办理相关手续。

5.8继电保护安全措施票

5.8.1继电保护、安全自动装置工作，除填用工作票外，对一些重要设备，特别是复杂的保护装置或有联跳回路的保护装置，如母线保护、断路器失灵保护等可能造成主、辅设备跳闸的现场维护、校验工作，还必须填用继电保护安全措施票。

继电保护安全措施票格式见附录K。

5.8.2继电保护、安全自动装置需办理安全措施票的工作项目详见附录L

5.8.3继电保护安全措施票办理人员资格

5.8.3.1审批人由从事本项工作的工作票签发人担任。

5.8.3.2监护人由从事本项工作的工作负责人担任。

5.8.3.3操作人由从事本项工作的工作班成员担任。

5.8.3.4填票人由从事本项工作的工作票签发人或工作负责人担任。

5.10安全措施票

5.9.保护、安全自动装置、控制系统工作，除填用工作票外，对一些重要设备，特别是复杂的保护装置或有联跳回路的保护装置，现场维护、解投、校验工作，还必须填用控制系统安全措施票。

控制系统安全措施票格式

5.10.1控制系统需办理安全措施票的工作项目清单详

5.10.2控制系统安全措施票办理人员资格

5.10.2.1审批人由从事本项工作的工作票签发人担任。

5.10.2.2监护人由从事本项工作的工作负责人担任。

5.10.2.3操作人由从事本项工作的工作班成员担任。

5.10.2.4填票人由从事本项工作的工作票签发人或工作负责人担任。

5.11布置工作票所列安全措施需要填用操作票时，必须履行操作票相关手续。

5.12检修设备停、送电需要填用停、送电申请单时，必须按规定办理停、送电手续。

停、送电申请单格式

5.13工作票所列人员资格及条件

5.13.1工作票签发人

5.13.1.1工作票签发人资格

a）工作票应由部门主任、副主任签发，或由部门主任提出，经公司主管生产的领导人批准的部门专业工程师、技术员签发。

必要时也可由部门主任提出，经本公司有关部门考核、分管副职批准的正、副班长签发。

b）部门主任、副主任、专业工程师、技术员签发本部门所管辖的设备系统的工作票；正、副班长签发本班组管辖的设备系统，且同其他班组工作无关的工作票，不得签发公用系统、主机组及某些重要辅机的工作票。

c）工作票签发人不得兼任该项工作的工作负责人。

5.13.1.2工作票签发人必须具备的条件

a）熟悉设备系统及设备性能；

b）熟悉《安规》、检修制度及运行规程的有关部分；

c）掌握人员安全技术条件；

d）了解检修工艺。

5.13.1.3工作票签发人必须履行以下安全职责：

a）确认工作是否必要和可能；

b）确认工作票上所填写的安全措施、注意事项是否正确和完善；

c）确认所派工作负责人和工作班成员是否适当和足够，能否胜任所承担工作；

d）经常到现场检查工作是否安全地进行。

5.13.2工作许可人

5.13.2.1工作许可人资格

一般由运行值班负责人担任；有能力正确执行、检查安全措施的独立值班人员也可担任工作许可人，但只能许可本岗位管辖范围内设备、系统的检修工作。

5.13.2.2工作许可人必须履行以下安全职责：

a）审查工作票所列安全措施、注意事项是否正确完备，是否符合现场条件；对工作票所列内容即使发生很小疑问，也必须向工作票签发人询问清楚，必要时应要求其作详细补充；

b）工作现场布置的安全措施是否完善，必要时予以补充；

c）检查检修设备与运行设备是否已隔断，电气工作中停电设备有无突然来电的危险，机械转动设备停转检修中有无突然转动的危险（含电能转动和机械能转动）；

d）对工作负责人正确说明哪些设备有压力、高温和有爆炸危险，哪些设备带电，哪些设备不能触碰，工作场所是否有对人体造成职业伤害的因素等；

e）会同工作负责人到现场共同确认工作票所有安全措施已正确执行，具体指明检修设备系统的实际隔离措施，向工作负责人现场证明设备系统已确无水压、汽（气）压（含真空）、油压、电压等；

f）根据批准权限，批准工作结束时间和工作延期时间。

5.13.3工作负责人（监护人）资格

5.13.3.1工作负责人一般由在业务技术和组织能力上均能胜任工作任务，并能保证工作安全和质量的人员担任。

实习人员、劳务工不能担任工作负责人。

5.13.3.2工作负责人必须具备以下条件：

a）熟悉《安规》的有关部分；

b）掌握检修设备情况（如结构、性能等）和与检修设备有关的系统；

c）掌握安全施工方法、检修工艺和质量标准。

5.3.3.3工作负责人必须履行以下安全职责：

a）工作前对工作班成员交待工作任务及本工作的危险点、安全措施和注意事项，督促所有工作班成员在工作票相应栏内确认签名；结合实际对工作班成员进行安全思想教育；

b）检查工作票所列安全措施、注意事项是否正确完备，会同工作许可人检查所有安全措施的执行情况，是否达到全过程安全检修工作条件，是否符合现场实际；

c）正确、安全地组织工作，对工作人员给予必要指导；

d）督促、监护工作班成员遵守《安规》规定和现场安全措施；

e）确认工作班成员精神状态是否良好，工作班成员变更是否合适。

5.13.4值班负责人必须履行的安全职责

5.13.4.1接受工作票；

5.13.4.2审查工作的必要性；

5.13.4.3审查工作票所列工作负责人、工作票签发人是否具备资格；

5.13.4.4审查工作内容是否填写详细、清楚，设备名称和设备编号是否正确，工作地点是否明确；

5.13.4.5审查计划工作时间是否超过批准的检修时间；

5.13.4.6审查工作票所列安全措施、注意事项是否正确完备；

5.13.4.7根据批准权限，批准工作结束时间和工作延期时间。

5.13.5值长必须履行以下安全职责：

5.13.5.1审查工作的必要性；

5.13.5.2审查工作票所列安全措施、注意事项是否正确完备；

5.13.5.3根据批准权限，批准工作结束时间和工作延期时间。

5.13.6工作班成员必须履行以下安全职责：

5.13.6.1工作开工前，熟悉工作任务内容及本工作的危险点、安全措施和注意事项，在工作票相应栏内确认签名；

5.13.6.2认真执行《安规》和现场安全措施；

5.13.6.3互相关心工作安全，监督工作班其他成员遵守《安规》、执行现场安全措施。

5.13.7培训及资格认定

5.13.7.1安全生产技术部每年对工作票签发人、工作负责人、工作许可人进行培训，经考试合格、由本公司分管副职批准后，以正式文件公布有资格担任工作票签发人、工作负责人、工作许可人的人员名单。

5.13.7.2拟新增加的担任工作票签发人、工作负责人、工作许可人的人员，必须经相应安全规程、制度的培训，考试合格，由本公司分管生产副职（总工程师）批准后，随时以正式文件对其相应资格进行公布。

5.13.7.3长期（指合同期一年及以上）承担本公司检修、维护、施工、安装任务的承包单位（包括与本公司有资产关系和管理关系的多经施工安装公司）的有关人员，符合本规定资格要求的，可以担任相关工作的工作票签发人、工作负责人，但必须经本公司培训考试合格，并取得相应资格，予以书面公布。

5.13.7.4临时承担本公司检修、临故修任务的华电系统发电公司、电力检修公司的有关人员，符合本规定资格要求的，可以担任本公司相关工作的工作票签发人、工作负责人，人员名单由承包单位提供，本公司必须对其进行考试，考试合格者取得相应资格，并予以书面公布。

对本条所述，工作票签发时，必须实行“双签发”制度，承包单位工作票签发人签发后，本公司的相关工作票签发人必须再次审核、签发。

5.13.7.5非华电系统发电公司、电力检修公司（包括供电局、基建单位、设备厂家、调试单位、与各单位有资产关系和管理关系的多经施工安装公司等，下同）的人员，不得在临时承担本公司检修、临故修任务中担任相关工作的工作票签发人，可以担任工作负责人。

其人员名单由承包单位提供，本公司必须对其进行考试，考试合格者取得相应资格，并予以书面公布。

5.13.7.6非华电系统发电公司、电力检修公司的有关人员，在本公司电气设备上及其附近（约1米）、电子间、开关室、电缆夹层内、升压站内以及主变、高备变围栏内，在热力机械设备系统上及其附近，从事短期的或临时的检修、施工工作，以及升压站、新建、改建时从事与运用中的设备有关的安装、试验工作，工作负责人、工作票签发人必须由本公司检修、风电场门有资格的人员担任。

5.13.7.7其他生产区域的工作，其工作负责人可由前款所述承包单位有资格的人员担任，人员名单由承包单位提供，本公司以书面形式公布，但工作票签发人必须由本公司检修、风电场门有资格的人员担任。

5.14操作票适用范围

5.14.1一项操作任务有两个及以上操作项目且必须按顺序操作才能保证安全的，必须填用操作票。

5.14.2热机操作为办理检修工作票执行的运行隔离措施和检修设备停、送电操作，具有两个及以上操作项目且必须按顺序操作才能保证安全的必须填用操作票。

5.14.3二次操作必须填用操作票

5.14.4二次操作必须填用操作票

5.14.5电气部分下列操作可不使用操作票，其它操作必须使用操作票.

5.14.5.1事故处理；

5.14.5.2拉合开关的单一操作；

5.14.5.3拉开单一的接地刀闸或拆除全厂仅有的一组接地线；

5.14.5.4单一保护压板的投退。

5.14.5.5电气操作必须填用操作票项目清单见附表R。

5.14.6不填用操作票的操作任务在完成后，值班负责人必须在值班记录簿内做好详细记录。

事故处理时还应保存原始记录。

5.14.7操作监护

5.14.7.1操作监护等级

a）双监护操作：

330kV及以上母线、线路、变压器停、送电操作任务；

b）单监护操作：

双监护操作以外的所有填用操作票的操作任务。

c）无监护操作：

不需填用操作票的操作任务，可以进行单人操作，但操作人必须具备相应的能力；

5.14.7.2操作人、监护人资格

a）双监护操作任务：

第一监护人应为主值班员及以上岗位人员，第二监护人应为值班负责人或熟悉电气系统、运行方式的电气专业管理人员。

第一监护人负责履行《安规》有关操作要求，对其操作正确性负责。

第二监护人负责监护操作人、第一监护人正确履行《安规》有关操作要求，对其正确性负责。

b）其他操作任务一般由副值班员为操作人，正值班员为监护人。

5.14.8操作票应由操作人填写，操作人、监护人和值班负责人、值长分别审核并签名。

操作票执行程序及标准见附录S。

5.14.9操作票应统一编号，纸质操作票应在印刷时排印编号，每张操作票的编号应是唯一的，使用时应按编号顺序依次使用。

微机操作票管理系统必须具备自动过号功能。

操作票格式见附录T。

6工作票、操作票保存、检查与考核

6.1已执行和作废的所有纸质工作票、操作票（包括附属票）应按月整理，按编号顺序装订并妥善保管。

所有工作票、操作票（包括附属票）保存期不少于三个月。

6.2班组在每周（轮值）安全日活动时，对一周（轮值）的工作票、操作票执行情况进行检查总结，月底汇总并分析执行情况，于每月初将上月已执行的工作票、操作票及其执行情况报部门。

6.3运行、检修部门技术人员每月应及时审核上月全部已执行的工作票、操作票，做出综合分析和汇总评价，重点分析评价危险点分析是否深入及符合实际，制定的安全技术措施及注意事项是否科学、合理、可靠，并在“工作票、操作票检查记录簿”内填写检查情况，提出改进意见，并签名。

6.4运行、检修部门的安监人员每月统计、分析工作票、操作票的合格率（票面及执行程序），于每月2号前将上月工作票、操作票统计情况报本公司安全生产技术部。

6.5安全生产技术部、风电场的有关人员按专业分工应随时抽查（每月至少抽查50%）正在执行的、已执行的工作票、操作票，在工作票、操作票评价栏内（纸质票、电子票均可）填写存在的问题和改进意见，并签名。

6.6安全生产技术部应根据工作票、操作票检查情况，每月初对上月本公司工作票、操作票执行情况进行综合分析和汇总评价，并制订改进意见或完善相关规定。

6.7各级领导及安全生产技术部和风电场有关人员发现执行中的工作票、操作票违反《安规》和本规定时，应令其停止工作，收回工作票、操作票，并责令其重新办理。

6.8各部门应分别统计工作票、操作票的合格率。

6.9工作票、操作票统计方法：

合格的工作票、操作票份数

工作票、操作票合格率=─────────────×100%

应统计的工作票、操作票份数

6.10应统计的工作票、操作票是指在统计期内已执行的及执行中的全部工作票、操作票。

合格的工作票、操作票是指在统计期内已执行的及执行中的全部工作票、操作票中，其填写、执行符合《安规》和本规定的工作票、操作票。

附录H:

工作票执行程序及标准

一、工作票执行程序：

办理动火工作票、安全措施票收工

安全措施拆除

8.确认工作任务、安全措施

9.工作终结

10.工作票终结

办理动火工作票、安全措施票开工

工作班成员变更

扩大工作任务

工作票延期

6.布置安全措施

7.许可工作

1.接受工作任务

3.填写、签发工作票

4.接受、审查工作票

5.批准工作结束时间

2.危险点分析

11.工作票评价

工作负责人变更

检修设备试运

二、工作票执行标准

序号

执行程序及标准

工作要求

1

接受工作任务

1.1

工作任务一般来自设备消缺、维护保养、试验调整、检修、临故修、改造、安装、事故处理等。

1.2

向承担工作任务的班组下达工作任务，一般由该班组工作票签发人接受。

2

危险点分析

2.1

由工作票签发人根据工作任务的需要和计划工作期限确定工作负责人并交待工作任务，亲自组织或委托工作负责人组织相关人员进行工作任务的全过程危险点分析，危险点分析要涵盖工作任务的全过程，内容要涉及人身、设备、工作环境、工作条件、人员状况、对其他人员及设备系统的影响等各个方面，危险点分析要深入、具体、实事求是、有针对性。

谁组织危险点分析谁填写工作票。

2.2

经危险点分析后，根据辨识出的工作任务全过程可能存在的危险点，针对性地编制安全措施和注意事项。

3

填写工作票

3.1

一般要求

3.1.1

工作票一般应由工作票签发人填写；