流程体系评审流程说明0331.docx

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流程体系评审流程说明0331

流程体系评审流程说明（0331）

流程体系评审流程说明文件编号流程负责人流程主导部门综合管理部版本号更改说明拟制人（小组）审核人批准人生效日期一目的本流程为支持公司战略目标的实现，监督流程运行规范和效率，保障流程得到有效监控和持续的改进。

二

定义无三

流程概要流程级别二级流程上级流程管理体系建设流程流程范围本流程从确定流程体系评审目标开始，至滚动到下年度流程体系评审计划结束，本流程适用公司的所有流程。

流程客户外部客户内部客户公司上游流程l战略规划流程l流程体系设计流程下游流程无流程输入l公司战略l上年度流程体系评审总结报告l公司领导指定流程流程输出l流程体系评审总结报告流程起点确定流程体系评审目标流程终点滚动到下年度流程体系评审计划流程绩效指标问题及时解决率.流程体系运行有效性流程参与部门职责综合管理部

1.制订流程体系年度评审计划和年度评审和优化总结报告2.组建流程评审小组和优化小组，领导评审小组的工作3.向主管副总提出流程优化申请4.组织和监督流程优化工作，对流程优化小组工作提供方法指导和培训5.对流程优化的结果进行审核和备案经管会

1.审核流程体系评审计划和评审总结报告2.主管副总审批流程优化立项申请流程评审小组

1.根据计划实施评审，并对评审结果作出评价四

流程图（见下页）12五

流程说明1设定流程体系年度评审目标/综合管理部1.1输入/输入部门：

公司战略/规划部.上年度流程体系评审报告/综合管理部.季度管理问题反馈表/各部门1.2输出/接收部门：

流程体系年度评审目标/综合管理部1.3操作说明：

综合管理部根据公司战略目标（包括业绩目标与发展目标）识别关键流程，并结合上年度的流程体系评审报告中确定的须重点跟踪评审的流程，以及各部门提供的《季度管理问题反馈表》确定需列入评审的问题流程（问题比较多或问题较严重，且优化的成熟度低的流程），确定本年度流程体系评审目标，评审目标应包括：

1）评审的目标流程名称，包括：

²根据公司战略目标识别的关键流程（关键流程识别方法参见《流程评审操作说明》），且流程绩效比较低下的流程²上年度流程评审和现阶段企业运营中发现的问题流程²公司领导指定的流程2）目标流程应达到的流程绩效标准，如周期.成本.正确率和客户满意方面的指标，可参照竞争对手和标杆企业，结合企业实际能力设计流程绩效标准。

2制订年度流程评审计划/综合管理部2.1输入/输入部门：

流程体系年度评审目标/综合管理部2.2输出/接收部门：

年度流程评审计划/公司经管会2.3操作说明：

综合管理部根据评审目标制订《流程体系年度评审计划》（内容参见附表），此计划作为综合管理部部门年度计划内容的一部分，提交公司经管会审批，审批程序参见《年度经营计划与预算管理流程》3审核年度评审计划/经管会3.1输入/输入部门：

年度流程评审计划/综合管理部3.2输出/接收部门：

审批后的年度流程评审计划/流程评审小组3.3操作说明：

经管会对《流程体系年度评审计划》的评审目标和计划安排进行审批和确认，或提出修改意见由综合管理部调整后审批确认。

4组建流程评审小组/综合管理部4.1输入/输入部门：

流程体系年度评审目标/综合管理部4.2输出/接收部门：

年度流程评审计划/公司经管会4.3操作说明：

综合管理部根据审批确认的《流程体系年度评审计划》组建流程评审小组，流程评审小组成员包括：

²组长.副组长：

由综合管理部部长担任组长（领导流程评审小组的工作，对评审结果进行确认及跨部门的协调）.由综合管理部组织体系科负责流程体系管理的人员担任副组长（根据计划组织和监督流程评审小组实施评审，组织评审的评价工作，必要时也担任目标流程的评审责任人）²成员：

成员来自于综合管理部组织体系科流程管理人员，以及目标流程主导部门熟悉该流程的代表，或由目标流程主导部门的部长指派代表参加，各小组成员分别担任所主导或熟悉的目标流程的评审责任人5评审实施/流程评审小组5.1输入/输入部门：

年度流程评审计划/综合管理部5.2输出/接收部门：

流程评审表/流程评审小组5.3操作说明：

流程评审小组各评审责任人根据《年度流程评审计划》进行流程评审，并填写《流程评审表》，评审责任人对该目标流程评审记录进行评价。

评审过程由由小组副组长进行监督，小组组长作跨部门的协调工作。

6评价/流程评审小组6.1输入/输入部门：

6.2输出/接收部门：

流程评审表/流程评审小组6.3操作说明：

评审小组对流程评审情况进行评价，并在《流程评审表》中填写评价意见，并确定该流程是通过评审.追加评审或申请优化。

提出流程优化的依据为：

²原流程不适应业务发展要求²流程没有得到有效执行，配套措施不到位（如考核和激励）²流程绩效低下²客户抱怨较多²公司领导指定优化的项目7提出流程优化申请/综合管理部7.1输入/输入部门：

流程评审表/流程评审小组.季度管理问题反馈表/各部门7.2输出/接收部门：

流程优化申请表/流程评审小组7.3操作说明：

综合管理部根据对目标流程评审的评价结果所确定需要优化的流程；及根据各部门提交的《季度问题反馈表》反馈的问题，评估问题的重要性.严重性和准备度，确定需优化的流程。

1）如流程优化的范围只限于单个部门且不影响相关部门和相关流程的运作，则由综合管理部责成该部门进行流程优化，优化后的流程由综合管理部审核备案。

2）如是跨部门的流程优化工作，或流程优化后影响相关下游流程的运作，则由综合管理部填写《流程优化申请表》向主管副总提交审批；或由各系统部门向综合管理部提交《流程优化申请表》（具体内容参见附表），并附上该流程评审报告或《季度管理问题反馈表》；申请表内容应包括流程优化小组成员的建议名单，小组成员组成如下：

²组长：

小组组长由该流程主导部门负责人或其指定熟悉该流程的代表担任，负责领导流程优化工作²副组长：

由综合管理部流程管理人员担任，负责组织和协调流程优化和讨论工作²成员：

来自综合管理部及流程相关部门的代表，参与流程调研和优化设计工作8审核/主管副总8.1输入/输入部门：

流程优化申请表/综合管理部8.2输出/接收部门：

8.3操作说明：

略9制订流程优化计划/流程优化小组9.1输入/输入部门：

流程优化申请表/综合管理部9.2输出/接收部门：

9.3操作说明：

流程优化申请审批通过后，由综合管理部根据审批后的《流程优化申请表》组建流程优化小组，流程优化小组根据优化目标制订《流程优化计划》（具体内容参见附表），明确优化的时间.人员分工.各活动安排。

10调研诊断/流程优化小组10.1输入/输入部门：

流程优化计划/流程优化小组10.2输出/接收部门：

流程调研诊断表/流程优化小组10.3操作说明：

流程优化小组对流程的相关部门进行调研，调研方法可以采用访谈.问题调查和流程资料收集或相关部门研讨相结合的方法，通过调研了解流程现状和问题，确定流程改进的方向。

调研对象包括流程客户.流程主导部门和参与部门人员，甚至包括业界标杆和竞争对手的成功经验。

流程小组根据调研和诊断的结果填写《流程调研诊断表》11优化设计/流程优化小组11.1输入/输入部门：

流程优化计划/流程优化项目组11.2输出/接收部门：

《**流程优化报告》11.3操作说明：

优化小组根据流程优化的目标和调研情况，应用流程管理的思想和方法，收集业界该流程管理的经验，结合本企业的资源和能力进行讨论和优化设计。

优化设计的实施步骤如下：

1）流程优化研讨，结合先进管理思想和方法，针对流程存在问题和改进目标进行研讨，研讨方式包括头脑风暴法.问题树法等2）新流程设计，根据研讨结果设计新的流程3）配套措施调整设计，包括流程绩效指标.部门和岗位职责.表格记录及相关管理制度的调整设计优化设计后编制新流程说明，并编制《流程优化报告》，报告内容包括：

²流程优化目标.现状及问题²新流程图和流程说明，相关配套措施的调整情况²流程改进后对相关考核指标调整的建议²提出非本流程解决的问题的其它解决途径的建议²本流程优化后对相关流程接口的影响，及对相关流程接口调整的要求。

12验收和备案/综合管理部12.1输入/输入部门：

流程优化报告/流程优化小组12.2输出/接收部门：

12.3操作说明：

1）流程优化小组将优化后的流程及《流程优化报告》提交综合管理部验收，综合管理部根据流程改进目标和现状问题，对该《流程优化报告》进行审核，确保流程问题得到解决，审核通过后由综合管理部将新的流程图和流程说明提交主管副总经理签发。

2）如只在部门内部局部优化的流程由该部门完成优化设计后，报综合管理部审核和备案。

如有些问题不能在本流程中解决，综合管理部应向经管会反馈其它的解决途径和建议。

13发布培训/各部门13.1输入/输入部门：

13.2输出/接收部门：

新流程/流程相关部门13.3操作说明：

新流程经主管副总签字后，综合管理部将新流程向相关部门发布，必要时由相关部门组织对流程执行人员进行培训，综合管理部负责培训的监督工作。

14制订年度流程体系评审和优化总结报告/综合管理部14.1输入/输入部门：

流程评审表/流程评审小组.流程优化报告/流程优化小组14.2输出/接收部门：

年度流程体系评审和优化报告/公司经管会14.3操作说明：

综合管理部于年底根据本年度的流程评审表及流程优化报告，以及计划完成情况制订《年度流程体系评审和优化总结报告》（参见附件报告），报告对列入明年评审的目标流程提出建议，该《年度流程体系评审和优化总结报告》作为综合管理部年度工作总结

的部分内容上报经管会。

15审核/经管会15.1输入/输入部门：

年度流程评审和优化报告/综合管理部15.2输出/接收部门：

确定的次年度评审目标/综合管理部15.3操作说明：

经管会审批报告，并确认明年的评审目标，滚动到综合管理部明年的年度评审计划。

六相关文件《流程评审操作说明》七记录和表格序号表格与记录名称保存期限1《流程体系年度评审计划》2《流程评审表》3《流程优化立项申请表》4《流程优化计划》5《流程调研诊断表》6《流程优化报告》7《流程评审报告》1.一汽轿车公司流程体系年度评审计划

一.流程体系评审小组成员名单序号小组职务姓名来源部门/职务1组长2组员34567

二.年度评审计划序号目标流程名称评审责任人/成员评审节点评审内容配合部门评审方法1月2月3月4月5月6月7月8月9月10月11月12月费用1年度经营计划管理汇编计划.经营分析规划控制部访谈法.绩效评价法3.20234567891011121314151617181920费用预算：

1.工作小组活动经费：

2.异地流程评审差旅费：

3.合理化建议奖励费用：

合计：

期望拨款时间和费用：

3月份计元8月份计元编制：

审核：

（评审小组组长）审批：

（经管会）2.流程评审表流程名称主导部门参与部门评审方法评审范围评审节点评审责任人/参与人员评审时间被评审部门/人员实际操作状况符合性绩效状况适应性问题问题严重性解决的成熟度建议1.2.3.4.评审意见评审责任人意见：

签字：

（责任人）评审小组意见：

签字：

（组长）填表说明：

1.评审方法：

包括访谈法.证据检查法.绩效评价法.穿行试验法.调查表法和实地考察法，具体操作参见培训资料；2.评审范围：

指对流程全过程进行评审或对其中一个或几个节点进行评审，如新产品设计重点对可研和工作图设计节点进行评审；3.符合性：

流程或节点操作是否符合文件规定的要求，符合性评价分为：

严重不符合（操作与文件规定严重不符合，经常不按规定执行或赞成较严重后果）.一般不符合（流程执行的权威性不足，有时不按流程规定执行或造成一般性影响）.符合（能够按流程规定的执行）。

4.绩效状况：

流程的实际绩效与目标绩效的偏差，绩效状况评价分为：

良好（实际绩效高于目标绩效要求或客户感到满意）.达标（实际绩效符合目标绩效要求或客户一般满意）.差（实际绩效低于目标绩效要求，或客户表示不满意）.很差（实际绩效远低于目标绩效要求，或客户表示强烈不满意）.5.适应性：

流程或节点操作对战略和业务发展的适应程度，适应性评价分为：

完全适应（流程或节点操作完全适应战略和业务发展的要求，流程客户或执行者感到满意）.一般适应（流程或节点操作基本适应战略和业务发展的要求，流程绩效基本满足目标）.完全不适应（流程或节点操作完全不适应战略和业务发展的要求，流程客户或执行者抱怨较多，流程绩效低下或执行力低下）6.问题严重性：

指流程问题对整个流程绩效的影响程度，评价分为：

严重（对流程整体绩效影响程度较大）.一般（对流程整体绩效影响程度较小）.无（流程按规定执行.适应战略和业务发展要求且绩效达标以上）7.解决成熟度：

对解决流程问题所需的资源（如人员思想.素质与技能，改进所需资金.设施和信息等）的充分程度，评价分为：

高（完全具备解决流程问题所需的资源）.中（基本具备解决流程问题所需的关键资源）.低（不具备解决流程问题所需的关键资源）8.评审责任人意见和评审小组意见：

先由评审责任人对评审结果提出意见，然后由评审小组评审意见并由组长签字确认。

意见包括：

通过评审（流程符合性评价为符合.适应性评价为完全适应或一般适应）.追加评审（流程符合性评价为严重不符合或一般不符合.适应性评价为一般适应，问题严重性评价为严重且成熟度低，或问题严重性一般继续列入评审目标并确定评审的时间要求）.申请优化（适应性评价为完全不适应，问题严重性评价为严重.且解决成熟度评价高或一般）143.流程优化申请表申请优化流程的名称目前主导部门参与部门流程类别下流流程名称流程绩效指标（）关键流程（）问题流程（）一般流程流程优化现状及问题描述1.2.3.4.问题严重性：

（）非常严重（）严重（）一般流程优化的目标1.2.3.流程优化所需资源配合1.2.3.流程优化预期收益1.2.3.流程优化小组成员建议名单序号小组成员姓名来源部门职务1组长（主导部门）2组员34567（版面不够可附页说明）申请：

（评审责任人）审核：

（评审小组组长）审批：

（主管副总）4.流程优化计划

一.概要流程名称流程小组成员来源部门配合部门组长：

（主导部门）优化目标1.2.3.

二.流程优化计划序号阶段工作事项责任人参加人员配合部门5月6月备注123456781调研诊断访谈***产品部2访谈***技术部3流程资料收集产品.技术.生产部4发放调查问卷产品.技术部5统计与分析诊断（组长）优化小组6优化研讨组织现状和问题研讨7组织优化设计研讨8组织表格设计研讨9流程设计流程图设计10流程说明设计11配套设计**表单设计12**表单设计13**表单设计14发布培训审批15发布16**部门培训17**部门培训18**部门培训19**部门培训费用预算小组工作费用：

其它费用：

合计：

205.流程调研诊断表序号流程节点操作说明操作部门输入/输入部门输出/接收部门相关文件/表单问题原因改进建议12345678910竞争对手流程操作说明1.流程操作描述：

（版面不够可另附页说明）2.优点：

3.弱点：

业界标杆流程操作说明1.流程操作描述：

（版面不够可另附页说明）2.优点：

3.弱点6.流程优化报告参见ppt版本的《流程优化报告》7.《年度流程评审与优化报告》参见ppt版本的《年度流程评审与优化总结报告》