承包商安全评价表正式版.docx
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承包商安全评价表正式版
承包商安全评价表
编号：
HSE-01-16-C02版本：
2021-01
承包商名称:
评价单位（项目名称）:
评价时间:
序号
考核内容
考核评分
情况描述
（详细记录现场审核具体情况）
评分标准
标准分值
考核
得分
1
体系管理
职业健康安全管理体系和环境管理体系认证情况
10
1.有认证管理体系，得10分；2.有体系但未认证，给予3分；3.无体系得0分。
2
基础安全管理
安全管理目标指标和管理理念
6
1.设立符合公司的目标指标和管理理念，得6分；2.目标指标和管理理念不全面，得3分；3.无目标指标和管理理念，得0分。
3
安全管理组织架构、人员和职责设置
6
1.具备齐全的组织架构、人员和职责，得6分；2.组织架构、人员和职责不齐全，得3分；3.无组织架构、人员和职责不齐全，得0分。
4
安全培训和教育情况
6
1.制定年度培训和教育计划，全面落实实施，得6分；2.未按照年度培训和教育计划开展工作，得3分；3.对特殊工艺或新设备未经行相关培训的；未经同意招募施工人员进入现场作业且不做任何安全培训的；扣未制定年度培训计划，得0分。
5
操作规程和作业指导书规范管理
5
1.十三项规章制度及各工种操作规程齐全，且能严格执行，得5分；2.规章制度及各工种操作规程不全，得3分；3.无有效操作规程或作业指导书指导，且作业过程中违反操规，得0分。
6
作业人员工伤保险或意外伤害保险情况
5
1.依据《工伤保险条例》为作业人员交纳工伤险或意外伤害险，得5分；
2.未为作业人员交纳工伤险或意外伤害险，得0分。
7
职业健康管理
5
1.作业人员经体检合格，并及时提交健康证，得5分；2.作业人员健康证未及时提交或健康证过期，得2分；3.作业人员无健康证，得0分。
8
现场安全管理
现场规范化和文明施工管理
6
1.所辖现场规范化和文明施工符合公司6S管理要求的，得6分；2.现场管理有待提高，但是存在管理亮点的，得3分；3.遭甲方或监理投诉的；未与承揽项目单位签订《安全生产作业协议》的，得3分；4.现场杂乱，不符合公司文明施工要求得0分。
9
班前会培训和教育记录
6
1.班前会培训和教育记录详实，能够指导现场作业，得6分；2.班前会培训和教育缺乏完整性，需要提高现场作业能力，得3分；3.未执行班前会制度，得0分。
10
特种设备及特殊机具检验情况
6
1.特种设备及特殊机具有检验合格报告，且检验标志齐全，得6分；2.缺少检验合格报告或无检验标志，得3分；3.未进行检验，得0分。
11
高危作业风险分析执行情况
6
1.高危作业根据作业特点、内容进行JSA《作业安全分析》，且填写详实、步骤清晰，并妥善保存，得6分
2.未根据作业特点、内容，分解作业步骤，控制措施不完备，得3分；未对作业进行危险辨识评价的，得3分；
3.高危作业未进行作业安全分析，得0分。
12
作业现场安全环境情况
1.严格按照作业施工要求，符合现场安全环境要求的，得6分；2.现场检查存在环境隐患的，得3分；3遭甲方投诉且要求立即整改的，得0分。
13
作业许可
执行情况
1.严格执行作业许可管理办法，办理相关作业许可，有存档记录，且填写详实，流程清晰，得6分；
2.作业许可存在审批流程欠缺，且超过作业时限仍在作业的，得3分；
3.高危作业未办理相关作业许可，得0分。
14
PPE佩戴及发放记录
6
1.现场作业人员PPE符合安全要求，或者发放记录齐全，得6分；2.现场作业人员PPE不符合安全要求，或者发放记录不齐全，得3分。
15
作业人员资格管理
6
1.作业人员安全操作证、健康证等资质有原件、管理台账和跟踪管理情况，得6分；2.管理台账未更新或者证件有过期未检验情况，得0分。
16
现场安全作业规范化管理
6
1.现场作业人员行为规范、无违章情况，得6分；2.现场有违章作业情况每发现一次扣1分（最多扣6分）；3.作业人员不服从项目负责人指挥的，得3分。
17
满分
100
实际得分
评价人:
评价单位领导（项目经理）：
建筑工程
承包商施工中期考核表
施工单位施工中期考核表
考核时间：
施工单位
项目名称
考核内容
扣分事项
得分
HSE管理
（20分）
工程质量
（30分）
施工进度
（20分）
投资控制
（20分）
综合管理
（10分）
总分（满分100分）
考核意见
附件1:
施工承包商动态考核评分细则
序号
考核项目
扣分标准（分/人、次）
一
HSE方面（满分为20分）
1
用火作业
1.1
未开具用火作业许可证
2
1.2
现场有易燃物且未进行有效防护
1
1.3
现场无监护人
1
1.4
作业人无有效证件
0.5
1.5
擅自移动动火点或一票多动火点
0.5
1.6
气瓶接管没有使用管夹，或者连接不牢固
0.5
1.7
气瓶之间、气瓶与动火点间距小于10m
0.5
1.8
火星溅落在气焊设施或电缆线上
0.5
1.9
施工器具摆放不规范
0.5
1.10
其他违反有关安全管理规定、操作规程的
0.5～2
2
进入受限空间作业
2.1
未开具进入受限空间作业许可证
2
2.2
现场无监护人
1
2.3
现场未配备符合规定的应急救护器具
1
2.4
安全行灯电压高于安全电压
1
2.5
用电工具没有漏电保护开关和接地保护
0.5
2.6
没有合格的环境分析数据
1
2.7
其他违反有关安全管理规定、操作规程的
0.5～2
3
破土作业
3.1
未开具破土作业许可证
2
3.2
现场无安全监护人
0.5
3.3
没有设置围栏及警告牌，夜间作业没有设警示灯
0.5
3.4
未经批准堵塞消防通道
0.5
3.5
在基坑和管沟动土作业未按要求进行支撑和防护
0.5
3.6
施工器具、器材摆放不规范，土石方未及时清理
0.5
3.7
其他违反有关安全管理规定、操作规程的
0.5～2
4
临时用电作业
4.1
未开具用火作业许可证，未开具临时用电作业许可证
2
4.2
临时配电箱没有漏电保护开关和接地保护
1
4.3
临时用电作业期限超过用火作业许可证期限
1
4.4
接头或电缆裸露，配电箱附近有易燃物且未防护
0.5
4.5
其他违反有关安全管理规定、操作规程的
1
5
起重、吊装作业
5.1
起重设备没有《起重机械安全准用证》，未开具有效的作业许可证
2
5.2
指挥人员、司索人员、起重机械操作人员未随身携带有效的《特种作业人员操作证》
1
5.3
吊装区域未设置警戒绳和警示标志
1
5.4
有人员进入起重臂、吊钩、吊物下面的危险区域
0.5
5.5
起吊超载，起吊重量不清的物品或埋置物体
0.5
5.6
起重机械移送人员
1
5.7
起重机支脚下没有使用垫木或垫板
0.5
5.8
利用设备或者管线作为起重锚点
1
5.9
输电线路近旁作业时，没有保持足够的安全距离
1
5.1
其他违反有关安全管理规定、操作规程的
0.5～2
6
高处作业
6.1
未按规定办理高处作业许可证
1
6.2
未按规定系好安全带
0.5
6.3
搭架作业人员未携带有效的《架子工资格证》
0.5
6.4
脚手架未挂验收合格牌与限重牌
0.5
6.5
脚手架使用竹木搭建
0.5
6.6
高处作业与架空电线没有保持规定的安全距离
1
6.7
作业器具未放置好，有坠落危险
0.5
6.8
高空抛物
0.5
6.9
其他违反有关安全管理规定、操作规程的
0.5～2
7
探伤等放射性作业
7.1
没有办理射线探伤作业许可证
2
7.2
没有设置警戒区域与警示标志
1
7.3
作业前未通知有关人员，导致人员误入探伤区域
1
7.4
违反其他探伤作业管理规定的
0.5～2
8
爆破作业
8.1
未按照批准的施工方案进行爆破作业
2
8.2
产生飞石（包括滚石、冲击波、振动）造成设备损坏或人员伤害
1
8.3
爆破作业人员没有持证上岗
1
8.4
爆破作业前未落实防护、警戒措施，作业后未及时通知解除警报，未收到解除警报前擅自进入警戒区域的
1
8.5
雷管和炸药存放违反规定,炸药与雷管没有保持足够的安全距离，炸药的存放点无按照要求配备足够的消防器材的
1
8.6
剩余的炸药没有及时归库，造成炸药、雷管丢失
1
8.7
其他违反有关安全管理规定、操作规程的
0.2～2
9
有毒有害气体场所作业
9.1
没有办理《生产过程中危险作业许可证》
1
9.2
现场未按规定配置监护人
0.5
9.3
施工现场没有配备足够的防护器材
0.5
9.4
其他违反有关安全管理规定、操作规程的
0.5～1
10
其他作业
10.1
未按规定办理有效的作业许可证
1
10.2
现场未按规定配置监护人
0.5
10.3
未按规定进行着装，戴好安全帽
0.5
10.4
其他违反有关安全管理规定、操作规程的
0.5～1
11
车辆管理考核
11.1
机动车未按制定路线行驶或停靠
0.5
11.2
机动车进入厂区未戴好防火罩，
1
11.3
机动车在厂区内超速行驶
1
11.4
没有合法有效的证件
0.5
11.5
进厂施工的司机未经入厂教育或未办理入厂手续
0.5
11.6
非机动车没有在指定的区域摆放
0.5
11.7
违章搭乘吊车、叉车、翻斗车
0.5
11.8
人、货混装
0.5
11.9
其他违反有关安全管理规定、操作规程的
0.5～1
12
施工HSE方案考核
12.1
无作业方案施工或擅自变更作业方案
1
12.2
未办理HSE开工许可证
1
12.3
现场施工机具未经过自检挂牌，未向监理人员报验
0.5
12.4
未按照要求开展风险评估，告示HSE管理信息
0.5
12.5
现场施工作业未经技术人员指导、监督
0.5
12.6
施工机具的摆放未按辖区单位要求进行摆放，危及正常生产和人身安全
0.5
12.7
其他违反有关安全管理规定、操作规程的
0.5～1
13
承包商HSE教育考核
13.1
没有进行安全教育和入厂证进入施工现场
1
13.2
没有按时参加安全例会
0.5
13.3
无故不参加项目安全例会，或临时召开的必要的HSE会议
0.5
14
人员HSE行为考核
14.1
携带香烟、火柴、打火机等引火物进入禁烟区
1
14.2
在施工区域范围内和工棚内发现烟头
1
14.3
施工人员未按要求统一劳保着装
0.5
14.4
进入现场不戴安全帽或佩戴不规范
1
14.5
进入现场没有穿劳保工作鞋
0.5
14.6
粉尘作业场所不按规定戴防尘口罩
0.5
14.7
酸碱作业、打磨作业和电气焊工不按规定配戴防护面罩、防护眼镜
0.5
14.8
戴手套擦拭转动设备
0.5
14.9
进入与施工作业无关的装置和罐区内
0.5
14.10
触动正在运行中的仪器、仪表、电器开关、阀门、管线等设备
0.5
14.11
在防火防爆区域内使用非防爆电器、
0.5
14.12
用汽油、易挥发溶剂洗涤衣物和设备
0.5
14.13
其他违反有关安全管理规定、操作规程的
0.5～1
15
违反安全施工禁令考核
15.1
在禁烟区域内吸烟、在岗饮酒
2
15.2
高处作业不系安全带
2
15.3
无操作证从事电气、起重、电气焊作业
2
15.4
违反操作规程进行用火、进入受限空间、临时用电作业
2
15.5
负责放射源、火工器材的监护人员擅离岗位
2
15.6
无安全教育合格证和入厂证的外来施工人员进入施工现场作业
1
15.7
在施工现场不按规定劳保着装、不戴安全帽
1
15.8
机动车辆在厂区内超速、不按规定佩带防火罩、人货混装、违章载人
1
15.9
违反电气安全规程，在有散发油气的区域内使用非防爆电气设备、不安装漏电保安器使用手持电动设备等
1
15.10
违反起重安全规程，在吊装作业区域未设置警示标志、高处落物、违章占用生产区消防通道、违反“十不吊”规定等
1
16
特别严重违章事件考核
16.1
未办理审批手续挖占道路致使消防车无法通行
2
16.2
破坏消防气防设施
2
16.3
随意割除防护栏或因施工切除防护栏不及时恢复
1～2
16.4
无审批手续乱搭建临时建筑和随意设置预制场地
1～2
16.5
在高毒区、有窒息气体场所违规作业尚未造成后果
1～2
16.6
其他违章虽未造成事故但影响较大的
1～2
17
事故考核
17.1
发生轻微事故，主要责任为乙方
1～2
17.2
发生分公司级事故，主要责任为乙方
5
17.3
发生上报集团公司一般及以上级事故，主要责任为乙方
10
二
质量方面（满分为30分）
1
项目质量管理（保证）体系不健全，不能满足现场质量管理要求
2
2
质量体系运转不正常，施工质量有局部失控现象
2
3
非不可逆原因，承包商不组织分项、分部和中间交接质量验收，既进入下一道工序施工
2
4
对质量过程控制意识不强或未进行自检，甲方检查时仍存在较大质量问题
2
5
施工过程资料不全、不及时或不反映真实情况，质量问题通知单回复率未达100％
2
6
违反国家、地方或行业标准规范，特别是违反标准规范的强制性条文
5
7
施工质量不合格造成整改后仍然留下永久性缺陷或同一类质量问题在同一个承包商（或施工企业）管理的项目上发生三次以上
5
8
进入施工现场的原材料、设备不按规定进行报验、委托检验
4
9
按规范要求需要进行计量检定的设备、仪器没有按标准检定合格
2
10
隐蔽工程未按规定程序组织验收或虽经验收但没有验收记录
2
三
进度（施工）方面（满分为20分）
1
计划通知单或ERP工单下达后，因承包商原因一周内没有开工
扣2分/项、天，以加扣1分/项、天递增
2
没有按施工主管部门规定的时间编制完成合格的施工方案和进度统筹
扣2分/项、天，以加扣1分/项、天递增
3
因承包商原因，未达到中间进度控制点
扣2分/项、天，以加扣1分/项、天递增
4
承包商原有未达到月计划进度要求
扣2分
5
承包商未按要求提交施工项目形象进度统计报表
扣2分
4
工程质量不合格，影响工期
扣2分/项、天，以加扣1分/项、天递增
5
项目完成后，未在规定的时间内编制完成项目结算书送造价站
扣2分/项、天，以加扣1分/项、天递增
6
未按规定的时间，上交项目竣工资料
扣2分/项、天，以加扣1分/项、天递增
7
工程项目未经批准分包
扣2分/项
8
分包合同和分包商名册不报工程施工主管部门备案
扣4分/项
9
分包商将工程再分包
扣20分/项
四
投资（计划）方面（满分为20分）
1
没有有效的计划，擅自施工
扣2分/项、次
2
不按计划内容施工，未经正常程序批准，擅自扩大施工范围或提高项目标准
扣2分/项、次
3
未经有效的审批程序，擅自变更设计
扣2分/项、次
4
未经有效的审批程序，擅自改变施工方案
扣2分/项、次
5
未经有效的审批程序，擅自变更材质
扣2分/项、次
6
随意增加或取消施工项目
扣2分/项、次
7
对工作量签证不及时，导致工作量签证误差大
扣2分/项、次
8
结算书中编制虚假工作量
扣4分/项、次
9
其它（除以上项目之外的投资或计划管理考核条款）
扣2分/项、次
五
综合管理方面（满分为10分）
1
随意损坏施工现场的建（构）筑物、绿化带
扣2分/处
2
在施工工地发生打架斗殴及不文明语言的现象
扣1分/人、次
3
施工机具和工具随意摆放、不整齐
扣1分/处、次
4
施工垃圾不及时归堆、运走，并在运输过程中污染马路
扣1分/处、次
5
在厂区范围内不按规定乱倒垃圾
扣2分/处、次
6
不遵守公司用能管理制度，施工现场长流水，浪费水、电、气、风等
扣1分/处、次
7
工程例会或有关工程方面的会议缺席
扣1分/人、次
8
违犯工程例会或有关工程方面会议规定的
扣1分/人、次
1目的…………………………………………………………………………………………1038
2适用范围……………………………………………………………………………………1038
3引用标准及关联子系统……………………………………………………………………1038
4专用术语定义………………………………………………………………………………1038
5执行程序……………………………………………………………………………………1038
6职责…………………………………………………………………………………………1039
7检查与评价…………………………………………………………………………………1040
8反馈…………………………………………………………………………………………1041
附录……………………………………………………………………………………………1041
附录1系统流程图……………………………………………………………………………1042
附录2承包商表现评价报告…………………………………………………………………1043
附录3承包商口头警告记录表………………………………………………………………1044
附录4《承包商表现评价管理制度》执行情况检查评价表………………………………1045
1目的
本制度通过采用积分系统对承包商的表现情况，包括技术能力和对安全、健康和环保法规的遵守情况等进行评价，以达到加强对承包商工作的控制、并不断改进其履约能力，提高国华公司安健环及品质水平的目的。
2适用范围
本制度说明了各发电公司和工程公司的承包商表现评价程序，该项评价工作与合同、订单等的服务价款无关。
工期超过7天的承包商应进行评价。
如果对承包商签发了重大意见书或警告书，即使工期少于或等于7天，现场负责人也应以承包商表现评价报告的形式向上一级做出汇报。
评价工作应在承包商服务结束时执行，如果是长期合同则应定期执行。
根据每个承包商的惩罚积分采取相应的措施。
本制度适用于各发电公司的承包商和工程公司的承包商表现评价工作,工程公司作为发电公司的承包商也适用于本制度。
承包商包括工程施工承包商、设备材料供货承包商、技术服务承包商。
3引用标准及关联子系统
3.1风险管理子系统GHFD-02
3.2安全与健康管理子系统GHFD-03
3.3环境保护管理子系统GHFD-07
3.4工程项目管理子系统GHFD-12
3.5危险物品管理子系统GHFD-06
4专用术语定义（无）
5执行程序
5.1针对承包商的技术能力和对安全、健康和环保等法律法规的遵守情况，对所有的承包商服务表现进行评价。
5.2发电公司或工程公司的现场负责人以规定格式做出“承包商表现评价报告（附录2）”并给出惩罚积分。
5.3在服务结束后半个月内应完成承包商表现评价，如果是服务合同超过半年时则应每一个月进行一次。
5.4所有对承包商的口头警告都必须由现场负责人记录在规定的表单中。
（承包商口头警告记录，附录3）。
5.5对承包商的口头警告和书面警告记录都应附在承包商表现评价报告中。
5.6完整的承包商表现评价报告与口头或书面警告记录一起提交给项目主管部门签字确认。
5.7项目主管部门将签注后的承包商评价报告，经发包方主管领导签字后提交给公司发电营运部作为公司系统内选择投标人的参考。
5.8根据承包商表现评价结果和履约期间对其签发的口头或书面警告次数，对承包商计算惩罚积分。
一次口头警告等于一个惩罚积分。
一次书面警告等于三个惩罚积分。
对于表现评价报告中承包商在技术表现（B部分）和安全、健康和环保表现情况（C部分）方面平均积分比较低时，给予减扣惩罚分。
如下表：
平均积分
惩罚分
大于1.5
0
小于等于1.5
1
小于等于1.25
2
等于1
3
5.9所有的罚分以年为周期进行记录，在满12个月后重新记分。
5.10在承包商被累计惩罚8分时，发包方将以书面形式向承包商管理部门发出告警通知。
5.11承包商在收到书面告警后，必须在一个工作日内书面提出整改措施并在48小时内把情况改善。
若承包商未能在48小时内把情况改善，发包方可给予承包商以发包方主管部门的名义签发黄牌一张，并报公司发电营运部备案。
5.12在承包商被累计惩罚12分时，发包方可给予承包商以发包方总经理名义签发的黄牌一张，并报公司发电营运部备案，并且至少取消该承包商签订合同的资格6个月以上。
在该承包商恢复投标资格前，应确认其已经采取了提高技术能力和改善安全、健康和环保表现的实际行动和措施。
一年内在公司内部收到两张黄牌时将按照5.15条款处理。
5.13若承包商在服务过程中出现下列情况之一时，发包方应向承包商发出黄牌：
-发生人身重伤及以上事故、发生重要设备损坏事故时；
-污染物排放、泄漏没有得到有效控制，造成环保事故时；
-项目的主要质量未达到双方开工前同意的标准，且不能让步接受时；
-工作进度因承包商自身原因未能按双方开工前同意的计划进行，且造成经济损失时。
5.14若在同一份合同内发包方向承包商发出了黄牌两张，发包方可给予承包商以发包方总经理名义签发的红牌一张，并报发电营运部备案。
5.15红牌发出后，发包方可按合同的进度及现场情况:
5.15.1停止现场施工，终止合同。
发包方按承包商已完成的工作支付费用，并把此合同未完成部份进行公开招标。
由此造成的损失从支付给承包商的费用中扣除。
至少两年内不允许该承包商参与公司内部同类型服务的投标。
6职责
6.1制度负责人
6.1.1保证本制度有效版本的留存。
6.1.2定期检查本制度的有效性。
6.1.3监督执行各项已经批准的方案，包括本制度的改进。
6.2制度执行人：
本制度执行人为各分/子公司主管生产部门负责人。
6.2.1负责收集对本制度的建议和意见。
6.2.2协助本制度的负责人留存本制度的有效版本。
6.2.3收集对本程序有效性的反馈意见。
6.2.4监督本程序执行的有效性。
6.2.5将本程序与监造工作的不适应方面汇报给管理部门。
6.2.6按第7条要
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