02煤炭码头装卸系统 监理大纲.docx

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02煤炭码头装卸系统监理大纲

内部文件注意保密文件编号：

煤炭码头装卸系统

监理大纲

中国船级社实业公司

ChinaClassificationSocietyIndustryCorporation

2006年04月

目录

1.工程概况4

2.监理目标及范围4

2.1监理目标4

2.2监理范围4

2.3监理内容4

3.监理依据5

4.监理的组织结构和职责6

4.1监理的组织结构6

4.2岗位职责6

5.设计审核9

5.1设计审核的基本原则和要求9

5.2设计审核的内容10

5.3控制审核质量的保证措施12

5.4设计审核的程序12

6.质量控制14

6.1质量控制的范围、程序及方法14

6.2各阶段质量控制的内容18

6.3质量控制的保障措施20

7.关键工序的控制要点20

7.1典型工序的控制要点20

7.2主要设备制造、安装调试的监理要点29

7.3总联调的监理要点45

8.监理检测46

8.1对各类试验、检验、测试的监理要点46

8.2监理检测的方法和手段47

8.3本项目拟投入的检测设备48

9.进度控制49

9.1进度控制的主要内容49

9.2进度控制的程序和方法50

9.3进度控制的保证措施51

9.4进度控制的流程（见流程图5）52

10.投资控制53

10.1投资控制的要点53

10.2设计阶段的投资控制53

10.3制造、安装阶段的投资控制53

10.4计划外费用的控制54

10.5实现投资控制的方法54

11.合同管理与信息管理54

11.1合同管理的任务54

11.2原材料及外构件的采购合同管理54

11.3设计变更管理55

11.4交货期延误55

11.5合同纠纷的管理55

11.6合同档案管理55

11.7信息管理55

12.安全与文明施工管理55

12.1安全与文明施工监理内容56

12.2安全与文明施工监理措施56

13.主要监理记录、报告的编制与分发57

1.工程概况

【工程概况】包括如下内容：

✧工程名称、地点、项目法人名称及地址、设计单位与承包人；

✧工程总投资额、总工期；

✧工程项目的工程范围、工程规模、主体结构、工程特点；

✧项目法人对工程质量的特殊要求；

✧项目法人在施工现场的管理机构和人员。

2.监理目标及范围

2.1监理目标

力争使该工程项目能够在计划的投资、进度和质量目标内以及安全生产等方面取得成功。

具体说，在生产制造和安装调试等不同阶段，对该工程项目设备部分的投资、进度和质量目标进行有效的控制和管理，做好协调工作，全面维护业主委托的项目合法权益，确保业主实现预定的建造目标。

2.1.1质量控制目标

力争使所建造的该工艺系统的各项性能参数达到技术规格书的要求，其建造质量和技术性能满足设计规范和相应标准的要求。

总体质量应按照交通部颁标准达到优良。

2.1.2进度控制目标

在满足建造质量的前提下，力争使工程项目能按时完成。

2.1.3投资控制目标

力争使工程项目的设计、制造、安装、调试交验的总投资控制不超过所有项目合同价总和。

2.1.4安全生产（可选）

在工程项目监造中，安全是第一位的。

本公司将投入大量的精力，采取各种有效的组织手段，技术手段，督促、完善、监督承建商的安全管理工作，力争在整个建造过程中不出现重大质量事故和人身伤亡事故。

2.2监理范围

【监理范围】依据项目的具体情况而定。

2.3监理内容

根据合同的要求对上述内容进行有效的过程监理，即：

2.3.1各阶段的监理：

包括设计、制造、安装、试验和验收等过程监理。

2.3.2应监理的内容：

原材料、钢结构、机械传动设备、电器控制设备、预埋件、外购元器件等（本方案不包括基础和轨道）。

3.监理依据

监理工作的基本依据，主要有国家批准的工程建设文件、有关工程建设的法律、法规、标准，工程建设监理合同及其它工程建设合同等。

主要包括：

1）国家、地方及主管部门现行有效的与监理有关的法律、法规、规范性文件、技术规范及标准；

2）业主与监理单位签定的《监理委托合同》；

3）经业主认可的中标人编写的《监理大纲》和《监理实施细则》；

4）业主编制的《技术规格书》及其附件；

5）业主认可的设计文件、设计图纸、设计说明书、变更设计图纸及设计单位明确的有关技术要求及规范；

6）业主确定的工程技术规程、质量验收标准及有关规程；

7）依法成立的与本工程有关的其他分包合同和协议；

8）监理方要求制造厂提供的并经过认可的各种工艺、标准及制度等技术性文件；

9）本公司的质量体系文件和内部相关规章制度等；

10）本项目所指定的国内外标准（具体内容详见引用标准清单）。

所使用的标准、规范均应经业主审核、确认，包括设施和设备招标技术规格书上没列出的，由卖方（中标商）提供并经业主审核同意的其他标准、规范。

这些标准不得低于国家标准和行业标准。

4.监理的组织结构和职责

4.1监理的组织结构

4.2岗位职责

4.2.1项目部经理

项目部经理是监理项目具体实施的负责人，代表CCSI总部对本监理项目的实施进行组织、管理和监控，对CCSI负责。

其主要职责为：

1）负责对该监理项目的登记、评审、标识、组织实施。

2）组织对监理人员的培训，指导。

3）负责组成监理项目部，对项目部人员进行审定和任命。

4）根据质量体系的要求对现场监理项目组的人员进行活动监控。

5）负责监理大纲、实施细则的审核和批准。

6）负责对监理服务案卷的归档与提交。

7）负责对监理项目部的工作（工作状况、人员动态、服务质量）进行全面管理。

8）负责对现场工作进行安全、质量监督和巡回检查。

9）协调业主、监理项目部、制造商之间的关系。

10）负责处理监理工作中出现的重大问题。

11）负责处理客户投诉。

4.2.2总监理工程师

总监理工程师是本次监理项目的技术总负责人，其主要职责是：

1）全面负责本项目的技术工作。

2）负责对图纸、计算书、技术资料进行相关的审核。

3）负责编制《监理实施细则》，并指导现场监造工程师实施。

4）代表监理方参加业主与设计单位关于技术问题的论证。

5）对项目组成员进行技术指导和培训。

6）负责对重大技术、质量事故的处理。

7）对重大设计变更签署监理方意见。

8）负责对现场总监代表发出的各种指令进行审定。

9）中间关键阶段的质量验收和最终质量验收的签认。

10）组织各级监理人员编制监理总结，签署项目竣工最终验收证书，办理项目完工移交。

4.2.3总监代表

总监代表是本项目的现场工作负责人。

当总监理工程师不在现场时，依据总监理工程师授权，可代行总监理工程师的职责，签发相关的指令和报告。

其主要职责为：

1）全面掌握该项目的进度情况、质量情况以及安全生产情况，熟悉合同内容，有效地开展现场监理工作；

2）根据项目情况，发布开工、停工、复工指令；

3）组织研究有关索赔和合同纠纷，对合同纠纷进行处理；

4）签署项目变更（包括分项目、分项单价）的有关文件，签署监造工程师发出的各种通知、函件及其他文件；

5）主持监理方与承包商的协调会议，签发会议纪要；

6）批准制造商的工艺方案和总进度计划；

7）对制造质量、进度进行控制和确认。

8）审定监造工程师向业主提交的定期报告（如监理周报、监理月报、监理专项报告等）；

9）审批制造商编制的竣工资料和报告。

10）协调和检查现场各级监理人员的工作，负责向监理项目部经理和CCSI汇报监理工作等。

11）负责对监理服务案卷的审核和整理。

4.2.4总监办公室

总监办是本监理项目的日常管理机构，在总监/副总监的领导下工作。

主要负责整个项目的信息管理、合同管理、投资控制、计划管理、工程筹划、综合协调、安全环保检查。

同时还负责处理监理项目的日常事务，如文秘、财务、后勤等。

并负责各类文件的收发、登记、保存、归档等。

其他各专业监理组均要与总监办公室协调工作。

4.2.5专家组

顾问专家组是本次监理项目的技术支持，根据项目的进展情况和需要，及时解决监理项目部和各监理组提出的各种复杂技术问题，并适时到现场解决各类技术疑难问题。

4.2.6设计审核组

负责对本项目的设计审核工作，同时对制造安装过程的设计变更和设计修改进行审核确认。

其主要职责为：

1）代表监理方参与业主与设计单位关于技术问题的论证；

2）负责对总体设计的审核及对结构、机械、电气各部分设计的协调及审核；

3）负责对本项目各部分设计计算结果的审核评价。

包括审核各部分计算模型、载荷分配、单元划分、节点处理、约束条件的处理是否合理；审核计算所采用的标准和规范是否适用；审核所采用的计算软件是否正确等等；

4）负责对本项目金属结构设计中的系数选取、材料选取、模型建立、载荷分析、工况组合、计算位置、计算方法等技术问题进行审核；对金属结构图纸、技术资料、金属结构设计中的工艺方案、金属结构分段原则、金属结构的材料、切割下料、连接等工艺过程进行审核。

5）负责对本项目机械传动中技术参数选取的论证、各部件配置合理性的审核；对各工作机构的图纸、技术资料进行审核；审核各工作机构与其它相关部分的协调等。

6）负责对本项目电气设计的图纸、计算资料、其它技术资料进行审核；核实供电方式及电气传动方式是否满足本项目机械性能的要求；审查电气控制方式及控制电气设计是否合理；审核电气照明设计是否满足本项目机械在各种工况下的要求；审核其它控制单元的设计是否合理；审核电气选择是否合理，配套是否恰当；审核电气安装及接线设计是否符合相关标准和规范等。

7）对重大设计变更签署监理方意见。

4.2.7现场监理组

【监现场监理组】的设置方式、数量和具体工作内容，根据项目的具体情况确定。

各现场监理组依据所负责的设备的特点和制造标中标厂家的情况分别采用驻厂监造和关键过程监督检验的方式进行监理。

4.2.8监理工程师

执行服务的现场监理工程师是监理项目的具体实施人员，常驻生产现场并根据实施细则和有关技术文件、标准、规范的要求具体实施监理工作。

具体职责有：

1）在总监代表领导下，负责指定施工范围内的现场监理工作；

2）熟悉合同条件、技术规范和设计图纸，做到有效地控制施工质量，及时处理现场发生的问题，并做好书面记录；

3）初审承包人提交的施工计划和施工方案，检查承包人的人员、机械情况，材料供应是否落实，提出是否准予开工的建议。

在施工过程中，检查承包人施工计划的执行情况，发现滞后等问题时，应及时向总监代表报告；

4）审查承包人绘制的施工图纸和工程变更图纸，如图纸与现场不符，应根据工地的具体情况提出修改意见后，报总监代表；

5）严格执行现场旁站监督规定，检查和认可承包人的每道工序，对不符合规定者应及时要求承包人纠正。

对隐蔽部位和返工损失较大的部位应重点监督。

对工程质量存在的问题要及时上报，并及时向承包人发出口头警告，必要时报告总监代表，发出书面通知。

按照规范检查承包人每道工序的施工质量，进行下道工序签认；

6）按期核实和审查承包人提交的工程量计算表；

7）提供所有索赔和争议的联系渠道并提供有关的事实情况；

8）绘制质量控制和进度控制图表，按要求做好监理记录、监理日志和各种报表，定期或不定期向高监汇报工作；

9）与其他专业工程师协同工作，参与现场检查、测量等工作；

10）完成总监代表交办的其他工作。

5.设计审核

5.1设计审核的基本原则和要求

5.1.1完整性审查

对制造厂提交的设计文件的完整性进行审查，包括图纸、计算书和其他技术资料，力求在设计上不漏项。

5.1.2符合性审查

对上述文件在进行完整性审查的基础上，进一步重点审查它与合同、技术规格书、招投标文件的要求的符合程度。

5.1.3可操作性审查

对设计图纸的工艺性进行审核，主要审查钢结构加工工艺、机加工工艺、涂装工艺、起重机制造、安装、运输、吊装工艺等。

5.1.4安全性审查

安全问题是一个贯穿于整个项目过程的问题，必须十分重视。

设计监理阶段安全性的审查内容主要审查设计图纸是否符合有关的规范规定、标准和条例，如是否有安全隐患等。

5.1.5经济性审查

审核设计方案、设备的选型是否满足限额设计的原则，工程概算是否突破投资额。

5.1.6正确性审查

正确性审查在方案设计、初步设计、详细设计阶段主要审查其计算模型、载荷、工况、载荷组合、应力分布、刚度分布等的正确性。

（计算公式、设计方法、系数、计算结果）

5.2设计审核的内容

5.2.1方案设计审查的内容

1）审查煤炭码头工艺系统方案设计的合理性以及单机、单机系统的选择匹配的合理性；

2）审查工程设备选型的先进性、适用性、经济合理性；审查规范标准和功能要求的满足程度；

3）审查各参数选择的合理性、匹配性；审查设计方案的维修性、可靠性、合理性；

4）审查设计深度是否满足施工设计要求；审查采用新技术新工艺新材料等的可靠性、经济合理性；

5）审查采用材质及工艺规程；

6）安全性审查；

7）审查进度分析确保设计总进度及总工艺系统进度实施；

8）审查设计方案比较和优化实现控制投资费用；

9）审查设计管理程序，包括设计变更修改等确认。

5.2.2初步设计审查的内容

1）工艺系统、单机、单机系统设计的依据和标准；

2）工艺系统、单机、单机系统设计的环境条件；

3）工艺系统、单机、单机系统设计的整体技术参数、合理性、匹配性；

4）工艺系统、单机、单机系统设计的总体计算。

5）单机总体设计各部分重心重量表；

6）“钢结构设计”总图审查（钢结构计算模型、工况分析、载荷计算、载荷处理、计算位置、节点处理、强度、刚度、稳定性等）；

7）单机钢结构的制造工艺方案；

8）单机钢结构的计算软件；

9）单机钢结构的应力场分布规律；

10）单机机械传动机构总图及装配图；

11）单机夹轨钳锚锭装置总图、安装布置图（土建要求）；

12）涂料生产厂商配套工艺及涂装寿命计算书；

13）单机总用电量需要计算；

14）电气系统原理图；

15）电气设备布置图；；

16）计算机监控系统软硬件产品说明书；

17）电缆卷筒、电缆沟图纸和说明书；

18）系统维修总布置、高低压接线箱布置图；

19）单机制造安装施工工艺方案（包括吊装方案）；

20）系统分包商清单和配套设备清单；

21）系统有关标准及规范；

22）维修起重机的模型计算及总图；

23）核实设计概算；

24）对设计单位提供图纸进行工艺性评定；

25）审核施工组织设计，规划施工进度计划和施工工艺等；

26）审查工艺系统润滑方案及布置图。

5.2.3详细设计审查的内容

1）煤炭码头工艺系统的技术资料图纸；

2）单机、单机系统的技术资料图纸；

3）翻车机系统的技术资料图纸；；

4）自动控制工程系统的技术资料图纸；

5）供配电及照明系统的技术资料图纸；

6）给排水消防及环境技术资料图纸；

7）配套设备清单；

8）吊运安装方案、工艺和设备清单；

9）运输方案工艺；

10）试验方法程序和检验报告；

11）试车大纲、程序、试车设备材料清单；

12）工程进度表；

13）其它图纸资料文件。

5.3控制审核质量的保证措施

5.3.1组织措施

1）专门组建水平高、经验丰富、专业配套、认真负责的设计审核组；

2）对设计单位的资质、参与人员的资格进行审核，确保设计人员素质；

3）严格执行本公司的ISO9001质量保证体系，将设计审核工作纳入程序化管理当中去。

5.3.2技术措施

1）编写实用的《设计审核实施细则》；

2）专家小组有本行业中高级专家组成，随时可以为设计审核组提供技术支持，并把好审核关；

3）船级社拥有自己的科研所、审图中心、规范研究所，具有完整的审核程序、技术规范、大型计算软件和门类齐全的高级专业人员，可以协助并参与设计审核工作，尤其在计算校核方面可以提供强有力的支持。

5.4设计审核的程序

设计审核流程，见流程图1。

6.质量控制

6.1质量控制的范围、程序及方法

6.1.1质量控制范围

1）施工依据的技术标准和图纸；

2）施工人员技术状况；

3）生产设备，检测设备；

4）工作环境；

5）不合格品的处理；

6）生产工艺和生产过程；

7）原材料及外购设备；

8）设备储存和运输；

9）设备的安装、调试和验收；

10）进口设备开箱检验。

6.1.2质量控制程序

依据该改扩建的工艺系统各部分设备的制造特点，都可以将其分成三个组成部分，钢结构、机械部件、电气及自动化设备。

这三个组成部分应分别采取不同的质量控制程序：

1）钢结构质量控制程序（见程序图2）

2）机械部件质量控制程序（见程序图3）

3）电气及自动化设备质量控制程序（见程序图4）

6.1.3质量控制手段

1）对厂家的技术力量、生产能力、设备状况、试验测试能力进行考察。

尤其要对其质量保证体系进行重点考察、测评，并检查质量保证体系运行情况，提出改进建议。

2）审核厂家加工工艺文件，将生产过程分解细化，确定质量控制点，并根据质量控制点的重要程度和特点将其分成R点（文件审核点）、W点（见证点）和H点（停止点），分别采取相应的质量控制手段。

✧R点（ReviewPoint）：

需要进行文件审核的质量控制点。

称为文件审核点，监理工程师在现场对制造方提供的文件（如材质证书、检验报告等）进行随时的审查。

✧W点（WitnessPoint）：

对于复杂的关键的工序、测试、试验要求进行旁站监理，该控制点称为见证点，对于检验见证点，制造方必须提前通知监理工程师，监理应尽量安排，但制造方不必非等到监理工程师到场。

✧H点（HoldingPoint）：

对于重要工序节点、隐蔽工程、关键的试验验收点必须在监理工程师监督下进行，并对结果进行确认，该质量控制点称为停止点，对于停止点，制造方必须提前通知监理工程师，监理必须到现场，如不到就应等待。

3）质量控制的具体手段有：

文件审核、过程巡视、旁站监督、抽检复核、试验见证等。

4）建立例会制度，定期召开协调会议、专题会议利用会议的形式解决问题和协调各方面的关系。

5）建立签认制度，依据合同及项目的特点明确各方面的权利和权限，尤其要明确监理的权力。

通过签认制度确定下来。

6）建立质量控制点报检制度，确保各控制点处于监理的控制之下。

7）建立不合格处理程序。

并严格执行。

6.2各阶段质量控制的内容

6.2.1前期准备工作

1）进行监理机构的组织和各级人员的任命；

2）熟悉相关的技术资料、标准、规范，做好技术准备工作；

3）对潜在的总承包商进行考察评价，向业主提出相关建议；

4）编写《监理实施细则》及相关的监理文件。

6.2.2设计阶段

1）协助甲方提出《技术规格书》，审查设计文件是否符合设计规范和上级主管机关批复意见；

2）对初步设计、详细设计图纸进行审查，签发确认；

3）核实设计概算，协助甲方进行图纸会审并提出修改意见；

4）对设计单位提交的设计图纸进行工艺评定和审查（细部结构、定位尺寸、安装尺寸、连接部位）；

5）对设计单位提交的设计计算书进行审核（包括载荷分析、工况确定、计算位置、载荷组合、计算模型、节点处理、强度、刚度、稳定性）；

6）对主要的钢结构进行强度、刚度、稳定性及安装可靠性进行校核；

7）审查施工单位编制的施工组织设计，施工进度计划及施工布置；

8）审查制造方提报的开工报告，经甲方批准后，下达开工通知。

6.2.3制造阶段

由于该工艺系统所包含设备的的制造过程比较复杂，影响质量的不定因素多，尤其是抓斗装船机、斗轮堆取料机；皮带机系统等，所以，必须进行全过程的驻厂监造，主要工作内容是：

1）工程分项、分部和机电等设备安装质量，监督施工单位严格按照规范、标准施工，隐蔽工程验收，设计变更，质量事故分析和技术处理的确定，检查安全文明设施，竣工验收以及全部工程技术档案的验收及移交。

2）对原材料、外构件及外协构件进行质量控制：

乙方应对材料成品、半成品、设备等必须经监理报验和原材料取样进行抽检，对于不符合要求的材料和设备，有权禁止进入工地和投入使用。

3）对工程的施工检查要保证不漏检，重点部位和技术复杂的部位应当增加检查次数，进行旁站监理。

4）对焊接工艺及其他工艺进行评定。

5）监督和检查实际施工工艺执行的情况。

6）对设备各分段和部件的制作、组装质量进行控制。

7）对制造中间环节的控制和监督。

8）按照规范规定进行DNT抽查。

9）对涂装的过程进行质量控制。

10）督促并配合设计、施工单位做好工程创优工作。

11）负责协助甲方对分包商的资格进行审查。

6.2.4安装调试阶段

无论对制作单位还是监理单位，安装阶段是至关重要。

特别是本工程的安装、吊装尤其重要，许多重大事故都是在此阶段出现。

因此，安装阶段的监理也必须是全过程的驻场监理。

其主要的工作内容有：

1）安装计算资料、图纸及工艺流程的审核。

2）监督安装工艺流程执行。

3）大型设备现场分段组装的质量控制。

4）审核调试大纲。

5）单机设备的安装及调试控制。

6）联机调试的控制。

6.2.5竣工验收阶段

1）督促、检查方式单位及时整理竣工文件和验收资料，并提出监理意见。

2）审查施工单位的工程竣工报告，并提出工程质量评价报告，以作为验收的依据。

3）参加甲方组织的工程分阶段验收及竣工验收，提出监理意见并督促整改，对工程质量提出评估意见。

4）负责工程竣工档案的编制工作，工程完工后及时向甲方提交完整的竣工档案资料。

6.2.6缺陷责任阶段

1）应定期对工程进行检查，发现问题及时组织处理。

2）做到随唤随到，为甲方提供监理工作范围内的服务。

3）整理一套完整的监理资料报甲方存档。

4）协助甲方办完工程决算。

5）监理工程师应把热情工作服务作为自己义不容辞的职责，在实施监理的同时，充分发挥专业技术特长和管理方面的知识，帮助施工单位提高技术业务和管理水平，为攻克技术难点献计献策。

6.3质量控制的保障措施

6.3.1本公司总部及下属分支机构都获得了ISO9001质量保证体系证书，有一套完整的质量保证手段；

6.3.2多年从事国内外产品检验工作，积累了大量的实践经验，形成了一整套行之有效的产品质量控制的程序和方法；

6.3.3选派合格的有丰富经验的专业监理工程师驻厂检验，确保制造的全过程都在监理工程师的监控之下；

6.3.4编写详细的可操作性的监理实施细则；

6.3.5制订严格的规章制度；

6.3.6专家咨询小组及时提供技术支持。

7.关键工序的控制要点

7.1典型工序的控制要点

7.1.1原材料供应及其进货检验

由钢厂、制造厂按照招标文件、规范和有关合同规定，在钢厂和制造厂分别完成钢板材料的化学成分分析、机械性能测试、表面质量检查、超声波检测、专项测定试验等。

监理实施的主要措施及工作内容有：

1）监理工程师进行旁站检查、审查记录和监督抽检等方法，跟踪、监督钢板材料进货及各