上海市企业投资项目核准备案及建设审批流程指南图文精doc.docx

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上海市企业投资项目核准备案及建设审批流程指南图文精doc

上海市企业投资项目核准、备案及建设审批流程指南

（2008年版

为了稳步推进本市企业投资项目核准、备案的实施,做好项目核准、备案与建设交通、规划、环保、房地等管理部门相关工作的衔接,根据《上海市企业投资项目核准暂行办法》、《上海市企业投资项目备案暂行办法》,按照建设项目获得土地的不同方式（招拍挂、划拨、自有土地,特制定本市企业投资项目核准、备案及建设审批流程指南（法律、法规、规章及规范性文件另有规定的,从其规定,以方便企业开展固定资产投资项目建设。

一、核准制企业投资项目建设流程

（一土地招拍挂项目

土地招拍挂项目核准流程（见附件1包括8个主要环节,具体是:

1、招拍挂出让土地使用权。

土地使用权招拍挂出让前,由市、区（县招拍办向房地、投资、规划、环保、绿化、市容环卫、公安（交通、民防、卫生、管线管理等部门书面征询意见,各部门提出项目开发的有关技术参数、控制标准等管理建设要求,并书面反馈市、区（县招拍办。

各项管理建设要求应当在招标、拍卖、挂牌文件和出让合同中明确告知土地使用权受让人（项目建设单位。

2、环评审批。

在报送项目核准机关核准前,项目单位凭土地中标通知书（或者

成交确认书、土地出让合同先到环保部门申请办理环评审批。

3、项目核准。

项目单位在获得环评审批文件后,向项目核准机关报送项目申请

报告,并附土地中标通知书（或者成交确认书、土地出让合阁、夺理审批等文件。

核

准后,项目单位凭核准文件分别向规划管理部门申请办理设计方案、建设用地规划

许可等手续;向房地管理部门申请办理正式用地手续;向建设交通管理部门申请办理

建设工程报建手续。

4、设计方案审批。

项目单位按照出让合同的要求,组织编制设计方案并报送规划管理部门审批。

规划管理部门在收到设计方案后,将有关材料书面征询法律、法规规定需要审核建设工程设计方案的相关部门的意见。

5、设计文件审查。

项目单位按照批准的设计方案和核准报告,组织编制设计文

件,报送建设交通管理部门。

建设交通管理部门受理后,组织投资、规划、环保、绿化、公安（交通、消防、市容环卫、卫生、民防、安全监督、管线管理部门以及法

律、法规、规章规定的其他相关部门进行会审,或者书面征求各相关部门意见。

会

审后的意见反馈审图公司。

审图公司按照设计文件审查的规定,结合会审意见,出具审图意见并报建设交通管理部门备案。

6、核发建设工程规划许可证。

项目建设单位取得建设交通管理部门出具的审图意见备案文件后,向规划管理部门申请办理建设工程规划许可证和工程放样复验。

7、核发施工许可证。

项目建设单位取得建设工程规划许可证后,向建设交通管理部门办理施工监理招投标备案、建设工程安全质量监督备案、使用粘土砖的核定

手续,并申请核发施工许可证。

8、竣工验收。

建设工程竣工后,项目建设单位提出竣工验收报告,可委托建设交通管理部门召集相关部门共同参与验收。

具备条件的,项目建设单位到有关部门办理规划、环保、消防等验收（试生产审批意见,办理工程质量验收备案、新建住宅交付使用许可等文件。

建设单位可以自行组织竣工验收。

（二划拨用地项目

划拨用地项目核准流程（见附件2包括8个主要环节,具体是:

1、核发规划选址意见书。

以划拨方式提供国有土地使用权的,项目单位在报送

核准机关核准前,向规划管理部门申请核发规划选址意见书。

2、用地预审和环评审批。

项目单位凭规划管理部门出具的规划选址意见书,分

别向房地管理部门申请办理建设项目用地预审;向环保部门申请办理环评审批。

3、项目核准。

完成上述相关手续后,项目单位向项目核准机关报送项目申请报

告,并附规划选址意见、用地预审、环评审批等文件。

核准后,项目单位凭核准文件

分别向规划管理部门申请办理设计方案、建设用地规划许可等手续;向房地管理部门申请办理正式用地手续;向建设交通管理部门申请办理建设工程报建手续。

4、设计方案审批。

项目单位按照规划选址意见的要求,组织编制设计方案并报

送规划管理部门审批。

规划管理部门在收到设计方案后,将有关材料书面征询法律、法规规定需要审核建设工程设计方案的相关部门的意见。

5、设计文件审查。

项目单位按照批准的设计方案和核准报告,组织编制设计

绿化、公安（交通、消防、市容环卫、卫生、民防、安全监督、管线管理部门以及法律、法规、规章规定的其他相关部门进行会审,或者书面征求各相关部门意

见。

会审后的意见反馈审图公司。

审图公司按照设计文件审查的规定,结合会审意

见,出具审图意见并报建设交通管理部门备案。

6、核发建设工程规划许可证。

项目建设单位取得建设交通管理部门出具的审图意见备案文件后,向规划管理部门申请办理建设工程规划许可证和工程放样复验。

7、核发施工许可证。

项目建设单位取得建设工程规划许可证后,向建设交通管理部门办理施工监理招投标备案、建设工程安全质量监督备案、使用粘土砖的核定

手续,并申请核发施工许可证。

8、竣工验收。

建设工程竣工后,项目建设单位提出竣工验收报告,可委托

建设交通管理部门召集相关部门共同参与验收。

具备条件的,项目建设单位到

有

关部门办理规划、环保、消防等验收（试生产审批意见,办理工程质量验收备案、新建住宅交付使用许可等文件。

建设单位可以自行组织竣工验收。

（三自有土地

自有土地项目核准流程（见附件3包括8个主要环节,具体是:

1、规划设计要求（及用地预审。

项目单位在报送核准机关核准前,首先

向规划管理部门申请办理建设工程规划设计要求审批,并按规定向房地管理部

门

申请办理建设项目用地预审。

2、环评审批。

项目单位凭规划管理部门出具的建设工程规划设计要求通知单或合同变更文件,向环保部门申请办理环评审批文件。

3、项目核准。

完成上述相关手续后,项目单位向项目核准机关报送项目申请报告,并附土地预审意见（或土地出让变更合同、规划设计要求、环评审批等文件。

核

准后,项目单位凭核准文件分别向规划管理部门申请办理设计方案审批;向建设交通管理部门申请办理建设工程报建手续。

4、设计方案审批。

项目单位按照规划设计要求,组织编制设计方案并报送规划管理部门审批。

规划管理部门在收到设计方案后,将有关材料书面征询法律、法规规定需要审核建设工程设计方案的相关部门的意见。

5、设计文件审查。

项目单位按照批准的设计方案和核准报告,组织编制设计

绿化、公安（交通、消防、市容环卫、卫生、民防、安全监督、管线管理部门以及法律、法规、规章规定的其他相关部门进行会审,或者书面征求各相关部门意

见。

会审后的意见反馈审图公司。

审图公司按照设计文件审查的规定,结合会审意

见,出具审图意见并报建设交通管理部门备案。

6、核发建设工程规划许可证。

项目建设单位取得建设交通管理部门出具的审图意见备案文件后,向规划管理部门申请办理建设工程规划许可证和工程放样复验。

7、核发施工许可证。

项目建设单位取得建设工程规划许可证后,向建设交通管理部门办理施工监理招投标备案、建设工程安全质量监督备案、使用粘土砖的核定

手续,并申请核发施工许可证。

8、竣工验收。

建设工程竣工后,项目建设单位提出竣工验收报告,可委托建设交通管理部门召集相关部门共同参与验收。

具备条件的,项目建设单位到有关部门办理规划、环保、消防等验收（试生产审批意见,办理工程质量验收备案、新建住宅交付使用许可等文件。

建设单位可以自行组织竣工验收。

二、备案制企业投资项目建设流程

（一土地招拍挂项目

土地招拍挂项目备案流程（见附件4包括8个主要环节,具体是:

1、招拍挂出让土地使用权。

土地使用权招拍挂出让前,由市、区（县招拍办向

房地、投资、规划、环保、绿化、市容环卫、公安（交通、民防、卫生、管线管理等部门书面征询意见,各部门提出项目开发的有关技术参数、控制标准等管理建设要求,并书面反馈市、区（县招拍办。

各项管理建设要求应当在招标、拍卖、挂牌文件和出让合同中明确告知土地使用权受让人（项目建设单位。

2、项目备案。

项目单位凭土地中标通知书（或者成交确认书、土地出让合同向项目备案机关申请办理备案,并附企业营业执照或者法人证书、组织机构代码证

等文件复印件。

备案后,向建设交通部门申请办理工程报建手续。

3、环评审批。

项目单位凭备案文件向环保部门申请办理环评审批。

4、设计方案审批。

项目单位按照出让合同的要求,组织编制设计方案并报送规划管理部门审批。

规划管理部门在收到设计方案后,将有关材料书面征询法律、法规规定需要审核建设工程设计方案的相关部门的意见。

5、设计文件审查。

项目单位按照批准的设计方案,组织编制设计文件,报送建设交通管理部门。

建设交通管理部门受理后,组织投资、规划、环保、绿化、公安

（交通、消防、市容环卫、卫生、民防、安全监督、管线管理部门以及法律、法

规、规章规定的其他相关部门进行会审,或者书面征求各相关部门意见。

会审后的意见反馈审图公司。

审图公司按照设计文件审查的规定,结合会审意见,出具审图意见并报建设交通管理部门备案。

6、核发建设工程规划许可证。

项目建设单位取得建设交通管理部门出具的审图意见备案文件、环保部门出具的环评批复文件后,向规划管理部门申请办理建设工程规划许可证、工程放样复验。

7、核发施工许可证。

项目建设单位取得建设工程规划许可证后,督备案、使用粘土砖的核定手续,并申请核发施工许可证。

8、竣工验收。

建设工程竣工后,项目建设单位提出竣工验收报告,可委托建设交通管理部门召集相关部门共同参与验收。

具备条件的,项目建设单位到有关部门

办理规划、环保、消防等验收（试生产审批意见,办理工程质量验收备案、新建住宅交付使用许可等文件。

建设单位可以自行组织竣工验收。

（二自有土地

自有土地项目备案流程（见附件5包括6个主要环节,具体是:

1、项目备案。

项目单位先到项目备案机关申请办理备案,并附房地产权证（或

者租赁协议、企业营业执照或者法人证书、组织机构代码证等文件复印件。

备案后,项目单位凭备案文件向规划管理部门办理有关规划许可;向环保部门办理环评审批;向建设交通管理部门办理建设工程报建手续;向房地管理部门申请办理建设项目用地预审。

2、设计方案审批。

项目单位按照规划设计要求,组织编制设计方案并报送规划管理部门审批。

规划管理部门在收到设计方案后,将有关材料书面征询法律、法规规定需要审核建设工程设计方案的相关部门的意见。

3、设计文件审查。

项目单位按照批准的设计方案,组织编制设计文件,报送建设交通管理部门。

建设交通管理部门受理后,组织投资、规划、环保、绿化、公安（交通、消防、市容环卫、卫生、民防、安全监督、管线管理部门以及法律、法规、规章规定的其他相关部门进行会审,或者书面征求各相关部门意见。

会审后

的意见反馈审图公司。

审图公司按照设计文件审查的规定,结合会审意见,出具审图意见并报建设交通管理部门备案。

4、核发建设工程规划许可证。

项目建设单位取得建设交通管理部门出具的审图意见备案文件、环保部门出具的环评批复文件后,向规划管理部门申请办理建设工程规划许可证、工程放样复验。

5、核发施工许可证。

项目建设单位取得建设工程规划许可证后,向建设交通管理部门办理施工监理招投标备案、建设工程安全质量监督备案、使用粘土砖的核定

手续,并申请核发施工许可证。

6、竣工验收。

建设工程竣工后,项目建设单位提出竣工验收报告,可委托建设

交通管理部门召集相关部门共同参与验收。

具备条件的,项目建设单位到有关部门办理规划、环保、消防等验收（试生产审批意见,办理工程质量验收备案、新建住宅交付使用许可等文件。

建设单位可以自行组织竣工验收。

附件1:

土地招拍挂项目核准流程示意图;

附件2:

划拨用地项目核准流程示意图;

附件3:

自有土地项目核准流程示意图;

附件4:

土地招拍挂项目备案流程示意图;

附件5:

自有土地项目备案流程示意图。

图示说明:

根据上海市社会投资项目（招拍挂用地建设工程行政审批管理程序改革方案,将在“招标拍卖出让土地使用权”、“设计方案审批”、“设计文件审查”、“竣工验收”等4个环节试行一个部门牵头协调组织,并联审批改革。

上述4个环节在附件图示中以灰色方格标示。

上海市发展和改革委员会

二○○八年九月

企业投资项目核准须知

办理机构:

上海临港新城管理委员会综合计划处

办理期限:

7个工作日

适用项目:

《上海市政府核准的投资项目目录》中明确的临港管委会作为市级项目核准机关核准项目,如:

企业投资的水利工程,城市道路、桥梁工程,供水、污水处理工程等。

按规定由市发改委核准的项目,由我处负责转报。

一、申办资料:

1、申请核准的上报文。

（格式附后

2、《项目申请报告》一式五份。

项目申请报告应当按照《国家发展改革委关

于发布项目申请报告的通知》（发改投资[2007]1169号要求进行编写,由具有相应工

程咨询资质的机构编制。

具体内容包括:

（1申报单位及项目概况

（2发展规划、产业政策和行业准入分析

（3资源开发及综合利用分析

（4节能方案分析

（5建设用地、征地拆迁及移民安置分析

（6环境和生态影响分析

（7经济影响分析

（8社会影响分析

3、需要提交的材料:

（1企业营业执照或者法人证书复印件,组织机构代码证复印件

（2规划部门出具的城市规划意见

（3房地部门出具的项目用地预审意见

（4环保部门出具的环境影响评价文件的审批意见

（5根据有关法律法规应当提交的其他文件

二、核准变更

已经核准的项目,如需要对项目核准文件所规定的项目法人、建设地点、建设内容、建设规模等事项进行调整,项目单位应当及时以书面形式向原项目核准机关报告。

企业投资项目备案须知

办理机构:

上海临港新城管理委员会综合计划处

办理期限:

5个工作日

适用项目:

《上海市政府备案的投资项目目录》中明确的临港新城管委会作为市级机关备案项目,如房地产项目、规模以下的旅游设施项目。

按规定需要综合平

衡岸线、能源、跨区域以及享受重要政策等需市发改委备案项目,由我处负责转报。

中央在沪企业、市属管理企业项目可选择在我处备案。

一、申办资料:

1、填写上海市企业投资项目备案申请表。

（附后

2、需要提交的材料

（1企业营业执照或者法人证书复印件,组织机构代码证复印件

（2房地产权证、或者土地中标通知书、土地成交确认书、租赁协议

（3根据有关法律法规应当提交的其他文件

二、备案变更

已经备案的项目,如项目法人、建设地点、主要建设内容、建设性质发生变更或变化,以及其他规定的重要变更事项,项目申请备案单位应当及时向原项目备案机关提出备案变更。

项目核准申请报告范文:

关于申请核准XXX项目的请示（函上海临港新城管理委员会:

一、项目名称:

XXX。

二、建设单位:

XXX。

三、建设地点及范围:

XXX。

四、主要建设内容及规模:

XXX。

五、项目能耗情况:

XXX。

六、进度安排:

XXX。

七、总投资及资本金:

XXX。

八、《项目申请报告》中需要报告的其他事项。

项目单位名称（盖章

年月日

上海市企业投资项目备案申请表

目申请备案单位（盖章

联系电话:

项目申报时间:

年月日

市级核准、备案机关临港新城管委会

备案、核准的产业投资项目目录细则（讨论稿

一、核准类

机械制造:

汽车:

按照国务院批准的专项规定执行

船舶:

新建10万吨级以上造船设施（船台、船坞和民用船舶中、低速柴油机生产项目,由国务院投资主管部门核准。

城市轨道交通:

城市轨道交通车辆、信号系统和牵引传动控制系统制造项目,由国务院投资主管部门核准。

轻工烟草:

纸浆:

年产10万吨及以上纸浆项目由国务院投资主管部门核准,年产3.4（含万吨

和10（不含万吨纸浆项目由市级投资主管部门核准,其他纸浆项目禁止建设。

糖:

日处理糖料1500吨及以上项目由市级投资主管部门核准,其他糖料项目禁止建设。

其他:

煤炭液化:

年产50万吨以下的煤炭液化项目,由市级投资主管部门核准。

二、备案类

1、汽车按照国务院批准的专项规定办理;

2、限制类（2005本,未列入核准目录,由市级投资主管部门备案;

汽车、船舶、城市轨道交通类的项目,需转报,由市或国家进行核准,少数项目（纸浆、糖、水泥、稀土和煤炭液化管委会自行核准,其余均为管委会的备案项目。

（按照规定需要综合平衡岸线、能源、跨区县以及享受重要政策的项目,由市发改委

核准

外资项目

采用核准制

总投资1亿美元以下的鼓励类、允许类的工业项目和其他3000万美元以下鼓励类、允许类项目,由市政府确定的机构核准（管委会。

（除跨区域、需要综合平衡、涉及重要资源开发利用、对公共利益有重要影响

的项目和政府定价的基础设施、社会事业等领域由市政府投资主管部门核准

外商投资企业设立所需文件清单

临港新城管委会对应上海市企业投资项目核准、备案制

规划管理的操作设想

一、基本原则

主要参照《上海市企业投资项目核准、备案及建设审批流程指南》

（2008年9

月2日版。

1、按照16号令,临港管委会四个主要审批处室分别与市发改委、市经委、市

规划局、市房地局、市建交委一一对应审批职责,有缺项的,由临港管委会领导指

定。

2、法定职责、程序环节依法确定。

3、关键是理顺关系、增强服务。

二、主要改革内容:

1、合并了项目建议书批复和工程可行性研究批复的审理环节为一个程序（审批

或核准或备案。

2、合并了扩初和施工图审图环节为设计文件审查。

3、加强了设计方案审批中各方意见的规划协调。

4、建设项目审批分为土地出让和设计条件、设计方案审核、设计文件审查、

竣工验收四个阶段,分别由房地、规划、建交部门牵头。

三、对应规划管理的调整内容

1、选址阶段:

只有划拨用地采用核准制的项目,由临港新城管委会规划土地处

核发选址意见书,其他的均以计划手续为首。

2、设计方案审批:

作用得到进一步强化。

项目单位按照出让合同的要求,组织

编制设计方案并报送临港新城管委会规划土地处审核,临港新城管委会规划土地处在收到设计方案后,将有关材料书面征询法律、法规规定需要审核设计方案的相关管理部门的意见。

（1建设工程规划方案的审核

准备阶段:

建设单位根据合同条件设计方案,并将方案征询相关管理部门的意见;

受理阶段:

规划部门受理后送各部门预审（5日;

审批阶段:

规划部门征求相关部门意见（10日;

规划部门审核批准或者不批准（15日。

注:

有矛盾的规划部门组织协调。

（2参考设计方案审批流程图

3、设计文件审查

项目单位按照批准的设计方案和核准报告,组织编制设计文件,报送临港新城管委会建设管理处,建设管理处受理后,组织法律、法规规定的相关管理部门进行会审,或者书面征求各相关部门意见。

会审后的意见反馈审图公司,审图公司出具审图意见并报临港新城管委会建设管理处备案。

4、核发建设工程规划许可证

项目建设单位凭临港新城管委会建设管理处出具的审图意见备案文件,向临港

新城管委会规划土地处申请办理建设工程规划许可证和工程放样复验。

5、竣工验收

建设工程竣工后,项目建设单位提出竣工验收报告,可委托建设交通管理部门召

集相关部门共同参与验收。

具备条件的,项目建设单位到有关部门办理规划、环

保、消防等验收（试生产审批意见,办理工程质量验收备案、新建住宅交付使用许可

等

文件。

建设单位可以自行组织竣工验收。

四、开发主体、项目单位及政府的职责

开发主体:

牵头向开发区域内各项目单位传达对应上海市企业投资项目核准、备案制方面的有关手续办理流程和注意事项,并做好配套服务工作。

项目单位:

应按照临港管委会及开发主体对应上海市企业投资项目核准、备案制方面的要求,做好项目报建工作。

政府:

临港新城管委会应牵头理顺对应上海市企业投资项目核准、备案制方面

的流程,制定项目审批办理指南,协调好各处室的业务分工,并做好相关动员、宣传及服务工作。

上海临港新城管理委员会规划土地处业务征询意见单

（建设项目设计方案阶段

上海临港新城建设工程规划设计方案公布意见处理单

备注:

有关事项可到“上海临港新城”网站查询并下载格式图表,网

址:

一、土地招拍挂核准（备案类

（一工业类

1、招标文件

办事所需资料:

（1房地、经委、规划、环保、建设等部门书面征询意见

（2房屋土地权属调查报告书附地籍图

（3工业项目用地预审批复

（4出让方案

（5供地批文

2、出让合同（15个工作日

办事所需资料:

（1书面申请

（2中标或竞得通知书

（3建设项目批准、核准或备案的相关文件

（4环评批复

（5房屋土地权属调查报告书附地籍图

3、核发建设项目用地批准书（10个工作日

（1上海市建设用地批准书申请表

（2供地批文

（3出让合同

（4出让金全额缴款凭证

（5建设项目批准、核准或备案的相关文件

（6用地规划许可证及通知、附图

（7规划设计方案批复及总平面布置图

（8房屋土地权属调查报告书附地籍图

（9建设用地地质灾害危险性评估结果审查认定书（地质灾害不易、低易发区内

一般项目除外

（10建设用地地质灾害危险性评估报告或说明书（地质灾害不易、低易发区内一

般项目除外

（11建设单位营业执照、法人代码证

（二经营性类

1、招标文