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证券市场基础知识相关数字总结汇总
证券市场基础知识相关数字总结
1、2007年底，中国保险业投资类资产规模已超过2万亿人民币。
2、中国投资有限公司是中国的主权财富基金，于2007年9月29日成立，注册资本金2000亿美元。
3、从2001年起新增发型的彩票公益金的80%上交社保基金。
社保基金投资银行存款和国债的比例不得低于50%，投资股票、基金的比例不得高于40%，投资企业债券、金融债券的比例不得高于10%。
4、1602年在荷兰的阿姆斯特丹成立了世界上第一个股票交易所。
5、1698年，英国已有大量经纪人在“乔纳森咖啡馆”，1773年，英国第一个证券交易所在此成立，该所最早主要交易的是政府债券。
6、美国证券市场从买卖政府债券开始，1790年成立了第一个证券交易所——费城证券交易所。
1792年5月17日梧桐树协定。
1863年华尔街交易所改名为纽约证券交易所。
7、1999年11月4日，美国国会通过《金融服务现代化法案》，取消了银行、证券保险公司相互渗透业务的障碍，标志着证券业分业制度的终结。
8、2000年3月18日，阿姆斯特丹、布鲁塞尔、巴黎三个交易所合并为泛欧交易所。
2002年又合并了伦敦期货交易所和葡萄牙交易所。
9、1872年设立的轮船招商局是我国第一家股份制企业。
1981年成立的北平证券所是中国人自己创办的第一家证券交易所。
10、1987年9月，中国第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立。
1990年10月，郑州粮食批发市场开业并引入期货交易制度。
1992年10月，深圳有色金属交易所推出了中国第一个标准化期货合约——特级铝期货标准合同。
11、1982年1月，中国国际信托投资公司在日本债券市场发行了100亿日元的私募债券，是首发，期限12年，利率8.7%。
1984年11月中国银行在东京公开发行200亿日元债券，标志中国正式进入国际债券市场。
1993年9月，财政部在日本发行300亿日元债券，标志我国主权外债发行的起步。
12、1982年，日本野村证券成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。
2002年11月上海证券交易所接纳野村证券上海代表处为首席特别会员。
13、2003年5月27日，瑞士银行成为首家获批的合格境外投资机构。
14、记名股票可以分次缴纳出资。
全体发起人首次出资额不得低于注册资本的20%。
以募集方式设立股份有限公司的，发起人认购的股份不得少于公司股份总数的35%。
15、股东大会做出修改公司章程、增加或减少注册资本的决议，以及公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议，必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过。
16、社会募集公司申请股票上市的条件之一是：
向社会公开发行的股份达到公司股份总数的25%以上，公司股本超过4亿的，向社会公开发行达到公司股本总数的10%以上。
17、2005年4月29日，中国证监会发布《关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知》，标志着股权分置改革的启动。
2005年8月23日，中国证监会、国资委、财政部、中国人民银行、商务部发布《关于上市公司股权分置改革的指导意见》
18、短期国债是1年或一年以内，中期国债是1年以上，10年以下，长期国债是十年或十年以上。
19、1950年发行的人民胜利拆实债券，以实物为计算标准，以分为单位。
1954—1958年，连续五年发行国家经济建设公债。
60年代到70年代，没有发行过国债。
1981年——1994年只发行过无记名国库券，这种债券在2000年正式退出舞台。
1994年开始发行记账式国债和凭证式国债，2006年推出了储蓄国债。
20、我国的国债时间最短为三个月，最长为三十年。
且在1991年以前主要施行行政摊牌的发行方式，1991年引进了承销报销的发行方式，1996年开始引进招标发行方式。
21、1998年8月18日发行了2700亿元的特别国债，期限为30年，年利率为7.2%，向四大国有银行定向发行。
2007年发行15500亿人民币特别国债，用于购买2000亿美元，作为组建国家外汇投资公司的资本金来源。
22、1999年上海城市建设投资开发公司发行5亿元浦东建设债券，名义上是公司债券，但所筹资金用于上海地铁建设。
济南自来水公司发行1.5亿元供水建设，名义上是公司债券，实际是用于济南市自来水设置建设。
23、1994年我国政策性银行成立后，发行金融债券的主体从商业银行转向政策性银行。
1999——2001年，国家开发银行累计在银行间债券市场发行债券达1万亿，仅次于财政部。
24、1999年起，我国银行间债券市场开始发行浮动利率债券，浮息债券以上海银行间同业拆放利率shibor为基准利率，是我国货币市场的基准利率。
2007年10月，国家进出口银行、农业发展银行、华夏银行共发行9只浮息债券，均以3个月的shibor为基准利率，一年付息4次。
25、混合债券的发行须在15年以上，且10年之内不能赎回。
如果发行人核心资本充足率低于4%，发行人可以延期支付利息。
26、1984——1986年是我国企业债的萌芽期，87——92年是第一个高潮，93——95年是整顿期，当时只有中央企业债和地方企业债，96年以后重新发展。
27、2005年2月18日，中国人民银行、财政部、国家发改委、中国证监会发布《国际开发机构人民币债券发行管理暂行办法》，允许发行熊猫债券，共计发行30亿。
28、1987年10月，财政部在德国法兰克福发行3亿马克的公募债券，这是我国经济体制改革后政府首次在国外发行债券。
1996年我国政府在美国发行4亿美元100年期扬基债券，提高了我国政府的国际形象。
29、1997年11月，国务院颁布《证券投资基金管理暂行办法》，1998年3月，基金金泰、基金开元（封闭式）设立。
2004年6月1日我国基金法颁布实施。
2007年11月中国证监会基金部发布《基金管理公司特定客户资产管理业务试点办法》，允许QDII进入中国。
30、封闭式基金的存续期通常在5年以上，一般为10年到15年。
平衡性基金一般将25%--50%投资在债券及优先股，其余投资于股票。
31、ETF出现在20世纪90年代初期的，加拿大多伦多证券交易所。
2004年12月30日，我国华夏基金管理公司以上证50指数，募集设立了“上证50交易型开放式指数证券投资基金”。
2006年2月21日，易方达深证100ETF开始运作。
世界上现存最早的ETF是1993年美国证券交易所推出的标准普尔存托凭证。
32、2004年10月14日，南方基金管理公司募集设立了“南方积极配置证券投资基金”，并与2004年12月20日在深交所上市交易，这是我国的第一支LOF基金。
33、基金份额持有人大会由基金管理人召集召开，管理人不能召集的由托管人召集，托管人也不能召集的，由基金份额持有人的10%召集。
34、基金管理人的注册资本不得低于一亿元人民币，且为实缴资本，主要股东的注册资本不得低于3亿元。
35、基金管理费在美国通常是按基金净值的1%提取，其中货币市场基金为0.25%-1%，债券基金为0.5—1%，股票为1%--1.5%，认股权证为1.5%--2.5%。
在我国，一般是1.5%。
债券型基金低于1%,货币基金为0.33%。
36、基金托管费。
香港怡富东方小型企业信托基金的托管费为0.2%，香港渣打世界投资基金的管理年费，股票为0.25%，债券为0.125%。
在我国，封闭基金为0.25%，开放式基金低于此。
37、基金投资者于周五申购活转换转入的基金份额不享有周五和周六、周日的收益，投资者于周五赎回或转换转出的基金份额享有周五和周六、周日的收益。
38、股票基金的60%以上投资于股票，债券基金的80%以上投资于债券，两者均不符合的为混合基金。
39、1998年，美国财务会计准则委员会（FASB）发布133号会计准则《衍生工具与避险业务会计准则》，2001年，国际会计准则委员会发布39号会计准则《金融工具：
确认和计量》，2006年2月，我国财政部颁布《企业会计准则第22号---金融工具确认和计量》
40、远期汇率协议从2005年6月15日开始在我国全国银行间同业拆借中心进行。
其中，债券远期交易数额的最小债券面额为10万元，交易单位为债券面额1万元，一共有8个品种，期限最短2天，最长365天，其中7天品种最为活跃。
2007年11月以来，人民币远期利率协议的参考利率为三个月的shibor，主要品种为1M*4M，3M*6M，9M*12M，等。
41、期货合约保证金一般为其价值的5%--10%，但也有低至1%，高至18%的。
42、外汇期货于1972年产生于芝加哥商业交易所。
利率期货产生于1975年10月的芝加哥期货交易所，年限一般为2年，5年，10年，30年。
43、1982年，美国堪萨斯期货交易所首先推出价值线指数期货。
2006年9月8日，中国金融期货交易所正式成立，推出以沪深300指数为基础资产的首个中国内地股票价格指数期货。
2006年9月5日，新加坡交易所推出以新华富时50指数为基础变量的全球首个中国A股指数期货。
44、2006年2月9日，中国人民银行发布《关于开展人民币利率互换交易试点有关事宜的通知》，发布当天，国家开发银行和中国光大银行完成了首次交易。
45、我国上交所和深交所均规定，权证的存续期是自上市之日起的6个月以上，12个月一下。
46、可转换债券的期限最短为1年，最长为6年，自发性之日起6个月后可转换成公司股票。
47、2006年5月8日，中国证监会发布《上市公司证券发行管理办法》，规定上市公司可以发行认股权和债券分离交易的可转换公司债券。
2006年11月13日，马钢股份成为首家在A股市场发行分离交易的可转换公司债券。
48、2005年被称为“中国资产证券化元年”，2005年12月21日，内地第一只房地产投资信托基金—广州越秀房地产投资信托基金正式在香港交易所上市。
49、向不特定主体发行债券，或者向超过200人的特定主体发行债券均成为公开发行。
公开发行股票超过4亿元的可以向战略投资者配售股票，战略投资者持股需超过12个月。
参与网下询价的对象才能参与网下配股，切承诺持有股票超过3个月。
50、上交所于1990年11月26日成立，于12月19日正式营业。
深交所于1989年11月15日开始筹建，991年4月11日经中国人民银行总行批准，7月3日正式营业。
51、发行股票的公司股本总额不少于3千万。
发行的股份应达到公司总股本的25%以上，公司总股本超过4亿元的，应达到10%以上。
52、发行债券的，公司债券应在一年以上，切发行额应不少于5千万。
53、我国银行间同业拆借中心于1994年4月成立。
1994年推出外汇交易系统，96年1月启用人民币信用拆借系统，97年6月办理银行间债券交易业务，99年9月推出交易信息系统，00年6月开通“中国货币”网站，01年7月试办本币声讯中介业务，01年10月创办《中国货币市场》杂志，02年6月开办外币拆借中介业务，02年10月受托运行黄金交易系统，02年6月开通中国票据网。
54、人民币债券交易的回购期限为1天至一年，交易系统按1天，7天，14天，21天，1个月，2个月，3个月，4个月，6个月，9个月，1年。
交易时间为上午9点到12点，下午一点半到4点半。
55、公司每年应提取公司利润的10%作为法定公积金，公积金累计额为公司注册资本的50%以上可以不再提取。
股东大会可以将公积金转资本，但所剩余公积金不得少于转增钱公司注册资本的25%。
56、证券公司注册资本分为5千万，1亿，5亿三个标准，且应为实缴资本。
其主要股东的净资产不得低于2亿。
57、向不特定对象发行的证券票面总额超过人民币五千万的应由承销团承销。
58、2007年4月，中国证监会发布的《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》
59、证券公司经营证券经纪业务的，净资本不得低于两千万；经营证券承销与保荐、自营、
资产管理之一的，净资本不得低于五千万；经营经纪业务和其他一项的，净资本不低于一亿
元；经营经纪和其他业务两项以上的，净资本不低于两亿元。
60、净资本与各项风险准备只喝的比例不得低于100%，净资本与净资产的比例不得低于40%，净资本与负债的比例不得低于8%，净资产与负债的比例不得低于20%，流动资产与流动负债的比例不得低于100%。
61、证券公司自营业务中：
股票规模不得超过净资本的100%，自营业务总规模不得超过净资本的200%，持有一种非债券类型证券的成本不得超过净资本的30%，持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过5%
62、证券公司的证券资产管理业务中：
定向资产管理业务按本金的2%计提风险，集合资产管理业务按1%提取风险准备，专项资产管理业务按0.5%提及风险准备。
63、融资融券业务中：
为单一客户融资融券规模不得超过净资本的5%，接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%，证券公司按融资融券规模的10%计提风险准备
64、中国证监会对各项风险控制指标设置预警标准，对于规定“不得低于”一定标准的风险控制指标，其余预警标准是规定标准的120%，对于规定“不得超过”一定标准的风险控制指标，其预警标准是规定标准的80%。
65、证券登记结算公司的自有资金不得少于2亿元。
2001年3月30日，中国证券登记结算有限责任公司成立。
66、2007年3月9日中国证监会和司法部发布《律师事务所从事证券法律业务管理办法》，规定，律师事务所具有20名以上执业律师，其中5人以上曾从事证券法律业务。
67、注册会计师申请从事证券法律服务：
取得注册会计师证书1年以上，不满60周岁。
68、会计师事务所申请从事证券法律服务：
具有20名以上符合条件的律师，60岁以内的律师超过40人，上年度业务收入不低于800万，有限责任会计师事务所的实收资本不低于200万，合伙会计师事务所净资产不低于100万。
69、申请证券、期货投资咨询从业资格的机构：
5人获得从业资格，具有100万注册资本。
70、2007年9月1日实施的《证券市场资信评级业务管理暂行办法》规定，从事该业务：
实收资本和净资产均不少于2000万。
具有高级管理人员3人以上，从业资格人员20人以上，其中有3年经验的10人以上，具有中国注册会计师资格的从业人员3人以上。
71、2008年4月29日，中国证监会和财政部发布了《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，并与7月1日实施。
从业规定：
资产评估机构依法设立3年以上，具有30名注册评估师，净资产不少于200万。
半数以上合伙人或者持有不少于50%股权的股东最近在本机构连续职业3年以上，最近3年的评估业务收入合计不少于2000万，且每年不少于500万。
72、2005年10月27日对《证券法》进行了修改，2006年1月1日正式实施。
73、2005年10月27日对《公司法》进行了修改，2006年1月1日正式实施。
新法规定：
允许公司按照规定的比例在2年内分期缴清出资，其中投资公司可以在5年内缴足，有限责任公司的最低注册资本为3万元。
关于无形资产的出资比例，规定货币出资金额不得低于公司注册资本的30%。
公司向其他公司投资的，累计投资不得超过本公司净资产的70%。
有限责任公司设立监事会，成员不得少于3人，有限责任公司的监事会每年至少召开一次，股份有限公司的监事会每半年召开一次。
上市公司董事会成员中应当有1/3以上的独立董事。
上市公司在1年内购买，出售重大资产或者担保金额超过公司资产总额30%的，应经股东大会2/3通过。
74、2004年6月1日实施的《基金法》
75、2002年12月28日修订的《刑法》规定：
①欺诈发行股票、债券罪，五年以下有期徒刑，处非法集资金额的1%--5%作为罚金，负责人判处5年以下有期徒刑②提供虚假财务会计报告罪，罚2万—20万③随便给别人钱，判3年以下，情节严重判3年—7年④骗取银行贷款或其他金融贷款的，3年以下徒刑，严重的3年—7年⑤非法发行股票、债券罪，判5年以下有期徒刑，处1%--5%的罚金，负责人判处5年以下徒刑⑥内幕交易，判5年以下徒刑，罚1—5倍罚金，情节严重判5—10年，单位负责人判5年以下有期徒刑⑦散播虚假信息，诱骗他人买卖证券罪，5年以下有期徒刑，罚1万---10万。
情节严重的判5—10年，罚2万—20万。
单位负责人判5年以下⑧操纵市场，判5年以下，情节严重判5年—10年，罚30万—600万。
⑨金融机构挪用客户资金，判3年以下，罚3—30万，情节严重判3—10年，，罚5---50万⑩洗钱罪，判5年以下徒刑，并处洗钱数额的5%--20%罚金，情节严重判5—10年，处5%--20%的罚金。
76、2008年4月23日，国务院公布《证券公司监督管理条例》《证券公司风险处置条例》。
《监管条例》于2008年6月1日实施，《处置条例》立即实施。
77、参与初步询价的询价对象不足20家，或者发行超过4亿元，询价对象不足50家，应停止发行。
发行4亿股以上的，可向战略投资者配股（绿鞋机制）
78、发行人向网下配售的股票：
发行不足4亿股的，配售不得超过20%，超过4亿股的，在向战略投资者配售后剩余发行的不超过50%
79、股份有限公司设立满3年才可申请上市。
其最近三年持续盈利，累计净利润不低于3000万，最近3年经营活动产生的现金流量净额累计超过5000万或者三年的营业收入超过3亿，为最近3年净利润指标的10倍。
80、2005年6月30日《证券投资者保护基金管理办法》规定：
上海和深圳交易所在风险基金分别达到规定的上线后，交易经手费的20%纳入基金，证券公司按营业收入的0.5%--5%缴纳基金。
中登公司代扣代缴。
81、中国证券业协会是991年8月28日成立的。
分别与，91年99年02年07年召开过四次会员大会。
协会于02年12月16日发布《证券业从业人员资格管理办法》自03年2月1日实施。
指数名称
指数分类
采样范围
基期及基期指数
计算方法
指数修正
样本调整
中证流通指数
已实施股权分置改革或股改前已经全流通的沪深A股
2005年12月30日为基日，基点为1000
派许加权方法
除数修正法
沪深300指数
上市交易超过一个季度
2004年12月31日为基日，基点为1000
派许加权综合价格指数计算公式
除数修正法
每次调整的比例不超过10%
中证规模指数
中证100，200，500，700，800
中证100以沪深300为样本空间，取前100名。
中证100以2005年12月31日为基日，1000点为基点。
其他均以2004年12月30日为基日，1000点为基点
同沪深300
同沪深300
沪深300行业指数
能源、原材料、工业、可选消费、主要消费、医药卫生、金融地产、信息技术、电信业务、公用事业
以沪深300为样本空间，将上市公司分为10个行业
均以2004年12月31为基日，1000点为基点
同沪深300
同沪深300
沪深300风格指数
沪深300成长指数，价值指数，相对成长指数，相对价值指数
成长指数和价值指数均固定为100只
以2004年12月31日为基期，基点为1000
同沪深300
同沪深300
上证180
提出上市不足一个季度的其他股票排名前180
上证30的延续，以2002年6月28日的收盘点3299.05为基点，于2002年7月1日发布
派许加权综合法
除数修正法
每年调整一次，调整比例不超过10%
上证50指数
根据流通市值。
成交金额。
对股票进行综合排名。
从上证180里选出前50
以2003年12月31日为基日，以1000为基点
派许加权法
除数修正法
同上证180
上证红利指数
挑选上交所现金股息率高，分红稳定的50只股票
以2004年12月31日为基日，1000点为基点
派许加权
除数修正
每年末调整一次。
调整比例不超过20%
上证180金融股指数
上证180中的银行、保险。
证券。
信托等行业
以2002年6月28日为基日，1000点为基点
派许加权法，权重上线因子介于0和1之间，使样本股权重不超过15%
同上证180
上证公司治理指数
以上证公司治理板块中的所有股票
2007年6月29日为基日，1000点为基点
同上证180
同上证180
每年5、6月份，进行重新评选
上证综合指数
在上交所上市的所有股票
以1990年12月19日为基日，100点为基点
以股票发行量为权数，按排序加权平均法计算
除数修正法
新股于第11个交易日纳入指数计算
新上证综合指数
已完成股改的，在完成改革后的第2个交易日纳入指数
以2005年12月30日为基日，1000点为基点
派许加权法
除数修正法
同上
上证分类指数
上证A股
上交所所有A股
1990年12月19日为基日，100点为基点
以市值加权平均
除数修正
同上
上证分类指数
上证B股
所有上交所B股
92年2月21日为基日，100点为基点
以美元为计价单位，以市价总值加权平均
采用除数修正法
同上
上证分类指数
工业、商业、地产、公用事业、综合
分类
93年4月30日为基期，1358.78点为基点
以全部发行股数位权数进行计算
除数修正法
同上
深证成分股指数
选取40家有代表性股票
1994年7月20日为基期，1000点为基点
加权平均法
深证A股指数
所有深交所A股
1994年7月20日为基日，1000点为基点
加权平均法
深证B股指数
所有深交不B股
1994年7月20日为基日，1000点基点
加权平均法
深证100指数
深交所的100只A股
2002年12月31日为基准日，1000点为基点
派许加权综合法
深圳创新指数
选取40家上市公司，其中主板34家，中小板6家，流通市值超过700亿
2002年12月31日为基期，1000点为基点
派许加权综合法
深证综合指数
所有股票在深交所的
A股以91年4月3日为基期，B股以92年2月28日为基期，基点为100.
股票上市后第二天纳入指数
深证新指数
完成股权分置改革的
2005年12月30日为基期，1107.23为基点
中小板块指数
所有中小板
中小板上市的第50只股票的上市日期2005年6月7日为基日
分类指数
农林牧渔、采掘业、制造业、水电煤气、建筑业、运输仓储、信息技术、批发零售、金融保险、房地产、社会服务、传播文化、总企
1991年4月3日基期，基期指数设为1000点，起始计算日为2001年7月2日
恒生指数：
原有33只股票：
4个金融，6个公用事业，9个地产，14个其他工商业。
进行过10次调整。
以1984年1月13日为基期，975.47为基点。
建行，中石化，中行，工行，中人寿已纳入恒生指数，现在为38只。
恒生综合指数：
2001年10月3日推出，有200家上市公司，其中恒生香港综合指数有123家，恒生中国内地指数有77家。
恒生流通综合指数系列：
以2000年1月3日为基期，2000点为基点，每次调整比例不超过15%。
恒生流通精选指数系列：
恒生50（恒生指数33只里选择30只，14只H股，6只其他股组成），恒生香港25，恒生中国内地25。
均以2000年1月3日为基日，2000点为基值。
2004年10月18日，芝加哥期货交易所推出CBOE中国指数，交易时间为上午8点半道下午3点15。
交易平台为CBOEdirect电子交易平台。
合约标准为每点100美元，最小变动价为0.05点。
合约结算日为到期月的第三个星期五。
中证债券指数：
07年12月17日发布。
基日2002年
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