技术改造管理制度.docx
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技术改造管理制度
规章制度控制表
制度名称
中电投宁夏能源铝业临河发电有限公司设备技术改造管理规定
制度编号
LHFD-SJ-005
签发日期
起草人
部门审核
分管领导
是否
修订
会签
编制说明
为规范中电投宁夏能源铝业临河发电责任有限公司（以下简称公司）技术改造工作，促进技术进步，提高技术装备水平，保证生产设备和设施的安全、稳定和经济运行，特制订本规定。
解释部门
生技部
实施及完善
执行人
设备技术改造管理规章制度
第一章目的
第一条规范中电投宁夏能源铝业临河发电责任有限公司（以下简称公司）技术改造工作，促进技术进步，提高技术装备水平，保证生产设备和设施的安全、稳定和经济运行。
第二条统一和规范公司技术改造工作管理程序，明确各级管理权限和职责，保证技术改造工作顺利开展，实现技术改造的既定目标。
第三条增强制度的适宜性、可操作性。
第二章适用范围
第四条适用于公司技术改造工作的全过程管理，包括规划、立项、审批、准备、施工、验收、总结和后评价等环节。
第三章规定与程序
第一节技术改造一般管理规定
第五条公司技术改造工作由分管领导全面负责，归口管理部门为生产技术部。
第六条公司技术改造管理需要编制五年（1+4）规划（规划期前一年编制，格式见附录3）和年度计划（格式见附录4）。
在编制年度计划时，必须编制项目的可行性研究报告（格式见附录5）。
第七条技术改造项目实行项目负责人制。
项目负责人负责项目技术文件的准备，负责项目施工方案和技术措施的起草，负责项目的概预算编制及施工方案（格式见附录6）的审核，参加项目的招标工作，并负责项目的全过程管理。
项目负责人在每月底将所负责的项目进展情况（会议纪要、招标情况、订货、到货、验收情况、工作进度等）用电子邮件形式发给技术改造专工，技术改造专工及时编制每月技术改造完成情况报表并向公司分管领导汇报，技术改造专工及时编制每季度技术改造工作报告向公司分管领导和中电投宁夏能源铝业公司主管领导汇报每季度技术改造完成情况。
第八条技术改造项目的服务/采购采用招投标方式。
第九条技术改造项目验收合格后，应在45天之内办理项目决算并转固定资产。
第十条公司统一安排进行技术改造项目后评价（包括自评价）管理。
第十一条生产技术部每年对年度技术改造工作进行总结（格式见附录8），在公司生产会议上汇报，并向中电投宁夏能源铝业公司分管领导汇报。
第十二条技术改造资金的筹集、预算、监督和使用归口管理部门是财务部。
第十三条技术改造项目的原始技术资料不得少于一式十份，生产技术部、档案室各保存两份，项目负责人、施工单位、运行部门、相关技术管理部门等各收存一份。
另外电子文档不得少于两份，电子文档原则上保存在生产技术部、档案室各一份。
技术资料包括：
招标文件、投标文件、评标文件、技术澄清文件、合同、设计联络会会议纪要、来往技术传真、技术图纸、说明书、技术协议、验收清单、出厂试验报告、调试大纲、交底材料、竣工报告、工程总结、后评价文件等。
对合同方的技术资料要求必须反映在与对方签定的技术协议和合同中。
第十四条技术改造项目对设备制造实行监造制度，项目领导小组（项目负责人）根据项目特点委派专人负责（按照规定的程序）设备在制造厂的监造工作。
第十五条技术改造项目涉及的安全、培训、保卫等各相关管理执行公司相关管理规定。
第二节技术改造管理应遵循的基本原则
第十六条公司技术改造管理采取资金总额控制、项目分级审查、全过程管理、后评价管理模式。
第三节技术改造资金来源与管理
第十七条技术改造资金管理
公司技术改造资金由财务部按照上级批准的预算方案进行总额控制，并负责筹集和监督。
生产技术部负责按照项目计划安排使用。
第四节技术改造规划的编制
第十八条生产技术部各专业主管根据公司实际情况（设备状况、资金来源等），于每年6月1日开始编制技术改造五年（1＋4）滚动规划，并于每年8月31日前汇总。
第十九条五年（1＋4）滚动规划主要是对五年中后四年的重大和特大技术改造项目进行预安排。
第二十条年度计划的编制
（一）每年6至7月份各专业提出技术改造项目计划及项目可行性研究报告，经过分专业讨论后，由生产技术部组织汇编，经专业会审（公司范围内涉及本专业各单位和人员）后提交公司生产会议上讨论。
（二）公司在每年8月25日前召开年度生产会议，逐条讨论技术改造项目。
（三）公司在每年8月31日前向中电投宁夏能源铝业公司报送下一年度技术改造计划（含结转项目），同时上报项目可行性研究报告。
上报材料一式两份，同时提供电子版本文档一份。
（四）特大技术改造项目单独立项。
对于技术复杂或者安全风险较大的重大技术改造项目，公司应提前召开可行性研究报告审查及初步设计、概（预）算审查会。
（五）公司在每年12月10日前召开年度生产会议，最终讨论确定下年度公司技术改造项目立项。
第五节年度计划执行报告
第二十一条生产技术部在每月末和每季度末统计编制年度技术改造计划执行情况报表，经公司分管领导审核批准后，以书面形式和电子文档形式向中中电投宁夏能源铝业公司汇报。
第二十二条计划经营部（生产技术部、财务部配合）在每年12月20日前负责督促合同单位完成公司年度已经竣工验收技术改造项目的竣工决算（公司审核）。
第二十三条生产技术部在1月25日前负责完成公司上年度计划执行情况总结，经公司分管领导审核批准后，以书面形式和电子文档形式向中电投宁夏能源铝业公司汇报。
第六节技术改造项目建设程序
第二十四条一般技术改造项目和重大技术改造项目建设程序
（一）生产技术部编制年度技术改造计划，经公司分管领导批准后，其中所列项目列入立项计划。
（二）公司提交中电投宁夏能源铝业公司的年度计划经过审查批准，公司收到正式批准文件后即可执行。
（三）立项项目批准生效后，项目负责人应按有关规定，准备技术文件、组织招投标工作并进行开工准备。
（四）公司收到上级下达年度技术改造计划批文后完成项目前期准备工作，如初步设计、施工图设计、设备材料订货、施工单位招标等准备工作后，在机组或者系统方式允许的情况下，项目负责人应尽快组织工程施工。
（五）项目负责人在项目开工前完成开工报告（格式见附录9），开工报告经批准后可组织工程施工。
开工报告未获得批准前，该改造项目不得领用物资。
（六）施工单位在技术改造项目施工前10日完成改造工程的物资申请，在技术改造项目施工前3日完成技术改造项目的物资领用审核。
仓库应将当月25日前发生的领料单当月入账，不允许跨月使用，不允许项目竣工后再发生领料的现象。
（七）项目负责人对改造项目的施工质量、进度、费用进行控制，安全环保部对施工过程的安全进行监督。
（八）技术改造工程安装、施工、调试结束后，项目负责人编写项目施工总结报告和技术交底材料，由生产技术部组织进行技术交底、资料移交等。
（九）技术改造项目施工完成后，由施工单位提出竣工验收申请（格式见附录10），项目负责人组织公司相关部门（专业）、设计单位、安装单位、调试单位、考核试验单位、相关制造单位、监理单位进行竣工验收。
竣工验收前，项目负责人应制订详细的验收措施和标准。
凡竣工验收中主要经济、技术、安全等指标不满足技术协议、技术要求、相关技术标准、制造厂出厂标准、设计要求的定义为不合格。
（十）竣工验收合格后，项目负责人出具合同项目验收单（格式见附录12），计划经营部和财务部门凭此单办理项目的付款手续，同时生产技术部门和财务部门凭此单及时办理转固定资产的手续。
（十一）验收不合格，项目负责人不得出具合同项目验收合格单，竣工验收不合格的技术改造项目不得办理转固定资产手续。
安装单位、调试单位、相关制造单位按照验收意见进行整改，在经过自检合格后，再次提请按照3.7.1.10条款规定进行验收。
（十二）竣工验收合格后，项目负责人办理与系统相关的技术变更手续，运行部门据此办理运行规程、系统图册的修订。
（十三）技术改造项目设备正式投入运行五个月后进行技术改造后评价自评价。
（十四）技术改造项目设备质量保证期不得低于一年（特殊情况按照合同规定执行）。
质量保证期满后，按照规定进行验收，验收合格后项目负责人出具合同项目质保金领取单（格式见附录13），计划经营部和财务部门凭此单办理项目的质量保证金付款手续，根据合同约定条款，支付尾款。
验收不合格，项目负责人出具合同项目质保金领取单并注明验收不合格，计划经营部协同生技部确定扣款金额。
财务部门凭此单办理项目的质量保证金扣付款手续。
第二十五条特大技术改造项目建设程序
（一）特大技术改造项目由公司提出项目建议书，经中电投宁夏能源铝业公司审查同意后，项目建议书批准后即为立项。
（二）公司组织相关部门或外委相关服务单位编写项目可行性研究报告，上报中电投宁夏能源铝业公司审批。
（三）公司根据批准的项目可行性研究报告，组织相关部门编制初步设计文件，报中电投宁夏能源铝业公司进行初步设计文件（说明书、总概算书、施工图预算书等）进行评审。
（四）项目立项批准生效后，处理项目领导小组并按有关规定，准备技术文件、组织招投标工作同时进行前期准备工作，如施工图设计、设备材料订货、施工单位招标等准备工作，形成开工报告报请中电投宁夏能源铝业公司审批，经批准后可组织工程施工。
（五）公司收到上级下达的开工批准后，在机组或者系统方式允许的情况下，项目领导小组应尽快组织工程施工。
开工报告未获得批准前，该改造项目不得领用物资。
（六）开展项目施工、调试验收、后评价、决算。
第二十六条对于特大技术改造项目以及技术复杂或安全风险较大的重大技术改造项目，公司应提前组织召开施工图设计审查会。
第七节技术改造项目招标管理
第二十七条公司计划经营部负责技术改造项目的具体招标管理工作。
第八节技术改造项目施工管理
第二十八条根据批准下达的公司年度技术改造项目计划，项目负责人会同计划经营部办理合同相关事宜。
第二十九条项目负责人参与技术改造项目设备物资的订货和到货的验收，负责技术协议的签订，技术协议原则上应不少于一式四份。
项目负责人参与对需要外包工程的合同签订。
第三十条项目负责人（项目领导小组）在项目开工前完成开工报告，公司报请宁夏能源铝业发电部审批，开工报告经批准后可组织工程施工。
开工报告未获得批准前，该改造项目不得领用物资。
第三十一条物资的采购申请和到货验收执行物资采购申请及物资检查与验收相关规定，物资到货后按照相关规定领用物资。
在领用技术改造项目物资的申请时，物资申请应写清具体的技术改造项目名称和代码。
第三十二条技术改造项目在物资、人力资源、系统方式具备施工条件后，项目负责人应尽快安排项目施工。
第三十三条项目负责人在项目开工前完成施工技术措施的审批并下发施工单位执行，施工单位在项目开工前完成施工安全和组织措施审批并执行。
第三十四条施工单位（内部）于技术改造工程开工前15日将“技术改造工程施工计划书”一式四份报生产技术部审批，并经分管领导批准后方可实施。
第三十五条施工单位负责施工项目的人力组织和安全管理，必须严格执行已经批准的施工安全、组织、技术措施。
第三十六条技术改造项目的施工由项目负责人负责安排。
项目负责人要及时掌握项目施工进展情况，对项目实施全过程的监督检查和管理，使施工质量达到设计要求，项目负责人对改造项目的施工质量、进度、费用进行控制。
安全环保部对施工过程的安全进行监督。
施工过程必须严格执行安全、组织、技术措施，防止发生轻伤及以上人身事故和设备损坏事故。
第九节技术改造项目竣工验收
第三十七条执行《技术改造竣工验收管理制度》
第十节技术改造项目后评价
第三十八条公司财务部和生产技术部要加强对项目资金使用的监督、检查和指导，确保项目资金专款专用和规范使用。
第三十九条项目竣工后，发现工程质量差、计划准确率低、概预算偏差大等问题，将按公司有关规定严肃考核，直至追究有关单位和人员的责任。
第四十条技术改造项目相关后续工作，如质量保证金、相关合同经济条款和技术条款、技术资料、施工资料、技术交底、技术资料和文件的修改、时间的效率和考核，应在后评价前完成。
第四十一条技术改造项目竣工后五个月内，公司组织技术人员对已竣工的技术改造项目进行后评价，总结存在问题，提出改进建议，形成自评价报告。
生产技术部在次年的7月10日前完成上年度技术改造项目自评价工作总结，并以书面和电子文档形式7月15日前上报中电投宁夏能源铝业发电部。
第四十二条在每年7月1日前，生产技术部对年度技术改造项目的后评价材料进行整理。
接受中电投宁夏能源铝业发电部后评价专家组的检查，并按照专家组检查意见，安排技术改造项目相关人员在规定期限内完成整改工作。
第四十三条技术改造项目后评价结束后，所有整理的文件材料分类归档。
第十一节技术改造项目的招投标管理
第四十四条技术改造项目必须严格执行《中华人民共和国招投标法》和集团公司的有关规定进行招标。
招标可根据情况采取公开招标或邀请招标的方式进行。
第十二节技术改造项目的财务管理
第四十五条按《临河发电公司财务管理制度》规定执行。
第十三节技术改造项目的物资管理
第四十六条按照《临河发电公司物资管理制度》执行。
第四章职责
第一节生产技术部
第四十七条是公司技术改造工作归口管理部门，负责管理公司技术改造的日常事务工作。
根据公司技术改造管理要求和生产实际，对涉及技术改造重大问题提出参考意见，供公司生产会议和分管领导参考。
第四十八条负责公司技术改造工作，贯彻执行国家和上级有关技术改造工作的政策、法规和要求。
第四十九条编制公司技术改造工作有关管理制度。
第五十条编制公司技术改造五年（1＋4）滚动规划。
第五十一条编制公司技术改造年度计划。
第五十二条组织编制技术改造项目的可行性研究报告。
第五十三条组织技术改造项目的上报和审批、施工、竣工验收和后评价等工作。
第五十四条监督技术改造项目施工过程的技术管理。
第五十五条负责技术改造项目需要变更改造内容的管理。
第五十六条负责技术改造项目的物资审核。
第五十七条负责了解技术改造工程完成情况和督促技术改造工程进度，及时统计各种技术改造报表上报。
第五十八条负责编制技术改造项目的技术措施和施工概算，并参与项目招标及合同签订，负责组织项目的施工、调试、考核试验、验收、总结和后评价。
审查施工方案。
预算放市场营销部审核。
第五十九条负责技术改造设备的技术文件管理（包括改造技术协议、施工文件、调试文件、出厂资料、维护手册、运行手册等文件的传递和修订审核）。
第六十条负责设备改造前后的物资（包括特种材料、备品备件、改造换下的旧设备、专用工具和仪器等）管理，并提出处理意见。
第六十一条负责对技术改造项目进行后评价的自评价，负责向中电投宁夏能源铝业发电部报告技术改造项目后评价报告材料。
准备有关资料，配合中电投宁夏能源铝业发电部项目后评价专家组做好现场评价工作。
第二节安全环保部
第六十二条负责技术改造项目的现场安全监督。
第六十三条负责技术改造项目的现场施工安全授权和安全协议签定。
第三节财务部
第六十四条根据公司生产经营情况，初步拟定公司技术改造年度投资预算总额。
第六十五条按照已批准的年度投资预算方案对公司的技术改造资金进行总额控制，并负责监督公司年度技术改造项目投资预算的执行。
第六十六条审查并落实技术改造项目投资预算变更、调整及新增项目的财务预算。
第六十七条负责技术改造项目的费用支出，分类入帐。
第六十八条监督、指导对已竣工验收项目及时进行竣工决算并转入固定资产，正确提取折旧。
第四节计划经营部
第六十九条负责技术改造项目的招投标管理。
第七十条负责技术改造项目的合同签定。
第七十一条负责技术改造项目的物资采购。
第七十二条参与技术改造项目的竣工验收。
第七十三条负责技术改造项目的付款审核。
第七十四条负责技术改造项目的竣工决算。
第五节政工部
第七十五条对技术改造资金管理和预算执行情况审计。
第六节运行部门
第七十六条负责配合进行技术改造项目的工作票办理。
第七十七条负责配合技术改造项目的施工前安全隔离，并作好施工阶段的运行设备事故预想。
第七十八条负责配合进行技术改造项目的调试。
第七十九条负责对技术改造项目的技术交底执行相关运行设备技术变更，进行相关运行文件修订工作，以及由此对运行人员进行技术培训工作。
第七节其他单位
第八十条执行公司技术改造工作管理规定。
第八十一条确定生产负责人负责本单位的技术改造管理工作。
第八十二条选派懂技术、懂管理、遵守国家法律、法规、政策和上级规定的人员参与负责技术改造项目管理。
第八十三条协助公司技术改造项目的完成。
第八十四条接受公司技术改造管理部门的业务指导和监督，及时上报有关材料。
第八十五条向公司提出技术改造工作管理的改进建议。
第五章持续改善
第八十六条检查与评价
（一）当年按计划竣工的项目数量、投资额及比例，未按计划竣工的项目数量、投资额及比例、原因。
（二）实际投资控制在预算内的项目数量、投资额及比例。
（三）超出投资预算的项目数量、超支金额及比例、原因。
（四）未按规定进行审批而实施的项目数量、投资额及比例。
（五）延迟转入固定资产的项目数量、投资额及比例。
（六）上报材料是否及时，内容是否规范，原因分析。
（七）技术改造项目后评价报告份数，后评价报告份数与已竣工的重大和特大技术改造项目数的比例。
技术改造项目后评价评为“合格”的项目数、重大和特大技术改造项目“综合合格率”。
（八）制度执行人每年末填写《制度执行情况检查评价表》（附录2）。
第八十七条反馈
制度负责人应做到制度反馈闭环，及时收集制度执行过程中的反馈信息。
根据如下情况，适时修订、升版制度。
（一）《技术改造管理细则》执行情况。
（二）公司有关单位提出的改进建议。
（三）上级管理单位提出新的管理思路和要求。
（四）各单位对技术改造工作管理提出的改进建议。
第六章反馈定义和缩略语
第八十八条技术改造：
指对公司的现有设备和设施，利用国内外成熟、适用的先进技术，以提高其安全性、可靠性、经济性、可调性、满足环保要求或增加生产能力而进行的完善、配套和改造。
技术改造的投资形成固定资产，是企业的一种资本性支出。
技术改造主体工程和与之配套的附属工程应作为一个项目。
没有直接联系的几个独立项目，不能捆在一起作为一个项目，也不能将一个独立项目分解成几个项目。
第八十九条特大技术改造项目：
指投资总额在3000万元及以上的项目。
第九十条重大技术改造项目：
指投资总额在100万元及以上、3000万元以下的项目。
第九十一条一般技术改造项目：
指投资总额在100万元以下、10万元及以上的项目。
第九十二条固定资产零购（自行安排项目）：
指由公司自行支配费用的，主要用于购买生产经营管理急需的小型设备或用于进行10万元以下的小型技术改造项目。
第九十三条项目后评价：
指用定量分析和定性分析的方法对已完成并投入生产使用的技术改造项目的审批决策、建设实施和生产使用全过程进行总结评价，重点是对照项目立项决策提出的（安全、健康、环保、经济、技术）指标以及工期、费用等要素，检查评价各项指标及要素预期目标的实现程度，从而总结经验教训，不断提高技术改造项目管理水平。
第九十四条项目改造小组：
对立项的技术改造项目由公司生产会议决定的该改造项目成员组成。
对一般技术改造项目可以设立项目改造小组，也可以不设立项目改造小组。
对重大和特大技术改造项目应设立项目改造小组。
第九十五条项目负责人：
技术改造项目的技术负责人和项目协调人。
原则上生产技术改造项目的项目负责人设在生产技术部。
第七章引用、参考标准及相关文件
第九十六条中电投安生[2003]31号《技术改造工作管理制度（试行）》。
第九十七条临河发电公司《财务管理制度》
第八章附录
附件1：
“技术改造管理制度流程图”
附件2：
“制度执行情况检查评价表”
附件3：
“技术改造项目可行性研究报告”
附件4：
“技术改造项目施工方案”
附件5：
“技术改造项目开工报告”
附件6：
“技术改造项目竣工验收申请”
附件7：
“技术改造合同项目验收单”
附件8：
“技术改造项目后评价自评价报告”
附件9：
“技术改造合同项目质保金领取单”
附件10：
“技术改造项目后评价自评价评分表”
附件1
技术改造工作管理制度流程图
附件2
制度执行情况检查评价表
技术改造工作管理制度
版次：
页码：
制度执行情况检查表
序号
评价内容
符合性评价
1
是否建立实施细则
是
否；原因：
2
各级人员对本制度是否理解
是
否；原因：
3
是否定期修订本制度
是
否；原因：
4
项目审批、管理是否符合管理制度
是
否；原因：
5
是否所有项目均能达到预期目标
是
否；原因：
6
各类资料是否能及时上报，并有领导签发
是
否；原因：
存在
的问
题及
建议
改进的建议：
修订的建议：
部门审核意见：
分管领导审定意见：
审定人：
审核人：
检查人：
附件3
技术改造项目可行性研究报告
技术改造项目
可行性研究报告
项目名称：
建设单位：
中电投宁夏能源铝业临河发电有限责任公司
报告日期：
2xxx-xx-xx
编制：
审核：
批准：
一、项目背景及概述：
〔最多两页。
介绍需要进行改造的设备、设施、系统的基本状况，包括型号、基本技术参数、投运时间、运行历史等；说明需要进行改造的设备、设施、系统现存的主要问题，从安全运行、经济运行、环境影响等方面论述项目的必要性。
〕
二、可行性方案及特点（含备选方案）：
〔分析项目的可行性，根据调研咨询信息，分析项目采用的主要技术原则、关键技术路线和设计参数（国内外先进技术和成熟经验、运行时间和效果等）；确定1－2个备选方案；从技术、经济、社会效益、现场改造条件等方面论证方案先进性、合理性、可行性，优选最佳方案。
〕
三、工程规模和主要内容：
〔分析项目构成和范围（子项目或分项目），明确施工地点、系统布置、设备布置、临时措施，确定设备、系统性能及有关参数等。
〕
四、项目实施进度计划：
1、工程内、外部条件（包括有关工程用地、拆迁、临时措施、赔偿等）落实的时间安排；
2、项目（子项目或分项目）招标时间安排；
3、项目实施计划安排，包括工程勘测设计时间、设备订货时间、
土建/安装/调试时间、试运行时间、竣工验收时间、工程结算时间。
五、项目投资估算/概算明细表
1、项目投资估算/概算汇总表单位：
万元
前期费
设备费
材料费
施工费
设计费
其它费
项目总投资
2、项目投资估算/概算明细表
项目
序号
名称
单位
数量
单价（元）
总价（元）
备注
前
期
费
1
…
合计
设
备
费
1
…
合计
材
料
费
1
…
合计
设
计
费
1
…
升级会员 