证券从业证券交易押题2解析.docx
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证券从业证券交易押题2解析
交易押题卷二（解析）
单选题
（1）证券托管一般指投资者将持有的证券委托给（）保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
A、证券交易所
B、证券登记结算机构
C、证券公司
D、证监会
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
25
证券托管一般指投资者将持有的证券委托给证券公司保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。
（2）在深圳证券交易所交易证券的托管制度下，投资者可将其托管证券从一个证券营业部转移到另一个证券营业部托管。
这一过程通常称为（）。
A、证券过户
B、证券登记
C、证券变更
D、证券转托管
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
26
考查证券转托管。
（3）会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起（）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
A、1
B、3
C、5
D、10
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
18
会员申请转让席位，证券交易所自受理之日起5个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。
（4）（）是证券公司在证券登记结算机构开立的账户，用于客户融资融券交易的证券结算。
A、客户信用交易担保证券账户
B、信用交易证券交收账户
C、融资专用资金账户
D、融券专用证券账户
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
中页码：
233
信用交易证券交收账户用于客户融资融券交易的证券结算。
（5）证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，其直接负责的主管人员和其他直接责任人员将依法被处以（）的罚款。
A、1万上5万下
B、3万以上10万以下
C、20万以上50万以下
D、3万以上30万以下
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
256
此题考察《证券法》第二百零五条内容。
（6）在融资融券业务的清算与交收中，投资者信用证券账户的明细数据由（ ）负责维护。
A、存管银行
B、登记结算公司
C、证券交易所
D、证券公司
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
248
信用证券账户的明细数据由登记结算公司负责维护，参照证券发行人派发红利的处理。
（7）根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪市股票上网发行资金申购实施办法》的规定，在常规操作流程中，验资及配号为（）。
（T日为申购日）
A、T日
B、T+1日
C、T+2日
D、T+3日
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
148
验资及配号在T+1日。
（8）证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期（）进行报价。
A、年收益率
B、利息收入
C、日收益率
D、到期回购价
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
267
证券交易所债券质押式回购以每百元资金的到期年收益率进行报价。
（9）（）是指对证券买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
A、集合竞价
B、集成竞价
C、协议竞价
D、连续竞价
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
39
连续竞价是指对买卖申报逐笔连续撮合的竞价方式。
（10）全国银行间同业拆借中心的证券回购券种不包括经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的（）。
A、政府债券
B、中央银行债券
C、金融债券
D、企业债券
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
268
全国银行间同业拆借中心的证券回购券种是指经中国人民银行批准、可在全国银行间债券市场交易的政府债券、中央银行债券和金融债券等记账式债券。
（11）证券市场的稳定性可以用市场指数的（）来衡量。
A、波动性
B、风险度
C、有效性
D、稳定性
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
12
证券市场的稳定性可以用市场指数的风险度来衡量。
（12）下列不属于证券结算风险的是（）。
A、结算银行风险
B、信用风险
C、流动性风险
D、收益的不确定性
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
298-299
考核证券结算风险。
证券结算的风险大致可以分为：
信用风险、流动性风险、操作风险、法律风险、结算银行风险。
（13）在证券经纪业务营销实务中，下列关于市场细分错误的是（）。
A、确定目标市场首先要进行市场细分
B、进行市场细分，首先应对各种市场细分方法有一个比较充分的认识
C、确定营销策略本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段
D、市场细分的依据包括地理因素、人口因素等直接细分依据，也包括投资者行为因素和心理因素等间接细分依据
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
119
市场细分本质上是通过区分客户（投资者）群体及其需求来指导证券公司业务经营的一种手段。
（14）根据《深圳证券交易所大宗交易实施细则》的规定，A股大宗交易单笔买卖最低限额为（）。
A、交易金额不低于500万元人民币
B、数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
C、交易金额不低于100万元人民币
D、数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
52
申报数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币。
（15）根据《上海证券交易所交易规则》的规定，债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为（）。
A、数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币
B、数量不低于2万手，或交易金额不低于2000万元人民币
C、数量不低于1万手，或交易金额不低于2000万元人民币
D、数量不低于2万手，或交易金额不低于1000万元人民币
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
51
债券回购大宗交易单笔买卖的最低限额为申报数量不低于1万手，或交易金额不低于1000万元人民币。
（16）在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），（）。
A、只需缴纳印花税
B、按规定缴纳手续费和印花税
C、只需缴纳佣金
D、不需缴纳印花税
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
174
在代办股份转让活动中，投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外），按规定缴纳手续费和印花税。
（17）证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币（）。
A、20万元
B、10万元
C、5万元
D、1万元
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
200
证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币10万元。
（18）开户代理机构受理投资者开户申请，申请材料审核合格后实时向（）上传开户申请。
A、证券交易所
B、中国结算公司
C、证券公司总部
D、证券业协会
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
24
开户代理机构受理投资者申请，申请材料审核合格后实时向中国结算公司上海分公司和深圳分公司上传开户申请。
（19）网上竞价发行大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。
这一优点是其（）的表现。
A、市场性
B、连续性
C、经济性
D、高效性
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
145
网上竞价发行具有网上发行的经济性特点，表现为大大减轻了发行组织工作的压力，为社会节省了大量的人力、物力和财力资源。
（20）根据上海证券交易所的规定，买卖无价格涨跌幅限制的证券，集合竞价阶段的有效申报价格应（）。
A、股票交易申报价格不高于前收盘价格的800%，并且不低于前收盘价格的50%
B、股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%
C、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的50%
D、基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于前收盘价格的70%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
41
股票交易申报价格不高于前收盘价格的900%，并且不低于前收盘价格的50%；基金、债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收盘价格的70%。
（21）（）可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
A、证监会
B、证券交易所
C、证券公司
D、登记结算机构
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
65
证券交易所可以对涉嫌违法违规交易的证券实施特别停牌并予以公告。
（22）投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳（）。
A、证券投资基金账户
B、证券账户
C、人民币普通股票账户
D、开放式基金账户
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
161
投资者通过基金管理人及其他代销机构认购深交所上市开放式基金，应使用中国结算公司深圳开放式基金账户，通过交易所认购应持深圳市场人民币普通股票账户或证券投资基金账户。
（23）在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小（）手、最大（）手。
A、5000，10000
B、10000，50000
C、1000，50000
D、1000，5000
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
中页码：
274
在竞价撮合系统中，上海证券交易所国债买断式回购交易每笔申报限量为最小1000手、最大50000手。
（24）中国证监会及其派出机构依法对证券公司的经纪业务进行监督检查，对违反有关规定的证券公司进行处罚。
中国证监会及其派出机构对证券公司的监管措施不包括（）。
A、信息披露制度
B、证券公司向监管机构的报告制度
C、检查制度
D、建立内部稽核制度
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
139-140
建立内部稽核制度是证券公司内部控制的手段之一。
（25）证券公司申请设立集合资产管理计划，应按规定的内容与格式制作申报材料，并报经（）批准。
A、证券交易所
B、中国证监会
C、证券业协会
D、证券资金保管监督机构
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
235
证券公司申请设立集合资产管理计划，应当报经中国证监会批准。
（26）在融资融券业务中,融资买入标的股票的流通股本应不少于（）或流通市值不低于（）。
A、1亿，5亿元
B、2亿股，8亿元
C、5000万股，3亿元
D、3亿股，10亿元
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
243
此题考察，融资融券标的证券为股票的，应符合的条件。
（27）（）依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知，以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
A、证监会派出机构
B、证券交易所
C、负责客户信用资金存管的商业银行
D、证券登记结算机构
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
中页码：
255
证监会派出机构按照辖区监管责任制的要求,依法对证券公司及其分支机构的融资融券业务活动中涉及的客户选择、合同签订、授信额度的确定、担保物的收取和管理、补交担保物的通知,以及处分担保物等事项进行非现场检查和现场检查。
（28）开立证券账户应坚持的基本原则为（）。
A、合法性和真实性
B、合法性和同一性
C、真实性和完整性
D、真实性和同一性
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
24
应坚持合法性和真实性。
（29）目前,证券公司启动证券经纪人制度的,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报（）备案。
A、银监会
B、证券业协会
C、公司住所地证监局
D、中国结算登记机构
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
130
目前,证券公司启动证券经纪人制度前,应当将证券公司与证券经纪人有关的管理制度、证券经纪人制度启动实施方案报公司住所地证监局备案。
（30）境外证券经营机构驻华代表处申请成为证券交易所特别会员条件，不包括下列（）。
A、承认交易所章程和业务规则
B、其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务的经验
C、依法设立且满2年
D、代表处及其所属境外证券经营机构最近1年无因重大违法违规行为受到处罚
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
16
依法设立且满1年。
（31）根据上海证券交易所交易规则，ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到（）属于异常波动。
A、±20%
B、±15%
C、±10%
D、±5%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
65
ST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%属于异常波动。
（32）以下不属于我国证券交易所集合竞价成交价确定原则的是（）。
A、可实现最大成交量的价格
B、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格
C、低于该价格的买入申报与高于该价格的卖出申报全部成交的价格
D、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
37-38
根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为：
1、可实现最大成交量的价格；2、高于该价格的买入申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格；3、与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格。
（33）根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为（）。
A、交易数量不低于300万份，成交易金额不低于500万元人民币
B、交易数量不低于100万份，成交易金额不低于500万元人民币
C、交易数量不低于100万份，成交易金额不低于300万元人民币
D、交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
50
根据《上海证券交易所交易规则》的规定，基金大宗交易单笔买卖的最低额为交易数量不低于300万份，成交易金额不低于300万元人民币。
（34）交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布的融资融券业务信息中不包括（）。
A、前一交易日市场融资融券交易总量信息
B、融券买入额
C、融资余额
D、融券卖出量
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
249
证券交易所在每个交易日开市前，根据证券公司报送数据，向市场公布以下信息：
（1）前一交易日单只标的证券融资融券交易信息，包括融资买入额、融资余额、融券卖出量、融券余量等信息。
（2）前一交易日市场融资融券交易总量信息。
（35）一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的（）。
A、5%
B、10%
C、15%
D、20%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
201
一个集合资产管理计划投资于一家公司发行的证券不得超过该计划资产净值的10%。
（36）证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的（）。
A、10%
B、15%
C、20%
D、50%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
200
证券公司参与多个集合计划的自有资金总额，不得超过证券公司净资本的15%。
（37）下列各项费用中，不属于投资者在委托买卖证券时应缴纳的交易费用是（ ）。
A、过户费
B、证券结算风险基金
C、印花税
D、委托手续费
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
43
其他都是应缴纳的费用。
（38）根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为（）。
A、前一日该证券的第一笔成交价
B、前一日该证券的最后一笔成交价
C、当日该证券的最后一笔成交价
D、当日该证券的第一笔成交价
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
57
根据我国现行的交易规则,证券交易所证券的开盘价为当日该证券的第一笔成交价。
（39）投资者填写委托单的具体时点，也可由经纪商填写委托时点，即上午*时*分或下午*时*分，这是检查证券经纪商执行（）原则的依据。
A、价格优先
B、时间优先
C、客户优先
D、做市商优先
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
29
考核委托指令基本要素中的“时间”。
（40）关于分红派息，以下说法错误的是（）。
A、上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由股东大会根据公司盈利水平和股息政策最终决定分红派息方案
B、上海、深圳证券交易所上市证券的分红派息，主要是通过中国结算公司的交易清算系统进行的
C、投资者领取红股、股息无需办理其他申领手续，红股、股息由交易清算系统自动派到投资者账上
D、分红派息的形式主要有现金股利和股票股利两种
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
150
上市公司分红派息须在每年决算并经审计之后，由董事会根据公司盈利水平和股息政策确定分红派息方案，提交股东大会审议。
（41）在上海证券交易所，债券质押式回购交易以（）手或其整数倍为买卖申报数量。
A、1000
B、1
C、10
D、100
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
30
在上海证券交易所，债券质押式回购交易以100手或其整数倍为买卖申报数量。
（42）结算备付金以每季度（）为结息日。
A、第一个月的20日
B、第一个月的15日
C、第三个月的20日
D、第三个月的15日
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
292
结算备付金以每季度第三个月的20日为结息日。
（43）下列表述中，正确的是（）。
A、清算与交收统称为结算
B、清算又称交收
C、交收简称结算
D、清算又称结算
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
289
清算与交收两个过程统称为结算。
清算与交收的定义不同。
（44）新股上网定价公开发行时，除法规规定的证券账户外，同一证券账户多次申购的，其有效申购为（）。
A、交易所交易系统确认的该投资者的所有申购
B、交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购
C、交易所交易系统确认的该投资者的其中一笔申购
D、交易所交易系统确认的该投资者所有申购的平均价申购
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
148
同一证券账户多次参与同一只新股申购的，以交易所交易系统确认的该投资者的第一笔申购为有效申购，其余申购为无效申购。
（45）证券交易体现出证券的（）特征。
A、收益性
B、流动性
C、安全性
D、市场性
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
1
证券交易使证券的流动性特征显示出来，体现出证券的流动性特征。
（46）上海证券交易所中，A股过户费为成交面额的（）。
A、0.01%
B、0.075%
C、0.1%
D、0.75%
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
44
上海证券交易所中，A股过户费为成交面额的0.075%。
（47）根据中国证券业协会的规定,下列各项中,属于代办股份转让主办券商的代办业务的是（）。
A、办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B、受托办理股份转让公司股权确认事宜
C、对拟推荐在代办股份转让系统挂牌的公司全体董事、监事及高级管理人员进行辅导
D、指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
171
主办券商代办业务包括：
受托办理股份转让公司股权确认事宜；向投资则提示股份转让风险，与投资者签订股份转让委托协议书，接受投资者委托办理股份转让业务；根据中国证券业协会或者相关主办券商的要求，协助调查指定事项；中国证券业协会许可的其他业务。
其他三项属于代办股份转让主办券商的主办业务。
（48）目前，深圳证券交易所B股佣金实行最高上限向下浮动制度，最高上限为成交金额的（）。
A、0.5‰
B、3‰
C、1‰
D、0.1‰
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
43
证券公司向客户收取的佣金不得高于证券交易金额的3‰。
（49）可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成（）的债券。
A、权证
B、股票
C、基金
D、另一种证券
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
5
可转换债券是指其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成另一种证券的债券。
（50）关于证券账户，下列说法正确的是（）。
A、人民币普通股票账户简称B股账户
B、B股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
C、证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户
D、基金账户只能用来买基金
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
23
人民币普通股票账户简称A股账户；A股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户；基金账户除用于买卖上市基金外，还可购买上市国债等债券。
（51）（）深圳证券交易所正式开业。
A、1990年12月
B、1990年7月
C、1991年7月
D、1991年12月
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
1-2
1991年7月3日，深圳证券交易所正式开业。
（52）下列选项中不属于证券经纪业务包含的要素有（）。
A、委托人
B、证券经纪商
C、办理存管业务的银行
D、证券交易所
专家解析：
正确答案：
C题型：
常识题难易度：
易页码：
71
证券经纪业务包含的要素的有：
委托人、证券经纪商、证券交易所和证券交易对象。
（53）关于回转交易,下列说法错误的是（）。
A、目前，我国证券交易所的所有交易品种都不可以进行回转交易
B、回转交易是指当日买入的证券，经确认成交后，在交收之前卖出的交易
C、目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易
D、目前，在我国证券交易所的交易品种中，权证实行T+0回转交易
专家解析：
正确答案：
A题型：
常识题难易度：
易页码：
54-55
考查回转交易的有关内容。
目前，在我国证券交易所交易品种中，债券、权证和B股都可以进行回转交易。
（54）证券公司从事资产管理业务，可以（）。
A、向客户出借资金
B、按照合同约定对客户资产进行投资运作
C、向客户出借证券
D、保证资产的最低收益
专家解析：
正确答案：
B题型：
常识题难易度：
易页码：
196
其他均为违规内容。
（55）上海证券交易所权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的（）。
A、0.01%
B、0.03%
C、0.04%
D、0.05%
专家解析：
正确答案：
D题型：
常识题难易度：
易页码：
169
权证行权时，标的股票过户费为股票过户面额的0.05%。
（56）自然人客户申请开通创业板市场交易，营业部经办人在（）交易日后，为具有2年以上股票交易经验的客户在交易系统中开通创业板交易业务。
（T日为客户申请开通日）
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