烟草专卖局综合管理体系手册.docx
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烟草专卖局综合管理体系手册
云南省楚雄州烟草专卖局（公司）
综合管理体系手册
依据GB/T19001:
2008和GB/T28001：
2001编制
2009-07-15发布2009-07-15实施
目录
章节
编号
章节标题
章节编号
章节标题
封面
6.3
基础设施
目录
6.4
工作环境
1.1
关于手册说明
7.0
产品实现与职业健康安全运行控制
1.2
公司简介
7.1
产品实现的策划与职业健康安全管理过程策划
1.3
组织结构和职责
7.2
与顾客有关的过程
1.4
质量和职业健康安全方针
7.3
设计和开发
2.0
范围
7.4
采购
2.1
总则
7.5
生产和服务提供、职业健康安全运行控制
2.2
应用
7.6
监视和测量设备的控制
3.0
引用标准
7.7
职业健康安全运行控制
3.1
编制依据
7.8
应急准备和响应
3.2
术语和定义
8.0
测量、分析和改进
4.0
综合管理体系
8.1
总则
4.1
总要求
8.2
监视和测量
4.2
文件要求
8.3
不符合控制
5.0
管理职责
8.4
数据分析
5.1
管理承诺
8.5
改进
5.2
以顾客为关注焦点
附录一
部门工作职责
5.3
质量和职业健康安全方针
5.4
策划
附录二
管理体系职能分配表
5.5
职责、权限与沟通
5.6
管理评审
附录三
程序文件清单
6.0
资源管理
6.1
资源的提供
6.2
人力资源
1.1关于手册的说明
1.1.1综合管理体系手册的编制依据
本手册全称综合管理体系手册，它是依据GB/T19001-2008idtISO9001:
2008、GB/T28001-2001和相关法律法规及其他要求编制的，整合了州局（公司）的质量、职业健康安全管理体系的管理要素，本手册中的有关术语引用GB/T19000-2008idtISO9000:
2005、GB/T28001-2001标准中的术语。
1.1.2综合管理体系手册的编制、审核、批准
a）综合管理体系手册的编制与修订由管理者代表负责组织；
b）管理者代表负责审核综合管理体系手册；
c）州局（公司）局长（经理）负责批准综合管理体系手册。
1.1.3综合管理体系手册修订
本手册由独立的章节组成，每一章节均有其自身的章节版号和页码，因此各章节可以单独修订。
修订某章节除可能影响“目录”页码外，原则上不会导致其他章节的修改，也不影响手册的版次。
综合管理体系手册的版号在下列情况下应考虑进行修订:
a）质量方针和职业健康安全方针变化时；
b）综合管理体系手册适用范围发生重大变化时；
c）所依据的管理体系标准修改而导致综合管理体系手册需作重大修改时；
d）综合管理体系手册采用版本控制，以英文字母A、B、C…表示，每换版修订一次，递进一个字符，其中A表示初始状态。
各章节采用修改状态控制，以0表示章节新版、1表示第一次修订、2表示第二次修订，以此类推。
当修改状态达到第5次时手册换版，A版换成B版。
1.2公司简介
楚雄彝族自治州位于云南北部，东靠昆明市，西接大理白族自治州，南连思茅地区和玉溪市，北临四川省攀枝花市和凉山彝族自治州，西北隔金沙江与丽江地区相望。
辖9县1市，有人口258万，居住着彝、汉、苗、回、傣、白、傈僳等26个民族，是一个多民族聚居区。
楚雄州有国土面积2.9万平方公里。
境内群山巍峨，沟壑纵横，水络密布，日照充足，雨量适中，气候宜人。
楚雄州种植烟草的历史悠久，源于明朝年间，兴于上世纪八、九十年代。
彝州人民利用“上苍”赐予的这片蓝天沃土，种植和发展绿色的金子—烤烟。
目前，全州有种烟乡镇95个，种烟农户20多万户，种烟人口近100万；户均种烟收入2008年达6211元。
种植烤烟是当地农民经济收入的重要来源。
楚雄州烟草公司始建于1982年7月；次年12月，成立楚雄州烟草专卖局；1992年6月，实行“三合一”管理体制；2003年7月工商体制分开，烟草公司和烟草专卖局实行“两块牌子、一套班子”合署办公。
2006年12月取消县级公司法人资格。
楚雄州烟草专卖局（公司）系统现有在岗职工1285人，下辖10个县（市）烟草专卖局（分公司）。
近年来，楚雄州烟草专卖局（公司）在省局（公司）的正确领导下，将“两个利益至上”的行业共同价值观植入公司的经营理念；把“潜心做事，坦诚做人；宽容开放，敢于创新；甘于奉献，自强不息；报效国家，回报社会”作为楚雄烟草的行为规范；通过转观念、打基础、抓管理、促改革、求发展，各项经济指标实现持续增长。
物资文明、政治文明、精神文明建设成效显著，企业呈现出健康、和谐、持续发展的势头。
根据国家烟草专卖局发展现代烟草农业“一基四化”的基本要求，楚雄州局（公司）积极探索实践烟叶生产全过程的规模化种植、集约化经营、专业化分工、信息化管理，形成了基础设施建设、规模化种植、集约化经营、专业化分工、信息化管理、育苗专业合作社、烘烤专业合作社、生产合作社、农机服务社、植保服务社的“一基四化五社”的现代烟草农业的建设模式。
烟叶生产走上了可持续发展之路，烟叶种植水平和烟叶质量逐年提高，楚产烟叶的知名度和美誉度得到进一步提升。
楚雄烟叶除满足省内卷烟工业外，还销往国内23家卷烟厂，成为“中华”、“红塔山”、“芙蓉王”、“七匹狼”、“苏烟”等全国知名品牌的重要原料，并出口欧美、日本、韩国及东南亚等10多个国家和地区。
2008年，种植烤烟52.5万亩，收购烟叶170.63万担（含增收计划12.68万担及出口备货），收购总值12.42亿元；销售卷烟8.85万箱；实现税利13.9亿元，企业保持持续、健康、和谐发展。
楚雄烟草将在国家局、省局（公司）的领导下,全面推进现代烟草农业建设，按照省委、省政府及国家局、省局（公司）的要求，率先在全国基本实现现代烟草农业建设目标，倾力打造责任烟草、诚信烟草、和谐烟草，实现新的跨越。
地址：
云南省楚雄市经济开发区永安路
1.3组织结构和职责
各县市局（分公司）包括：
1．楚雄市烟草专卖局（分公司）；
2．双柏县烟草专卖局（分公司）；
3．牟定县烟草专卖局（分公司）；
4．南华县烟草专卖局（分公司）；
5．姚安县烟草专卖局（分公司）；
6．大姚县烟草专卖局（分公司）；
7．永仁县烟草专卖局（分公司）；
8．元谋县烟草专卖局（分公司）；
9．武定县烟草专卖局（分公司）；
10．禄丰县烟草专卖局（分公司）。
1.4质量和职业健康安全方针和目标
1.4.1质量方针:
务实、高效、规范、创新
释义：
务实-是指工作要实，要潜心做事、坦诚做人，要察实情、讲实话、鼓实劲、出实招、办实事、求实效，要做到国家利益至上、消费者利益至上、烟农利益至上。
高效-是指节奏要快，工作要富有效率；要对照国内外同行业主要经济管理指标，对比先进找差距，突出人工成本、烟叶成本、物流费用、劳动效率等关键指标，实行标杆管理，制定改进措施，不断向先进水平迈进
规范-是指工作状态要好，工作要严格规范；要加强企业自律，进一步净化市场，整顿市场经济秩序，全面提升队伍整体素质。
创新-是指标准要高,工作要充满活力。
不断加强科技创新，认真推广落实各项科技生产措施，积极开拓市场，增强自主创新能力，努力提升整体竞争力。
1.4.2职业健康安全方针:
依法经营、以人为本、关爱健康、创新管理、安全发展
释义：
信守法律法规和承诺，珍惜荣誉，坚持安全发展观，履行社会责任，不断树立企业良好社会形象，努力构建和谐烟草；重视、关心职工和职业健康安全；建立“以人为本”的企业文化，增强企业凝聚力，维护稳定，注重技术进步和管理创新，追求卓越和超越，提升企业的安全管理水平和核心竞争力。
1.4.3公司总质量目标
省局下达的卷烟销量任务完成率100%。
卷烟销售入网率100%；
卷烟零售客户满意度≥85%；
省局烟叶指令性收购计划完成率100%；
烟叶等级综合合格率达80%以上；
市场净化率达98%以上；
1.4.4公司总职业健康安全目标
■年度重大生产安全责任事故为零；
■年度重大火灾事故为零；
■年度重大社会不稳定事件为零；
■年度重、特大以上交通事故为零；
■重大安全责任死亡事故为零；
■年度避雷设施检定合格率为100%；
■职工体检覆盖率100%。
2.0适用范围
2.1总则
2.1.1本手册依据GB/T19001：
2008、GB/T28001：
2001标准，结合州局（公司）的实际情况编制。
2.1.2本手册规定了州局（公司）总体的质量和职业健康安全方针、质量和职业健康安全目标、程序。
本手册也是全局（公司）综合管理体系纲领性文件。
2.1.3本手册是向顾客证实州局（公司）有能力稳定地提供满足顾客和适用法律法规要求的卷烟、烤烟产品和服务；是向社会和相关方承诺，州局（公司）将遵守国家、地方、行业适用的质量和职业健康安全法律法规及其他要求，对重大风险进行有效控制，消除或降低职业健康安全风险，为正常生产经营活动提供安全保障；是第三方审核机构对本局进行质量、职业健康安全管理体系认证的依据。
2.1.4通过综合管理体系的有效运作，包括对体系的持续改进和保证顾客、相关方与适用的法律法规要求及有关的要求，从而达到顾客和相关方满意。
2.1.5手册适用于州局（公司）系统内部对质量／职业健康安全管理体系的审核、评审和持续改进；适用于本局市场调研、需求预测、卷烟采购、品牌培育、订单采集、工业企业服务、卷烟零售户服务、烟叶生产组织、烟叶技术服务、烟叶收购调拨、物流配送、专卖执法管理以及相关的信息化、办公、财务、审计、监察、安保等支持性管理活动的全过程；适用于州局（公司）各部及楚雄市、双柏县、牟定县、南华县、姚安县、大姚县、永仁县、元谋县、武定县、禄丰县10个县市专卖局（分公司）从事烟叶生产服务、烟叶收购、卷烟营销服务、专卖执法等活动及相关的行政管理、安保监督、财务等支持性管理活动、及所涉及到的所有场所。
2.2应用
2.2.1删减条款的说明
州局（公司）在建立质量管理体系过程中，采用了GB／T19001：
2008的所有条款，未对标准条款进行删减。
2.2.2计算机信息化系统运用的说明
州局（公司）在建立综合管理体系之前，已建立了相应的信息化系统，因此在建立综合管理体系时，尽量考虑与计算机系统的结合，而且这种结合还将更加深入，大部分工作的完成方式、信息的传递和交流方式、记录的形式等以计算机媒介形式体现。
3.0引用标准
3.1编制依据
本手册的编制依据有：
GB/T19001－2008《质量管理体系要求》
GB/T28001－2001《职业健康管理体系规范》
3.2术语和定义
本手册采用GB/T19000-2008、GB/T28001-2001标准中的术语和定义，同时采用了烟草行业通用的术语和定义。
3.2.1组织：
职责、权限和相互关系得到安排的一组人员及设施；在本文中，指楚雄州烟草专卖局（公司）。
3.2.2州局（公司）：
指楚雄州烟草专卖局（公司），全名为：
云南省烟草公司楚雄州公司、楚雄州烟草专卖局。
3.2.3县（市）烟草专卖局（分公司）
指楚雄州烟草专卖局（公司）下属10个县（市）烟草专卖局（分公司），包括：
楚雄市、双柏县、牟定县、南华县、姚安县、大姚县、永仁县、武定县、禄丰县、元谋县烟草专卖局（分公司）。
3.2.4产品：
过程的结果。
具体对楚雄州烟草专卖局（公司）而言，产品包括三大方面：
一、卷烟销售及零售户经营服务；
二、烟叶收购调拨及烟农生产技术服务；
三、烟草专卖管理（服务），包括同级监管、许可证办理、市场稽查、打假打私、案件办理等。
3.2.5顾客：
接受产品的组织和个人（文件中也称客户）。
针对州局（公司）提供的产品，其顾客分别是：
一、卷烟销售服务的顾客：
零售户（普通消费者是本公司的间接顾客）；
二、烟叶及相关服务的顾客：
卷烟工业企业、省烟叶公司、烟农；
三、烟草专卖管理（服务）的顾客：
1、地方政府及上级局（公司）---专卖管理（服务）的授权机构；
2、卷烟零售户（卷烟零售许可证办理）；
3、烟草专卖品的生产、运输、储存、经营的组织和个人（准运证办理）；
4、卷烟零售户、普通消费者（市场稽查、打假打私、案件办理）---专卖管理（服务）的受益者。
3.2.6不合格品
未满足要求的产品，针对州局（公司）提供的产品，不合格品包括：
一、卷烟销售服务方面：
1、损坏变质的卷烟，可能产生损坏变质卷烟的环节包括：
入库验收、仓储、分拣、配送、客户验收、卷烟零售户销售等；
2、卷烟数量、规格型号不符，可能产生的环节同上；
3、销售服务过程中产生的客户不满、客户投诉，如：
强行搭配销售、订不到货、送货不及时、服务态度不好。
二、烟叶及相关服务方面：
1、烟叶质量不符合相应标准；
2、烟叶规格型号、数量、等级、包装等与合同、单据不符；
3、发货错误；
4、未按客户要求进行加工、处理；
5、未按合同规定时间、地点发货；
6、未按规定进行标识或标识不清；
7、服务态度不好，导致客户不满或客户投诉；
从烟叶生产延伸出来的不合格包括：
8、在烟叶种植、收购计划分解、安排过程中出现的违纪行为；
9、由州局（公司）组织的烟用物资（含种子、烟苗）不符合规定的要求或未能及时提供（影响到正常生产）；
10、烤房建设进度不能满足生产需要；
11、烟叶生产指导不到位（含病虫害预测不准、防治措施不到位），导致生产质量受到影响；
12、烟叶收购过程中出现的违法违纪行为；
13、收购的烟叶等级与规定的烟叶等级偏差超出规定范围；
14、烟叶仓储、移库、调拨过程中损耗超出规定；
15、烟叶仓储过程中翻垛不及时、熏蒸杀虫不及时造成烟叶质量严重受损；
16、烟叶堆垛防护不到位造成烟叶质量严重受损（含异常气候条件下）；
17、在整理分选过程中造成的烟叶质量受损。
18、其他不合格情况。
三、烟草专卖管理（服务）方面：
1、许可证办理方面：
（1）违规办理许可证、在办证过程中有违法违纪行为；
（2）发放的许可证错误或延期；
（3）服务态度不好，导致客户投诉。
2、市场稽查、打假打私、案件办理等方面：
（1）违反市场稽查程序、办案程序；
（2）案件适用法律法规、标准错误，导致案件结论错误；
（3）越权执法；
（4）涉案物资保管不当，致使出现损毁、遗失或未按规定处理涉案物资；
（5）违反专卖执法纪律的现象。
3.2.7供方
提供产品的组织或个人（也称供应商，承包方）。
具体对楚雄州烟草专卖局（公司）而言，供方包括：
一、烟草工业企业、卷烟分拣业务承包方、物流配送承包方---针对州局（公司）卷烟及销售服务业务；
二、烟农、烟用物资供应商---针对州局（公司）烟叶及销售服务；
三、烟水、烟路、烟田工程、烤房建设、设计、监理等承包方，及州局（公司）基础设施建设承包方；
四、信息系统建设承包方；
五、提供财务结算的银行，提供审计服务的会计事务所，提供招标代理服务的专业公司等；
六、环境卫生、绿化、保安、运输服务提供方；
七、设备、车辆、基础设施维护提供方；
八、办公设备、办公用品、印刷服务等提供方；
九、劳务派遣公司；
十、其他向州局（公司）提供产品或服务的单位或个人。
3.2.8事故
造成死亡、残疾、伤害、损坏或其他损失的意外情况。
3.2.9危险源
可能造成人员受伤或疾病等伤害的根源、状态或行为，或他们的组合。
3.2.10风险
危险事件发生或暴露的可能性与由该事件曝露导致的伤害或疾病的严重程度的组合。
3.2.11纠正措施
为消除已发现的不合格或其他不期望情况的原因所采取的措施。
3.2.12预防措施
为消除潜在不合格或其他潜在不期望情况的原因所采取的措施。
4.0综合管理体系
4.1总要求
4.1.1楚雄州烟草专卖局（公司）综合管理体系依据GB/T19001-2008idtISO9001：
2008和GB/T28001：
2001标准的要求建立。
州局（公司）质量管理体系领导小组、职业健康安全管理体系领导小组确保按上述标准的要求，策划并形成相应文件，加以实施与保持，并持续改进其有效性。
州局（公司）在建立体系时，确保：
a）确定综合管理体系所需的过程及其在州局（公司）中的应用；识别州局（公司）在经营活动的危险源，对其进和风险评价，策划减少和消除风险的措施。
b）确定这些过程的顺序和相互作用；
c）确定为确保这些过程和职业健康安全风险的有效运行和控制所需的准则和方法；
d）确保提供必要的资源和信息，以支持这些流程的运行，及对职业健康安全风险的控制，并对其进行监视；
e）跟踪、测量和分析这些流程及职业健康安全风险；
f）实施必要的措施，以实现对这些流程和风险控制策划的结果和对这些流程和职业健康风险控制的持续改进。
4.1.2州局（公司）的外包过程建立相应的控制制度进行控制，外包过程包括：
一、卷烟分拣业务承包方、物流配送承包方；
二、烟水、烟路、烟田工程、烤房、及州局（公司）基础设施建设的施工、设计、监理等承包方；
三、烟叶种植；
四、提供财务结算的银行，提供审计服务的会计事务所，提供招标代理服务的专业公司等；
五、环境卫生、绿化、保安、运输服务提供方；
六、信息系统建设承包方；
七、其他向州局（公司）提供产品或服务的承包方。
4.2文件要求
4.2.1总则
州局（公司）综合管理体系文件包括四个层次，结构如下：
序号
文件名称
主要内容
1
综合管理体系手册
描述州局（公司）GB/T19001、GB/T28001体系的方针和目标，对顾客承诺，及标准要素在州局（公司）如何应用的纲领性文件。
2
程序文件
各部门参照GB/T19001、GB/T28001体系要求编制的通用管理文件。
3
流程文件、流程制度和岗位标准
流程文件、制度文件、部门职能及岗位标准。
4
记录
文件要求事务落实过程中的痕迹。
5
外来文件
州局（公司）以外单位制订的，与质量和职业健康安全管理有关的文件
4.2.2综合管理体系手册
州局（公司）编制和保持《综合管理体系手册》，综合管理体系手册包括：
a）综合管理体系所涉及的范围，包括针对GB/T19001标准删减的细节和正当理由；
b）为综合管理体系编制的形成文件程序的引用；
c）综合管理体系过程之间的相互作用的表述；
4.2.3文件控制
综合管理体系所要求的文件及外来文件应予以控制，质量和职业健康安全管理记录是一种特殊类型的文件，依据4.2.4的要求进行控制。
公司建立《文件控制程序》，确保：
a）文件发布前，按规定进行审批，确保文件的充分性、适宜性；
b）必要时对文件进行评审、更新，并再次按规定进行审批，确保文件符合GB/T19001、GB/T28001的要求，符合州局（公司）的实际情况，具有良好的操作性。
c）在文件封面按规定标识文件版本号、修改次数，确保使用者能够识别新旧内容的不同，防止误用。
d）发放文件时，要做好发放通知、宣传，确保所有使用部门或岗位及时获得有效文件的发放信息。
e）发布的文件要确保版面、内容清晰、标识明确，在使用时要保持文件清晰、完整。
f）州局（公司）以外单位制订的，与质量和职业健康安全管理有关的文件统称为外来文件，外来文件分别按公司的公文流转、业务承办、记录管理的相关要求进行管理。
外来文件包括：
（1）国家局和省局下发的与烟叶生产、卷烟销售、专卖执法等业务有关的规定、服务规范；
（2）政府及相关单位下发的与烟叶生产、卷烟销售、专卖执法等业务有关法律法规、往来文件；
（3）与烟叶生产、卷烟销售、专卖执法等业务有关的技术类文件，如工程类投标书、建设方案、技术图纸、验收资料等；
（4）业务往来单位的业务往业文件，如合同、订单、卷烟检测报告（专卖卷烟鉴定）等；
（5）其他与公司管理、烟叶生产、卷烟销售、专卖执法有关的外来文件、资料。
g）综合管理体系文件和外来文件被修改时，作废文件要在信息系统中单独放置、标识。
4.2.4记录控制
记录是提供综合管理体系有效运行的客观证据，公司建立《记录控制程序》，以规定综合管理体系所需的记录标识、贮存、保护、检索、保存期限和处置所需的控制。
A、字迹清楚，标识明确；
B、具备对相关活动，产品或服务的可追溯性；
C、便于查阅，避免损坏、变质或遗失。
5.0管理职责
5.1管理承诺
最高管理层应承担领导责任，建立、实施质量/职业健康安全管理体系并持续改进其有效性，并通过实施以下活动实现对内对外的承诺：
a）充分认识满足国家局、省局（公司）、政府、顾客和法律法规要求的重要性，并通过适宜的方式向员工传达，提高全员的质量和安全意识；
b）制定质量和职业健康安全方针，并使员工理解、贯彻其思想。
c）确定组织的质量和职业健康安全目标，并组织分解到相关部门或岗位，定期评价其实现程度；
d）组织管理评审；
e）确保提供质量、职业健康安全管理所需的资源。
5.2以顾客为关注焦点
最高管理层以增强顾客满意为目标，识别、确认顾客要求，并将其转化为州局（公司）的各项管理制度，为顾客提供优质烟草制品及相关服务，以确保顾客的要求得到满足。
5.3质量和职业健康安全方针
最高管理层应负责建立州局（公司）的质量和职业健康安全方针，并确保其：
a）与州局（公司）的经营、管理宗旨相适应；
b）包括对满足要求和持续改进的承诺；
c）提供制定和评审质量和职业健康安全目标的框架；
d）在州局（公司）范围内进行宣传，使全员理解并贯彻实施质量和职业健康安全方针；
e）对质量和职业健康安全方针的持续适宜性进行评审；
州局（公司）的质量、职业健康安全方针为对外公开文件，对有需求的单位、个人，由对口单位予以提供、公开。
5.4策划
5.4.1目标
在制定质量和职业健康安全方针的基础上，各部门根据《目标和管理方案控制程序》在流程文件中确定相关流程的流程目标。
流程目标应尽可能量化，可考核。
流程目标要考虑流程中的关键活动并体现流程目的，流程安全目标的制定还要考虑相关方要求和重大职业健康安全风险，并结合州局（公司）人力、物力、财力资源现状及社会环境等相关因素。
5.4.2危险源辨识、风险评价和风险控制的策划
5.4.2.1州局（公司）建立了《危险源辨识和风险评价控制程序》，安全保卫部根据文件规定组织相关部门进行危险源辨识；在进行危险源辨识过程中，要充分考虑以下因素：
a）常规和非常规的活动；
b）应考虑所有进入工作场所人员（包括外包方、参观者）的活动；
c）人的行为、能力和其他人的因素；
d）源于工作场所之外但对工作场所内组织控制下的人员的健康与安全产生有害影响的已识别的危险；
e）在工作场所附近，由组
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