证券资格考试交易真题.docx

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证券资格考试交易真题

2009年证券资格考试交易真题

一、单项选择题（本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。

以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，不涂、错涂均不得分。

）

第1题深圳证券交易所债券回购的交易单位规定为（）及其整数倍为交易单位。

A．1手

B．10手

C．100手

D．1000手

选择答案：

ABCD标记：

第2题参与交易的各方应当在相同的条件下和平等的机会中进行交易。

这是（）原则。

A．公开

B．公平

C．公正

D．前面三个都不对

选择答案：

ABCD标记：

第3题以券融资即债券持有人将手中持有的债券作为（）以取得一定资金的行为。

A．抵押品

B．质押物

C．交换物

D．本金

选择答案：

ABCD标记：

第4题证券交易风险从证券公司的角度来看一般可分为（）。

A．证券自营业务风险、证券经纪业务风险

B．基本风险和非基本风险

C．系统风险和非系统风险

D．经营管理风险和政策法律风险

选择答案：

ABCD标记：

第5题证券交易的竞价结果有三种可能，不可能的是（）

A．全部成交

B．部分成交

C．不成交

D．推迟成交

选择答案：

ABCD标记：

第6题赋予期权购买者有买入的权利，这种期权被称谓（）。

A．看跌期权

B．看涨期权

C．利率期权

D．外汇期权

选择答案：

ABCD标记：

第7题证券经营机构的自营业务的特点之一是（）。

A．灵活性

B．收益性

C．持久性

D．稳定性

选择答案：

ABCD标记：

第8题标准券是一种假设的回购综合债券，它是由各种债券根据一定的（）折合相加而成。

A．公式

B．折算率

C．面值

D．现值

选择答案：

ABCD标记：

第9题根据国家法律、法规规定，证券业从业人员不得买卖（）证券。

A．国债

B．股票

C．基金

D．企业债券

选择答案：

ABCD标记：

第10题证券公司拨付所属分公司和证券营业部的运营资金不得超过公司注册资本的（）；证券营业部的证运营资金不得少于人民币（）万元?

A．40%1000

B．30%500

C．40%500

D．50%1000

选择答案：

ABCD标记：

第11题证券公司在特殊情况下，（）以他人名义设立的账户从事证券自营业务。

A．可以使用

B．可以借用

C．可以租用

D．也不能使用

选择答案：

ABCD标记：

第12题中国证监会于（）年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理等六个方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A．1997

B．1998

C．1999

D．1996

选择答案：

ABCD标记：

第13题证券交易风险的监察包括（）

A．事先预警、实时监控、事后监查

B．制度建设、内部自查、行业检查

C．制度建设、实时监控、行业检查

D．事先预警、内部自查、事后监查

选择答案：

ABCD标记：

第14题（）是证券经营机构申请自营业务资格通常经过的程序之一。

A．证监会收到完整申请资料后，即刻对申请文件进行审查

B．经审查符合条件的，由工商行政管理部门颁布资格证书

C．经审查不符合条件的，不予颁发资格证书，且本年内不受理其重新申请的必备条件，证券经营机构进行自我审核

D．证券经营机构根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》第26条的规定，制作并向证交所报送有关文件

选择答案：

ABCD标记：

第15题证券服务部筹建期为（）个月。

A．3

B．5

C．6

D．9

选择答案：

ABCD标记：

第16题根据中国证监会的有关规定，为了控制经营风险，证券公司流动性资产占净资产的比例不得低于（）%。

A．30

B．40

C．50

D．60

选择答案：

ABCD标记：

第17题目前沪、深证券交易所的证券回购券种主要是（）。

A．国债

B．公司债

C．转债

D．股票

选择答案：

ABCD标记：

第18题公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A．5％

B．8％

C．10％

D．12％

选择答案：

ABCD标记：

第19题已知某一证券专营机构净资产为49094万元人民币，固定资产净值为453万元人民币，无形及递延资产为38万元人民币，提取的损失准备金为14728.2万元人民币，中国证监会认定的其他长期性或高风险资产为300万元人民币，没有长期投资。

试求该证券专营机构的净资本。

A．33891.9

B．34891.9

C．35891.9

D．36891.9

选择答案：

ABCD标记：

第20题自营买卖上市证券具有吞吐量大、（）等特点。

A．交易手续简单

B．费时少

C．比较分散

D．流动性强

选择答案：

ABCD标记：

第21题一笔回购交易涉及两个交易主体、（）交易契约行为。

A．一次

B．三次

C．四次

D．二次

选择答案：

ABCD标记：

第22题证券营业部对员工的要求主要包括（）。

A．道德品质要求、知识结构要求、实务技能要求、身体素质、心理素质的要求

B．道德素养、政策法律素养、专业素养、组织管理素养

C．知人善任、能位相适、认真考评、奖罚分明

D．职业道德、社会公德、社会责任心

选择答案：

ABCD标记：

第23题证券营业部信息技术人员编制应不少于（）人，且不少于本单位总人数的（）。

A．15%

B．38%

C．510%

D．210%

选择答案：

ABCD标记：

第24题中国证监会于1998年制定并颁布了《证券经营机构营业部信息系统技术管理规范（试行）》，从（）等方面对证券经营机构营业部信息系统提出了明确的管理标准。

A．管理体系、硬件设施、软件环境

B．硬件设施、软件环境、数据管理

C．人员管理、数据管理、技术事故的防范与处理

D．管理体系、硬件设施、软件环境、数据管理、技术事故的防范与处理

选择答案：

ABCD标记：

第25题（　　）不得开立B股帐户。

A．外国法人、自然人和其他组织

B．港澳台地区的人、自然人和其他组织

C．中国法人、自然人及其他组织

D．定居在国外的中国公民及符合有关规定的境内上市外资股其他投资人。

选择答案：

ABCD标记：

第26题（）是指由于记名证券的交易使股权（债权）从出让人转移到受让人从而完成股权（债权）过户。

A．交易性过户

B．非交易性过户

C．账户挂失转户

D．柜台过户

选择答案：

ABCD标记：

第27题证券买卖双方在交易达成后，按证券交易所的规定，在成交日后的某个营业日进行交收的交收方式称为（）

A．当日交收

B．次日交收

C．例行日交收

D．特约日交收

选择答案：

ABCD标记：

第28题上市公司应在每个会计年度结束后（）日内编制完成年度报告。

A．120

B．60

C．90

D．150

选择答案：

ABCD标记：

第29题根据中国证监会证监[1998]4号《上市公司股东大会规范意见》，利润分配方案、公积金转增股本方案经公司股东大会批准后，公司董事会应当在股东大会召开后（）内完成股利（或股份）的派发（或转增）事项。

A．1个月

B．45天

C．2个月

D．90天

选择答案：

ABCD标记：

第30题上市公司召开股东大会，应于股东大会召开前（）刊登召开股东大会通知。

A．30日

B．40日

C．20日

D．10日

选择答案：

ABCD标记：

第31题目前，我国对（）实行T+3交收方式。

A．A股

B．B股

C．基金券

D．债券

选择答案：

ABCD标记：

第32题准确地说，（）是申请自营业务资格的证券公司应向证监会报送的文件。

A．全部业务人员的“证券业从业人员资格证书”

B．一半业务人员的“证券业从业人员资格证书”

C．主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

D．一半主要业务人员的“证券业从业人员资格证书”

选择答案：

ABCD标记：

第33题根据中国证监会的有关规定，证券公司从事自营业务，持有一种非国债类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。

A．10

B．20

C．30

D．40

选择答案：

ABCD标记：

第34题证券营业部员工的培训大体可分为（）两种。

A．职前培训、在职培训

B．业务培训、专业培训

C．在岗培训、离岗培训

D．业务培训、在岗培训

选择答案：

ABCD标记：

第35题根据有关规定，（）属于内幕人员。

A．发行人的打字员

B．出租车司机

C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

D．根据技术分析方法研判证券交易价格变化趋势的人员

选择答案：

ABCD标记：

第36题折算率由交易所会同证券登记结算机构根据国债利率及（），对所有在交易所上市的国债现货交易品种计算并公布可用以国债回购业务的折算比率。

A．市场利率

B．市场价格

C．风险

D．面值

选择答案：

ABCD标记：

第37题下面的（）不是新股网上竞价发行的优点。

A．市场性

B．连通性

C．经济性

D．公平性

选择答案：

ABCD标记：

第38题系统性风险一般包括（）

A．利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险

B．企业风险、违约风险

C．经营风险、信用风险

D．基本风险，经营管理风险

选择答案：

ABCD标记：

第39题负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

A．7

B．15

C．20

D．30

选择答案：

ABCD标记：

第40题设某年6月底某品种国债的现货收盘价为145.6元,折算率定为1.40,有一客户初始交易前在某证券公司开设于登记结算机构处的债券账户内存有同品种国债券面值1000手.计算该客户可融入的资金量.

A．1250000

B．1455000

C．1400000

D．1350000

选择答案：

ABCD标记：

第41题证券营业部的损益管理大致包括（）。

A．统收统支、单独核算

B．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

C．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

D．财务收支管理

选择答案：

ABCD标记：

第42题包含证券中央登记结算机构、异地资金集中清算中心（异地清算代理机构）、证券经营机构、投资者四方面的清算模式称为（）

A．一级清算模式

B．二级清算模式

C．三级清算模式

D．四级清算模式

选择答案：

ABCD标记：

第43题证券交易所会员是指经中国证监会批准设立、具有法人资格、依法可从事证券交易及相关业务并取得证券交易所会籍的（）。

A．上市公司

B．证券公司

C．商业银行

D．证券登记结算公司

选择答案：

ABCD标记：

第44题在三级清算模式中，（）是指由证券经营机构同其客户办理的证券清算。

A．一级清算

B．二级清算

C．三级清算

D．四级清算

选择答案：

ABCD标记：

第45题证券交易风险的监察通常可从（）等方面着手，以达到消除或减缓风险发生的目的。

A．制度、监察和自律管理

B．足额交易结算资金制度、风险准备金制度和坏账准备

C．事先预警、实时监控和事后监察

D．制度建设、内部自查和行业检查

选择答案：

ABCD标记：

第46题一般规定，交易所会员在至少保留（）个席位的前提下允许转让席位。

A．4

B．3

C．2

D．1

选择答案：

ABCD标记：

第47题（）是为了方便那些无法进行例行交收的客户（如异地客户）而设立的。

A．当日交收

B．次日交收

C．特约日交收

D．发行日交收

选择答案：

ABCD标记：

第48题准确地说，（）是申请自营业务资格的证券经营机构应向证监会报送的文件。

A．业务人员的《证券业从业人员资格证书》

B．2／3以上业务人员的《证券业从业人员资格证书》

C．主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

D．2／3主要业务人员的《证券业从业人员资格证书》

选择答案：

ABCD标记：

第49题证券营业部的通讯设备管理包括（）。

A．数量、质量管理；突发事件中的应急处理能力；维修保养

B．机型、容量、数量

C．机型先进、容量充足、数量足够

D．运行效率、行情分析系统和业务处理速度、精度

选择答案：

ABCD标记：

第50题从一定意义上来说，证券自营的市场风险就是通常所说的证券投资风险。

这种风险往往通过主观的努力也很难避免。

证券投资风险可以分为两大类：

一类是（），另一类是（）。

A．系统性风险非系统性风险

B．基本风险非基本风险

C．政策风险法律风险

D．市场风险非市场风险

选择答案：

ABCD标记：

第51题根据规定，目前我国用于证券回购的券种只能是国库券和经中国人民银行批准发行的（）。

A．地方债券

B．企业债券

C．国际债券

D．金融债券

选择答案：

ABCD标记：

第52题（）属于明文列示的证券经营机构操纵市场行为。

A．内幕人员利用内幕信息买卖证券或者根据内幕信息建议他人买卖证券

B．证券业自律性组织作出对证券市场产生影响的虚假陈述

C．证券经营机构自营买卖持有其10％以上股份的上市公司或其关联公司的股票

D．以明示的方式，约定与其他证券投资者在某一时间共同买进或卖出某一种证券

选择答案：

ABCD标记：

第53题在证券交易市场发展的早期，场外交易市场的主要形式是（）。

A．第三市场

B．第四市场

C．店头市场

D．证券交易所

选择答案：

ABCD标记：

第54题证券经营机构从事证券自营买卖的风险可分为（）

A．系统风险和非系统风险

B．基本风险，经营管理风险

C．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

D．基本风险和非基本风险

选择答案：

ABCD标记：

第55题证券营业部客户资金管理的主要内容包括（）。

A．财务收支管理

B．财务收入管理、财务支出管理、利润与利润分配管理

C．分帐管理、计息、对帐、严禁信用交易、存取款自由

D．统收统支、单独核算

选择答案：

ABCD标记：

第56题债券回购交易的开展会提高国债的（）。

A．风险

B．收益率

C．成本

D．流动性

选择答案：

ABCD标记：

第57题依据我国现行法规，本次配股募集资金后，公司预测的净资产收益率应达到或超过（）。

A．国务院规定的利率水平

B．同期银行存款利率水平

C．10％（某些特殊行业不低于9％）

D．同期国库券的利率水平

选择答案：

ABCD标记：

第58题目前，我国证券交易所的证券回购券种主要是（）。

A．国债

B．股票

C．可转换债券

D．基金证券

选择答案：

ABCD标记：

第59题证券交易所所撤销会员资格，须经（）审定。

A．中国证监会

B．地方证管办

C．中国人民银行

D．交易所理事会

选择答案：

ABCD标记：

第60题（）不属于上市后的证券存管业务。

A．股东名册登录

B．交易过户

C．发放现金红利

D．非交易过户

选择答案：

ABCD标记：

第61题工作地的接地电阻应小于（）欧姆，防雷保护地的接地电阻应小于（）欧姆。

A．410

B．510

C．415

D．104

选择答案：

ABCD标记：

第62题非系统性风险一般包括（）。

A．利率风险、购买力风险（通货膨胀风险）、政治风险

B．企业风险又称经营风险、违约风险又称信用风险

C．基本风险，经营管理风险

D．基本风险和非基本风险

选择答案：

ABCD标记：

第63题所谓标准品种是指不分券种、只分（）、统一按面值计算持券量的标准化债券回购交易品种。

A．回购期限

B．回购利率

C．回购主体

D．回购场所

选择答案：

ABCD标记：

第64题上市公司拟与其关联人达成的关联交易总额高于3000万元或占上市公司最近经审计净资产值的（），上市公司董事会须在决议后3个工作日内向社会公告。

A．3％

B．2％

C．5％

D．4％

选择答案：

ABCD标记：

第65题根据中国证监会的有关规定，证券公司自营账户上持有的权益类证券按成本价计算的总金额，不得超过其净资产的（）%。

A．80

B．70

C．60

D．50

选择答案：

ABCD标记：

第66题董事会有关本次配股的方案表决通过后，应当提前（）天公布召开股东大会的通知。

A．15

B．30

C．45

D．60

选择答案：

ABCD标记：

第67题证券回购交易实质是一种以（）为抵押品拆借资金的信用行为。

A．优先股票

B．基金证券

C．有价证券

D．可转换债券

选择答案：

ABCD标记：

第68题目前沪、深交易所证券回购交易的抵押券是（）

A．股票

B．国债

C．转债

D．公司债

选择答案：

ABCD标记：

第69题证券交易风险从证券经营机构的角度来看一般可分（）

A．证券自营风险和代理买卖证券风险

B．基本风险和非基本风险

C．系统风险和非系统风险

D．信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险

选择答案：

ABCD标记：

第70题证券营业部经营管理一般包括（）

A．制度管理、设备管理、人员管理、财务管理

B．岗位责任制度、业务操作制度、财务管理制度、安全保卫制度

C．营业场地管理、电脑管理、通讯设备管理、其他设备管理

D．硬件管理、软件管理

选择答案：

ABCD标记：

二、多项选择题（本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。

以下各小题所给出的4个选项中，有两项或两项以上符合题目要求，请将答题卡上相应选项涂黑，多涂、少涂、错涂均不得分。

）

第71题证券交易所竞价的结果有（）的可能。

A．全部成交

B．推迟成交

C．不成交

D．部分成交

选择答案：

ABCD标记：

第72题证券经纪商有（）作用。

A．充当证券买卖的媒介

B．代替客户进行决策

C．向客户融资融券

D．提供咨询服务

选择答案：

ABCD标记：

第73题现行的证券交易竞价方式有（）

A．拍卖竞价

B．招标竞价

C．集合竞价

D．连续竞价

选择答案：

ABCD标记：

第74题风险准备金提存的用途主要为（）。

A．弥补证券交易及其他业务因事故而发生的损失

B．赔偿因证券公司的失误而对客户造成的损失

C．补偿自营买卖中的损失

D．增加证券公司可供分配的资金

选择答案：

ABCD标记：

第75题三级清算模式中，整个证券市场清算系统的参与者包括（）

A．证券中央登记结算机构

B．证券经营机构

C．代理银行

D．异地资金集中清算中心

E．投资者

选择答案：

ABCDE标记：

第76题清算、交割、交收中的禁止行为包括（）。

A．资金透支

B．提取存款

C．实物券欠库

D．交收指令对盘

选择答案：

ABCD标记：

第77题根据净额清算原则，在证券清算中（）。

A．清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

B．清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算

C．清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算

D．清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算

选择答案：

ABCD标记：

第78题下面的（）属于证券交易。

A．股票交易

B．债券交易

C．基金交易

D．存货单交易

E．房屋交易

选择答案：

ABCDE标记：

第79题根据有关规定，（）属于内幕人员。

A．发行人董事会决议的打字员

B．证券监督管理部门审查发行人上报材料的有关人员

C．通过报刊资料获悉发行人经营状况的有关人员

D．为发行人进行审计的注册会计师

选择答案：

ABCD标记：

第80题投资者委托买卖证券时要支付（）。

A．委托手续费

B．佣金

C．过户费

D．印花税

选择答案：

ABCD标记：

第81题证券营业部同投资者之间的资金清算有（）操作方式。

A．证券营业部自办出纳

B．银行代理出纳

C．银行代理资金清算

D．投资者自行管理

选择答案：

ABCD标记：

第82题目前，我国对（）实行T+1交割、交收方式。

A．A股

B．B股

C．证券投资基金

D．债券

选择答案：

ABCD标记：

第83题证券公司自营业务的特点有（）。

A．决策的自主性

B．投资的方便性

C．交易的风险性

D．收益的不稳定性

选择答案：

ABCD标记：

第84题我国证券交易所中的普通席位是经营（）等买卖的席位。

A．A种股票

B．B种股票

C．国债

D．债券

E．基金

选择答案：

ABCDE标记：

第85题在证券交易所连续竞价时，成交价格的决定原则为（）

A．产生最大成交量

B．最高买进申报与最低卖出申报价位相同

C．买方申报或卖方申报至少有一方全部成交

D．买入申报价格高于市场即时的最低卖出申报价格时，取即时揭示的最低卖出申报价位

E．卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价位

选择