区科技计划项目验收材料指引版.docx

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区科技计划项目验收材料指引版

区科技计划项目验收材料指引（2018版）

一、验收材料：

1.广州市花都区科技计划项目验收申请书；

2.广州市花都区科技计划项目任务书；

3.区科工信局项目立项文件；

4.项目实施工作总结报告；

5.技术指标证明材料（如第三方检测（验）报告、用户使用报告等）；

6.项目经费决算表（同时提供大于1万元的凭证、发票复印件）,50万及以上项目还须提供专项审计报告；

7.经济指标证明材料（如销售合同、销售发票等复印件）；

8.研制样机、样品的图片和数据；

9.购置的仪器、设备等固定资产清单；

10.其它相关附件（知识产权、成果、论文、专著、资质、各类证

书、许可证等证明材料复印件）；

11.区科工信局认为应提供的其它材料。

*广州市花都区科技计划项目验收证书（验收通过后发放）

二、《项目实施工作总结报告》包含内容：

1.技术研发情况；

2.有关试验和检测情况；

3.分工合作情况（合作项目）；

4.所获成果、专利及有关产品（或样机）数据；

5.经费使用情况；

6.仪器设备等固定资产购置清单；

7.经济和社会效益情况；

8.用户使用报告等。

三、材料报送要求

1.验收材料包括封面、目录（页码）按顺序胶装成册一式4份，项目承担单位、合作单位和组织单位（即主管镇街）签名盖章后交区科工信局1份，其余材料于验收会当天带至评审现场。

（注：

区医疗卫生一般项目经费3万元及以下的由其组织单位按照相关规定安排验收。

）

2.报送地址：

花都区天贵路88号A座三楼312室，电话：

36998912

广州市花都区科技计划项目

验收申请书

项目名称：

项目编号：

计划类别：

承担单位（盖章）：

项目立项文件编号：

申请验收日期：

201年月日

广州市花都区科技工业和信息化局

二O一八年制

一、项目基本信息

项目名称

承担单位

参加单位

支持经费（万元）

起止时间

项目负责人

固定电话

E-mail

手机

项目联系人

固定电话

E-mail

手机

通讯地址

二、主要技术指标完成情况

任务书预期目标

实际完成情况

自评完成任务书预期目标%

三、主要经济指标完成情况

任务书预期目标

实际完成情况

自评完成任务书预期目标%

四、项目实施中形成的示范基地、中试线、生产线及其规模等完成情况

任务书预期目标

实际完成情况

自评完成任务书预期目标%

五、其它指标完成情况

任务书预期目标

实际完成情况

自评完成任务书预期目标%

六、知识产权指标完成情况（单位：

项）

项目

指标

总数

发明专利

实用新型

软件版权

其它

内容说明

任务书预期申请

实际申请

任务书预期授权

实际授权

七、项目执行过程中出现的问题及拟说明的情况

八、项目经费来源及使用情况（万元）

任务约定项目总经费

其中新增经费

项目实际新增经费

项目实际新增经费来源

类别

任务书约定

实际完成

区科技经费

其它政府部门经费

自筹经费

贷款资金

其他资金

支出科目

科技（自筹）

经费预算

科技（自筹）

经费实际支出

实际和预算比（%）

一、基建费

-----

-----

-----

二、人员费

其中：

课题负责人

主要研究开发人员

三、设备费

1、购置费

2、试制费

四、能源材料费

1、材料易耗品费

2、燃料及动力费

五、试验外协费

六、会议差旅费

七、项目管理费

八、其它费用

合计

财务负责人：

财务专用章（盖章）：

九、项目组人员名单

序号

姓名

性别

出生年月

技术职称

文化程度

工作单位

主要承担的工作

签名

1

2

3

4

5

6

7

8

9

十、相关附件

序号

附件名称

数量

1

广州市花都区科技计划项目任务书

2

区科工信局经费下达文件

3

项目实施工作总结报告

4

技术指标证明材料（如检测（验）报告、用户使用报告等）

5

经费决算表及凭证发票复印件（50万元以上的还须提供专项审计报告报告）

6

经济指标证明材料（如销售合同、销售发票等）

7

研制样机、样品的图片和数据

8

建设的示范基地、中试线、生产线一览表、图片和数据

9

购置的仪器、设备等固定资产清单

10

其它相关材料（知识产权、成果、论文、专著、资质、各类证书、许可证等证明材料复印件）

十一、审核意见

1.项目承担单位意见

签字：

（盖章）

年月日

2.组织单位意见

（盖章）

年月日

3.区科工信局主管业务科室意见

签字：

年月日

4.区科工信局意见

签字：

（盖章）

年月日

附件1-1

项目新增经费到位情况表

单位：

截止年月日

金额单位：

万元

计划投资

已实际到位资金

资金到位时间

按任务书约定应该到位资金

已到位资金与任务书的差额

资金到位率（%）

合计

-

-

-

-

一、区科技经费

为进帐单时间

二、自筹资金

-

-

为最后一笔自筹支出的时间

-

-

1、

-

2、

3、

附件1-2

项目新增经费使用汇总表

单位：

截止年月日

金额单位：

万元

费用类别

任务书预算金额

实际支出金额

结余数

超支数

区科技经费

自筹资金

总预算额

区科技经费

自筹资金

总支出额

区科技经费

自筹资金

总经费

区科技经费

自筹资金

总经费

一、劳务费

1.项目负责人

2.主要研究、开发、推广人员

二、设备费

1.购置费

2.试制费

三、材料费

四、燃料动力费

五、测试化验加工费

六、差旅费/会议费/国际合作与交流费

七、出版/文献/信息传播/知识产权事务费

八、专家咨询费

九、其它直接费用

十、间接费用

合计

注意:

附表2费用类别请按照科技计划项目任务书中的支出科目来列示，以上为样例；

附件1-3项目新增经费使用明细表（区科技经费）

单位：

截止年月日

单位：

元

凭证号

日期

摘要

金额

费用子类别

经费类别

课题负责人

区科技经费

主要研究人员

区科技经费

劳务费支出合计

购置费

区科技经费

试制费

区科技经费

设备费支出合计

材料费

区科技经费

材料费

区科技经费

材料费支出合计

燃料动力费

区科技经费

燃料动力费

区科技经费

燃料动力费支出合计

测试化验加工费

区科技经费

测试化验加工费

区科技经费

测试化验加工费支出合计

差旅费/会议费/国际合作与交流费

区科技经费

差旅费/会议费/国际合作与交流费

区科技经费

差旅费/会议费/国际合作与交流费

区科技经费

差旅费/会议费/国际合作与交流费支出合计

出版/文献/信息传播/知识产权事务费

区科技经费

出版/文献/信息传播/知识产权事务费

区科技经费

出版/文献/信息传播/知识产权事务费支出合计

专家咨询费

区科技经费

专家咨询费

区科技经费

专家咨询费支出合计

其它直接费用

区科技经费

其它直接费用

区科技经费

其它直接费用支出合计

间接费用

区科技经费

间接费用

区科技经费

间接费用支出合计

总支出合计

注意:

附表3类别请按照附表2来列示，以上为样例。

经费类别请根据实际经费来源填写。

财务负责人：

（签章）财务专用章：

项目新增经费使用明细表（自筹经费）

单位：

截止年月日

单位：

元

凭证号

日期

摘要

金额

费用子类别

经费类别（有合作单位的，注明哪个合作单位）

基建费

自筹经费

基建费支出合计

课题负责人

自筹经费

主要研究人员

自筹经费

劳务费支出合计

购置费

自筹经费

试制费

自筹经费

设备费支出合计

材料费

自筹经费

材料费

自筹经费

材料费支出合计

燃料动力费

自筹经费

燃料动力费

自筹经费

燃料动力费支出合计

测试化验加工费

自筹经费

测试化验加工费

自筹经费

测试化验加工费支出合计

差旅费/会议费/国际合作与交流费

自筹经费

差旅费/会议费/国际合作与交流费

自筹经费

差旅费/会议费/国际合作与交流费

自筹经费

差旅费/会议费/国际合作与交流费支出合计

出版/文献/信息传播/知识产权事务费

自筹经费

出版/文献/信息传播/知识产权事务费

自筹经费

出版/文献/信息传播/知识产权事务费支出合计

专家咨询费

自筹经费

专家咨询费

自筹经费

专家咨询费支出合计

其它直接费用

自筹经费

其它直接费用

自筹经费

其它直接费用支出合计

间接费用

自筹经费

间接费用

自筹经费

间接费用支出合计

总支出合计

注意:

附表3类别请按照附表2来列示，以上为样例。

经费类别请根据实际经费来源填写。

有合作单位的，注明哪个合作单位

财务负责人：

（签章）财务专用章：

附件2-1

科技项目“××”专项资金审计报告

（前期资助项目）

文号：

注协报备号：

广州市XXX公司（企业名称）：

我们接受贵单位委托，对××单位（以下简称“××”）××年××月立项的××项目“××”经费支出进行专项审计。

根据审计的有关规定，××单位提供××年××月××日至××年××月××日与本项目相关的会计账册、报表、凭证、“××”任务书及其他相关材料。

××单位的责任是设立专账对科技项目经费进行单独核算，保证科技经费使用的合法性、合规性、合理性，防止或发现科技经费的挪用、挤占、超范围或超标准开支并纠正错报，提供真实、合法、完整的审计材料。

我们的责任是在实施审计工作的基础上对该科技项目经费的使用情况发表专项财务审计意见。

我们的审查是依据中国注册会计师审计准则、《广州市科技计划项目管理办法》、《广州市科技创新发展专项资金管理办法》和《……任务书》及其他有关财税及科技经费的现行规定进行的。

在检查过程中，我们结合项目承担单位的实际情况，实施我们认为必要的审计程序。

现将审计情况报告如下：

一、项目概况

广州市花都区科技计划项目“××”（项目名称）的主要内容为：

……

本项目承担单位为××单位，项目类别为××计划项目，项目编号：

××，项目起止时间为××年××月至××年××月。

经广州市花都区科技工业和信息化局××文件批准，同意对“××”项目给予人民币××万元资金补助。

本项目的经费预算情况为：

总投入经费××万元，其中：

已投入经费××万元，新增经费××万元（其中：

新增科技项目经费××万元，新增其他自筹经费××万元）。

新增总经费支出预算为××万元，其中包含：

列相应明细。

新增科技经费支出预算为××万元，其中包含：

列相应明细。

自筹经费支出预算为××万元，其中包含：

列相应明细。

（可列表）

二、项目承担单位简介

项目承担单位××位于××。

法定代表人××：

。

注册资本：

××万元。

经营范围：

××。

项目负责人为××，主要参加人员共××人，（项目团队及人员情况）。

三、经费到位情况

本项目共收到经费××万元，经费到位率%，其中：

1、××拨款万元，已于××年××月到位，经费到位率%；

2、企业自筹经费已到位××万元（其中暂付××拨款××万元），经费到位率%。

本项目实际资金到位情况详见附表一。

四、经费使用情况

我们根据相关帐簿及凭证，经审核确认本项目截止20XX年XX月XX日累计支出XX万元，其中新增支出XXX万元，新增科技专项经费支出XXX万元，新增自筹资金支出XXX万元。

较项目预算结余（超支）XX万元，结余（超支）主要原因为XXXXXXXXXXXX。

项目支出明细详见下表：

（可列表，也可文字说明）。

单位：

万元

项目

项目总支出

总支出超支（结余）数

科技专项经费

科技专项超支（结余）数

配套经费

配套经费超支（结余）数

劳务费

设备费

材料费

燃料动力费

测试化验加工费

差旅费/会议费/国际合作与交流费

出版/文献/信息传播/知识产权事务费

专家咨询费

其它直接费用

间接费用

合计

本项目实际已使用资金明细详见附表二及附表三。

五、科技经费管理制度的遵守情况和会计核算情况（视情况写）

经审查，A公司针对科技经费的使用而建立了《XXXXXX》、《XXXXXX》、《XXXXXX》和《XXXXXX》制度，这些制度的建立和执行符合（不符合）《国家科技计划和专项经费监督管理暂行办法》和现行的其他财经法律法规的要求。

项目经费是否专账核算（如果没有专账核算，要写上是否作整改，在本项目的相关凭证上注明为本项目支出）。

经审查，A公司针对科技经费收支而设置的会计科目符合（不符合）《企业会计准则》（《行政事业单位会计制度》）的规定，其核算的内容和财务报告均具有（不具有）真实性、准确性和完整性；财务档案保管规范、完整、清晰（财务档案保管凌乱、无秩序、且存在缺失的情况）。

六、主要经济指标完成情况（针对任务书要求写）

从××年××月××日至××年××月××日止，本项目共生产××系列产品××（单位），以现行售价××，实现总产值××万元（不含税，下同），其中对外销售××，实现销售收入××万元，实现利税总额为××万元。

七、存在的主要问题

说明：

存在下述问题，按照下述问题分类方式说明，若不存在其中某类问题，则删除该类问题，并重新编序号。

若审计过程中未发现问题的，则删除全部问题序号，同时说明“经审查，未发现相关问题”

1、专项经费核算方面

（例：

经审查发现，A公司对科研经费的会计科目设置不够科学，导致其会计核算信息不准确、不全面。

如：

XXXXXXXXXXXX）

2、专项经费的管理方面

（例：

经审查发现，A公司科研经费的支付审批不够规范，导致科研经费被挪用、挤占等情况。

如：

XXXXXXXXXXXX）

3、自筹经费到位方面

（例：

经审查发现，A公司自筹经费未及时到位，根据《XXX项目科技计划项目任务书》的规定，截止20XX年XX月XX日应到位自筹资金XX元，而实际到位XX元，到位率为XX%。

）

4、任务书预算完成情况

（例：

经审查发现，A公司科技经费支出时未完全按照预算书的规定实施，如：

20XX年XX月XX日因XX事项支出了XX元，而《XXX项目科技计划项目任务书》无此预算支出。

）

5、资产管理方面

（例：

经审查发现，A公司项目经费购置的资产管理不完善，如：

单件10万元以上的资产没有办理公开招标手续；购置的资产只记录支出，没有记录资产账；没有固定资产卡片等。

）

6、其他违反国家财经纪律的情况

（例：

经审查发现，A公司科技经费列支中存在白条的情况，不符合《中华人民共和国发票管理办法》第XX条“XXXXXXXXXXXXXXXXXX”的规定。

）

八、其它需要说明的事项

（例：

合同已签，尾款未付；小金额的合作单位未看到原始凭证）

九、审计结论

（无保留意见）

至××年××月止，XXX项目财务运行情况符合与××单位签订的《××项目任务书》的要求。

（保留意见）

至××年××月止，（除……外），XXX项目财务运行情况基本符合与××单位签订的《××项目任务书》的要求。

（否定意见）

至××年××月止，由于XX问题的原因，XXX项目财务运行情况不符合与××单位签订的《××项目任务书》的要求。

附表一：

项目新增经费到位情况表

附表二：

项目新增经费使用汇总表

附表三-1：

项目新增经费使用明细表（区科技经费）

附表三-2：

项目新增经费使用明细表（自筹经费）

××会计师事务所有限公司中国注册会计师：

中国注册会计师：

中国·广州

20××年××月××日

附件2-2

科技计划项目“××”专项资金审计报告

（事前立项事后补助项目）

文号：

注协报备号：

广州市XXX公司（企业名称）：

我们接受贵单位委托，对××单位（以下简称“××”）××年××月立项的××项目“××”经费支出进行专项审计。

根据审计的有关规定，××单位提供××年××月××日至××年××月××日与本项目相关的会计账册、报表、凭证、“××”合同书及其他相关材料。

××单位的责任是设立专账对科技项目经费进行单独核算，保证科技经费使用的合法性、合规性、合理性，防止或发现科技经费的挪用、挤占、超范围或超标准开支并纠正错报，提供真实、合法、完整的审计材料。

我们的责任是在实施审计工作的基础上对该科技项目经费的使用情况发表专项财务审计意见。

我们的审查是依据中国注册会计师审计准则、《广州市科技计划与项目管理办法》、《广州市科技创新发展专项资金管理办法》和《……任务书》及其他有关财税及科技经费的现行规定进行的。

在检查过程中，我们结合项目承担单位的实际情况，实施我们认为必要的审计程序。

现将审计情况报告如下：

一、项目概况

广州市花都区科技计划项目“××”的主要内容为：

……

本项目承担单位为××单位，项目类别为××计划项目，项目编号：

××，项目起止时间为××年××月至××年××月。

本项目的经费预算情况为：

新增经费××万元。

新增经费支出预算为××万元，新增经费均为企业自有资金。

根据项目承担单位与xx于20xx年x签订的《xx任务书》的规定，本项目新增经费支出预算xx万元，其中包含：

人员费xx万元，设备费xx万元，能源材料费xx万元，试验外协费xx万元，会议差旅费xx万元，项目管理费xx万元，其它费用xx万元。

二、项目承担单位简介

项目承担单位××位于××。

法定代表人××：

。

注册资本：

××万元。

经营范围：

××。

项目负责人为××，主要参加人员共××人，（项目团队及人员情况）。

三、经费到位情况

本项目新增经费××万元，经费到位率%，本项目实际资金到位情况详见附表一。

四、经费使用情况

我们根据相关帐簿及凭证，经审核确认本项目截止20XX年XX月XX日累计支出XX万元，其中新增支出XXX万元。

较项目预算结余（超支）XX万元，结余（超支）主要原因为XXXXXXXXXXXX。

项目支出明细详见下表：

（可列表，也可文字说明）。

单位：

万元

项目

项目总支出

总支出超支（结余）数

劳务费

设备费

材料费

燃料动力费

测试化