机电案例.docx
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机电案例
1H420000 机电工程项目施工管理
1H420010机电工程项目及其建设程序
1H420012机电工程项目的组成
二、机电工程建设项目的分类
（一）以项目建设的性质划分
分5种：
新建、扩建、改建、复建和迁建项目。
理解5种项目的含义。
（二）以项目建设规模划分
按投资额的大小、产品的年生产量、在经济发展中的重要程度、项目所在地域的情况可将工程项目划分为大型、中型、小型。
三、机电工程关联的行业
装备制造、冶金、石油化工、电力、建材、轻纺、建筑及其他行业。
【案例1H420010-2】
一、背景
某大型长输天然气管道工程建设项目由天然气管道、场站组成，天然气干线全长1150km，管径1016mm，设计压力为6.4MPa，沿线设首站1座，中间站4座，末站1座，阀室30座。
某施工总承包企业中标并承担该项管道建设项目的施工任务。
按照工程建设程序，施工单位按照规定的时限，向监理人报送了施工组织设计。
施工组织设计内容如下：
（1）施工方案
（2）施工现场平面布置图
（3）施工进度计划和保证措施
（4）劳动力及材料供应计划
（5）安全生产、文明施工措施
监理机构审核后认为：
该施工组织设计以工程规模、结构特点、技术复杂程度和施工条件进行了编制，但是按照国家现行的施工规范的内容不完全符合要求，退回施工单位要求重新完善。
经重新修改后的施工组织设计达到了规范标准，监理机构上报业主批准予以实施。
在输气管道通过的地区，沿管道中心线两侧各200m范围内，有聚集居民住户57户，管道分段试压，采用气压试验，施工单位为了保证管道试压安全和工作质量，对试压准备工作进行了全面检查，检查内容包括试压方案报批、试压人员、试压设备、计量仪表（如压力表）以及质量安全保证措施落实情况，对升压过程进行了严密的监控。
二、问题
1.按照机电工程行业划分的要求，机电工程划分为几个行业？
该项目属于哪个行业？
2.该建设项目在工程运行方面体现了哪些危险性？
3.补充完整施工组织设计的其他内容。
4.管道试压用压力表应符合哪些要求？
三、分析与参考答案
1.机电工程关联的行业很多，主要划分为七个行业，有装备制造业、冶金行业、石油化工及石化行业、电力行业、建材行业、轻纺行业、建筑行业。
大型长输油气管道工程建设项目属于石油化工及石化行业。
2.该长输油气管道工程建设项目体现了石油化工项目高压、易燃、易爆的危险性。
3.施工组织设计的内容还应有：
（1）质量保证体系及措施；
（2）环境保护、成本控制措施；
（3）合同当事人约定的其他内容。
4.试压用压力表应符合如下要求：
（1）压力表须经过法定计量部门检定合格，并在有效期内；
（2）压力表的精度应不低于1.6级；
（3）压力表应不少于2块，分别置于管道的两端。
1H420020机电工程项目管理的任务
1H420022采购阶段项目管理的任务
一、机电工程项目采购的类型
（一）按采购内容可分为工程采购、货物采购与服务采购三种类型。
（二）按采购方式可分为招标采购（公开招标）、直接采购（不招标）和询价采购（邀请招标）3种类型。
1.招标采购方式适用于大宗货物、永久设备、标的金额较大、市场竞争激烈等货物的采购。
2.直接采购方式适用于所需货物或设备仅有唯一来源、为使采购的部件与原有设备配套而新增购的货物、负责工艺设计者为保证达到工艺性能或质量要求而提出的特定供货商提供的货物、特殊条件下（如抢修）为了避免时间延误而造成花费更多资金的货物、无法进行质量和价格等比较的货物采购。
3.询价采购方式适用于现货价值较小的标准设备、制造高度专门化的设备等的采购。
通常在比较几家供货商报价的基础上选择确定供货商进行采购。
三、货物采购策划与采购计划
1.在工程管理的策划阶段做好货物采购策划，在初步设计阶段应制订货物采购计划。
2.货物采购计划要与设计进度和施工进度合理搭接，处理好他们间的接口管理关系。
3.要从贷款成本、集中采购与分批采购等方面分析利弊，安排采购计划。
4.要分析市场现状，注意供货商的供货能力和设备制造商的生产周期，确定采购批量或供货的最佳时机。
考虑货物运距及运输方法和时间，使货物供给与施工进度安排有恰当的时间提前量，以减少仓储保管费用。
四、采购合同的管理
（一）材料采购合同的管理
材料采购合同的履行环节包括：
产品的交付、交货检验的依据、产品数量的验收、产品的质量检验、采购合同的变更等。
（二）设备采购合同的管理
2.大型复杂的工艺设备，应按照采购方的要求可对生产供应方定型设备的设计图纸作出局部修改。
并要求提供备品备件和易损零件，必要时合同中要规定对使用方的管理人员和操作人员进行技术培训。
3.设备采购合同履行的环节包括：
到货检验、损害、缺陷、缺少的处理、监造监理、施工安装服务、试运行服务等。
1H420023施工阶段项目管理的任务
一、进度计划管理
（一）机电工程项目建设的总体计划安排
应由业主或业主委托总承包单位编制，但必须征得业主认可确认。
总体建设计划要告知各参建的分包单位，各分包单位按总体计划编制各自承担的单位工程或单项工程的总进度计划或年度施工进度计划。
编制的计划要符合承包合同约定的工期目标要求，并报总承包单位审核确认。
（二）计划的实施应建立跟踪、监督、检查、报告机制、以利有效纠正计划执行中的偏差。
采取的对策主要有作业面调整、物资供给强度调整、机械化作业比率调整、作业班次或搭接时机调整等。
二、工程质量管理
总承包单位制订的总体质量计划应包括质量目标、控制点的设置、检查计划安排、重点控制的质量影响因素等，并要告知各分包单位，作为分包单位对所承担工程制订质量计划的指导性意见，分包单位制订的质量计划应细化总承包单位编制的质量计划，并报总承包单位审核确认后执行。
三、施工安全管理
4.安全管理的要点
（1）对施工各阶段各部位和场所的危险源识别和风险分析，制订应对措施或应急预案，做到有效控制。
（2）按管理制度规定，进行日常安全巡检，掌握安全信息，召开安全例会讲评安全情况和应采取防止事故发生的措施。
（3）按上级有关部门要求，进行定期或专项的安全检查。
将检查结果形成书面文件，通报全场各相关单位，并对检查中发现存在事故隐患需及时整改的部位跟踪监督整改情况，直至完善合格。
四、施工环境管理
（二）文明施工的管理
文明施工是环境管理的一部分，管理要点包括：
1.进行现场文化建设。
2.规范场容，保持作业环境整洁卫生。
3.创造有序生产的条件。
4.减少对居民和环境的不利影响。
5.对现场人员进行培训教育，提高其文明意识和素质，树立良好的形象。
6.按照文明施工标准，定期进行评定、考核和总结。
（三）施工现场管理
施工现场管理目标是建立一个有序、文明、安全、环保的施工现场。
1H420024试运行阶段项目管理的任务
试运行有单机无负荷试运行、联动无负荷试运行、负荷试运行三种，仅单机无负荷试运行属于施工作业范畴，后两者的试运行是否由工程建设总承包单位承担，要在总承包合同中做出约定。
一、试运行准备
试运行准备工作有技术准备、组织准备、物资准备三个方面：
1.试运行的技术准备工作包括：
确认可以试运行的条件、编制试运行总体计划和进度计划、制订试运行技术方案、确定试运行合格评价标准。
2.试运行的组织准备工作包括：
组建试运行领导指挥机构，明确指挥分工；组织试运行岗位作业队伍，实行上岗前培训；在作业前进行技术交底和安全防范交底；必要时制订试运行管理制度。
【案例1H420020-1】
一、背景
某公司中标承担一项大型铝冶炼厂建设总承包管理，项目部为了提高管理质量，确保履行总承包合同的各项承诺，在开工前对全体管理人员进行了培训和考试测评。
培训中明确提出各项管理要求，包括施工进度计划实施应建立的机制等，各个环节要闭口，各种指令发出，经过实施要有反馈，对反馈要有处理意见，实行闭环控制。
对质量监督管理人员指明了质量监督管理工作的路径。
在工程建设中发生了下列两个事件：
事件一：
分包单位将承包工程中的真空泵房单机无负荷试运行方案报总承包单位审查批准后，为抢进度，当即要求作业人员上岗通电开机，被总承包单位技术、安全管理部门制止，要求纠正。
事件二：
工程中需使用大量各种类型的紧固件，总价相对不大，总承包单位物资供应部门打算采用直接采购方式进行采购，被项目经理制止，要求改正。
二、问题
1.施工进度计划的实施应建立什么机制？
说明理由。
2.以安全管理为例，说明总、分包之间的闭口管理流程。
3.为提高工程建设质量，改善质量监督管理工作，项目部提出什么样的路径？
4.总包单位技术、安全部门为什么制止分包单位实施真空泵房单机无负荷试运行？
5.项目经理为什么要求改正紧固件的采购方式？
三、分析与参考答案
1.施工进度计划的实施应建立跟踪、监督、检查、报告的机制，目的是有利于及时有效地纠正计划执行中出现的偏差。
2.从安全管理的要求看，总、分包之间的闭口管理流程如下：
总承包方负责安全总体策划→制定全场性安全管理制度→分包方在合同中承诺执行→明确分包方的安全管理职责→分包方依据工程特点制定相应的安全措施→分包方报总包方审核批准后执行。
其他如安全检查和整改验收也按此流程闭口运转。
3.总承包单位工程质量监督管理部门要定期对施工过程的质量控制绩效进行分析和评价，明确改进目标和方向，保持质量管理工作的持续改进。
4.分包单位的真空泵房单机无负荷试运行方案报总承包单位审查批准，还未经建设单位或监理单位批准，且尚未向有关操作人员进行技术、安全交底，以及试运行前的各项检查工作，只有做完这些事项并确认符合要求，才能进行试运行。
5.项目经理认为紧固件采购属标准件采购，供应商较多，虽总价不高，但是数量大，不宜用直接采购方式，应采用询价采购方式，在报价基础上择优选择供应商，降低工程费用支出，达到“货比三家”的目的。
1H420030机电工程施工招标投标管理
1H420031施工招标投标管理要求
一、招标方式
（一）公开招标
4.招标人应当在招标文件中载明投标有效期。
投标有效期从提交投标文件的截止之日算起。
5.招标人可以自行决定是否编制标底。
一个招标项目只能有一个标底。
标底必须保密。
7.资格预审
（3）资格预审内容包括基本资格审查和专业资格审查。
专业资格审查是资格审查的重点，主要内容包括：
施工经历；人员状况，包括承担本项目所配备的管理人员和主要人员的名单和简历；施工方案，包括履行合同任务而配备的施工装备等；财务状况，包括申请人的资产负债表，现金流量表等。
（4）通过资格预审的申请人少于3个的，应当重新招标。
二、招投标的分类
掌握设计采购施工（EPC）/交钥匙总承包：
承包商承担全部设计、设备及材料采购、土建及安装施工、试运转、试生产直至达产达标。
采购及施工总承包（PC）：
承包商承担设备及材料采购、土建安装施工至无负荷试运转，并承担投料运行后设备质量及施工质量的责任。
三、开标与评标管理要求
（一）开标
开标应公开进行。
开标时间应与提交投标文件截止时间相同。
开标地点应为招标文件中预先确定的地点。
若有变化应提前告知投标人。
（二）评标定标
评标委员会组成一般由招标人代表和技术、经济等方面的专家组成，其成员人数为5人以上单数。
其中技术、经济等方面的专家不得少于成员总数的2/3。
开、评标过程中，有效标书少于3家，此次招标无效，需重新招标。
1H420032施工招标条件与程序
三、招标程序
（三）其他程序和要求
2.招标人对已发出的招标文件进行必要的修改、补遗、澄清及对投标人答疑时提出涉及招标内容变化的，应在投标文件截止时间至少15日前，以书面形式通知所有招标文件收受人。
该澄清或者修改的内容为招标文件的组成部分。
四、废标及其确认
了解废标的情形。
1H420033施工投标条件与程序
二、投标程序
（一）研究招标文件
重点是投标人须知、合同条款、设计图纸、投标要求格式、工程范围、供货范围、主要设备规格、重量、数量及安装地点、工程量清单、计价和报价方式、技术规范要求、工期、质量、安全及环境保护要求等。
（二）认真进行调查研究及调查重点
1.投标工程的法律法规；工程所在地的地方法律法规及特殊政策；工程所在地的劳动资源和材料资源情况（含价格）；工程所在地的设备市场的租赁情况（货源及价格）等。
2.工程所在地的自然条件、施工条件及环境、治安环境、气候、交通、通信、水电等资源情况。
3.工程业主方项目资金落实情况及业主对工程项目如工期、质量、成本等的关注重点。
4.竞争对手的状况，尤其是经验、业绩、装备、技术等。
5.对拟分包的专业承包公司的考察，重点是资质、价格、技术及业绩等。
6.参加现场踏勘与标前会议交底和答疑。
三、投标策略
确定正确的投标策略，在投标工作中非常重要，尤其体现在信誉业绩、价格、缩短工期、质量标准、优化设计及特殊的施工方案及施工工艺等。
（一）技术标的策略
1.突出自身优势，大扬其长，避其所短，尤其在业绩信誉、施工装备、技术水平和力量、施工组织等重点强调；
2.突出工期目标，在满足业主工期要求时，提出适当缩短工期的目标和具体措施；
3.强调质量控制的优势，提出优于业主提出的质量目标及实现目标的具体措施；
4.向业主提出一些有利于降低工程造价、缩短工期、保证质量的合理化建议及一些优惠条件。
（二）商务报价的策略
可采用不平衡报价法，多方案报价法，增加建议方案法，投标前突然降价法，无利润竞标法，先亏后盈法等方式进行报价。
四、编制投标书要点
（一）技术标
2.设备采购（含P的项目）
主要备选制造厂商资信、能力、技术、业绩的描述及选用原则和方法；监造方案描述，突出质量控制计划、措施及包装、发运、交货期保证措施。
5.施工组织设计纲要。
主要包括：
施工组织机构及主要成员情况；施工进度计划及保证措施；质量标准及其保证措施；职业健康、安全、环境保证措施；主要施工装备配备计划；主要设备及专业的施工方案编制；突出方案在技术、工期、质量、安全保障等方面有创新，利于降低施工成本。
（二）商务标
1.商务标报价的分类。
总价一次包死，合同履行过程中不发生变更签证；包总价，但超出合同规定工程量范围可现场签证；工程量单价包干，这是我国目前采取较多的计价形式；施工图预算结算。
2.商务报价分析
（1）认真研究招标文件，核实工程量清单。
（2）认真评估自身的能力和市场走势。
管理、技术、装备、资金等能力，以及当地市场人力、材料、施工机具租赁的价格和走势；
（3）认真分析和考虑工程的风险因素。
如业主和自身的风险、工程风险、市场风险、资金风险及自然灾害等不可预见的风险，国外项目还应考虑政治、汇率等风险；认真考虑各种刚性和弹性税费的压缩空间；认真测算工程的盈亏平衡点并决定盈亏水平。
【案例1H420030-1】
―、背景
某火力发电厂建设工程总投资额5亿元。
该工程以EPC交钥匙承包形式进行了邀请招标，共有A、B、C、D、E五家承包商经考察符合投标资格，并参与投标，评标委员会由8人组成，全部由建设单位的领导和一名工程技术人员组成。
在评标过程中A公司因实力较强而报价偏高，评委与其协商让其总价下浮5%，遭到A公司拒绝。
评标答疑过程中还发生下列事件：
事件一：
当评委问B公司如何进行设备监造时，B公司仅从选择派有资质的专业技术人员驻厂监造，并认真进行出厂前设备的验收、包装和发运回答，当问及监造大纲还应包括哪些内容时，B公司无以对答。
事件二：
C公司讲到一台主要设备吊装方案时，拟采用两台80t汽车吊抬吊，设备最重件净重80t，C公司计算出的计算载荷是96.8t，正好与两台吊车最佳站位时的额定满负荷相等。
遭到评委的质疑。
二、问题
1.EPC/交钥匙工程包含哪些主要内容？
2.本案例中评标委员会构成存在哪些问题？
3.简述A公司拒绝下浮总价的法律依据。
4.设备监造大纲主要应包括哪些内容？
5.请列出计算式，分析判断事件二中评委的质疑是否合理？
三、分析与参考答案
1.EPC/交钥匙工程包含设计、采购（设备及材料）、施工（土建及安装）、试运行（无负荷及带负荷）、试生产直至达产达标。
2.评标委员会构成存在的问题有：
（1）评委不应是8人，应为5人以上单数组成；
（2）评委委员会不应全部是建设单位人员，还应有从专家库中随机抽取的专家；
（3）应随即抽技术和经济专家，人数达到三分之二以上。
3.按招投标法规定，公布后的报价不得更改，且评标委员会不得与投标人进行谈判，故A公司做法正确。
4.设备监造大纲主要内容包括：
（1）制定监造计划及进行控制和管理措施；
（2）明确监造单位；
（3）明确监造过程及全程监造或重点部位监造；
（4）配备有资质的监造技术人员；
（5）明确监造的技术要点和验收实施要求。
5.计算载荷：
Qj=K1K2Q
取动荷载数系数K1为1.1，不均匀载荷系数K2按最小值取1.1，Q＞80，故Qj＞1.1×1.1×80=96.8，在此情况下计算载荷已达到两台吊车的满负荷，计算时若考虑吊索具的重量，K2取中间值，计算结果将会超出吊车的额定负荷。
故评委质疑合理。
【案例1H420030-3】
一、背景
A公司参与了远离所在地一炼钢厂扩建工程的机电安装工程总承包的投标，投标前作了如下工作：
1.分析了投标文件范围，拟对本工程中机械设备安装及电气设备及自动化仪表工程自己施工，其他如炉窑砌筑、防腐保温、工业管道、钢结构及非标准件制作安装、工业给排水等安装工程采用分包的形式分包给具有相应专业施工资质的专业公司。
并对其进行了考察；
2.本工程采用固定总价报价包干，一次包死，施工中不发生任何签证及变更，因此A公司在标书编制前调研了当地的有关法律规定、政策，当地的施工条件、气候条件及环境，建设单位的资金情况。
参加了标前会议及答疑等调研工作；
3.在施工组织设计编制中，该公司重点描述了企业信誉、施工组织、进度计划、施工装备配置。
尤其是施工方案的描述，争取对评标人员及建设单位有较大的吸引力。
最终A公司中标，并按招标文件规定，双方签订了合同。
进场后，根据现场的实际情况，重新修订了施工组织设计，编制更切合实际的具体施工方案、质量计划、进度计划、安全及环境保护措施，并根据施工现场距离高温的老生产线较近、施工场地狭小、交叉作业多、高空作业多等危险源，编制了应急预案。
由于球团烧结炉窑是旋转炉窑，A公司对炉窑的砌筑质量非常重视，严格按施工程序办理交接手续，并选择了最佳的砌筑起始位置，砌筑工程施工顺利。
机电工程施工过程期间，由于当地人工费、材料费、机械租赁费过高，造成亏损300万元的损失，工程结算时A公司向建设单位索赔。
二、问题
1.本工程中，A公司可能有哪些专业承包工程？
2.A公司最后出现的亏损的根本原因是什么？
建设单位可否予以补偿？
3.编制技术标的施工技术方案时，哪些内容对招标人员最具有吸引力？
4.应急预案的主要内容有哪些？
5.根据炉窑的施工顺序、本案例动态炉窑砌筑前办理交接手续应在哪道工序结束后进行？
应选择从哪里开始砌筑？
三、分析与参考答案
1.应有机械设备安装、电气设备、自动化仪表工程、钢结构及非标准件制作安装、防腐及保温、工业给排水、炉窑砌筑等专业承包工程。
2.A公司亏损的根本原因是投标编制标书前未调查了解当地的人力资源、材料及机械租赁的实际价格，报价时未按工程所在地实际的人工、材料、机械台班单价计算直接工程费用，导致单价和总价偏低，最终造成亏损。
因双方合同是按招标文件规定：
总价一次包死，施工过程中不发生任何签证和变更，故建设单位不会予以补偿。
3.在编制施工方案时，应在技术、工期、质量、安全保证等方面有创新思路，以利于降低成本，从而顺利完成工期项目，并提出一些合理化建议，这些对招标人及评委都是很有吸引力的。
4.应急预案的主要内容有：
（1）应急工作的组织及相应职责；
（2）消防、医院等社会力量的救援程序；
（3）内外部信息的交流和程序；
（4）对危险源的识别、紧急状态的识别及发生事故时应采取的措施；
（5）应急避险的行动程序（撤离逃生线路）
（6）应急培训。
5.动态炉窑必须在炉窑单机无负荷试运转结束后砌筑。
砌筑应从热端向冷端（或从低端向高端）延伸砌筑，因此起始点应选择从热端（低端）开始。
1H420040机电工程施工合同管理
1H420041合同文本与履约
二、施工承包合同
施工合同示范文本一般都由协议书、通用条款、专用条款组成。
合同文件的优先顺序
原则上应把文件签署日期在后的和内容重要的排在前面，即更加优先。
以下是合同通用条款规定的优先顺序：
中标通知书（如果有）；投标函及其附录（如果有）；专用合同条款及其附件；通用合同条款；技术标准和要求；图纸；已标价工程量清单或预算书；其他合同文件。
合同中的承包人（项目经理）
项目经理应为合同当事人所确认的人选，并在专用合同条款中明确项目经理的姓名、职称、注册执业证书编号、联系方式及授权范围等事项，项目经理应是承包人授权后代表承包人负责履行合同。
项目经理应是承包人正式聘用的员工，承包人应向发包人提交项目经理与承包人之间的劳动合同，以及承包人为项目经理缴纳社会保险的有效证明。
三、专业工程分包合同
掌握专业工程承包人的工作：
（1）向分包人提供与分包工程相关的各种证件、批件和各种相关资料，向分包人提供具备施工条件的施工场地；
（2）组织分包人参加发包人组织的图纸会审，向分包人进行设计图纸交底；
（3）提供本合同专用条款中约定的设备和设施，并承担因此发生的费用；
（4）随时为分包人提供确保分包工程施工所要求的施工场地和通道等，满足施工运输的需要，保证施工期间的畅通；
（5）负责整个施工场地的管理工作，协调分包人与同一施工场地的其他分包人之间的交叉配合，确保分包人按照经批准的施工组织设计进行施工。
专业工程分包人的主要责任和义务
分包人须服从承包人转发的发包人或工程师与分包工程有关的指令。
未经承包人允许，分包人不得以任何理由与发包人或工程师发生直接工作联系，分包人不得直接致函发包人或工程师，也不得直接接受发包人或工程师的指令。
如分包人与发包人或工程师发生直接工作联系，将被视为违约，并承担违约责任。
五、机电工程项目分包合同范围
1.总承包合同约定的或业主指定的分包项目；不属于主体工程，总承包单位考虑分包施工更有利于工程的进度和质量的分部工程；一些专业性较强的分部工程分包，分包方必须具备相应的企业资质等级，以及相应技术资格。
如锅炉、压力管道、压力容器、起重、电梯技术资格。
2.签订分包合同后，若分包合同与总承包合同发生抵触
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