广东省上半年基金从业资格债券违约受偿顺序考试题.docx
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广东省上半年基金从业资格债券违约受偿顺序考试题
广东省2017年上半年基金从业资格：
债券违约受偿顺序考试题
本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。
一、单项选择题（在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。
错选、多选或未选均无分。
本大题共30小题，每小题2分，60分。
）
1、下列选项中，投资门槛相对较低的是__。
A．证券投资基金B．银行理财产品C．券商集合计划D．信托产品
2、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是__。
A．依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则B．负责监督有关法律法规的执行C．负责保护投资者的合法权益D．对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场
3、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括__。
A．基金分红政策B．基金的持股集中度C．留存收益D．基金行业投资集中度
4、目前，对投资者从基金收益分配中获得__由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。
A．储蓄存款利息收入B．企业债券的利息收入C．国债利息D．股票的股息
5、被动型基金的投资理念是__。
A．跟踪特定指数的收益B．超越特定指数的收益C．跟踪整体市场的收益D．超越整体市场的收益
6、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有__。
A．在签署基金合同阶段，基金托管人与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜B．在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责C．在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨D．在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算
7、____作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。
A：
中国证券监督管理委员会B：
中国证券业协会C：
证券交易所D：
证券登记结算公司
8、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金（ETF）是__。
A．深证100ETFB．华夏上证50ETFC．上证180ETFD．上证红利ETF
9、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于__个月。
A．2B．3C．4D．5
10、截至2008年2月，我国已有__家境外机构获得QFII资格，另有__家金融机构成为QFII托管行。
A．52，13B．26，5C．63，13D．26，5
11、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括__。
A．系统风险B．操作风险C．技术风险D．合规风险
12、目前，我国开放式基金的销售体系以__代销和基金管理公司直销为主。
A．保险公司B．银行C．交易所D．证券公司
13、在股票的一般分类中。
按__，股票可以分为普通股票和优先股票。
A．股东享有权利的不同B．是否记载股东姓名C．投资主体的性质不同D．流通受限与否
14、下列基金市场参与主体中，__在整个基金的运作中起着核心作用。
A．基金投资人B．基金管理人C．基金托管人D．基金监管机构
15、《证券法》规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起__个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。
A．1B．3C．6D．12
16、由基金投资者直接支付的费用有____A：
申购费B：
交易佣金C：
过户费D：
托管费
17、二次项法是由__于1966年提出的。
A．特雷诺B．夏普C．詹森D．玛泽
18、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是__。
A．估值日有市价，应当采用市价确定公允价值B．估值日没有市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值C．估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值D．有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值
19、基金募集失败，基金管理人应承担__的责任。
A．重新发售该基金B．补偿投资人认购损失C．将投资人认购款项加计利息退还投资人D．以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用
20、对表现好的基金衡量会涉及到____的选择问题。
A：
业绩计算时期B：
操作策略C：
风险水平D：
比较基准
21、下列说法正确的是____A：
托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人B：
我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费C：
我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25%D：
股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率
22、缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。
A．血清铁减少B．血清铁蛋白降低C．血清总铁结合力增高D．运铁蛋白饱和度降低E．红细胞内原卟啉增高
23、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束____A：
受托人与第三人B：
委托人与第三人C：
受托人与委托人D：
其他
24、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。
基金的申报价格最小变动单位为__元人民币。
A．1B．0.1C．0.01D．0.001
25、下列收入中要征收企业所得税的有____A：
基金买卖股票、债券的差价收入B：
基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入C：
企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入D：
企业投资者买卖基金单位获得的差价收入
26、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为__份。
A．9480.95B．9383.06C．9350.95D．9280.95
27、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足____个月的除外。
A：
6B：
9C：
12D：
15
28、对基金公司的分析和评价可以从__等方面进行考察。
A．公司概况B．投资和研究能力C．风险控制能力D．营销能力
29、QDⅡ基金主要投资市场须是与__签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。
A．中国银监会B．中国证监会C．证券交易所D．中国证券业协会
30、__属于证券投资基金合同的当事人。
A．基金注册登记机构B．基金管理人C．基金托管人D．基金份额持有人
二、多项选择题（在每题的备选项中，有2个或2个以上符合题意，至少有1个错项。
错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得0.5分，本大题共30小题，每小题2分，共60分。
）
31、董事会每年应至少召开____定期会议。
A：
1次B：
3次C：
2次D：
无限制
32、中国证券业协会的自律管理具体表现为__。
A．对会员单位的自律管理B．对从业人员的自律管理C．对机构投资者的自律管理D．对代办股份转让系统的自律管理
33、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于__。
A．认购时间与股权登记日的关系B．认购时间C．股权登记日D．持有股票时间的长短
34、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是__。
A．结构化金融衍生产品B．组合化金融衍生产品C．证券化金融衍生产品D．混合化金融衍生产品
35、关于买断式回购交易，下列说法正确的是__。
A．债券所有权不发生转移B．属于质押冻结C．又称“开放式回购”D．可以在任一日期交易
36、基金托管人是__权益的代表。
A．基金管理人B．基金公司C．基金份额持有人D．证券公司
37、基金管理公司风险控制制度体系由__构成。
A．公司章程B．内部控制大纲C．公司基本管理制度D．部门规章制度
38、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是__。
A．现金方式B．现金方式和红利再投资C．直接分配基金份额D．固定红利
39、开放式基金的认购费率不得超过____A：
3%B：
2.5%C：
10%D：
5%
40、____风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。
A：
系统性B：
非系统性C：
企业的信用D：
管理运作
41、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的__。
A．0.1%B．0.3%C．0.5%D．1.0%
42、开放式基金非交易过户主要包括__等。
A．继承B．司法强制执行C．出售D．赎回
43、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括__。
A．基金的募集符合《证券投资基金法》的规定B．基金合同期限不超过5年C．基金募集金额不低于2亿元人民币D．基金份额持有人不少于1000人
44、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的__承担。
A．商业银行B．基金投资咨询机构C．基金销售机构D．基金注册登记机构
45、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有__。
A．计算比较简便，并考虑到分红的时间价值B．其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资C．可以视为基金收益率的一种近似计算D．可以准确地反映基金经理的真实投资能力
46、基金管理人不得免收持有期低于__年的投资人的后端申购（认购）费用。
A．1B．2C．3D．5
47、证券具有极高的流动性必须满足的条件有__。
A．很容易变现B．变现的交易成本极小C．本金保持相对稳定D．规模比较大
48、基金销售机构应制定客户服务标准，对__进行规范。
A．服务对象B．服务内容C．服务理念D．服务程序
49、按照持有人权利的性质不同，权证分为__。
A．认购权证B．认股权证C．备兑权证D．认沽权证
50、基金管理公司投资决策委员会负责决定所管理基金的__等事项。
A．投资原则和目标B．资产配置C．投资计划和策略D．投资权限
51、基金宣传推介材料可以__。
A．违规承诺收益或者承担损失B．夸大或者片面宣传基金C．登载基金的过往业绩D．登载单位或者个人的推荐性文字
52、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。
如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为__。
A．3.46%B．8.25%C．15.84%D．16.27%
53、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的__。
A．9:
00～11:
30，13:
30～15:
30B．9:
30～11:
30，13:
30～15:
30C．9:
30～11:
30，13:
00～15:
00D．9:
00～11:
00，13:
00～15:
00
54、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为__两种。
A．价值型B．成长型C．纯债型D．偏债型
55、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的__。
A．3%B．2.5%C．5%D．1.5%
56、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有__。
A．稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定B．积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险C．风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的D．投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型
57、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是__。
A．金融期货B．交易所交易期权C．金融远期合约D．权证
58、基金管理人应当在每年结束之日起__日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在__上，将年度报告摘要登载在__上。
A．30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊B．60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站C．90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊D．120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站
59、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是__。
A．成长型基金→收入型基金→平衡型基金B．成长型基金→平衡型基金→收入型基金C．收入型基金→成长型基金→平衡型基金D．收入型基金→平衡型基金→成长型基金
60、QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括__。
A．币种B．拒绝申购的情形C．暂停申购的情形D．巨额赎回的情形
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