广东省上半年基金从业资格债券违约受偿顺序考试题.docx

1、广东省上半年基金从业资格债券违约受偿顺序考试题广东省2017年上半年基金从业资格：债券违约受偿顺序考试题本卷共分为2大题60小题，作答时间为180分钟，总分120分，80分及格。一、单项选择题(在每个小题列出的四个选项中只有一个是符合题目要求的，请将其代码填写在题干后的括号内。错选、多选或未选均无分。本大题共30小题，每小题2分，60分。) 1、下列选项中，投资门槛相对较低的是_。 A证券投资基金 B银行理财产品 C券商集合计划 D信托产品 2、中国证监会是国务院直属的证券监督管理机构，它的主要职责是_。 A依法制定有关证券市场监督管理的规章、规则 B负责监督有关法律法规的执行 C负责保护投资

2、者的合法权益 D对全国的证券发行、证券交易、中介机构的行为等依法实施全面监管，维持公平而有序的证券市场3、下列各因素中，会影响基金分红的因素包括_。 A基金分红政策 B基金的持股集中度 C留存收益 D基金行业投资集中度 4、目前，对投资者从基金收益分配中获得_由相应的代扣代缴义务人在向基金派发收益时，代扣代缴20%的个人所得税。 A储蓄存款利息收入 B企业债券的利息收入 C国债利息 D股票的股息5、被动型基金的投资理念是_。 A跟踪特定指数的收益 B超越特定指数的收益 C跟踪整体市场的收益 D超越整体市场的收益 6、下列关于基金托管运作管理的说法，正确的有_。 A在签署基金合同阶段，基金托管人

3、与募集基金的管理公司商谈基金募集及托管业务合作事宜 B在基金募集阶段，如果基金募集不成立，则由基金托管人承担将募集基金返还到投资人账户的职责 C在基金运作阶段，基金托管人根据基金管理人的指令办理资金划拨 D在基金终止阶段，基金托管人要参与基金终止清算 7、_作为我国证券业的自律性组织，对基金业实行行业自律管理。 A：中国证券监督管理委员会 B：中国证券业协会 C：证券交易所 D：证券登记结算公司 8、2004年年底我国推出的首只交易型开放式指数基金(ETF)是_。 A深证100ETF B华夏上证50ETF C上证180ETF D上证红利ETF 9、机构从事基金评价业务并以公开形式发布时，对基金

4、、基金管理人单一指标排名的排名期间不得少于_个月。 A2 B3 C4 D5 10、截至2008年2月，我国已有_家境外机构获得QFII资格，另有_家金融机构成为QFII托管行。 A52，13 B26，5 C63，13 D26，511、依照产生风险原因的不同，基金销售的风险主要包括_。 A系统风险 B操作风险 C技术风险 D合规风险 12、目前，我国开放式基金的销售体系以_代销和基金管理公司直销为主。 A保险公司 B银行 C交易所 D证券公司 13、在股票的一般分类中。按_，股票可以分为普通股票和优先股票。 A股东享有权利的不同 B是否记载股东姓名 C投资主体的性质不同 D流通受限与否14、下列

5、基金市场参与主体中，_在整个基金的运作中起着核心作用。 A基金投资人 B基金管理人 C基金托管人 D基金监管机构 15、证券法规定，国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门应当自受理证券发行申请文件之日起_个月内，依照法定条件和法定程序做出予以核准或者不予核准的决定。 A1 B3 C6 D12 16、由基金投资者直接支付的费用有_ A：申购费 B：交易佣金 C：过户费 D：托管费 17、二次项法是由_于1966年提出的。 A特雷诺 B夏普 C詹森 D玛泽 18、在存在活跃市场的情况下，下列有关投资品种公允价值的表述正确的是_。 A估值日有市价，应当采用市价确定公允价值 B估值日没有市价，且最

6、近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定公允价值 C估值日没有市价或现行出价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资品种的现行价格，调整最近交易的市价，以确定公允价值 D有充分证据表明最近交易的市价或出价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定公允价值 19、基金募集失败，基金管理人应承担_的责任。 A重新发售该基金 B补偿投资人认购损失 C将投资人认购款项加计利息退还投资人 D以固有资产承担因募集行为而产生的债务和费用 20、对表现好的基金衡量会涉及到_的选择问题。 A：业绩计算时期 B：操作策略 C：风险水平 D：比较基准 21、下列说法正

7、确的是_ A：托管费通常按照基金资产净值的一定比率提取，逐日计算并累计，按月支付给托管人 B：我国封闭式基金按照0.88%的比例计提基金托管费 C：我国开放式基金根据基金合同的规定比例计提，通常高于0.25% D：股票型基金的托管费率要低于债券型基金及货币市场基金的托管费率 22、缺铁性贫血早期最可靠的依据是（）。 A血清铁减少 B血清铁蛋白降低 C血清总铁结合力增高 D运铁蛋白饱和度降低 E红细胞内原卟啉增高 23、受托人以自己的名义，在委托人的授权范围内与第三人订立合同，第三人在订立合同时知道受托人和委托人之间的代理关系，该合同直接约束_ A：受托人与第三人 B：委托人与第三人 C：受托人

8、与委托人 D：其他 24、封闭式基金的报价单位为每份基金价格。基金的申报价格最小变动单位为_元人民币。 A1 B0.1 C0.01 D0.001 25、下列收入中要征收企业所得税的有_ A：基金买卖股票、债券的差价收入 B：基金从证券市场上获得的股票利息、红利收入 C：企业投资者从基金分配中获得的债券差价收入 D：企业投资者买卖基金单位获得的差价收入 26、某投资人投资1万元申购某基金，申购费率1.5%，假设申购当日基金份额净值为1.0500元，则其可得到的申购份额为_份。 A9480.95 B9383.06 C9350.95 D9280.95 27、基金宣传推介材料可以登载该基金、基金管理人

9、管理的其他基金的过往业绩，但基金合同生效不足_个月的除外。 A：6 B：9 C：12 D：15 28、对基金公司的分析和评价可以从_等方面进行考察。 A公司概况 B投资和研究能力 C风险控制能力 D营销能力 29、QD基金主要投资市场须是与_签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区的证券市场。 A中国银监会 B中国证监会 C证券交易所 D中国证券业协会 30、_属于证券投资基金合同的当事人。 A基金注册登记机构 B基金管理人 C基金托管人 D基金份额持有人 二、多项选择题（在每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分，

10、本大题共30小题，每小题2分，共60分。) 31、董事会每年应至少召开_定期会议。 A：1次 B：3次 C：2次 D：无限制 32、中国证券业协会的自律管理具体表现为_。 A对会员单位的自律管理 B对从业人员的自律管理 C对机构投资者的自律管理 D对代办股份转让系统的自律管理33、普通股票股东是否具有优先认股权，取决于_。 A认购时间与股权登记日的关系 B认购时间 C股权登记日 D持有股票时间的长短 34、运用金融工程结构化方法，将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出的新型金融产品是_。 A结构化金融衍生产品 B组合化金融衍生产品 C证券化金融衍生产品 D混合化金融衍生产品35、关于买断

11、式回购交易，下列说法正确的是_。 A债券所有权不发生转移 B属于质押冻结 C又称“开放式回购” D可以在任一日期交易 36、基金托管人是_权益的代表。 A基金管理人 B基金公司 C基金份额持有人 D证券公司 37、基金管理公司风险控制制度体系由_构成。 A公司章程 B内部控制大纲 C公司基本管理制度 D部门规章制度 38、根据有关规定，基金默认的收益分配方式是_。 A现金方式 B现金方式和红利再投资 C直接分配基金份额 D固定红利 39、开放式基金的认购费率不得超过_ A：3% B：2.5% C：10% D：5% 40、_风险不能通过分散投资加以消除，因此又被称为“不可分散风险”。 A：系统性

12、 B：非系统性 C：企业的信用 D：管理运作41、按照规定，目前我国基金交易佣金不得高于成交金额的_。 A0.1% B0.3% C0.5% D1.0% 42、开放式基金非交易过户主要包括_等。 A继承 B司法强制执行 C出售 D赎回 43、封闭式基金要上市交易需要满足的条件包括_。 A基金的募集符合证券投资基金法的规定 B基金合同期限不超过5年 C基金募集金额不低于2亿元人民币 D基金份额持有人不少于1000人44、我国基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的_承担。 A商业银行 B基金投资咨询机构 C基金销售机构 D基金注册登记机构 45、以下关于时间加权收益率指标的说法，正确的有_。 A计

13、算比较简便，并考虑到分红的时间价值 B其假设前提是基金的分红金额全部进行红利再投资 C可以视为基金收益率的一种近似计算 D可以准确地反映基金经理的真实投资能力 46、基金管理人不得免收持有期低于_年的投资人的后端申购(认购)费用。 A1 B2 C3 D5 47、证券具有极高的流动性必须满足的条件有_。 A很容易变现 B变现的交易成本极小 C本金保持相对稳定 D规模比较大 48、基金销售机构应制定客户服务标准，对_进行规范。 A服务对象 B服务内容 C服务理念 D服务程序 49、按照持有人权利的性质不同，权证分为_。 A认购权证 B认股权证 C备兑权证 D认沽权证 50、基金管理公司投资决策委员

14、会负责决定所管理基金的_等事项。 A投资原则和目标 B资产配置 C投资计划和策略 D投资权限 51、基金宣传推介材料可以_。 A违规承诺收益或者承担损失 B夸大或者片面宣传基金 C登载基金的过往业绩 D登载单位或者个人的推荐性文字 52、某股票基金期初份额净值为1.2125元，期末份额净值为1.2545元，期间分红0.1500元/份。如果不考虑分红再投资，那么该基金的净值增长率为_。 A3.46% B8.25% C15.84% D16.27% 53、目前，我国封闭式基金的交易时间是每周一至周五的_。 A9:0011:30，13:3015:30 B9:3011:30，13:3015:30 C9:

15、3011:30，13:0015:00 D9:0011:00，13:0015:00 54、根据是否可以投资于股票，可将债券型基金分为_两种。 A价值型 B成长型 C纯债型 D偏债型 55、基金赎回费不得超过基金份额赎回金额的_。 A3% B2.5% C5% D1.5% 56、投资者评价以基金投资者的风险承受能力类型来具体反映，下列有关特征分类的说法，正确的有_。 A稳健型投资者对投资的态度是希望投资收益极度稳定，不愿意承受投资波动对心理的煎熬，追求稳定 B积极型投资者有较高的风险承受能力，专注于投资的长期增值，并愿意为此承受较大的风险 C风险较小的情况下获得一定的收益是保守型投资者主要的投资目的

16、 D投资者以其风险承受能力分类至少应包括积极型、稳健型和保守型 57、有价证券中，由基础证券发行人或其以外的第三人发行，并约定持有人在规定期间内或特定到期日，有权按约定价格向发行人购买或出售标的证券，或以现金结算方式收取结算差价的是_。 A金融期货 B交易所交易期权 C金融远期合约 D权证 58、基金管理人应当在每年结束之日起_日内，编制完成基金年度报告，并将年度报告正文登载在_上，将年度报告摘要登载在_上。 A30；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊 B60；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站 C90；基金管理人和基金托管人的互联网网站；中国证监会指定的全国性报刊 D120；中国证监会指定的全国性报刊；基金管理人和基金托管人的互联网网站 59、一般而言，成长型基金、收入型基金、平衡型基金按照风险程度由高到低的排序，依次是_。 A成长型基金收入型基金平衡型基金 B成长型基金平衡型基金收入型基金 C收入型基金成长型基金平衡型基金 D收入型基金平衡型基金成长型基金 60、QDII基金交易与一般开放式基金交易的区别不包括_。 A币种 B拒绝申购的情形 C暂停申购的情形 D巨额赎回的情形