证券从业资格考试基础知识押密试题.docx
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证券从业资格考试基础知识押密试题
2010年证券从业资格考试证券交易试题二
单选题
（每题0.5分,共30分,以下备选答案中只有一项最符合题目要求,不选、错选均不得分。
1.在集合资产管理计划中,客户主要承担的义务之一是保证委托资产来源及用途的（。
A持续性
B合法性
C独立性
D广泛性
2.中小企业板上市公司出现（情形时,深圳证券交易所将终止其股票交易。
A因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的,在其后180个交易日内的累计成交
量低于300万股。
B因成交量低于规定标准而被暂停上市的,在其后120个交易日内的累计成交量低于
300万股
C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的,在其后120个交易日内的累计成交
量低于300万股
D连续120个交易日内,公司股票通过深圳证券交易所交易系统实施的累计成交量低于
300万股
3.下列选项中,不属于资产托管机构办理集合资产管理计划资产托管业务应当履行的职责
的是（。
A出具资产管理报告
B执行证券公司的清算指令
C出具资产托管报告
D执行证券公司的投资指令4.下列各项中,属于证券经纪业务合规风险的是（。
A在审核手续未严格执行的情况下代客户开立证券账户
B操作失误为客户买入非委托人本意的证券
C工作人员未核对取款人身份导致客户资金被冒领
D向客户提供投资建议,对证券价格的涨跌或者市场走势做出确定性的判断
5.按照交易对象划分,（属于股票交易。
A可转换债券
B分离交易的可转换债券
CB股
DETF
6.证券公司只能接受（期货公司的委托从事IB业务,不能接受其他期货公司委托从事
IB业务。
A其全资拥有或者控股的
B其参股的,或者被同一机构控制的
C其参股的
D其全资拥有或者控股的,或者被同一机构控制的
7.（是集合资产管理计划允许的投资事项。
A将集合计划资产中的证券用于回购
B将集合计划资产用于资金拆借
C将集合计划全部资产用于申购新股
D将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
8.下列关于开放式基金申购价格和赎回价格的确定,说法正确的是（。
A在资产净值的基础上加一定的手续费确定
B以资产总值确定
C以资产净值确定
D在资产总值的基础上加一定的手续费
9.国债在净价交易的情况下,应计利息是根据（计算的。
A同业拆借利率按天
B银行利率按天
C市场利率按天
D票面利率按天
10.关于控制证券自营业务的运作风险,下列说法不正确的是（。
A禁止从自营账户中提取现金
B禁止由非自营部门负责自营账户的管理
C自营业务资金的出入必须以证券公司名义进行
D自营业务必须通过专用自营席位进行
11.证券公司办理定向资产管理业务中,由（行使其所持有证券的权利,履行相应的义务。
A交易所
B托管银行
C客户
D证券公司
12.在上海市场A股、基金、债券等品种的清算和交收过程中,若结算参与人的资金交收账
户可用余额为负,参与人应该在（。
（T日为交易日
AT+0日15:
00前补足
BT+0日16:
00前补足
CT+1日15:
00前补足
DT+1日16:
00前补足
13.做市商在其所报的价位上接受投资者的买卖要求,以（与投资者交易,并赚取（。
A自有资金或证券手续费收入
B客户资金或证券手续费收入
C自有资金或证券买卖证券的差价
D客户资金或证券买卖证券的差价
14.按照现行有关规定,上海证券交易所A股每笔过户费最低收取标准为（。
A1元
B0.1元
C5元
D0.01元
15.下列各项中,关于经纪业务客户指令的说法不正确的是（。
A证券经纪商必须严格按客户的指令买卖证券,不能自作主张,擅自改变客户的指令
B客户的指令具有权威性
C证券经纪商可以根据市场行情,在维护客户权益的前提下,改变客户的指令,事后向
客户解释说明
D为了维护客户的权益,即使情况发生变化而不得不变更委托指令时,也必须事先征得
客户的同意
16.新股竞价发行方式的缺陷是（。
A工作繁琐,效率低下
B股价被操纵的可能性较大
C一、二级市场不能平衡对接
D市场性不强
17.所谓上海证券交易所全面指定交易制度,是指投资者与某一证券营业部签订协议后,指
定机构作为投资者（的唯一受托人。
A投资咨询
B开立账户
C清算权益
D买卖证券
18.中国结算深圳分公司在B股清算交收过程中,于（进行一类指令对盘,核对成交资料
中股东代码的有效性。
（T日为交易日
AT+3日
BT+2日
CT+1日
DT日
19.按我国现行制度规定,股票报价为每股的价格,基金报价为每份基金的价格,债券现货
报价为每（面值的价格。
A1000元
B100元
C10元
D1元
20.集合资产管理计划的管理人不保证集合计划一定盈利,（。
A但保证最低收益不低于银行同期存款利率
B但保证最低收益不低于说明书的预测收益
C但保证投资者的本金不受损失
D也不保证最低收益
21.经营证券承销与保荐业务,并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司,
注册资本的最低限额为（。
A人民币1亿元
B人民币5亿元
C人民币5000万元
D人民币10亿元
22.根据深圳证券交易所《资金申购上网定价公开发行股票实施办法》和上海证券交易所《沪
市股票上网发行资金申购实施办法》的规定,在常规操
作流程中,验资及配号为（。
（T日为申购日
AT+1日
BT+2日
CT+3日
DT+4日
23.深圳证券交易所规定,每个交易日（,交易主机只接受申报,但不对买卖申报或撤销
申报作处理。
A9:
15至9:
30
B9:
30至15:
00
C9:
25至9:
30
D9:
20至9:
30
24.深圳证券交易所无涨跌幅限制的股票交易,上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发
行价的（以内。
A800%
B500%
C900%
D200%
25.证券登记结算机构应当妥善保存登记、存管和结算的原始凭证及有关文件和资料。
其保
存期限不得少于（。
A5年
B10年
C20年
D30年
26.在证券经纪业务中,证券经纪商与客户建立具体的代理委托关系表现为（。
A清算与交割
B开立资金账户与签订证券交易委托代理协议
C受理委托与清算
D开户与清算
27.根据我国《证券交易所管理办法》的规定,不属于证券交易所会员应当向证券交易所履
行的定期报告义务（。
A每年4月30日前报送上年度经审计财务报表
B每年8月31日前报送上半年度财务报表
C每年4月30日前报送上年度会员交易系统运行情况报告
D每月前7个工作日内报送上月统计报表及风险控制指标监管报表
28.下列各项中,属于证券经纪业务技术风险的有（。
A接受客户全权委托而造成的风险
B挪用公款买卖证券而造成的风险
C证券公司工作人员申报差错引起的风险
D交易场地硬件设施不足造成交易不能正常进行而造成的风险
29.在我国,根据市场情况,有权调整大宗交易最低限额的是（。
A证券交易所
B证券登记结算公司
C中国证监会
D证券业协会
30.证券公司应当在集合资产管理计划设立工作完成后（,将集合资产管理计划的设立情
况报中国证监会及注册地中国证监会派出机构备案。
A10个工作日内
B15个工作日内
C5个工作日内
D20个工作日内
31.参与全国银行间债券回购业务的金融机构应在（开立债券托管账户。
A证券交易所
B中央国债登记结算有限责任公司
C中国证券登记结算公司
D全国银行间同业拆借中心
32.按照规定,证券交易所交易主机对买卖双方大宗交易的成交申报进行成交确认的时间为
（。
A正常交易日15:
00—15:
30
B正常交易日13:
00—15:
00
C正常交易日14:
57—15:
00
D正常交易日15:
00—15:
15
33.证券交易所会员应当设会员业务联络人,根据授权履行会员代表职责。
A1—2名
B2—3名
C1—4名
D2—4名
34.上海市场B股交收实行（制度。
A全额交收
B逐项交收
C净额交收
D净额交收和逐项交收相结合
35.（应当按照有关规定对证券公司集合资产管理计划申报材料进行审查,并自中国证
监会决定受理其申报材料后10个工作日内,将对申报材料的书面意见报送到中国证监
会。
A中国证券业协会
B证券公司注册地所在中国证监会派出机构
C证券交易所
D集合资产管理计划的托管银行
36.在证券经纪业务中,证券经纪商进行含有证券自营业务的委托申报时的原则是（。
A价格优先,时间优先
B价格优先、客户优先
C时间优先、价格优先
D时间优先、客户优先
37.除港、澳、台地区外,我国目前有（证券交易所。
A五家
B三家
C两家
D一家
38.有甲、乙、丙、丁四个投资者,均申报买进X股票,申报价格和申报时间分别为:
甲
的买进价为10.70元,时间是13:
35;乙的买进价为10.40元,时间是13:
40;丙的买
进价为10.75元,时间是13:
55;丁的买进价为10.40元,时间是13:
38。
则四位投资
者交易的优先顺序为（。
A丙、甲、丁、乙
B丁、乙、丙、甲
C丙、甲、乙、丁
D丁、乙、甲、丙
39.根据证券经纪业务规范管理和经营监督的要求,证券公司总部应对经纪业务的除（以
外实行集中管理。
A交易
B清算
C操作权限
D客户服务
40.特殊法人机构投资者开立证券账户必须亲自到（办理。
A商业银行
B中国结算公司
C证券公司
D证券交易所
41.证券交易所特别会员应承担的义务不包括（。
A派遣合格代表入场从事证券交易活动
B交纳特别会员费及相关费用
C提交年度工作报告和重大事项变更报告
D协调所属境外证券经营机构与证券交易所有关的业务与事务
42.个人投资者在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户时,须提交（。
A所在单位证明
B资金存取密码
C银行存款证明
D本人身份证和证券账户卡
43.按照中国证券业协会发发布的有关管理办法的规定,下列各项中,属于代办股份转让主
办券商的主办业务的是（。
A受托办理股份转让公司股权确认事宜
B开立非上市股份有限公司股份转让账户
C向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份委托协议书,接受投资者委托办理股
份转让业务
D办理推荐的股价转让公司在代办股份转让系统的挂牌事宜
44.深圳证券交易所的收盘价通过集合竞价方式产生,当日无成交的,以（为当日收盘价。
A前一交易日的均价
B前一交易日的收盘价
C前20个交易日的均价
D前一交易日的开盘价
45.按照上海证券交易所的规定,既可以用于买卖人民币普通股票,也可以用于买卖债券、
上市基金的账户是（。
A基金账户
B债券账户
C专用账户
DA股账户
46.按照我国现行有关制度规定,单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票
的,持股比例不得超过该公司股份总数的（。
A20%
B15%
C10%
D5%
47.下列各项中,现阶段不属于证券经纪商从事证券经纪业务的禁止行为的是（。
A向客户保证交易收益或承诺赔偿的投资损失
B挪用客户交易结算资金或证券
C接受投资者的电话委托
D接受客户全权委托
48.在ETF信息传递和披露方面,为保证申购、赎回和买卖的正常进行,要求每日开市前（
应向证券交易所、证券登记结算机构提供交易型指数基金的申购、赎回清单,并通过证
券交易所指定的信息发布渠道予以公告。
A证券公司
B基金托管人
C基金代销机构
D基金管理人
49.证券交易所会员不能享有的权利是（。
A选举权和被选举权
B参加会员大会
C对证券交易所事务的提议权和表决权
D在证券交易所进行证券交易并享有优先申报权
50.按照规定,关于可转换公司债券转股,下列说法正确的有（。
A可转债持有人申请“债转股”时,须一次将账户内的可转换债券全部转换成发行公司
的股票B可转债的转股申报优于买卖申报
C可转债“债转股”的申报方向买入,单位为手,手为100元面额可转换公司债券
D即日买进的可转债当日可申请转股
51.上海证券交易所国债买断式回购交易按照证券账户进行申报,申报价格按（进行申
报。
A每百元面值债券到期购回价（全价
B每百元面值债券到期购回价（净价
C资金年收益率
D利息收入
52.关于证券经纪业务的要素,下列说法中错误的是（。
A委托人,即证券投资者是买卖证券的主体
B证券经纪商。
即经纪人,是介绍证券投资者从事证券交易的中间人
C证券交易所是供已发行的证券进行流通转让的市场
D证券投资者既可以是自然人,也可以是法人
53.证券公司在进行融资融券业务时,严格合同管理、履行风险提示可以有效地控制（。
A市场风险
B业务规模及集中度风险
C业务管理风险
D客户信用风险
54.ETF在申购、赎回与开放式证券投资基金的申购、赎回的本质区别在于（。
A开放式证券投资基金的申购、赎回只可以用组合证券
BETF的申购、赎回只可以用组合证券
CBETF的申购、赎回只可以用现金
DETF的申购、赎回可以用现金,也可以用组合证券
55.证券登记是指（建立和维护证券持有人名册的行为。
A证券登记结算机构为证券公司
B证券登记结算机构为证券发行人
C证券公司为证券发行人
D证券公司为证券登记结算公司
56.上海证券交易所某国债面值100元,回购年收益率为2%,回购天数为91天,一考虑
手续费,回购价为（。
A100.60
B100.50
C100.70
D100.40
57.融资买入、融券卖出的申报数量应当为（股（份或其整数倍。
A500
B1000
C100
D5000
58.证券交易所在每个交易日开市前,根据证券公司报送数据,向市场公布的信息中不包括
（。
A前一交易日单只标的证券融资买入额
B前一交易日单只标的证券融资余额
C前一交易日融资融券业务客户的开户数量
D前一交易日市场融资融券交易总量信息
59.证券市场的有效性包含两个方面的要求,即（。
A证券市场的高效率和低风险
B证券市场的透明度和高效这
C证券市场的高效率和低成本
D证券市场的透明度和低成本
60.具备条件的证券公司向（提出申请,并提供必要文件,经批准后,可成为证券交易所
的会员。
A中国证券业协会
B地方证券监管机构
C证券交易所
D中国证监会
多选题
（每题1分,共40分,以下备选答案中有两项或两项以上符合题目要求,多选、少选、错
选均不得分。
1.在证券经纪业务中,防范管理风险的重点是防范员工违规操作或操作失误而导致的下列
业务差错（。
A技术故障差错
B委托买卖差错
C资金取款差错
D账户开户差错2.中国结算上海分公司对于债券买断式回购交易的资金交收程序为（。
AT+0日预交收资金不足时,结算参与人必须在T+1日交收截止时点前补入
BT+1日,中国结算上海分公司将结算参与人应付净额划拨至资金集中交收账户
CT日,进行T+0日资金预交收
DT+1日,在结算参与人完成证券交收义务后,中国结算上海分公司将应付净额由资金
集中交收账户划入其资金交收账户
3.在证券经纪业务关系中,委托人的义务有（。
A按规定缴存交易结算资金
B全权委托经纪商代理交易
C接受交易结果
D履行交割清算义务
4.下列有关深圳证券交易所LOF的表述中,正确的有（。
A基金合同生效后即进入封闭期,封闭期一般不超过2个月
B投资者在同一交易日内可以进行多次认购
C投资者通过交易所的所有认购委托一经确认不得撤销
D投资者通过交易所交易系统认购的,必须按照金额进行认购
5.境内法人客户办理撤消指定交易和转托管业务时,需提交（。
A预留印鉴
B资金账户卡
C代理人身份证
D证券账户卡
6.一般而言,在证券交易市场上,可转换债券的持有者可采取的行为有（。
A将债券转换成普通股股票
B向债券发行人要求提前兑付
C持有至偿还期满收回本金和利息
D在证券交易市场上抛售
7.境内法人投资者查询其证券账户时,须提交的材料有（。
A经办人有效身份证明文件及复印件
B法定代表人有效身份证明文件及复印件
C法定代表人授权委托书
D企业法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
8.按照现行规定,下列关于送股登记的表述正确的有（。
A上市公司应确保送股权益登记日不与配股、扩募等发行行为的权益登记日重合
B投资者送股股份的数量由股东大会红利分配方案决
议确定的送股比例及权益登记日闭
市后所持股份数量决定
C送股登记无需投资者申报,由中国结算公司自动完成送股的股份登记手续
D证券发行人申请办理送股登记,应向中国登记结算公司提供股东大会决议等相关材料
9.在全国银行间债券市场进行买断式回购的回购期间,交易双方不得（。
A换券
B现金交割
C提前赎回
D再回购
10证券公司不得接受（成为定向资产管理业务客户。
A本公司从业人员的配偶
B本公司的从业人员
C本公司监事
D本公司董事
11证券的柜台自营买卖（。
A交易手续复杂
B费时较多
C一般仅为非上市的债券
D通常交易量较小
12非交易过户登记是指符合法律规定和程序的因（发生的记名证券在出让人、受让人或
账户之间的变更登记。
A捐赠
B继承
C行政划拨
D股份协议转让
13沪深证券交易所质押式回购交易的最小报价变动单位（省略%分别是（。
A0.05
B0.01C0.005
D0.001
14下列各项中,属于股份登记的有（。
A配股登记
B送股登记
C增发新股登记
D首次公开发行登记
15中国结算公司上海分公司对ETF结算参与人实行的结算资格管理,其主要内容为（。
A结算参与人应定期向中国结算上海分公司报送财务报表
B不符合风险控制要求的结算参与人不能直接进行申购、赎回
C可暂停或中止结算参与人直接进行结算业务的资格
D仅为符合风险控制要求的结算参与人直接完成申购、赎回结算
16根据有关规定,如果（是尚未公开的信息,那么属于内幕信息。
A公司生产经营的外部条件发生重大变化
B公司的董事发生变动
C公司申请破产的决定
D公司实施股票再融资
17目前在实行标准券制度的债券质押式回购中,深圳证券交易所比上海证券交易所多的质
押式国债回购品种是（。
A4天回购
B273天回购
C63天回购
D18天回购
18关于全国银行间市场质押式回购交易,下列描述正确的有（。
A回购到期,一方申报不履约的,应向对方支付违约金
B参与者可自由选择回购期限,最长不超过2年
C回购期间,交易双方不得运用质押债券
D回购利率由交易双方协商确定
19在上海证券交易所买卖无价格涨跌幅限制的证券,下列各项中不符合连续竞价阶段有
效申报价格范围的是（。
A申报价格为即时揭示的最高买入价格的80%
B申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价
平均数的140%
C申报价格为即时揭示的最低卖出价格的120%
D申报价格为符合按规定的最高申报价与最低申报价平均数的60%
20下列各项中,属于证券交易委托指令要素的有（。
A买卖方向
B委托日期
C买卖价格
D买卖品种
21关于代办股份转让业务,下列说法正确的有（。
A股份转让公司应当而且只能委托1家证券公司作为其主办券商办理股份转让
B代办转让的股份仅限于股份转让公司在原交易场所挂牌交易的流通股份
C中国证券业协会依法对代办股份转让服务进行监督管理
D由证券交易所为股份转让公司指定临时代办机构的,临时代办机构应在被指定之日起
30个工作日内,开始为退市公司向社会公众发行的股份的转让提供代办服务
22根据我国《证券法》的规定,（实行分业经营、分业管理。
A信托业
B银行业
C保险业
D证券业
23按照我国现行规定,关于证券公司代办股份转让服务业务,以下说法正确的有（。
A证券公司营业部必须在营业场所发布股份转让的价格信息
B投资者股份转让和非转让过户（挂失除外,按规定要缴纳印花税和手续费
C投资者参与股份转让,其委托指令以连续竞价方式配对成交
D投资者委托股份转让和非转让过户（挂失除外,按规定不必缴纳印花税和手续费
24股票上市交易后,如果发现不符合上市条件或其他原因,可以（。
A终止上市交易
B暂停上市交易
C停止场外交易
D停止股份转让
25我国B股的投资者可以是（。
A国有企业
B外国法人和自然人
C香港、澳门和台湾地区的法人和自然人
D定居在国外的中国公民
BCD
26关于撤单,以下说法正确的有（。
A在委托未成交之前,委托人有权变更委托
B对委托人撤销的委托,证券营业部须在次日将冻结的资金或证券解冻
C委托成交部分不得撤单
D在委托未成交之前,委托人有权撤销委托
27下列各项中,属于证券经纪商权利的有（。
A决定证券买入卖出的时间和价格
B按规定收取服务费用,如交易佣金
C坚持为客户保密制度
D拒绝接受不符合规定的委托要求
28下列符合全国银行间债券市场买断式回购风险控制的规定的有（。
A某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该该只债券流通量的5%
B某市场参与者单只券种的待返售债券余额占该该只债券流通量的11%
C某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的75%
D某市场参与者待返售债券总余额占其在中央结算公司托管的自营债券总额的120%
29证券公司从事IB业务,不得（。
A代理客户进行期货交易
B代理客户进行期货结算或者交割
C代客户收付期货保证多
D协助办理开户手续
30禁止从事证券自营业务的证券经营机构进行内幕交易的主要措施包括（。
A证券公司加强自律管理
B中国证监会加强对内幕交易的监管
C中国证监会派出机构加强对内幕交易的监管
D新闻媒体加强监督
31集合资产管理合同应包括（等内容。
A集合计划信息披露
B客户资产的种类和数额
C投资收益与分配
D集合计划费用
32证券交易所会员公司需要申请交易席位变更的原因包括（。
A更换席位使用单位
B公司更名
C营业部迁址
D席位转让
33信用交易包括（。
A期权交易
B证券公司
升级会员 