水利水电工程验收工作手册.docx
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水利水电工程验收工作手册
水利水电工程验收工作手册
一 相关规章
水利工程建设基本程序
水利水电建设工程验收规程
建设工程质量管理条例
水利基本建设项目竣工决算审计暂行办法
建设工程价款结算暂行办法
开发建设项目水土保持设施验收管理办法
建设项目竣工环境保护验收管理办法
建设项目后评价规程
二 验收工作纲要
水利工程验收工作大纲
工程竣工验收申请报告编制大纲
水利工程建设资料目录及移交单位表
水利工程验收程序
三 验收工作报告编写提纲
《工程建设管理工作报告》编写提纲
《工程建设监理工作报告》编写提纲
《工程设计工作报告》编写提纲
《建设征地移民安置工作报告》编写提纲
《工程施工管理工作报告》编写提纲
《工程质量评定工作报告》编写提纲
《工程档案资料自检报告》编写提纲
《竣工初步验收工作报告》编写提纲
《工程运行管理准备工作报告》编写提纲
《专家技术评价工作报告》编写提纲
四 验收鉴定报告
《工程验收鉴定书》提纲
水利工程验收工作大纲
根据《水利水电建设工程验收规程》（SL223－1999，以下简称《规程》），制订本大纲。
一、验收工作的依据
验收工作的依据是国家有关部门颁发的有关政策法规、规范、规程及标准，批准的设计文件、设计图纸和技术要求以及相应的设计变更和修改文件，工程施工合同及由监理单位签发的文件，设备技术说明书，审计报告及审计决定（或审计意见）等。
二、验收工作主要内容
1、检查工程是否按照批准的设计进行建设。
2、检查已完工程在设计、施工及设备制造安装等方面的质量，并对工程施工质量做出评价；对验收遗留问题提出处理要求。
3、检查工程是否具备运行或进行下一阶段建设的条件。
4、总结工程建设中的经验教训，并对工程作出评价。
5、及时移交工程，发挥工程效益。
三、验收工作程序
验收分为分部工程验收、阶段验收、单位工程验收、专项验收、竣工验收等阶段。
1、分部工程验收：
分部工程中所有单元工程全部完成，且质量合格，应进行分部工程验收。
分部工程含多个标段的，可先进行标段工程的完工验收，再进行分部工程验收。
2、阶段验收：
当工程施工达到一定关键阶段时（一般包括基础处理完成、截流、水库蓄水、机组启动、输水工程通水等），应进行阶段验收，主持单位可根据工程实施情况确定阶段验收时间，主体工程更换施工单位以及停、缓建时，应及时组织阶段验收。
水库加固工程蓄水安全鉴定按水利部有关规定执行，因水源不足等原因不具备机组启动验收条件的，由竣工验收主持单位决定机组启动验收的时间。
3、单位工程验收：
包括单位工程完工验收和单位工程投入使用验收。
（1）一个项目仅有一个单位工程的，经竣工验收主持单位批准，可以只进行单位工程验收，不进行竣工初验，也可将单位工程完工验收与竣工初验结合进行，但应分别形成单位工程验收鉴定书和初步验收工作报告。
（2）工程中含有多个类似建设内容的单位工程的，可分期分批、打捆进行，一次打捆验收中的各单位工程在满足相应条件的情况下可合并编写各类报告，监理、设计、施工、运行管理分别为同一单位，相应的各类报告可合并编写；由多个参建单位共同承担建设任务，各类报告分别编写，并由项目法人或其指定承担主要任务的单位负责汇总，各参建单位单独编写的验收工作报告作为汇总报告的附件。
单位工程质量评定，在施工单位自评的基础上，由建设（监理）单位复核，报质量监督机构核定。
每个单位工程的验收鉴定书必须单独编写。
4、专项验收：
包括建设征地补偿及移民安置专项验收、档案专项验收、水土保持专项验收、环境保护专项验收等。
（1）各项目竣工初验前，应按有关程序和要求进行建设征地补偿及移民安置、档案等专项验收。
没有完成专项验收的项目，不予竣工验收。
（2）档案验收按各省水行政主管部门有关水利基本建设项目（工程）档案竣工验收规定执行。
（3）建设征地补偿及移民安置由地方政府负责实施，按照批复的补偿总金额包干使用，并应进行建设征地补偿及移民安置专项验收，专项验收前有政策性减免充抵自筹资金的，应按规定办理有关手续。
建设征地补偿及移民安置费用总投资或所占总概算比例较少的，经竣工验收主持单位同意，可不进行建设征地补偿及移民安置专项验收，但应由地方政府向竣工验收委员会提交建设征地补偿及移民安置专项报告。
（4）项目中批复水土保持、环境保护等专项建设内容并列有专项投资的，应进行相应的专项验收，对专项建设内容和投资较少的，经竣工验收主持单位商有关部门同意，可不单独进行专项验收，但应由项目法人向竣工验收委员会提交专项工作报告。
5、竣工验收：
包括竣工初验和竣工验收两阶段。
（1）竣工初验在单位工程验收已全面完成的基础上，为竣工验收做技术准备。
初步验收前应具备竣工财务决算条件，完成档案专项验收、建设征地补偿及移民安置专项验收、各类总结报告和资料整编，形成初步验收工作报告。
（2）竣工验收在初步验收的基础上，完善需要提交的各类报告，初验所提出的问题已得到基本解决，竣工财务决算已经过竣工审计。
（3）按单项批复组织实施的，以单项批文为单位，进行单项工程决算和财务决算，可根据需要，增加单项工程验收，单项工程验收的程序和要求同竣工验收。
（4）竣工审计
①竣工审计严格按照水利部《水利基本建设项目竣工审计暂行办法》（水监[2002]370号）和管辖的水行政主管部门有关规定进行。
项目法人应按照上述文件的要求认真准备审计，积极配合审计工作，并按要求及时提供有关资料。
②水利部或珠江委主持验收项目的竣工审计，由水利部或珠江委负责组织安排；管辖的水行政主管部门主持竣工验收项目的竣工审计，由主持验收单位负责组织安排。
③水利部、珠江委主持验收的项目，项目法人应在竣工验收50天前，编制完成竣工财务决算初稿，并向省水行政主管部门提出建设项目竣工决算审计书面申请。
④重大设计变更、预备费的动用应及时履行报批手续，调整（修正）概算的报批应在审计单位进驻前办妥，建设项目的明细计划应根据批复的调整（修正）概算作相应调整。
（5）竣工验收条件除执行《规程》外，还应满足以下条件：
①按《规程》完成各阶段的验收及专项验收，各阶段及专项验收中的遗留问题已经按要求进行处理；各类检查、审计中发现的问题已基本处理或落实。
②工程建设征地和移民安置等问题已基本完成。
③已按审计报告和审计决定（或审计意见）调整编报竣工财务决算。
（6）资料整编要求：
①一个建设项目由多家建设、设计、监理、施工单位共同承担建设任务，各类竣工验收工作报告应分别编写，汇总工作由项目法人或其指定的承担主要任务的单位负责。
各参建单位单独编写的工作报告作为竣工验收汇总工作报告的附件。
②资料份数应满足资料存档及验收会议的需要，详见附件2。
③各类工作报告按《规程》附录F的要求，并参照省水利厅编制的各类报告编写提纲编写（详见附件3），一般不少于40至60份。
④档案资料的分类方案、编码规则商管辖的水刑侦主管部门的档案部门确定。
四、验收工作的组织管理
1、分部工程（标段）验收：
由监理单位或项目法人（建设单位）主持，建设、监理、设计、施工、运行管理等单位共同组成验收小组负责验收工作，其中，主要分部工程验收应有质量监督部门参加。
2、阶段验收：
由竣工验收主持单位或其委托单位主持，验收委员会由验收主持单位、项目法人、设计、施工、监理、质量监督、运行管理单位以及有关主管部门单位组成，必要时邀请地方政府及有关部门参加。
3、单位工程验收：
单位工程完工验收由项目法人主持，单位工程投入使用验收由竣工验收主持单位或其委托单位主持，验收委员会由验收主持单位、项目法人、设计、施工、监理、质量监督、运行管理单位以及有关主管部门单位组成，必要时邀请地方政府及有关部门参加。
单位工程投入使用和单位工程完工验收不重复进行。
4、竣工初验：
由项目法人主持，初验工作组由项目法人、设计、施工、监理、质量监督、运行管理、有关上级单位代表以及有关专家组成，其中有关专家不少于1／3。
5、竣工验收：
由竣工验收委员会负责。
竣工验收委员会设主任委员1名（由主持单位代表担任），副主任若干名。
竣工验收委员会由主持单位、地方政府、水行政主管部门、质量监督等有关单位代表和专家组成。
6、建设征地补偿及移民安置专项验收：
由工程所在地的市政府或其委托单位组织验收，并向竣工验收委员会提交建设征地补偿及移民安置验收工作报告。
7、验收申请：
由验收主持单位主持的各类验收，验收前项目法人应按《规程》要求的时间，提前向主持单位提出验收申请报告（竣工验收申请报告的内容具体内容参见附件1）、有关资料和成果，由验收主持单位安排验收事项。
8、验收专家组：
验收主持单位可根据验收工作需要，在验收前派出专家组对验收项目进行检查或咨询，并出具专家咨询报告，专家组对验收主持单位负责，专家组可参加验收会议。
五、工程质量检测
为保证工程的验收质量，项目法人应在初步验收前（堤防工程应在单位工程验收前），委托有资质的检测单位进行竣工前质量抽检，并出具检测报告。
抽检的项目和数量由质量监督机构确定，委托的检测单位应经验收主持单位同意。
六、其它
1、1999年以前完工的项目，本着尊重历史、简化程序的原则，可按照原来的有关规定和相应的验收规程开展验收工作，竣工财务决算按水利部《水利基本建设项目竣工财务决算编制规程》（SL19-2001）编报。
2、工程已按批准的设计文件全部完成的，地方配套资金不足，验收时作为遗留问题处理；
3、配套资金近期难以足额到位，工程未能按批准的内容全部完成，不具备竣工验收条件的，可先对已完成的工程进行阶段验收（或单位工程投入使用验收），并进行财务决算审计，移交运行管理单位。
附件1：
竣工验收申请报告编制大纲
附件2：
工程建设资料目录及移交单位表
附件3：
《水利水电工程竣工验收工作报告编写提纲汇编》
附件1
工程竣工验收申请报告编制大纲
一、初步验收申请报告编制大纲
1、工程完成情况；
2、资金到位情况（如批准的概算和执行概算之间有较大差距，应附有专门的原因分析报告）；
3、工程运行管理情况；
4、单位工程验收结论及所发现问题的处理情况；
5、验收资料的准备及档案验收情况；
6、征地拆迁补偿及移民安置的验收结论及遗留问题的处理情况；
7、工程竣工财务决算及审计工作进展情况；
8、水土保持项目验收结论及遗留问题的处理情况；
9、环境保护项目验收结论及遗留问题的处理情况；
10、其它专项验收结论及遗留问题的处理情况；
11、尾工及遗留问题；
12、项目法人的质量抽检情况及质量监督站的评价意见；
13、需要提交验收委员会讨论的重要问题；
14、建议验收时间、地点和参加单位（验收委员会组成、被验单位、参加会议单位），验收工作具体安排（日程安排等）。
二、竣工验收申请报告编制大纲
1、工程完成情况；
2、工程运行管理情况；
3、初步验收及以前历次验收所发现问题的处理情况；
4、验收资料的准备情况；
5、工程竣工财务决算及审计结论；
6、尾工及遗留问题；
7、竣工验收委员会组织的质量抽检情况；
8、项目法人的质量整改情况及质量监督站的评价意见；
9、需要提交验收委员会讨论的重要问题；
10、建议验收时间、地点和参加单位（验收委员会组成、被验单位、参加会议单位），验收工作具体安排（日程安排等）。
三、验收申请表
表一：
工程项目总体情况
工程项目名称
工程地点
开工日期
完工日期
初设（总体初设）
批复文件名及文号
初设（总体初设）
批复总投资额
到位率
备注
省市配套资金数额
到位率
备注
其他（贷款等）
到位率
备注
初设批复主要工程量
实际完成工程量
情况说明
土方
土方
石方
石方
混凝土
混凝土
…
…
遗留问题
工程移交情况
建议验收时间
建议验收地点
参建单位名称
监理单位
设计单位
施工单位
质量监督单位
运行管理单位
表二：
工程项目验收情况
单位工程质量情况
单位工程
总数
已验单位
工程数量
重大质量事故及处理情况
尾工情况
未完工程项目
工程量
金 额
专项验收情况
档 案
主持单位
验收时间
验收结论
水土保持
主持单位
验收时间
验收结论
征地拆迁
主持单位
验收时间
验收结论
环境保护
主持单位
验收时间
验收结论
其他
主持单位
验收时间
验收结论
竣工财务决算编制审计情况
目前进展情况
预计完成时间
竣工财务决算审计情况
目前进展情况
预计完成时间
对审计决定的整改情况
附件2
水利工程建设竣工验收资料目录
序号
资料目录
主持验收单位
项目法人
运行管理单位
1
可行性研究任务书
1、1
可行性研究报告及批复
√
√
√
1、2
项目评估报告
√
√
√
2
设计资料
2、1
工程项目初步设计及批复
√
√
√
2、2
施工图、设计变更通知
√
√
3
工程管理文件
3、1
征用土地批文及附件
√
√
√
3、2
移民拆迁、安置资料
√
√
√
3、3
招投标文件
√
√
3、4
工程建设合同及协议书
√
√
3、5
工程质量监督书
√
√
3、6
重要会议文件
√
√
3、7
工程建设大事记
√
√
4
施工管理资料
4、1
开工报告、技术交底、图纸会审
√
√
4、2
施工组织设计、施工计划
√
√
4、3
工程联系单
√
√
4、4
原材料、中间产品出厂证明及试验报告
√
√
4、5
测量放样、观测记录
√
√
4、6
土工试验报告、基础处理检测报告
√
√
4、7
水工建筑物沉降观测记录
√
√
4、8
设备出厂资料、安装调试、性能鉴定及试运行资料
√
√
4、9
施工大事记
√
√
4、10
施工原始记录
√
√
4、11
施工过程中的来往函件
√
√
4、12
隐蔽工程验收记录
√
√
4、13
单元、分部、单位工程质量检查、评定资料
√
√
4、14
分部（标段）工程验收资料
√
√
4、15
质量事故处理报告、质量缺陷处理及备案资料
√
√
√
5
工程建设监理资料
5、1
监理大纲、细则
√
√
5、2
监理通知、指令、批复
√
√
5、3
检查验收签证
√
√
5、4
质量抽查资料（工序、单元）
√
√
5、5
原材料、中间产品复检资料
√
√
5、6
监理月报
√
√
6
阶段验收资料
6、1
工程建设管理工作报告
√
√
√
6、2
工程设计工作报告
√
√
√
6、3
工程建设监理工作报告
√
√
√
6、4
工程施工管理工作报告
√
√
√
6、5
工程运行管理准备工作
√
√
√
6、6
征地补偿及移民安置工作报告
√
√
√
6、7
重大技术问题专题报告（包括截流前技术专题报告、蓄水安全鉴定报告、机组启动前的机电检测报告等）
√
√
√
6、8
工程运用和度汛方案
√
√
√
6、9
拟验工程清单、未完工程清单，未完工程的建设安排及完成工期，存在的问题及解决建议
√
√
√
7
单位工程验收资料
7、1
拟验工程清单、未完工程清单，未完工程的建设安排及完成工期，存在的问题及解决建议
√
√
7、2
单位工程验收各类报告
√
√
√
7、3
单位工程验收鉴定书（初稿）
√
√
√
8
工程项目竣工初验资料
8、1
工程竣工初验申请、批复
√
√
√
8、2
声像资料
√
√
8、3
拟验收工程清单、未完工程清单，未完工程的建设安排及完成工期，存在的问题及解决建议
√
√
8、4
竣工图
√
√
8、5
工程建设管理工作报告
√
√
√
8、6
工程设计工作报告
√
√
√
8、7
工程建设监理工作报告
√
√
√
8、8
工程施工管理工作报告
√
√
√
8、9
工程运行管理工作
√
√
√
8、10
水利水电工程质量评定报告
√
√
√
8、11
质量检测报告
√
√
√
8、12
建设大事记
√
√
8、13
档案资料自检报告
√
√
√
8、14
验收工作报告（初稿）
√
√
√
8、15
单位工程验收鉴定书
√
√
√
8、16
竣工验收鉴定书（初稿）
√
√
√
9
竣工验收资料
9、1
工程建设管理工作报告
√
√
√
9、2
工程项目初步验收工作报告
√
√
√
9、3
工程设计工作报告
√
√
√
9、4
工程建设监理工作报告
√
√
√
9、5
工程施工管理工作报告
√
√
√
9、6
工程运行管理工作报告
√
√
√
9、7
水利水电工程质量评定报告
√
√
√
9、8
地补偿及移民安置工作报
√
√
√
9、9
竣工财务决算、审计报告、审计决定（审计意见）
√
√
√
9、10
验收鉴定书（初稿）
√
√
√
注：
“√”为资料需提供移交单位。
工程竣工验收及工作程序
一、工程竣工验收
竣工验收是工程完成建设目标的标志，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤。
竣工验收合格的项目即从基本建设转入生产或使用。
二、竣工验收应具备以下条件：
1、工程已按批准设计规定的内容全部建成；
2、各单位工程能正常运行；
3、历次验收所发现的问题已基本处理完毕；
4、归档资料符合工程档案资料管理的有关规定；
5、工程建设征地补偿及移民安置等问题已基本处理完毕，工程主要建筑物安全保护范围内的迁建和工程管理土地征用已经完成；
6、工程投资已经全部到位；
7、竣工决算已经完成并通过竣工审计。
三、竣工验收委员会的组成：
竣工验收由竣工验收委员会负责，水利部或珠江委主持。
由省水利厅、市水利局、地方政府、质量监督、投资方（地方政府投资的项目，计委和财政局）等代表和有关专家组成。
四、竣工验收被验收单位：
工程项目法人（建设单位）、设计、施工、监理、运行管理单位。
五、工程验收步骤：
1、业主提交工程验收资料报上级水利主管部门审查；
2、上级水利主管部门审查有关材料后，组织有关单位验收；
3、召开现场验收会议；
六、竣工验收的主要工作：
1、审查建设单位“工程建设管理工作报告”和初步验收工作组“初步验收工作报告”；
2、检查工程建设和运行情况；
3、协调处理有关问题；
4、讨论并通过“竣工验收鉴定书”。
七、竣工验收会一般工作程序：
1、宣布验收会议程；
2、确定竣工验收委员会委员名单；
3、听取项目法人“工程建设管理工作报告”和各单位报告；
4、各评委审查竣工验收资料；
5、质量监督站宣读质量评定报告；
6、验收委员会协调处理有关遗留问题，讨论并通过“竣工验收鉴定书”；
7、宣读“竣工验收鉴定书”，验收委员签字，被验收单位代表签字；
8、验收资料整理归档。
八、注意事项：
1、竣工验收是对工程建设各方的验收，包括对建设单位、施工、监理、设计的全面验收；
2、工程验收前各单位须对工程进行检查，工程项目必须全部完成，施工单位必须提交竣工图纸；
3、必须进行工程结算后，才可进行工程验收；
4、工程验收前，须进行外观质量评定，结构物工程须提交沉降观测资料；
5、验收各方代表控制在1～2人以内，验收委员建议具相应职称或主管。
附件3
水利水电工程竣工验收
《工程建设管理工作报告》编写提纲
××工程竣工验收
工程建设管理工作报告
（封面）
审定：
校审：
编写：
（项目法人全称）
年月日
1工程概况
1.1工程位置
工程项目（新建.加固.改建.扩建等）名称（全称）.设计规模（总库容.总装机.总流量.总长度等）.工程等级，所在地的市.县及地名，距主要交通（铁路.公路）的距离等。
1.2工程布置
工程实施前的地貌或工程现状.工程总体布置：
枢纽或单项建筑物工程项目：
主体工程分项的布置形式和内容。
堤防或疏浚.灌区工程项目：
主体工程分项的布置形式和内容（即总长度.分段起止桩号及长度，包括穿堤或配套建筑物等）。
1.3主要技术经济指标
工程受益范围内，保护面积.人口.耕地.国家重要设施.排水或引水流量和总量，以及灌溉.排水.供水.发电.生态等效益指标。
1.4主要建设内容
列表说明工程项目初设批准的主要工程量与实际完成的工程量。
具体工程项目视工程特征而定。
枢纽或单项建筑物工程项目：
主体工程分项的结构型式.工程量等。
堤防工程项目，其中：
堤身工程：
主体工程分项的工程量.尺寸控制要求.施工方法等；
堤岸防护工程：
水上护坡（护坎）工程的结构型式.水平宽度.高程范围.工程量等，水下抛石（或其他）的分区抛宽.抛厚工程量等。
穿堤建筑物工程：
建筑物的结构型式.设备更新内容.工程量等。
防渗工程：
防渗工程的位置.结构型式.施工方法，防渗体轴线长度.防渗面积.主体工程和配套工程的工程量等；
其他：
如填塘固基.堤顶公路等。
疏浚工程项目：
主体工程分项的工程量.尺寸控制要求.施工方法等。
灌区工程项目：
综合以上工程内容叙述。
1.5前期工作的批复过程
《项目建议书》的提出时间.计划主管部门对《项目建议书》的批复时间及文号。
《可研报告》的提出时间.行业主管部门的审查过程，根据审查意见对《可研报告》进行修改的主要内容和过程；计划主管部门对《可研报告》的批复时间和文号。
《初设报告》的提出.审查和修改过程，行业主管部门对《初设报告》的批复时间和文号。
2主要项目施工过程及重大问题处理
2.1主要项目及重要临建设施的开工.完工日期
以单位工程为单位，列表叙述开工.完工日期。
2.2重大问题处理
各类工程项目的主体工程，说明技术复杂和实施要求高，以及施工或建成后发生的严重问题及其处理措施和效果，以堤防工程项目为例：
堤身或填塘固基工程：
发生严重的变形或坍塌情况及其处理措施和效果；
堤岸防护工程：
对岸坡坍塌.河床冲淤变化及工程地质问题采取的技术措施，针对施工期水位变化而采取的临时防洪措施情况等；
穿堤建筑物工程：
复杂地基处理.质量事故（缺陷）处理措施和效果，满足工程安全与进度控制需要而采取的各种措施等。
防渗工程：
保证防渗体有效搭接长度的措施，墙体的质量控制手段和效果，
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