清理整顿各类交易场所部际联席会议检查验收相关文件内容格式指引.docx

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清理整顿各类交易场所部际联席会议检查验收相关文件内容格式指引

关于对《清理整顿各类交易场所部际联席会议检查验收相关文件内容格式指引》的几点说明

有关区、市政府，市清理整顿各类交易场所领导小组各成员单位：

9月4日，在全市清理整顿各类交易场所工作会议暨市清理整顿各类交易场所领导小组第二次会议上印发的《清理整顿各类交易场所部际联席会议检查验收相关文件内容格式指引》（以下简称《格式指引》），各区市政府、市有关部门要对照国发38号文件和国办发37号文件要求，对纳入清理整顿范围的交易场所认真检查甄别，在前期已上报文件基础上，重点把握以下几点：

1、所有拟保留交易场所（包括分支机构），必须由各区市政府、市有关部门出具检查验收文件，并上报市政府。

2、按照国家、省有关文件要求，针对辖区交易场所出具监管办法。

3、对大宗商品交易场所的检查验收标准要从严掌握，交易场所的交易行为、交易规则、管理制度等必须体现以下要求：

必须是现货市场；不得采用集中交易方式；不得开展标准化合约交易；市场要坚持以实物为基础，卖方必须有实物持有证明，买方付全款前不得转让标的物；应建立完善的资金第三方存管制度；自然人和无行业背景的企业不得入市交易；不得开展代理交易，不得发展代理商招揽投资者。

4、对照附表，名称中未使用“交易场所”字样且拟允许继续经营的大宗商品现货类交易场所统一填写附表3；权益类、合约类交易场所分别填写附表6附、表7；拟保留“交易所”机构名称的交易场所分别填写附表1、附表2。

市清理整顿各类交易场所领导小组办公室

二〇一二年九月十日

清理整顿各类交易场所部际联席会议

检查验收相关文件内容格式指引

为更好的推进清理整顿工作，规范各省级人民政府报送清理整顿工作报告、设立交易场所征求部际联席会议意见申请材料和现存交易场所报部际联席会议备案材料等相关文件的内容格式，根据《国务院关于清理整顿各类交易场所切实防范金融风险的决定》（国发〔2011〕38号，以下简称国发38号文件）和《国务院办公厅关于清理整顿各类交易场所的实施意见》（国办发〔2012〕37号，以下简称《实施意见》）的相关要求，部际联席会议办公室拟订了《清理整顿各类交易场所部际联席会议检查验收相关文件内容格式指引》，供各省级人民政府参考。

本指引共包括四个部分，第一部分是各省级人民政府向部际联席会议报送的清理整顿工作报告，第二部分是未经省级人民政府批准设立，清理整顿并验收通过后，征求部际联席会议意见拟继续保留的交易所申请材料，第三部分是报部际联席会议备案交易所申请材料，第四部分是征求部际联席会议意见后拟新设交易所申请材料。

上述材料需报送一式十份。

一、XX省（区、市）清理整顿工作报告

（一）必备内容（包括但不限于以下内容）

1、清理整顿工作机制建设、组织领导、工作分工、出台文件及运行情况。

2、摸底调查情况及本省交易场所存在的主要问题。

3、权益类交易场所清理整顿工作开展情况。

4、大宗商品类交易场所清理整顿工作开展情况。

5、其他合约类交易场所清理整顿工作开展情况。

6、交易场所经营性分支机构清理整顿工作开展情况。

7、本省（区、市）清理整顿检查验收情况

（1）具体工作开展情况；

（2）检查验收中发现的主要问题；

（3）处理意见和解决方案。

8、信访处理、善后处置、维稳工作及案件处理等情况

（1）相关工作进展；

（2）善后处理方案（特别是影响较为突出的）；

（3）维稳工作预案；

（4）应急处置预案；

（5）信访办理情况；

（6）刑事案件处理情况。

9、清理整顿后各类交易场所日常监管的组织领导、工作机制、职责分工、风险防范及规章制度建设情况。

（二）附件1:

XX省（区、市）各类交易场所基本情况表

1、征求部际联席会议意见后拟批复设立的交易所，填报附表1。

2、拟向部际联席会议备案的交易所，填报附表2。

（1）省级人民政府批准设立的交易所。

a、无违反国发38号文件及《实施意见》交易行为的。

b、存在违反国发38号文件及《实施意见》交易行为的。

（2）历史形成的从事车辆、房地产等实物交易的交易所。

3、名称中未使用“交易所”字样且拟允许继续经营的交易场所，填报附表3。

4、清理整顿中取缔关闭的交易场所，填报附表4。

5、交易场所经营性分支机构，填附表5。

（三）附件2:

XX省（区、市）各类交易场所日常监管办法

二、未经省级人民政府批准设立，清理整顿并验收通过后，征求部际联席会议意见拟继续保留的交易所申请材料

1、XX省关于批设XX交易所征求部际联席会议意见函（包括但不限于以下内容）。

（1）交易所概况（含交易所股东、出资比例、股东背景、股东历次变更、交易所定位、可行性研究分析及风险评估等具体内容）。

（2）交易所的交易行为、章程、交易规则和管理制度是否违反国发38号文件和《实施意见》的规定，如有违反，采取的整改措施。

（3）地方政府对交易所的日常监管情况及交易所如何保证交易信息系统符合安全稳定性要求。

（4）省级人民政府检查验收结果情况。

2、附件：

XX省XX交易所基本情况

（1）交易所营业执照正本复印件。

（2）交易所交易规则及管理制度。

（3）交易所章程。

（4）交易所相关制度安排情况，填报附表6、附表7。

三、报部际联席会议备案交易所申请材料

（一）清理整顿前经省级人民政府批准设立运营，确有必要保留的交易所备案材料。

1、XX省关于XX交易所报部际联席会议备案的函（包括但不限于以下内容）。

（1）交易所概况（含交易所股东、出资比例、股东背景及股东历次变更等具体内容）。

（2）交易所的交易行为、章程、交易规则和管理制度是否违反国发38号文件和《实施意见》的规定，如有违反，采取的整改措施。

（3）地方政府对交易所的日常监管情况及交易所如何保证交易信息系统符合安全稳定性要求。

（4）省级人民政府检查验收结果情况。

2、附件：

XX省XX交易所基本情况

（1）交易所营业执照正本复印件。

（2）交易所交易规则和管理制度。

（3）交易所章程。

（4）交易所相关制度安排情况，填报附表6、附表7。

（二）从事车辆、房地产等实物交易，未违反国发38号文件和《实施意见》的规定，拟继续使用“交易所”字样的交易所备案材料。

1、XX省关于XX交易所报部际联席会议备案的函（包括但不限于以下内容）。

（1）交易所概况。

（2）交易所的交易行为、章程、交易规则和管理制度是否违反国发38号文件和《实施意见》的规定。

2、附件：

XX省XX交易所基本情况

（1）交易所营业执照正本复印件。

（2）交易所相关制度安排情况，填报附表6、附表7。

四、征求部际联席会议意见后拟新设交易所申请材料

1、XX省关于拟批设XX交易所征求部际联席会议意见函（包括但不限于以下内容）。

（1）交易所概况（含交易所股东、出资比例、股东背景、交易所定位、可行性研究分析及风险评估等具体内容）。

（2）交易所的交易行为、章程、交易规则和管理制度是否违反国发38号文件和《实施意见》的规定。

（3）地方政府对交易所的日常监管情况及交易所如何保证交易信息系统符合安全稳定性要求。

2、附件：

XX省拟批设XX交易所基本情况

（1）交易所交易规则及管理制度。

（2）交易所章程。

（3）交易所相关制度安排情况，填报附表6、附表7。

附表1

---------------（省、市、自治区）交易场所基本情况信息统计表一（拟征求联席会议意见后批复设立的交易所）

序号

基本情况

挂牌交易情况

清理整顿情况

名称

（全称）

注册资本

（万元）

成立时间

工商注册地

法定代表人

机构性质（事业单位/有限责任公司/股份有限公司等）

产权归属（国有独资/国有控股/民营等）

出资人或股东（股东出资比例及背景）

业务范围

（交易品种）

审批部门

监管部门

累计挂牌企业家数或交易品种

开户投资者总数

投资者资质审核制度（有/无）

交易方式

违反国发38号文件和《实施意见》规定的情况（有/无）

整改进展情况（以完成整改/已确定整改方案/未整改）

相关信访投诉（有/无）

涉嫌违法犯罪（是/否）

通过本省清理整顿检查验收（是/否）

附表2

---------------（省、市、自治区）交易场所基本情况信息统计表二（拟向联席会议备案的交易所）

序号

基本情况

挂牌交易情况

清理整顿情况

名称

（全称）

注册资本

（万元）

成立时间

工商注册地

法定代表人

机构性质（事业单位/有限责任公司/股份有限公司等）

产权归属（国有独资/国有控股/民营等）

出资人或股东（股东出资比例及背景）

业务范围

（交易品种）

审批部门

监管部门

累计挂牌企业家数或交易品种

开户投资者总数

投资者资质审核制度（有/无）

交易方式

违反国发38号文件和《实施意见》规定的情况（有/无）

整改进展情况（以完成整改/已确定整改方案/未整改）

相关信访投诉（有/无）

涉嫌违法犯罪（是/否）

通过本省清理整顿检查验收（是/否）

省级人民政府批准设立的交易所

历史形成的从事车辆、房地产等实物交易的交易所

附表3

-----------（省、市、自治区）交易场所基本情况信息统计表三（名称中未使用“交易所”字样且拟允许继续经营的交易场所）

序号

基本情况

挂牌交易情况

清理整顿情况

名称

（全称）

注册资本

（万元）

成立时间

工商注册地

法定代表人

机构性质（事业单位/有限责任公司/股份有限公司等）

产权归属（国有独资/国有控股/民营等）

出资人或股东（股东出资比例及背景）

业务范围

（交易品种）

审批部门

监管部门

累计挂牌企业家数或交易品种

开户投资者总数

投资者资质审核制度（有/无）

交易方式

违反国发38号文件和《实施意见》规定的情况（有/无）

整改进展情况（以完成整改/已确定整改方案/未整改）

相关信访投诉（有/无）

涉嫌违法犯罪（是/否）

通过本省清理整顿检查验收（是/否）

附表4

---------------（省、市、自治区）交易场所基本情况信息统计表四（清理整顿中取缔关闭的的交易场所）

序号

基本情况

挂牌交易情况

清理整顿情况

名称

（全称）

注册资本

（万元）

成立时间

工商注册地

法定代表人

机构性质（事业单位/有限责任公司/股份有限公司等）

产权归属（国有独资/国有控股/民营等）

出资人或股东（股东出资比例及背景）

业务范围

（交易品种）

审批部门

监管部门

累计挂牌企业家数或交易品种

开户投资者总数

投资者资质审核制度（有/无）

交易方式

违反国发38号文件和《实施意见》规定的情况（有/无）

整改进展情况（以完成整改/已确定整改方案/未整改）

相关信访投诉（有/无）

涉嫌违法犯罪（是/否）

通过本省清理整顿检查验收（是/否）

附表5

---------------（省、市、自治区）交易场所基本情况信息统计表五（交易场所分支机构）

序号

基本情况

挂牌交易情况

清理整顿情况

名称

（全称）

注册资本

（万元）

成立时间

工商注册地

法定代表人

机构性质（事业单位/有限责任公司/股份有限公司等）

产权归属（国有独资/国有控股/民营等）

出资人或股东（股东出资比例及背景）

业务范围

（交易品种）

审批部门

监管部门

累计挂牌企业家数或交易品种

开户投资者总数

投资者资质审核制度（有/无）

交易方式

违反国发38号文件和《实施意见》规定的情况（有/无）

整改进展情况（以完成整改/已确定整改方案/未整改）

相关信访投诉（有/无）

涉嫌违法犯罪（是/否）

通过本省清理整顿检查验收（是/否）

附表6

---------------（省、市、自治区）-------------------交易所基本情况

权益类交易场所名称：

所属类别：

注册资本

（万元）

成立时间

法定代表人

机构性质（事业单位/有限责任公司/股份有限公司等）

工商注册地

产权归属（国有独资/国有控股/民营等）

业务范围

（交易品种）

审批部门

监管部门

累计挂牌企业家数或交易品种

开户投资者总数

出资人或股东（股东出资比例及背景）

交易品种或挂牌公司名称

权益持有人累计是否超过200人

最小交易单位

均等份额公开发行（是/否）

采取集合竞价交易方式（是/否）

采取连续竞价交易方式（是/否）

采取做市商交易方式（是/否）

将权益按照标准化交易单位持续挂牌交易（是/否）

附表7

---------------（省、市、自治区）-------------------交易所基本情况

合约类交易场所名称：

所属类别：

注册资本

（万元）

成立时间

法定代表人

机构性质（事业单位/有限责任公司/股份有限公司等）

工商注册地

产权归属（国有独资/国有控股/民营等）

业务范围

（交易品种）

审批部门

监管部门

交易品种数

开户投资者总数

出资人或股东（股东出资比例及背景）

交易品种

最小交易单位

标准化合约交易（是/否）

持续挂牌交易（是/否）

采取集合竞价交易方式（是/否）

采取连续竞价交易方式（是/否）

采取电子撮合交易方式（是/否）

采取匿名交易方式（是/否）

采取做市商交易方式（是/否）