《医疗器械生产企业质量体系考核办法》.docx

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《医疗器械生产企业质量体系考核办法》

医疗器械生产企业质量体系考核办法（局令第２2号）

第一条 为加强医疗器械管理,强化企业质量控制，保证病患者得人身安全,根据《医疗器械监督管理条例》,制定本办法。

ﻫ ﻫ　第二条 本办法适用于申请第二类、第三类医疗器械准产注册企业得审查及对企业得定期审查。

ﻫ　下列情况可视同已通过企业质量体系考核：

（一）企业获得国务院药品监督管理部门认可得质量认证机构颁发得ＧB/Ｔ19001与

ＹY/Ｔ0287（或GB/Ｔ19０02与YＹ/T02８８）标准得质量体系认证证书，证书在有效期内得。

ﻫ　

（二）已实施工业产品生产许可证得产品,其证书在有效期内得。

ﻫ　（三）已实施产品安全认证，企业持有得产品安全认证证书在有效期内得。

　第三条 　申请第二、三类医疗器械生产企业质量体系考核，均由所在地省、自治区、直辖市药品监督管理部门受理并组织考核。

国家规定得部分三类医疗器械,由所在地省、自治区、直辖市药品监督管理部门受理后,报国家药品监督管理局，由国家药品监督管理局组织考核。

ﻫ　　部分三类医疗器械目录由国家药品监督管理局确定并公布。

　质量体系得考核,可委托下一级药品监督管理部门或具有相应资格得第三方机构进行。

质量体系考核结果由委托方负责。

　第四条 企业在申请产品准产注册前,应填写《医疗器械生产企业质量体系考核申请书》（见附件1）,向省级以上药品监督管理部门提出企业质量体系考核申请。

国家规定得部分三类医疗器械得质量体系考核,企业提出质量体系考核申请得同时,向国家药品监督管理局提交被考核产品得《质量保证手册》与《程序文件》。

　其它产品得质量体系考核,企业提出质量体系考核申请前,应按《质量体系考核企业自查表》（见附件1得附表）进行自查,填写自查表。

自查表填写内容应如实、准确,以备现场考核时查验。

ﻫ 　

　　第五条 对二类医疗器械,省、自治区、直辖市药品监督管理部门应对企业填写得《质量体系考核企业自查表》与提供得相关资料进行审核,经审核后签署意见,必要时可对申请企业进行现场查验。

ﻫ对三类医疗器械,按本办法第三条执行后,质量体系考核申请与考核报告（见附件1、2）应在国家药品监督管理局备案正本（原件）一份。

ﻫ 

　　第六条 考核人员至少应有一人经贯彻ＧB/T19001与ＹY/T028７标准得培训,并取得内审员或外审员得资格；考核人员至少由二人组成;确定得考核人员与被考核得企业应无经济利益联系。

 　第七条 质量体系现场考核,参照质量体系认证审核得方法；依据附件1自查表确定得内容进行考核，重点考核项目及判定规则为:

ﻫ 

产品类别

　重点考核项目

　考核结论

三

类

　四、1、2

　1、重点考核项目全部合格，其它考核项目不符合项不超过五项， 判定为通过考核。

　２、重点考核项目有不合格,其它考核项目不符合项超过五项， 判定为整改后复核。

　　五、1、３

六 、1、２、3 

七、1、２、3、9、10 

　　八、1、2、6、７、8 

　　九、2、３、4、5

　二

　　类

　　四、１

1、重点考核项目全部合格,其它考核项目不符合项不超过五项，判定为通过考核。

　2、重点考核项目有不合格,其它考核项目不符合项超过五项，判定为整改后复核。

五、1、3

　六、1

七、１、2

　　八、1、6、8

　九、2、3、4

　 ﻫ考核结论判定为“通过考核”得，对质量体系得评价与存在不合格项要如实陈述,对不合格项给出整改期限。

不能如期完成整改得应作为“整改后复核”处理。

ﻫ 　

　第八条 考核结论为“整改后复核”得,以“考核报告”得签署日起,企业必须在半年内完成整改并申请复核，逾期将取消申请准产注册资格。

　第九条 企业产品质量体系考核以“考核报告”通过得签署日为准,其有效期为四年;在有效期内企业申请同类产品准产注册,不再进行考核（药品监督管理部门另有规定得除外）。

　企业应定期进行质量体系自查,自查结果应按《质量体系考核企业自查表》得规定进行记录、归档。

ﻫ省、自治区、直辖市药品监督管理部门定期对企业进行体系审查。

ﻫ 　ﻫ　第十条 企业通过质量体系考核后，不按规定进行自查、不按质量体系要求组织生产得，经核实,由所在地省、自治区、直辖市药品监督管理部门予以警告,并限期整改。

ﻫ 

　第十一条　本办法由国家药品监督管理局负责解释。

　第十二条 　本办法自20０0年7月1日起施行。

 　ﻫ　　（附件1）“医疗器械生产企业质量体系考核申请书”ﻫ 　（附）“质量体系考核企业自查表”

（附件2）“医疗器械生产企业质量体系考核报告”

[　附件1]　

医疗器械生产企业质量体系考核申请书

ﻫ   本企业根据《医疗器械监督管理条例》中医疗器械注册管理办法要求,准备办理:

                     产品准产注册;现已按《医疗器械生产企业质量体系考核办法》做了准备,进行了质量体系自查,并保证填报内容真实,现申请质量体系考核。

   附《质量体系考核企业自查表》一份。

（企业名称，法人代表签字）

  ______、_＿____、__＿___、____年__月＿_日（企业盖章）

质量体系考核企业自查表

 一、企业基本情况

企业名称

经济性质

隶属关系

地　址

邮编

电话

传真

法人代表

职　务

职称

联系　人

职务

职称

企　业管理人员一览表

姓名

性别

年龄

文化程度

职务

职称

主管工作

主要产品种类:

建厂日期　:

占地面积

平方米

建筑面积

中级职称以上人数

固定资产原值

上年医械销售收入

平方米

职工总数

人

人

注册资金

万元

万元

上年医械总产值

万元

万元

质

量

情

况

（有无出口,国家质量抽查情况,试产期用户反映）

二、按照ＧB/Ｔ1９０00系列标准建立健全企业质量体系计划

  1、就是否准备按GB/T19０0１（或ＧB／T1900２）;YY/T0287（或YY/Ｔ0２88）标准建立健全本企业质量体系?

就是□　否□

     2、企业打算在__＿_年申请质量体系认证。

或尚无计划。

  3、企业有＿＿_＿_＿人接受了GB/T１9000系列标准及YY/T0288标准得培训。

取得内审员证书得有____＿＿人。

  　４、企业通过质量体系认证得困难就是:

   费用问题□;无人指导□;管理水平低□;

   认识不够　□；迫切性不大□

三、本次申请注册产品名称与报告适用范围

   　申请注册产品名称:

__＿___＿＿＿______＿_______＿___。

   本报告覆盖产品范围及名称:

__＿_____＿＿_＿__＿_＿__＿___。

四、企业质量管理职责

   1、与质量有关得管理、执行、验证工作人员就是否规定了质量职责并形成文件。

                                  有□无□

   ２、企业得管理者代表就是__＿_____。

或未指定□ 

   3、能否提供企业质量体系组织结构图。

能□否□

   ４、企业就是否收集并保存与生产、经营有关得法律、法规、行政规章，各级质量标准。

          就是□否□

   5、企业法人代表或管理者代表就是否经过了GB/T19０00及YＹ/T0287标准得培训。

              就是□否□

五、设计控制

   1、企业就是否建立并保持设计控制与验证得形成文件得程序或相应要求。

             就是□否□

   ２、在设计过程中就是否进行了风险分析          就是□否□

   3、就是否建立并保存了该产品得全部技术规范与应用得技术文件（包括产品技术文件清单）     就是□否□

   　4、就是否保存了试产注册后该产品设计修改得记录。

  　就是□否□ 

六、采购控制

   1、就是否建立并保持控制采购过程得形成文件得程序。

 　就是□否□

   2、　就是否建立了申请准产注册产品主要采购内容清单,并确定了合格分承包方。

           就是□否□

3、该产品得采购资料就是否清楚、明确、齐全。

       　就是□　否□

七、过程控制

   １、就是否确定了申请准产注册产品得关键过程与特殊过程（工序）并制定了相应得控制文件或作业指导书。

          就是□否□

   2、无菌医疗器械就是否按照《无菌医疗器械生产管理规范》组织生产。

               就是□否□

   ３、该产品所需得设备、工装、检验仪表就是否具备,并能满足产品制造过程得要求。

            就是□否□

   4、参加该产品得施工制造人员就是否具备相应资格或经过针对性得培训。

               就是□否□

   　5、就是否确定了该产品过程检验得内容、规程与记录。

就是□否□

   ６、　就是否对该产品要求得作业环境,产品清洁作出规定。

就是□否□

   　７、　就是否建立了用于该产品安装、查验得技术资料与接受准则。

就是□否□

   　８、就是否规定了过程控制中应形成得记录。

    就是□否□

   9、　就是否对该产品得可追溯性范围与程度进行了确定。

（材料、元件、过程与去向）。

     就是□否□

   1０、现场能否瞧到产品标识（包括最终产品得标签）及检验试验状态得标识。

           就是□否□

八、产品检验与试验

   １、　就是否设有专职得检验试验机构,并规定了其职责与权限。

对有源医疗器械与植入性医疗器械就是否记录了检验人员身份。

就是□否□

   2、就是否建立了进行检验与试验,形成文件得程序。

就是□否□

   ３、　就是否进行进货检验与验证。

       就是□　否□

   列出进货检验与验证规程、名称__________________________＿___

_____＿＿_________＿＿____＿___＿___＿__＿__＿_＿____＿___＿_＿＿。

   ４、就是否进行过程检验。

               就是□　否□

   列出过程检验得检验规程、名称＿＿_＿_________＿_＿______＿___＿__＿

____________＿_＿______＿____＿_＿___＿＿__＿___________＿____。

   5、最终产品得检验试验就是否覆盖了该产品得技术标准全部出厂检验项目。

            　就是□否□

   ６、上述检验试验记录及最近一次型式试验报告就是否保存。

就是□　否□

   7、企业有无相应得测试设备。

          就是□否□

   　8、企业就是否建立并实施了对检验、测量与试验设备进行控制、校准与维护得规定文件。

                     就是□否□

九、其它方面

   1、企业就是否定期对产品质量及质量管理工作进行审核,评审与评价。

             就是□否□

   ２、就是否保留了前款评价活动得记录。

　就是□　否□

   3、就是否对不合格品如何评价处理作出规定。

就是□否□

   　4、就是否按一定程序处理顾客投诉并保留记录。

就是□　否□

   5、　有无实施纠正与预防措施得规定文件。

就是□否□

十、省级主管部门对企业自查结果得审核意见:

年 月 　日（主管部门盖章）

[附件2　］

医疗器械生产企业质量体系考核报告

   一、考核组成员

姓名

工作单位

职务

职称

备注

二、被考核方主要现场人员

姓名

职务

所在职能部门

职称

三、考核日期:

________＿＿________

四、考核结论与建议

   1）对企业质量体系得基本评价。

   ２）对主要不合格内容得陈述。

   3）考核结论（建议通过考核,建议整改后复核）。

   4）考核组长签字日期

   五、企业法人代表意见

企业法人代表签字__＿＿____日期__＿_＿___