PPP项目质量保证体系的建立.docx

PPP项目质量保证体系的建立.docx

《PPP项目质量保证体系的建立.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《PPP项目质量保证体系的建立.docx（28页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

PPP项目质量保证体系的建立

ppp项目质量保证体系的建立

第一章总则

1、PPP工程项目实施前应建立“政府监督、法人管理、社会监理、企业自检”的项目质量保证体系。

2、PPP项目质量保证体系是各企业质量保证体系在项目上的具体化，是项目管理组织的一个一次性的目标控制体系。

3、PPP项目质量保证体系建立按照分层次规划、目标分解、质量责任制、系统有效性原则设立，内容包括确立系统质量控制网络、制定质量控制制度、明确质量控制责任、编制质量控制计划等。

4、PPP项目质量保证体系运行包括建立质量控制流程网络、采取质量控制措施、健全试验机构、保证检测频率、加强内业资料、报表收集、注重质量奖罚等。

5、PPP项目质量保证体系是由项目管理公司负责建立。

勘察设计、施工、监理单位分别建立分质量保证体系，经项目管理公司批准后运行。

第二章质量保证体系网络

1、PPP工程项目总质量保证体系网络，项目管理公司为

第一层次，主要负责整个项目质量保证体系运作；第二层次为项目监理（代建、总承包管理）单位，主要负责项目质量保证体系监督分体系运作；第三层次为勘察设计、施工、设备供应安装单位，主要负责勘察设计、施工、设备制造、安装实施过程中的质量控制。

2、PPP工程项目管理公司分质量保证体系分两个层次，第一层次为公司经理层，主要负责项目总质量保证体系运行，以及项目管理公司分质量保证体系运行；第二层次为工程、计划部门，主要职责是协助公司经理保证总质量保证体系运行，以及分质量保证体系运行。

3、监理单位分质量保证体系根据工程规模分两至三个层次，第一层次为总监办总监理工程师，负责分质量保证体系运作；第二层次为驻地监理工程师办公室监理工程师，协助总监抓好驻地办抓好辖区质量监管工作；第三层次为各专

业工程师、计量、检测、安全工程师（小组），具体抓好专

业质量监控。

4、勘察设计单位分质量保证体系分三个层次，第一层次为院长，负责勘察设计分质量保证体系运作工作；第二层次为院职能部门，负责设计质量审核工作；第三层次为现场勘察设计小组，负责设计质量。

5、施工单位质量保证体系分三个层次，第一层次为项目经理层，主要负责分质量保证体系运作；第二层次为项目经理部工程、计划、检测、材料等部门，主要负责施工组织和质量检测，及时控制质量；第三层次为施工队，具体负责生产安排和工序质量控制。

6、设备制造与安装单位质量保证体系分三个层次，第一层次为公司领导层，负责分质量保证体系运作；第二层次为公司生产、质检、材料等部门，负责生产安排和质量控制；第三层次为车间，负责具体生产安排和工序质量。

7、在PPP项目总质量保证体系中，勘察设计、施工、设备制造单位承担具体的创造、建造、制造工作，是质量责任的主体，质量责任最大；监理、代建、总承包管理单位负责质量监督工作，承担质量监督责任；项目管理公司负责项目总体监督管理工作，承担管理责任。

在试验检测环节，其

各自检测频率是：

施工、设备制造单位为100%监理单位为

15-20%，项目管理公司为5%质量监督部门不定期抽查。

第三章质量管理制度

1、施工现场会议制度

1.1为了实施项目的工程质量、进度、安全、环保、投资等进行动态跟踪监督管理，促进各级质保体系、安保体系的有效运作，确保投资项目建设的质量、进度、费用支出、投资收益总体目标顺利实现，建立施工现场会议制度。

项目实施相关会议要实现程序化、规范化、标准化目标，达到精简、实用、高效的目的。

1.2项目公司会议

1.2.1投资项目实施前，由项目投资部会同相关方组建项目公司，由项目公司经理主持项目公司日常工作。

122项目公司会议在项目实施期间分日常经理办公会议、月度工作会议和年度工作会议三种。

1.2.3日常经理办公会议一般由项目公司经理主持，公司建设管理部、市场部、财务部相关人员参加，主要研究项目公司日常事务相关事项。

1.2.4月度工作会议由项目公司经理主持，一般在每月月底召开，公司相关部门、设计（代表）、监理、施工等单

位相关人员参加，会议内容主要由施工、监理、设计、公司各部门分别汇报本月工作完成情况，下月工作计划，并提出需要解决的问题，最后由公司经理作本月工作总结和下月工作部署，并形成会议纪要。

1.2.5年度工作会议由项目公司经理主持，一般在每年年底召开，公司相关部门、设计（代表）、监理、施工等单

位相关人员参加，会议内容主要由施工、监理、设计、公司各部门分别汇报本年工作完成情况，下年工作计划，并提出需要解决的问题，最后由公司经理作本年度工作总结和下一年工作部署，提出下年度工作计划，并形成会议纪要。

1.3、第一次工地会议

1.3.1第一次工地会议应当在监理下达开工令之前，由项目公司经理主持召开（特殊情形可委托监理工程师主持召开），主要目的建立施工、监理、设计、项目公司、业主之间的沟通渠道，施工、监理、设计、项目公司相关人员必须

参加。

会议邀请项目业主参加

132会议议程包括以下内容：

132.1业主、项目公司、设计、监理和施工单位分别介绍

各自驻场组织机构、人员及其分工情况；

1.3.2.2业主介绍项目报建、征地拆迁、外部环境协调等开工准备工作情况及对项目建设相关要求；

1.323项目公司介绍工程开工准备情况（主要是报建手续、永久用地、临时用地接收、设计图纸到位、项目招标等），

介绍相关管理制度；

1.3.2.4设计单位介绍图纸到位情况、剩余图纸出图计

划、设计代表派遣情况；

1.3.2.5监理单位介绍监理单位准备工作情况和监理规

划主要内容；

1.3.2.6施工单位介绍对本工程施工准备情况（人员、设备、

材料、临时设施、技术以及开工前相关资料准备情况等）；

1.3.2.7项目公司和监理工程师对施工准备情况提出相关意见和要求；

1.3.2.8监理工程师介绍有关监理工作程序的主要内容；

1.3.2.9确定各方在施工过程中参加工程例会的主要人员，以及工程例会召开的周期、地点及主要议题；

3.2.10项目公司经理对各方签署文件权限作说明，并作会议

133.第一次工地会议由项目公司进行会议记录，并形成第一次工地会议纪要并存档。

1.4、施工图审查及设计交底会议

1.4.1施工图下发后，施工、监理、项目公司建设管理部应分别组织相关人员对施工图设计进行专门审查（必要时可组织专家进行专门审查），并将审查意见交由项目公司建设管理部汇总。

1.4.2上述工作完成后，项目公司经理主持召开施工图审查及设计交底会议，其会议议程包括以下内容：

1.421设计单位设计人员进行设计交底；

1.422施工、监理、项目公司相关人员提出施工图审查相关意见；

1.4.2.3设计单位设计人员进行设计审查意见答疑。

1.4.2.4项目公司经理总结。

1.4.3施工图审查及设计交底会议由设计单位形成会议纪要，在相关单位签字后下发各单位。

同时设计单位应对施工图设计审查答复意见形成书面材料报送项目公司，由项目公司按相关程序分送监理、施工单位。

1.4.4施工图审查及设计交底会议结束后，项目公司应将修改后的施工图设计报送施工图审查行政主管部门审查批准，未经批准的施工图设计不得用于施工。

1.5、监理规划审查会议

1.5.1监理单位中标后，在第一次工地例会召开前，应由总监组织编写监理规划，在报监理公司技术负责人审批后报项目公司审查。

5.2监理规划应在监理大纲基础上编写，主要内容包括但不限于下列内容：

总则、质量控制、进度控制、费用控制、安全管理、环保管理、合同管理、组织协调、质量评定、缺陷责任期监理、监理实施细则等内容。

1.5.3监理规划审查会议由项目公司经理组织，建设管理部、监理单位相关人员参加。

必要时，可以组织相关专家形成专家组审查。

监理规划审查会议议程如下：

1.531监理单位汇报监理规划内容；

1.5.3.2建设管理部及专家组提出相关意见；

1.5.3.3项目公司经理作总结并提出要求。

1.5.4监理规划按照建设管理部及专家意见修改后报项目公司审批，一经批准，即可作为监理实施细则编写和日常监理工作依据。

1.6、施工组织设计审查会议

6.1施工组织设计审查会议应当在监理下达开工令之前，第一次工地例会之后召开，会议由项目公司经理组织，施工、监理、项目公司相关部门相关人员参加，必要时可以组织专家组参加会议。

1.6.2审查会议开始前，施工单位应当将施工组织设计分送监理、项目公司相关部门、专家组进行审查。

163施工组织设计审查会议议程如下：

163.1施工单位汇报施工组织设计相关内容；

163.2监理单位提出审查意见；

1.6.3.3项目公司相关部门提出审查意见；

1.6.3.4专家组提出审查意见；

1.6.3.5专家提出审查会议纪要；

1.6.3.6项目公司经理总结并提出相关要求。

施工组织设计按照相关意见修改后，作为开工报告附件上报审查，一经批准，即作为工程施工依据。

1.7、日常工地例会

1.7.1第一次工地例会之后的日常工地例会，一般由监理工程师主持。

1.7.2工地例会分定期和不定期两种，定期工地例会一般每月月底召开，不定期工地例会因具体事项由监理工程师临时决定召开。

1.7.3不定期工地例会议程为：

先由承包人逐项进行陈述并提出问题与建议，总监理工程师应逐项组织讨论，在授权范围内对一些问题做出决定，重要事项或难以决定事项立即报告项目公司。

1.7.4定期会议一般应按以下议程进行讨论和研究：

1.7.4.1检查上次会议确定的问题的落实情况；

1.742审核工程进度，主要是关键线路上的施工进展情况及影响施工进度的因素和对策；

1.743审核现场情况，主要现场机械、材料、劳力的数额以及对进度和质量的适应情况并提出解决措施；

1.744审核工程质量，主要应针对工程缺陷和质量事故，就执行标准、施工工艺、质量控制、检查验收等方面提出问题及解决措施；

1.7.4.5讨论施工环境，主要是承包人无力防范的外部施工阻扰或不可预见的施工障碍等方面的问题，及时向总监报告；

1.7.4.6检查工程分包情况；

1.7.4.7根据承包人提出的施工活动安排，安排监理人员进行旁站、工序检查、抽样验收、计量测量、缺陷处理等施工监理工作。

1.7.4.8每次工地会议均要进行记录，由监理工程师办公室形成会议纪要，与会代表签字后，工地会议纪要分送与会各方，并上报项目公司，作为下次工地会议执行情况的内容和依据。

1.8、专题性工作会议

1.8.1专题性工作会议包括专项技术（安全）方案审查会议和专门问题解决讨论协调会议。

1.8.2重要的专题性工作会议（如爆破方案审查会议）由项目公司主持召开，一般专题性工作会议由监理工程师主持召开。

1.8.3专题性工地会议形式灵活，人数不限，参加会议的人员取决于会议的内容，涉及到谁，就邀请谁参加。

专题性工作会议召开前，监理工程师要协调各方面按照研究的专门内容准备材料文件，特别是问题的背景材料。

讨论的重点一定要事先向与会者交代。

会议记录（或纪要）的要求与工地例会一样，并由总监理工程师签发与会各方，存档备案。

1.9、现场会办会

1.9.1现场会办会是根据施工现场出现的一般技术和工程质量问题、地方关系协调问题及时地、有针对性的召开的一种工地会议，会议一般由项目公司或监理公司相关人员主持。

现场会办会同工地例会相比形式也比较灵活，参加的人员也可视提出问题的严重程度、涉及范围而定。

现场会办会还可就工程中出现的问题，邀请有关的专家进行专题讲座，然后带领与会人员到现场实际检查、现场处理，达到及时、迅速解决现场问题目的。

1.9.2监理工程师应提前明确会议主题，提前准备会议资料，确保会议目标和成果的实现。

1.10、业务学习会议

1.10.1项目公司、监理单位、施工单位均可组织业务学习会议，可分为定期、不定期两种，定期主要学习技术标准、规范、施工技术、质量管理文件等，不定期主要在分项、分部工程开工前学习施工技术方案、监理实施细则、施工指导意见等。

1.10.2业务学习会议还可就技术方案、施工难题进行讨

论，充分发挥集体智慧。

1.11、施工（班组）例会

1.11.1各项目部（施工班组）均应建立施工（班组）例会，其中，施工例会原则上每周举行一次，班组里会每天举行一次，一般晚上召开。

1.11.2施工（班组）例会一般总结本周（当天）工作情况，布置下周（明天）工作，并就相关问题进行讨论研究，

1.12、会议制度要求

1.12.1各与会人员不得迟到、早退、故意缺席，并在会议记录表上签字；

1.12.2各单位汇报工作人员必须提前做好汇报工作内容，不能毫无准备的参加会议。

1.12.3所有参会人员与会时应将手机关机或设为振动、无声状态下。

1.13、附则

1.13.1本办法由项目管理公司综合部负责解释。

1.13.2本办法自颁布之日起施行.

2、工程首件认可制管理制度

2.1首件工程认可制的目的：

首件工程认可制度，就是按照“预防为主、先导试点”的原则，在重要的分项工程全面开工之前，由施工单位申报项目管理公司批准后进行首件工程的施工，施工结束经评定分项工程合格率达到90%以上

要求后方可进行该分项工程的全面施工。

通过实施首件工程认可制度，主要是建立分项工程形象的、直观的必须达到的标准。

实施首件工程认可制度能够更直接的验证施工单位施工方案的可行性，检查施工人员、施工机械设备等在施工过程中的整体配合效果、质量保证体系运转情况，及时发现问题，及时调整。

用来指导后续工程施工，有效防止质量问题的产生。

2.2首件工程认可制中首件的划分：

主要分部工程的分项工程第一个施工段作为首件，实行首件工程认可制，需作首件的分项工程由项目部进行申报，监理进行审核，确认后报至项目管理公司。

2.3首件工程认可制的实施

2.3.1首件的申报：

施工单位按照首件工程认可制中首件工程的划分原则确定每分项工程的首件，对首件工程的每道工序制定施工方案和施工作业指导书，提供质保体系，确定自检体系和质量责任人，明确检测方法、检测频率以及重点、难点部位的控制措施。

监理工程师据此制定相应的监理实施细则，明确监理责任人。

232方案审批：

专业工程师审批提交的施工方案、施工作业指导书、质量保证体系等。

对于重大的、复杂的、采用新技术、新工艺的分项工程，应签署审批意见后上报总监理工程师批准。

233工程实施：

承包人应严格按照批准的施工方案施工，监理人员必须对所有的首件工程全过程旁站，并做好相应纪录。

对实施过程中发现的问题应及时会同有关方面，提出可行的调整处理方案，以保证其顺利实施。

2.3.4评价认可：

首件工程完成后，由监理组织进行检测、验收和评定。

承包人应对已完成的首件工程的施工工艺和质量进行综合评价，提交总结报告。

由监理组织有关人员对其进行分析、研究，验证施工工艺的可靠性、合理性、提出改进意见，并形成评审会议纪要，关键的分项工程首件认可项目管理公司建设管理部人员应参加。

2.3.5确定最终方案：

首件工程经评审通过后，施工单位、监理工程师应根据评审报告进一步完善施工和监理实施方案作为最终方案。

在此基础上审批分项开工报告。

2.3.6推广示范：

首件工程认可的项目，由监理组织召开现场会，推广示范，以保证后续工程质量水平不低于首件工程的质量标准。

2.3.7资料管理：

得到认可的首件工程检查用表加盖首件工程认可专用章，有关人员签字。

首件工程认可的所有相关资料均作为分项工程开工报告的附件整理和归档。

3、现场问题通知单制度

3.1、为了加强PPP工程项目施工现场管理，及时、准

确纠正施工、监理单位管理工作中存在的问题，对工程质量、

进度、投资进行动态跟踪监督管理，促进各级质保体系的有效运作，确保建设项目总体目标顺利实现，PPP工程项目管

理公司决定建立PPP项目“工程现场问题通知单”制度。

3.2、执行程序

3.2.1现场问题通知单一式三份，由工程管理处现场管理人员填写。

3.2.2施工、监理单位应指派相关人员签收，并根据通知单内容要求组织整改，整改措施和结果在通知单限期内上报工程管理处。

3.2.3现场问题通知单将作为工程管理处对施工、监理单位现场考核的依据之一。

3.2.4工程管理处将对所提问题的纠正情况予以统计，并作为对施工、监理单位履约考核的依据之一。

3.2.5各单位应认真学习和执行《现场问题通知单制度》，充分发挥通知单对工程质量的控制作用，进一步加强现场质量管理。

3.3、容易出现的施工主要质量问题

3.3.1人员、设备

331.1未按合同承诺兑现人员、设备，工程质量、进度受到严重影响；

3.3.1.2工程项目存在严重的分包、转包现象；总监理

工程师或项目经理长期离岗，主要管理人员（如项目副经理、

总工、试验室主任等）等挂名，长期不在岗，影响工程质量、进度的控制；

3.3.1.3监理人员数量和素质不能满足正常的工程监理需要。

3.3.2现场管理

3.3.2.1质量保证体系未认真落实到位，造成工程质量失控；

3.322施工现场混乱，施工组织无序，影响文明施工形象；

3.3.2.3不重视安全施工，存在明显的施工安全隐患；

3.3.2.4施工、监理负责人或主要现场管理人员责任心差，未能及时发现和处理施工中明显的、严重的质量问题或明显的违规施工问题；

3.3.2.5施工单位工程自检不规范、频率不足，报验不及时；

3.3.2.6监理单位使用施工单位车辆、设备，与施工单位有不正常经济联系；

3.3.2.7监理未认真执行工程施工监理规范，施工管理、

旁站、抽检工作不到位；

332.8伪造施工记录、试验报告等技术资料，伪造监

理资料；

3.3.2.9对已发现的工程质量问题不及时采取补救措

施，隐患不报。

3.3.3工程施工

3.3.3.1未能严格按照有关标准、规范、设计文件的要求以及工程管理部的指导意见进行施工；

3.3.3.2存在明显的或严重的偷工减料现象；

3.3.3.3采用不合格的或质量低劣的材料；

3.3.3.4关键工程未按规定的工序或操作办法进行施工，导致工程质量下降；

3.3.3.5关键工程质量指标（如原材料、砼强度、设备等）严重不合格；

3.3.3.6工程外观质量较差；

3.3.3.7对存在的质量问题隐瞒不报，给工程造成质量

隐患；

3.3.3.8其它严重忽视质量的行为。

3.3.4试验检测

3.3.4.1试验、检测频率严重不足；

3.3.4.2监理单位和施工单位共享试验数据或共用试验

至；

334.3试验、检查数据弄虚作假。

3.4、附则

3.4.1本制度由项目管理公司建设管理部负责解释。

3.4.2本制度自颁布之日起施行。

3.4.3附表见工程管理用表。

4、隐蔽工程影像管理办法

4.1、总则

4.1.1为加强对PPP项目建设隐蔽工程项目的监督与管理，确保工程施工的内在质量，消灭质量通病，消除重大质量问题和质量隐患，进一步提高现场隐蔽工程的监管力度，依靠影像管理强化隐蔽工程质量，特制订本办法。

4.1.2本办法结合PPP工程项目建设实际状况制定。

4.2、影像资料管理要求

4.2.1为确保隐蔽工程质量始终处于受控状态，按相关技术要求严格进行质量管理，把责任落实到人，确保工程质量一次成优。

4.2.2隐蔽工程的检查验收坚持自检、互检、专检的“三

检制”，以班组检查与专业检查相结合。

施工班组在上、下班交接前应对当天完成的工程的质量进行自检、互检，对不符合质量要求的及时予以纠正。

4.2.3施工单位在隐蔽工程施工过程中留下影像资料，安排专人按时间顺序分期存档管理，并在每月20日将本月

影像资料整理汇总后上报总监办

424总监办在对隐蔽工程验收过程中和每天的工地巡视过程中，对需要影像的部位留下影像，总监办安排专人按时间顺序分期存档管理；总监办进行整理汇总后（包括施工单位报送的影像资料和监理人员工作过程中留下的影像资料），每月25日上报建设管理部。

425建设管理部工程管理处工作人员在工地巡查过程中对需要影像的部位留下影像；建设管理部工程管理处负责对本月所有影像资料进行整理汇总后统一刻制成光盘备份，并按时间顺序分期存档。

426影像资料拍摄时标识标牌统一采用白底黑字标牌

进行标识，尽可能置于照片边角处，标牌大小长*宽为

50cm*35cm。

影像资料按分项分部工程编辑成Word文件格式

进行分类归档保存，做到照片清晰、工序、工艺连续，对同一拍摄对象能提供不同角度照片，做到影像资料应齐全，单独存档，照片的数量和质量能够有效说明该隐蔽工程的具体工程质量情况，并附文字说明。

标牌格式及内容如下：

分项工程名

部K位

刀项工程名质检工程师

口部位桩号

质检丄程师

监理工程师—

桩号

日期J

4.3、需要影像的部位

4.3.1各分项工程

432安全、文明施工：

施工标识牌、安全标识牌、优质宣传图片、标语等。

4.4、影响资料质量要求

4.4.1拍摄的影像、照片必须能真实、清晰地反映现场真实状况，图像内应反映出质量验收人（包括施工单位自检、

互检人员、旁站监理或专业监理工程师等），如需特写工程

部位的，可附多张远景图片以佐证，但佐证图像内容应与特写内容具有相同参照物。

4.4.2施工、监理单位应配备专用影象设备及存储设备，以便影象资料的获取和存储，并由专人保管、定期上报，相机应配备800万像素以上能够清晰刷出6寸照片，具有自带拍摄日期功能，拍摄时应打开该功能，不允许经修改的造假图片入档。

4.4.3工程项目如一张图片不能反映全面的，也应留存

2张或2张以上图片或者留存视频资料。

4.5、罚则

4.5.1施工单位有串通监理伪造影象资料的，根据情节轻重，建设管理部将对项目部、总监办予以通报批评并处罚金，对伪造者予以清除出场。

4.5.2施工、监理都应各自留存影象资料，对应存档的影象资料缺失的，建设管理部将视情节对项目部、总监办进

行处罚

4.5.3施工、监理单位对存档影象资料进行PS修改造假

的，建设管理部根据情节严重程度对造假单位进行处罚，并对项目经理、总监处以罚金。

4.6、附则

4.6.1本办法由项目管理公司负责解释。

4.6.2本办法自颁布之日起施行。

5、项目工地试验室管理制度

5.1总则

5.1.1为加强PPP项目工地试验室的管理，规范现场试验检测工作和对工地试验室的监督检查行为，提高工地试验室的检测、管理水平，特制定本办法。

5.1.2本办法综合各行业工地试验室管理文件、检测机构招标文件，结合PPP项目实际情况制定。

5.1.3本办法适用于PPP项目设立在工地现场从事试验检测工作的项目管理公司中心试验室和施工、监理单位工地试验室的管理。

5.2试验机构及职责

5.2.1工地试验室

5.2.1.1按照各行业工地试验室管理规定，PPP项目各

施工单位项目部、监理单位总监办必须建立与承担的工程规模、要求相适应的工地试验室，并具备相应的技术力量、仪

器设备、环境状况和管理水平，在符合条件的基础上，按照申报程序向地方质监站申报手续，取得合格证书。

521.2项目经理部工地试验室的建设要在总监办的指导、监督下进行，建设完成后，经总监办检查合格后报项目管理公司建设管理部考核、初验。

总监