清洁生产审核编制规范0724061949122.docx
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清洁生产审核编制规范0724061949122
宁夏回族自治区工业企业清洁生产
审核报告编制技术规范
（试行）
2014年7月24日
宁夏回族自治区工业企业清洁生产
审核报告编制技术规范
（试行）
一、审核范畴及基本要求
（一）范围
本规范规定了工业企业清洁生产审核报告的术语、定义、基本框架、编制内容和深度要求。
本规范适用于自治区范围内工业企业开展清洁生产审核，指导企业编写清洁生产审核报告，并用于清洁生产审核报告评估的依据。
（二）清洁生产审核
按照一定程序，对生产和服务过程进行调查和诊断，找出能耗高、物耗高、污染严重的原因，提出减少有毒有害物料的使用、产生，降低能耗、物耗以及废物产生的方案，进而选定技术及环境可行的清洁生产方案的过程。
（三）工业企业
依法成立，从事工业商品生产经营活动，经济上实行独立核算、自负盈亏，法律上具有法人资格的经济组织。
（四）审核期
企业开展一轮清洁生产审核活动从起始日期到结束日期的时限（一般为一年）。
（五）审核考察期
企业开展清洁生产审核活动当年往回推三年的时间，加上审核当年年初到审核启动前的时间。
（六）审核基准年
企业开展清洁生产活动当年的上一年度。
非连续生产企业可取上一年度同一生产周期为对比基准期。
（七）清洁生产目标实现期
企业开展一轮清洁生产审核活动为完成全部清洁生产目标所需花费的时限。
二、审核报告编写技术要求
（一）报告书正文
1.前言
（1）企业开展清洁生产审核工作的必要性与紧迫性；
（2）政府主管部门对企业开展清洁生产审核工作的要求；
（3）明确说明本轮审核是第几轮审核以及上一轮审核时间和评估情况，中高费方案实施及绩效取得情况、持续清洁生产情况等；
（4）本轮清洁生产审核范围对象、审核时限划分（包括：
审核考察期、审核期、目标方案实施期、审核基准年）；
（5）本轮清洁生产审核所依据的国家和地方政府与开展清洁生产工作的相关法律、法规、政策、标准、规范等文件；
（6）本轮清洁生产审核范围出现同一法人而其所属公司分布于不同地理位置、企业注册地与生产地不在同一地区情况时，需要予以说明。
2.企业开展清洁生产审核的背景情况
（1）企业概况
企业名称、地址、行业和经济效益情况；企业生产的主要产品、生产工艺、生产设施、生产能力；企业建设历史简述及近三年的情况。
（2）企业的科学技术水平和发展情况
企业生产技术水平、装备水平、自动化控制状况和发展需求。
（3）企业所在区域地理位置及厂区平面布局情况
①企业所在区域地理位置图及相关文字描述说明；
②企业厂界周边环境敏感点分布情况及相关内容说明；
③企业厂区平面布置图及相关文字说明，图中应标有主要生产车间、主要污染源的分布内容，时间为审核基准年末；
（4）企业管理情况
①近三年来能源管理情况，内容包括：
能源管理机构设置情况，节能活动开展情况、节能目标完成情况、节能项目与措施实施情况、节能项目累计投资情况、完成节能量和“十二五”累计进度情况；
②近三年来企业环境管理情况，内容包括：
环保管理制度制订与执行情况；现有的废物处理设施和处理能力、“三废”达标排放、总量控制与总量减排完成情况；是否发生过环保处罚及投诉信访事件、环境污染事件等；环保部门监测的结果。
表1企业环保主要情况统计表
废物
种类
产生量
处理方法
和设施
排放量
污染物处理后排放量
标准要求
种类
名称
排放
去向
浓度
达标情况
废水
t/a
生物或
化学法
t/a
COD
城市管网
mg/l
mg/l
③近三年来在节能减排、清洁生产、循环经济等方面取得成就；
④近三年来建立能源管理体系、环境管理体系、质量管理体系以及环境标志产品认证情况。
（5）对实施清洁生产审核重要性和必要性的认识
①企业经济发展面临的环境资源、技术进步、管理水平等方面存在的问题；
②实施清洁生产审核是企业可持续发展的有效途径；
③通过本轮实施清洁生产审核企业预期达到的主要目标。
（二）审核准备
1.组建实施清洁生产审核小组
简述企业组建“实施清洁生产审核小组”的时间和所做工作；列表2和3分别说明“实施清洁生产审核领导小组”和“实施清洁生产审核小组”组成人员名单、职务、职责、工作内容和安排投入的时间等。
表2清洁生产审核领导小组成员及分工表
序号
姓名
审核小
组职务
来自部门及
职务职称
专业
职责
应投入
的时间
表3清洁生产审核小组成员及分工表
序号
姓 名
审核小
组职务
来自部门及
职务职称
专 业
职 责
应投入
的时间
2.制定工作计划
简述工作计划；工作计划列表4分别说明：
工作阶段、主要工作内容、负责单位、负责人、完成时间等。
表4清洁生产审核工作计划表
阶段
工作内容
完成
时间
工作成果
责任部门
及责任人
考核部门
及任务
1、审核准备
2、预审核
3、审核
4、方案产生和筛选
5、中期审核报告
6、可行性分析
7、方案实施
8、持续清洁生产
9、审核报告
3.开展培训和宣传教育
在宣传、教育和培训方面主要做的工作，开展的活动，在树立员工清洁生产观念，提高员工对实施清洁生产审核的认识和主动性方面采取的措施。
应包括：
（1）开展清洁生产宣贯的时间、地点、培训机构、参加人员和人数及宣贯材料内容，应有文字表述和相关照片证明；
（2）开展清洁生产审核内审员培训的时间、地点、培训机构、参加人员和人数及培训教材内容，应有文字表述和相关照片证明；
（3）企业开展清洁生产宣传普及活动的宣传材料、场所与内容的说明和相关照片证明。
4.克服清洁生产障碍
（1）由咨询机构拟好调查问卷，下发给企业审核工作小组成员、各单位内审员填写；
（2）在调查问卷的基础上，主要采用表格表述的形式，说明开展清洁生产审核所遇到的障碍及对应解决办法。
见表5
表5克服清洁生产障碍
障碍
表现
解决办法
观念障碍
技术障碍
资金障碍
管理障碍
其他障碍
注：
1、观念障碍包括将清洁生产视同末端治理等；
2、技术障碍包括认为技术、设备已很先进，没有提升空间等；
3、资金障碍包括缺乏实施清洁生产方案的资金等；
4、管理障碍包括各部门之间协调困难等；
5、其他障碍包括上述四个方面未提及的障碍。
（三）预审核
1.企业现状调查
（1）企业基本情况
企业机构、人员、管理水平、产品在市场的份额、主要经济技术指标及完成情况、发展规划。
（2）现场考察情况
①对企业生产过程中的主体生产设施与环保设施运行状况及记录考察情况；
②企业生产过程自动化控制水平考察情况；
③对企业生产过程中能源与物料消耗计量检测、记录与统计情况，固废、污染物产生与排放监测与记录等考察情况；
④对企业与清洁生产相关的规章制度贯彻执行、生产岗位作业文件执行考察情况等；
⑤对企业自主开展节能、降耗、减污、增效、降本、改进管理等活动考察情况；
⑥对企业生产现场管理考察情况等。
（3）生产工艺流程
①说明企业生产全过程，一般包括：
企业各主要生产工序和各生产辅助单元；
②绘制企业生产流程图及相关的文字说明。
（4）主要生产设施
①说明审核基准年企业主要生产设施\辅助配套设施配置情况；
②编制企业审核范围内各主要生产工序的主要生产设施、主要配套设施一览表及相关文字说明。
（5）说明企业原辅料与能源、固废、污染物产生与排放所涉及的计量检测（监测）仪器仪表配置情况、完好情况，及计量器具配置、计量网络图等相关内容。
（6）企业主要产品的生产情况
①说明审核考察期各年度企业产品产量情况；
②编制企业审核范围内各主要产品产量汇总表。
③说明审核考察期内各年的企业原辅料消耗情况，并对企业原辅料消耗情况及存在问题进行分析说明；
④编制企业审核范围内各主要生产工序原辅料消耗一览表及相关文字说明；
⑤生产过程中在用危险化学品、有毒有害物质识别及使用与处置量。
表6叙述企业主要产品和生产车间，每个车间（或每条生产线）产品品种、年产量、年生产消耗原材料、水、电、煤的情况、年产生的废物量，车间现场管理情况。
用图表示每个车间（或每条生产线）的生产工艺路线，标示原材料的名称（输入）和排放物、产品。
表6企业产品产量与消耗统计表
车间
产品名称
产量
（t/年）
单位产品主要原材料的消耗
（t/t）
单位产品水耗
（t/t）
单位产品
能耗
（tce/t）
年废物产生量
（t/a）
生产技术水平
（国内）
设备状况
（使用
年限）
原
料1
原
料2
原
料3
车间1
（或装置1）
车间2
车间3
（7）能源与水消耗分析
①编制企业审核范围内各主要生产单元审核考察期（近三年）的能源消耗汇总表（可比价万元产值综合能耗及单位产品综合能耗等）；并对企业能源消耗（包括外购能源、自产能源）情况及存在问题进行分析说明；
②编制企业审核范围内各主要生产单元审核考察期（近三年）的水资源消耗汇总表；并对企业水资源消耗情况及存在问题进行分析说明；
③对企业现有节能、节水技术措施与指标完成情况及存在问题进行分析说明。
注：
借助逐月分析手段查找能耗、水耗存在问题。
（8）产污和排污现状分析
①以表格形式说明企业废气、废水、固废及噪声等主要污染源产生部位、污染物产生种类及采取的相关污染防治措施情况；
②重点企业应以表格形式说明审核考察期各年度废水、废气、固废（包括危险废物）、噪声等执行的污染物排放标准情况，污染物达标排放情况及总量排放情况；表中监测数据的来源依据（具有环保监测资质监测站出具的环境监测报告）。
③重点企业应以表格形式说明审核考察期内各年度企业生产过程中主要大气及水、噪声、固废等污染物排放量情况，使用有毒有害物质情况，并对存在问题进行分析说明；
④污染物排放总量控制及主要污染物减排执行情况，对存在问题进行分析说明；
⑤企业生产全过程一般固废、危险废物（有毒有害物质）产生、处置、利用情况，对存在问题进行分析说明；
⑥对企业环保管理制度贯彻执行情况、存在问题进行分析说明；
⑦污染治理设施运行维护情况说明。
⑧对各车间产生污染物的量大小、毒性高低、治理的难易和费用进行比较分析；
⑨对各车间环境管理情况，与国内外同类产品污染物排放量水平进行比较。
表7某化工二厂全厂主要生产装置废水污染源表
装置名称
废水量
（万t/a）
CODcr
（mg/l）
石油类
（mg/l）
SS
（mg/l）
挥发酚
（mg/l）
环氧丙烷
聚醚
农药乳化剂
乙氧基化
（注：
表7为样表，应根据产污和排污现状和审核企业实际情况进行表格分析）
（9）企业各车间实施清洁生产审核的机会
①各车间生产与人员操作管理水平评价；
②各车间实施清洁生产审核的潜力与改进的机会比较（与国内外同类产品比较）；
③各车间人员对实施清洁生产审核的认识、积极性如何。
2.企业清洁生产现状水平分析
（1）与国家及自治区产业政策符合性分析
采用表格的形式针对企业在用的生产工艺技术、装备、生产的产品是否符合国家和地方相关产业政策进行相关分析说明（高耗能落后机电设备（产品）按照国家工信部颁布的高耗能落后机电设备（产品）淘汰目录第一批至三批进行对比分析）。
相关表格内容见表8。
表8与国家、地方、行业产业政策符合性对比表
分类
目录内容
企业
鼓励类
限制类
淘汰类
（注：
1.企业如有涉及国家或地方政府颁布的产业政策的工艺、装备、产品，则应进行对照分析，如没有
可省略此表内容；2.如有淘汰设备需单独列出，包括设备型号、参数、数量、设备生产时间、是否在运行
等内容。
）
（2）企业采用国家推荐的清洁生产技术情况
以表格形式表述企业采用国家或地方政府推荐清洁生产技术的情况，见表9。
表9采用清洁生产技术情况表
清洁生产技术导向名录内容
企业采用技术情况
备注
（注：
只对照与企业相关内容，无关内容则省略。
如国家公布的清洁生产技术导向目录内容与企业无关，可省
略此表内容。
）
（3）与行业准入政策对比分析
与相关行业准入政策对比，判断水耗、能耗（如万元产值取水量、综合能耗等）是否符合国家或地方要求。
（4）与国家和自治区节能减排约束性指标对比分析
重点用能企业和污染物重点监控企业应对企业节能减排约束性指标完成情况进行分析，以判断节能减排量是否满足国家或地方政府相关规定要求。
（5）与行业清洁生产评价指标体系或清洁生产标准对比分析
采用表格和文字描述相结合的方式，与企业所在行业现行清洁生产评价指标体系或清洁生产标准进行对比分析，针对对标结果及发现问题进行分析说明。
（注：
如无行业清洁生产评价体系或清洁生产标准宜参考相近行业的清洁生产评价体系框架，或采用同行业有关统计指标，或采用企业考察期内定性与定量数据以及历史最好水平数据进行纵向对比和分析说明。
）
（6）采用表格与文字描述相结合的方式，与企业所在行业主要技术经济指标（包括资源、能源指标等）、环保指标进行对比分析，针对对比结果及发现问题进行分析说明。
（注：
1.企业与行业对比数据应选取审核基准年时间段的数据；2.企业如无行业指标对比，需要予以说明。
）
3.确定清洁生产审核重点
（1）说明确定审核重点的原则与依据；
（2）根据对企业清洁生产现状水平的分析结果查出的问题初步确定备选审核重点，以文字和表格的方式进行说明；
（3）根据审核方法学采用表格形式对备选审核重点进行筛选。
审核重点的确定：
一、以与行业标准、行业指标对比发现的主要问题指标为审核重点；二、以能耗高、物耗高、产排污高的生产单元为审核重点，以生产单元为审核重点的需要列出各生产单元能耗、物耗、产排污对比表；三、以企业存在的环保不达标、限期整改，超能耗限额造成高耗能等问题为审核重点。
并可按地方相关管理要求及企业急需解决的问题确定审核重点。
（4）统计分析各主要车间或装置的数据和资料，选择污染物产生量大（或污染物毒性大或浓度高）；单位产品的物耗、能耗或水耗高；工艺、设备和过程控制改进潜力大、发展前景好；作为本次清洁生产审核的重点。
表10备选重点综合分析表
备选重点名称
污染物排放量占全厂的比例（%）
主要物耗
（t/t）
水耗
（t/t）
能耗
（tce/t）
废物回收/利用的费用（万元/吨）
废物处理的费用（万元/吨）
有无环境事故罚款/管理水平
过程控制水平/改进潜力
设备/工艺技术水平/改进潜力
（5）从备选重点进行筛选，确定审核重点
①对于年耗5000吨标准煤以下企业，投资规模较小且内容比较简单的中高费方案可采用清洁生产方案简易筛选表；
表11清洁生产审核重点简易筛选表
权重因素
车间1
车间2
车间3
污染物产生量
大
中
少
产品物耗
（包括化学品、水耗、能耗）
高
中
低
环保费用
（废物处理难易、费用大小）
高
中
低
过程控制改进的潜力
大
小
小
发展的前景
大
大
大
积极性
高
高
高
总计（排次）
1
2
3
最后，确定车间1为审核重点。
②对于年耗5000吨标准煤以上企业，投资规模大且内容比较复杂的中高费方案可采用权重总和计分排序表。
表12清洁生产审核重点权重总和计分排序表
因子
排污量
污染物危害性
清洁生产潜力
环境
代价
职工
关心度
发展
前景
合计
排序
权重（1－10）
各单元
各单元
各单元
各单元
（注：
根据各因素的重要程度，将权重值简单分为三个层次：
高重要性（权重值8－10）；中等重要性（权重值为4－7）；低重要性（权重值为1－3）。
废物量（污染物源强）W＝10；环境代价W＝8－9；清洁生产潜力W＝4－6；车间的关心与合作程度W＝1－3；发展前景W＝1－3。
）
分析权重打分结果，企业废水及废渣排放存在生产潜力，因此，本轮清洁生产审核将糖化、过滤、工段确定为审核重点
4.设置清洁生产审核目标
（1）清洁生产目标设置依据
应包括：
国家现行清洁生产标准及评价指标体系、国家或自治区节能减排分解指标、行业先进水平、企业历史最好水平、企业资金与技术实力、有无中高费方案支撑等。
（2）清洁生产目标设置
编制企业清洁生产目标表，在表中应体现出相对量、现状值、近期值（为开展审核活动的当年）、中期值（开展审核活动后的第2年），远期值（开展审核活动后的第3-4年）见表13。
表13企业本轮清洁生产审核目标设置一览表
指标分类
指标项
现状值
近期目标
中期目标
远期目标
绝对量
相对量
绝对量
相对量
绝对量
相对量
资源类指标
能源类指标
减排类指标
其它类指标
（注：
1、清洁生产目标设置应与审核重点相对应，应有中高费清洁生产方案做支撑等；2、根据自治区对企业审核周期要求设置清洁生产中期或远期目标简单叙述目标的制定过程，目标审核周期，修订周期等。
）
将清洁生产审核近期和长期目标列表13说明，注意以下问题：
1.目标应包括单位产品废物减少量、物耗、水耗、能耗减少量、或经济效益（产品成本降低量）指标；
2.指标应可计量、可比较、可实现、有激励性；
3.应代表行业中的中、高以上水平。
表14清洁生产审核目标
序号
项 目
现状
近期目标
中远期目标
现状值
目标值
相对量（%）
目标值
相对量（%）
5.产生和实施无、低费清洁生产方案
主要是将在审核中发现的无、低费清洁生产方案的措施列表15，并说明实施的单位、时间、实施后的效益。
表15无（低）费方案实施效果核定与汇总表
方案编号
方案名称
实施时间
投资
运行费
经济效益
环境效益
（注：
实施清洁生产审核的过程，就是清洁生产无、低费方案不断发现、产生和实施的过程，要始终抓好这项工作的收集、分析、实施和统计工作。
这些方案大部分是针对审核重点减少跑冒滴漏、加强管理、人员培训教育、完善岗位责任制、物料发放、原材料采购管理、改进过程控制和简单的节能、节水措施等。
）
（四）审核
1.编制审核重点工艺流程图
将审核重点的生产过程用详细的流程图表示，包括每一生产单元、程序和输入与输出物流；在图上标示物料输入和产出的量（用单位产品的输入量和产出量表示）。
2.企业审核重点计量检测与排污监测核实
（1）对企业各主要生产工序物料、能源、水的输入、输出及污染物产生与排放计量仪器/监测仪器的分布、配置、使用与维护、记录、统计与管理等情况进行说明，并附相关统计表；
（2）对于物料、水、能源、污染物产排输入、输出计量仪器/监测仪器的分布、配置不全的企业，补充审核期内平衡实测数据资料，并进行相关说明；
（3）企业在审核期内通过补充实测所得到的平衡数据，需进行相关说明；
（4）对各种平衡的平衡率进行计算，并分析是否在合理范围内；
（5）引用企业同期能源审计数据资料，需给出相关文字说明。
3.生产过程物料的输入输出的实测和统计
通过实测和调查审核重点产品的生产情况，用表16、表17表示：
（1）单位产品（每年产品消耗的）原材料、水、电（煤）消耗统计；
（2）产品（或每年生产）产量；
（3）排放物的量（及浓度），以单位产品产生量或每年产生量表示；
（4）中间产品、副产品产的量，以单位产品或年产生量表示；
（5）废品的产生量，以单位产品，或每年产生量表示；
（6）循环于生产过程的物流量，以单位产品或每年产生量表示；
为了能够有代表性，这些数据应该是在一定生产周期、不同批次产品或不同班次取样分析的平均统计数据。
表16某水泥企业物料消耗实测结果
实测时段
实测量
台时产量
（t/h）
用电量
（kwh/d）
用水量
（m3/d）
烟煤（t）
生料（t）
熟料（t）
年月日
年月日
年月日
平均
表17某水泥企业实测物料消耗量
实测时段
烟煤
（t/d）
生料
（t/d）
熟料
（t/d）
料耗（t/t熟料）
熟料热耗
（kJ/kg）
熟料煤耗
（kg/t）
实测
理论
实测
企标
实测
企标
年月日
年月日
年月日
平均
4.绘制物料平衡图
根据输入输出数据，绘制物料平衡图。
物料平衡图上标示的输入、输出的量，应是对单位产品或是在图中所标示的产品生产过程中发生的物流量而言。
（注：
输入与输出物流数据之差如果≤5%，可认为将所有的物流已经查找到了，物料平衡基本符合要求。
）
（1）所有的输入与输出数据应在同一生产周期内发生，测量时要注意单位统一；
（2）化学品物料平衡进行比较时，应是对同一
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