证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第六套.docx
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证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第六套
2019年证券从业资格考试《金融市场基础知识》模拟卷及答案第六套
一、选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.我国A股账户不可用于买卖（）
A.上市基金
B.债券
C.人民币普通股票
D.B股
2.报价驱动市场是一种连续交易商市场，或称（）。
A.订单驱动市场
B.竞价市场
C.经济商市场
D.做市商市场
3.无面额股票的价值与公司净资产（）
A.相等
B.同方向变化
C.无关
D.反方向变化
4.全国中小企业股份转让系统又称（）
A.新三板
B.二板市场
C.创业板
D.中小企业板
5.关于简单算术股价平均数的表述，卞列说法错误的是（）
A.简单算术股价平均数是以样本股每日收盘价之和除以样本数
B.简单算术股价平均数的优点是计算简便
C.发生样本股送配股、拆股和更换时会使股价平均数失去真实性、连续性和时间数列上的可比性
D.在计算时考虑了权数
6.申请证券投资咨询从业资格的机构，应有（）万元人民币以上的注册资本
A.300
B.200
C.50
D.100
7.证券投资者可分为（）两大类务
A.政府机构和金融机构
B.机构投资者和个人投资者
C.企事业法人机构和各类基金公司
D.合格境外机构投资者和合格境内机构投资者
8.下列属于国有股权组成部分的是（）
A.社会公众股
B.国家股
C.法人股
D.外资股
9.负责组织制定证券行业技术标准和指引的是（）
A.证券交易所
B.国家技术监督管理局
C.中国证监会
D.中国证券业协会
10.引起股市周期变动的根本原因是（）
A.投资周期波动
B.对外贸易波动
C.经济政策变动
D.经济周期循环
11.累积优先股是指（）股息累积发放的优先股。
A.历年
B.上一年
C.下一年
D.当年
12.所有境外投资者对单个上市公司A股的持股比例总和，不超过该上市公司股份总数的（）
A.20%
B.10%
C.40%
D.30%
13.下列不属于创业板市场功能的是（）
A.承担风险资本的退出窗口作用
B.促进产业升级
C.优化资源配置
D.有“宏观经济晴雨表”之称
14.在融资租赁中，出租人为承租人购买设备所垫付的资金，要从承租人那里通过（）的方
式全部收回
A.贷款
B.租金
C.分红
D.股权
15.在机构间私募产品报价与股份转让系统开展私募产品报价、发行、转让活动的机构，应
该满足最近一期经审计净资产不少人民币500万元，或管理资产不少于人
民币（）亿元的条
件。
A.1
B.3
C.5
D.2
6.为了加强市场准入管理，对证券服务机构从事证券服务业务的审批管理办法由（）制定。
A.国务院证券监督管理机构
B.商务部
C.中国人民银行
D.中国证券业协会
17.相对普通股而言，优先股的特征不包括（）
A.股息率固定
B.股息分派优先
C.剩余资产分配优先
D.具有优先认股权
18.关于在证券交易所上市股票征收印花税的理解，下列说法正确的是（）
A.证券交易印花税是印花税的一部分，税率为1%
B.股票交易印花税由交易者自行缴纳
C.现行的做法是向成交双方分别收取印花税
D.由证券经纪商在同投资者办理交收过程中代为扣收，并由证券经纪商统-
向征税机关缴纳
19.关于委托指令的分类，说法错误的是（）。
A.根据委托订单的数量，有整数委托和零数委托
B.根据买卖证券的方向，有买进委托和卖出委托
C.根据委托目的，有停止损失委托和停止损失限价委托
D.根据委托时效限制，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托、收市委托
20.深圳证券账户T日开立，（）即可用于交易。
A.T+3
B.T+1
C.T+2
D.T
21.有些投资者企图投机，通过买卖时机的选择以赚取（）。
A.红利
B.市场价差
C.股息
D.利息
22.港股通总额账户可用余额计算公式为（）；
A.总额度余额=总额度+买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额
B.总额度余额=总额度-买入成交总金额+卖出成交对应的买入总金额
C.总额度余额=总额度-买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额
D.总额度余额=总额度+买入成交总金额-卖出成交对应的买入总金额
23.在2008年，全球金融机构中，放大金融市场风险的因素是（）
A.资产证券化和杠杆
B.证券援助太少
C.企业并购和扩张
D.金融监管太严
24.公司制证券交易所以（）为目的，一般由金融机构和民营公司组建
A.公益
B.营利
C.非营利
D.交易
25.下列属于短期金融资产市场的是（）
A.资本市场
B.货币市场
C.股票市场
D.债券市场
26.中国证券业协会是证券业自律性组织，是（）
A.企业法人
B.社会团体法人
C.事业单位法人
D.公益法人
27.资产评估机构申请证券评估资格，应有不少于（）名注册资产评估师。
A.30
B.10
C.40
D.20
28.（）负责监督证券公司按期足额缴纳证券投资保护基金及报送有关证券交易的财务、业
务等管理信息和资料。
A.中国证券监督管理委员会
B.证券投资者保护基金有限责任公司
C.中国证券业协会
D.中国证券交易所
29.（）从广义上说是指用自有资金或从分散公众手中筹资专门进行有价证券投资的法人机
构。
A.机构投资者
B.证券公司
C.公募基金
D.私募基金
30.欧洲货币市场是指非居民之间以（）为中介在某种货币发行国国境之外从事该种货币借
贷业务的市场。
A.银行
B.保险公司
C.基金公司
D.券商
31.证券公司向客户融资融券，应收取证券交易保证金，以（）充抵。
A.收益凭证
B.外汇
C.期货
D.证券
32.普通股股东拥有公司盈余和剩余资产分配权，这一权利体现了其在（）的
要求上。
A.所持股份多少
B.股东义务
C.经济利益
D.股权大小
33.设立证券市场的目的是为了（）。
A.提高GDP
B.加快商品销售速度
C.解决资本供求矛盾和流动性
D.提高商品质量
34.投资者通过（）持有证券，记录持有证券余额及变动情况。
A.银行账户
B.证券账户
C.交收账户
D.投资账户
35.证券投资基金筹集的资金主要投向（）。
A.实业
B.有价证券
C.房地产
D.第三产业
36.创业板指数以（）为权数，进行加权逐日连锁计算。
A.发行在外的总股本数
B.可回收股本数
C.可流通股本数
D.剩余股本数
37.基金管理人与托管人之间是（）关系。
A.相互依赖
B.相互促进
C.相互竞争
D.相互制衡
38.风险控制指标体系和风险监管制度的核心是（）
A.净资本
B.固定资本
C.流动资本
D.注册资本
39.证券公司代理证券发行人发行证券的行为，称为（）
A.证券代销
B.证券承销
C.证券发行
D.证券包销
40.股票账面价值又称为（）
A.股票净值
B.净收益
C.股票面值
D.股票内在价值
41.股票是一种资本证券，它属于（）
A.实物资本
B.真实资本
C.虚拟资本
D.风险资本
42.下列不属于银行承兑汇票特点的是（）o
A.信用好，承兑性强
B.支付需要有特定条件
C.流通性强，灵活性高
D.节约资金成本
43.除按规定分得本期固定股息外，无权再参与对本期剩余盈利分配的优先股票被称为（）
A.非累积优先股票
B.非参与优先股票
C.可赎回优先股票
D.股息率固定优先股票
44.H股、N股、S股等属于（）
A.社会公众股
B.境内上市外资股
C.境外上市外资股
D.红筹股
45.投资者在委托买卖证券时，需要支付的交易费用不包括（）
A.增值税
B.佣金
C.过户费
D.印花税
46.（）负责受理短期融资券的发行注册。
A.中国银监会
B.中国银行间市场交易商协会
C.中国人民银行
D.商务部
47.股票账面价值又称股票净值或每股净资产，在没有优先股的情况下，每股账面价值等于
（）
A.公司总资产/发行的普通股票总数
B.公司净资产/发行在外的普通股票的股数
C.（公司净资产-优先股权益）/发行在外的普通股股数
D.（公司净资产-发行费用”发行在外的普通股票的股数
48.—国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值、向外国投资者发行的债券是（）。
A.国际债券
B.亚洲债券
C.外国债券
D.欧洲债券
49.在公司债券有效存续期间，资信评级机构每年至少公告（）次跟踪评级报
A.1
B.2
C.3
D.5
50.金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密相连，具有规则的变动关系，这体现了金融衍生工具的（）。
A.跨期性
B.期限性
C.联动性
D.不确定性或高风险性
二、组合型选择题（共50题，每小题1分，共50分）以下备选项中只有一项最符合题目要求，不选、错选均不得分。
1.证券公司反洗钱工作基本制度包括（）。
I.客户身份识别制度
n.大额交易和可疑交易报告制度
川.信息披露制度
IV.交易记录保存制度
a.i、n、川
b.n、m、v
C.I、M、V
d.i、n、v
2.系统风险又称为（）
I.可分散风险
n.不可分散风险
川.不可回避风险
IV.交换风险
A.I、川
b.n>m
C.I、V
D.U、V
3.下列关于股利政策与股份变动的说法中，正确的是（）。
I.股利政策是股份公司稳健经营的重要指标
n.股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
川.从理论上说，不论是分割还是合并，只是增加或减少股东持有股票的数量，但并不改变每位股东所持股东权益占公司全部股东权益的比重
V.股票拆细是将若干股股票合并为1股
a.i、n、川
b.n、m、v
C.I、M、V
d.i、n、v
4.金融期货交易与普通远期交易的区别是（）o
I.交易场所和交易组织形式不同
n.交易的监管程度不同
川.金融期货交易是标准化交易，远期交易具有较大的灵活性
V.保证金制度和每日结算制度导致违约风险不同
a.i、n、川
b.n、m、v
C.I、M、V
d.i、n、m、v
5.影响公司经营风险的因素主要有（）
I.产品成本
n.调节价格的能力
川.产品售价
IV.产品需求
a.i、n、川
b.i、n、m、v
C.I、M、V
d.i、n、v
6.按照不同的发行本位，国债可以分为（）
I.赤字国债
n.实物国债
川.特种国债
V.货币国债
A.I、川
b.n、v
C.M、V
d.i、n、v
7.金融期货的主要交易制度包括（）
I.集中交易制度
n.限仓制度
川.大户报告制度
V.每日价格波动限制及断路器规则
a.i、n、m、v
b.n、m、v
C.I、M、V
d.i、n、v
8.下列关于欧洲债券的说法中，正确的是（）。
I.由一家或几家大银行牵头，组织十几家或几十家国际性银行在一个国家
或几个国家同时承销
n.在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
川.投资者的利息收入免缴所得税
IV.债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币只能属于同一国家
a.i、n、川
b.n、m、v
C.I、M、V
d.i、n、v
9.根据我国《企业会计准则第22号一一金融工具确认和计量》规定，衍生工具包括（）。
I.互换和期权
n.投资合同
川.期货合同
V.远期合同
a.i、n、川
b.i、n、m、v
C.I、M、V
d.i、n、v
10.金融债券发行的目的是（）
I.增强负债的稳定
n.缓解短期资金周转不灵
川.获得长期资金来源
V.扩大资产业务
a.i、n、川
b.n、m、v
C.I、M、V
d.i、n、v
11.封闭式基金与开放式基金的区别是（）
I.期限不同
n.发行规模限制不同
川.基金份额的交易价格计算标准不同
IV.投资策略不同
A.I、□、川
B.U、M、V
C.I、M、V
D.I、U、M、V
12.中央银行主要通过（）途径为商业银行充当最后贷款人。
I.票据再贴现
n.票据再质押
川.抵押再贷款
V.票据再抵押
a.i、n
B.I、V
C.M、V
d.n、川
13.下列选项中，属于证券服务机构的有（）
I.资信评级机构
n.财务顾问机构
川.会计师事务所
V.投资咨询机构
a.i、n
B.I、M、V
C.I、n、v
d.I、n、m、v
14.证券交易所的组织形式大致可以分为（）
I.股份制
n.公司制
川.合伙制
V.会员制
a.i>n
b.i、川
C.n>w
d.i、w
15.股东权利是一种综合权利，股东依法享有的权利包括（）
I.资产收益权
n.对公司财产的直接支配处理权
川.重大决策权
IV.选择管理者权
A.I、M、V
b.i、n、川
C.i、n、m、v
d.n、川
16.宏观经济对股票价格影响的特点是（）
i.波及范围广
n.干扰程度深
川.作用机制复杂
V.导致股价波动幅度较大
a.i、n、m、v
B.i、V
C.i、n、v
d.n、m、v
17.通过（）可以计算基金资产净值。
i.基金负债
n.基金资产总值
川.基金份额总值
V.基金份额净值
a.i、n
B.i、M、V
C.n>m>w
D.i、u、m、w
18.—般性货币政策工具包括（）。
；
I.存款准备金政策
n.再贴现政策
川.公开市场业务
IV.消费者信用控制
a.i、n
B.M、V
C.i、n、川
d.n、m、v
19.记账式国债的承销程序包括（）
I.招标发行
n.远程投标
川.债券托管V.分销
a.i、n、m、v
b.i、n、v
C.n、m、v
D.I、川
20.商业银行风险管理的主要策略中，可以降低系统风险的风险管理策略是（）。
I.风险分散
n.风险对冲
川.风险转移
V.风险补偿
A.I、川
B.I、M、V
C.n、m、v
d.I、n、m、v
21.货币市场基金利润分配的规定有（）I•八
I.每日进行收益分配
n.货币市场基金每周五进行利润分配时，不包括周六和周日的利润
川.当日申购的基金份额自下一个工作日起享有基金的分配权益
IV.当日赎回的基金份额自下一个工作日起不享有基金的分配权益
a.i、n、v
B.I、M、V
C.n.v
d.i、n、m、v
22.下列关于QFII的说法中，正确的是（）
I.QFII以一国的货币管制制度被废止为前提
n.QFII指那些资本项目未完全开放的国家容许本地投资者进行境外投资的一种机制
川.QFn是资本市场开放的最终措施
V.境外机构投资者获得的资本利得、股息等经批准后可转为外汇汇出的一种市场开放模式
A.I.V
b.i、n、川
C.V
d.i、n、m、v
23.银行业金融机构包括（）
I.商业银行
川.信用合作机构
川.政策性银行为
V.邮政储蓄银行
a.m>v
b.I、n、v
C.n、m、v
d.I、n、m、v
24.选择沪深300指数作为中国金融期货交易所首个股票指数期货标的的原因在于（）。
I.沪深300指数市场覆盖率高，主要成分股权重比较分散，有利于防范指数操纵行为
n.沪深300指数成分股涵盖10个行业，各行业公司流通市值覆盖率相对均衡，使得该指数能够较好地对抗行业的周期性波动
川.沪深300指数每日价格最大波动限制较为宽松，有利于投资者获得更为丰厚的回报，能够有效地提高投资者的操作积极性
IV.沪深300指数的编制吸收了国际市场成熟的指数编制理念，采用自由流通股本加权、分级靠档、样本调整缓冲区等先进技术，具有较强的市场代表性和较高的可投资性，有利于市场功能发挥和后续产品创新
a.n、m、v
b.i、n、川
C.i、n、v
D.I、M、V
25.开展转融通业务时，将（）借给征券公司，以供其办理融资融券业务的经营活动。
I.依法筹集的资金
n.自有资金
川.自有证券
V.依法筹集的证券
a.i、n、m、v
b.i、n、v
C.i、n、
d.n、m、v
26.中国银行间金融衍生品市场集中于（）
I.上海证券交易所
n.深圳证券交易所
川.全国银亍间同业拆借中心
IV.上海股权托管交易中心
A.川
B.『V
C.i>n
d.n>m
27.基金托管人为基金份额持有人办理（）业务
I.安全保管基金财产
n.对所托管的不同基金财产分别设置账户，确保基金财产的完整与独立
川.依法募集资金，办理基金份额的发售和登记事宜
V.按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户
a.n、『、v
B.I、V
C.i、n、v
d.i、n、『、v
28.中央银行的职能包括（）
I.制定和执行货币政策
n.通过审慎有效的监管，增强市场信心
川.防范和化解金融风险
V.维护金融稳定
a.n、『、v
B.I、『、V
C.i、n、『、v
D.『、V
29.全国性社会保障基金可用于支付（）
I.退休人员工资
n.失业救济
E.社会养老保险
V.财政补贴
A.I、n
b.i>n>m
C.i、u、m、w
d.n>m>w
30.公式m=（C+D）/（C+R）中，m表示货币乘数，那么C和R分别表示（）
I.流通中的现金
n.定期存款准备率
川.存款准备金总额
IV.存款货币
A.I、V
B.I、川
C.n、川
D.『V
31.注册会计师、会计师事务所为证券、期货提供（）服务。
I.对证券、期货相关机构的财务报表审计
n.对证券、期货相关机构的净资产验证
川.对证券、期货相关机构的营利预测审核
V.对证券、期货相关机构进行审慎监管
a.i、n、『、v
B.I、V
C.n、『、v
d.I、n、川
32.《中华人民共和国证券法》赋予中国证监会的职责包括（）。
I.制定有关证券市场监督管理的规章和规则，依法行使审批或者核准权
n.监督管理银行间同业拆借市场、银存间债券市场、银行间票据市场、银行间外汇市场和黄金市场及上述市场的有关衍生产品交易
川.依法监督检查证券发行、上市和交易的信息公开情况
V,依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
a.I、n、『、v
B.I、『、V
C.I、□、川
d.n>m>w
33.我国混合资本债券的特点包括（）
I.期限在15年以上，发行之日起10年内可以赎回
n.混合资本债券到期前，如果发行人核心资本充足率高于4%,发行人可以延期支付利息
川.当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之后、先于股权资本
IV.混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可
以延期支付该债券的本金和利息
A.I、V
B.M、V
C.i、n、川
d.i、n、m、v
34.QDII可用于投资（）。
I.银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
n.政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可的国际金融组织发行的证券
川.与固定收益、股权、信用、商品指数、基金等标的物挂钩的结构性投资产品
V.远期合约、互换及经中国证监会认可的境外交易所上市交易的权证、期权、期货等金融衍生产品
a.i、n
b.n、m、v
C.M、V
d.i、n、m、v
35.储蓄式国债与记账式国债的区别包括（）。
I.发行对象不同
n.承办机构不同
川.流通或变现方式不同
IV.到期前变现收益预知程度不同
a.i、n、v
B.M、V
C.I、M、V
d.i、n、m、v
36.基金管理人（）的高低直接关系到投资者投资回报的高低以及投资目标能否实现。
I.个人的性格特征
n.过往的业绩
川.投资管理水平
V.风险控制能力
a.i、n
b.n、川
C.M、V
d.n、m、v
37.《质押式回购资格准入标准及标准券折扣系数取值业务指引》适用于在
证券交易所市场开展纳入多边净额结算的质押式回购业务所涉质押品，其中符合
资格条件的信用债券包括（）
I.企业债券
n.分离交易的可转换公司债券中的公司债券
川.政府债券
V.公司债券
a.i、n、川
b.m>v
C.i、n、m、v
d.i、n、v
38.金融衍生工具的发展动因包括（）
I.避险
n.金融自由化
川.金融机构的利润驱动
IV.新技术革命
a.i、n、m、v
b.i、n、v
C.n、m、v
D.M、V
39.资信评级机构的制度有（）
I.评级委员会制度
n.评级结果公布制度
川.信息保密制度
V.证券评级业务档案管理制度
A.M、V
b.i、n、v
C.i、n、m、v
d.n、m、v
40.公募债券的特点包括（）。
I.流动性差
n.适合大型投资者羅
川.对象不固定.：
V.可以在证券市场上交易
a.n、m、v
B.I、M、V
C.m>v
d.i、n、川
41.可转换债券的双重选择权包括（）
I.转债发行人拥有是否实施赎回条款的选择权
n.转债发行人可自行选择是否转股
川.投资者可自行选择是否转股
IV.投资者拥有是否实施赎回条款的选择权
A.I、川
b.n、m、v
C.i、n、m、v
d.n、v
42.发行可转换债公司设置赎回条款的目的包括（）
I.促使债券持有人转换股份
n.能使发行公司避免市场利率下降后，继续向债券持有人按照较高的债券票面利率支付利息所蒙受的损失|
川.保证可转换债券顺利地转换成股票，预防投资者到期集中挤兑引发公司破产的悲剧
V.保护债券投资人的利益
A.M、V
b.i、n、川
C.i、n
d.n、m、v
43.与个人投资者相比，机构投资者的特点包括（）
I.投资形式灵活化
n.投资管理专业化
川.投资结构组合化
V.投资行为规范化
a.i、n、v
b.n、m、v
C.i、n、m、v
d.n、v
44.下列关于股票市场价格的说法中，正确的是（八）。
，
I.股票的市场价格一般是指股票在二级市场上交易的价格
n.股票的市场价格有发行价格和流通价格的区分
川.股票的市场价格由股票的价值所决定
IV.股票的市场价格即印刷在股票票面上的金额
a.i、n、川
b.n、m、v
C.I、M、V
d.i、n、v
45.我国机构投资者可以分为（）
I.政府机构
n.金融机构
川.各类基金
V.个人投资者
A.I、M、V
B.I、V
C.i、n、川
D.M、V
46.间接融资通过金融中介可以减少资金供给方的风险，具体表现为（）
I.在间接融资中，资金需求者和
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