危险废物含医疗废物经营单位规范化管理指标及抽查表doc.docx
《危险废物含医疗废物经营单位规范化管理指标及抽查表doc.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《危险废物含医疗废物经营单位规范化管理指标及抽查表doc.docx（36页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。
危险废物含医疗废物经营单位规范化管理指标及抽查表doc
附2
危险废物（含医疗废物）经营单位规范化管理指标及抽查表
单位名称：
单位地址：
法定代表人：
检查时间：
年
月日时至
环保负责人：
时
检查人员：
姓名：
单位：
环境监察执法证件号：
姓名：
单位：
环境监察执法证件号：
姓名：
单位：
环境监察执法证件号：
注：
1.检查组应当至少包括两名具有执法证件的人员，可邀请专家参与检查。
2.检查人员要填写检查记录并签字。
3.对危险废物流向、贮存、利用、处置
等信息，要核查原始凭证。
4.根据评分细则给出得分。
5.备注栏可对检查情况进行简要记录。
6.危险废物经营单位在利用处置危险废物同时产生新
的危险废物的，应执行危险废物产生单位的“管理计划制度”和“申报登记制度”。
7.检查的主要内容不适用的，计为
0分，并将该项分值从满分中
扣除后，按比例换算达标、基本达标、不达标界值。
检查项目
一、经营许
可证制度
（《固体废
物污染环
境防治
法》，以下
简称《固体
法》，第五
十七条；
分数
检查主要内容达标标准
满分得分
具有与其经营范
1.从事收集、贮存、利
围相对应的环保
用和处置危险废物经
部门颁发的危险
营活动的单位，依法申
6
请领取了危险废物经
废物经营许可
营许可证。
证，且具备相应
的资质。
评分细则
A.危险废物运输单位及车辆具有危险货物运输资质；
B.危险废物贮存设施有环评材料，且完成了“三同时”验收；
C.危险废物利用、处置设施有环评材料，且完成了“三同时”验收；
D.贮存场所符合《危险废物贮存污染控制标准》的有关要求（贮存场所地面须作硬化及防渗处理；场所应有雨棚、围堰或围墙；设置废水导排管道或渠道，将冲洗废水纳入企业废水处理设施处理或危险废物管理；贮存液态或半固态废物的，需设置泄露液体收集装置；装载危险废物的容器完好无损）。
A、B项每项符合得1分，C、D项每项符合得2分。
检查方法备注
资料检查（查看
运输单位的相
关资质；查看危
险废物经营许
可证、环评批
复、验收报告
等）、现场核查
（检查贮存场
所“三防”措施）
检查项目
《危险废
物经营许
可证管理
办法》，以
下简称《许
可办法》，
第二十条）
检查主要内容
2.领取危险废物收集经营许可证的单位，应当与处置单位签订接收合同，并将收集的危险废物在90个工作日内提供或者委托给处置单位处置。
（仅适用于持危险废物收集经营许可证的单位）
*3.按照危险废物经营
许可证规定从事危险
废物收集、贮存、利用、
处置的经营活动。
分数
达标标准
满分得分
签订了符合要求
的合同，并能在
190个工作日内
将危险废物移给
上述单位。
严格按照危险废
物经营许可证规
1
定从事经营活
动。
评分细则检查方法备注
1.能在90个工作日内将收集的危险废物转移给具有相应
经营资质的单位处理，能提供相应的合同、危险废物经
资料检查（查看
接收合同和接
营许可证及经营记录簿等相关证明材料
超期的提供发
收单位的危险
证环保部门同意延期的证明材料。
得
1分。
废物经营许可
2.未在90个工作日内将收集的危险废物转移给具有相应
证等相关材料；
经营资质的单位，又不能提供发证环保部门同意延期的
查看经营情况
证明材料，或未提供相应的合同、危险废物经营许可证
记录簿）
及经营记录簿等相关证明材料。
得
0分。
1.严格按照危险废物经营许可证规定从事经营活动，经
资料检查、现场核
查（对照所持危险
营范围与环保部门颁发的危险废物经营许可证所列范围
废物经营许可证
一致，且在有效期内。
得
1分。
的相关规定核对
2.未按照危险废物经营许可证规定从事经营活动。
得
0
分。
是否按要求从事
经营活动）
二、识别标4.危险废物的容器和
识制度包装物必须设置危险
（《固体废物识别标志。
依据《危险废物
1贮存污染控制标准》（GB18597）
1.设置了规范的（样式正确、内容填写完整）危险废物
识别标志。
得1分。
现场核查
2.识别标志有1处错误，得分。
分数
检查项目
检查主要内容
达标标准
评分细则
满分
得分
法》第五十
附录A、《环境
3.未设置识别标志、识别标志样式不正确或填写内容有
二条）
保护图形标志
-
两处及以上错误的。
得
0分。
固体废物贮存
（处置）场》（）、
《医疗废物专用
1.在收集、贮存、运输、利用、处置危险废物的设施、
5.收集、贮存、运输、
包装物、容器标
场所均设置了规范（形状、大小、颜色、图案均正确，
准和警示标识规
利用、处置危险废物的
1
定》（HJ421-2008）
错误不多于两处）的危险废物识别标志。
得
1分。
设施和场所，必须设置
所示标签设置危
2.识别标志图案错误或危险废物的设施、场所有两处
检查方法备注
现场核查
危险废物识别标志。
险废物（含医疗
废物）识别标志。
三、管理计
6.危险废物管理计划
制定了危险废物
管理计划；内容齐
划制度
包括减少危险废物产
全，危险废物的产
（《固体
生量和危害性的措施，
2
生环节、种类、危
法》第五十
以及危险废物贮存、利
害特性、产生量、
三条）
用、处置措施。
利用处置方式描述
清晰。
（含）以上未设置识别标志。
得0分。
A.危险废物的产生环节、种类表述清晰；
B.危险废物产生量预测依据充分，且提出了减少产生量的措施；
C.危险废物的危害特性表述准确，且提出了减少危害性的措施；
D.危险废物贮存、利用、处置措施表述清楚。
资料检查（查看
危险废物管理
计划）
分数
检查项目检查主要内容达标标准评分细则
满分得分
以上每项符合得分。
7.报所在地县级以上
1.经县（市、区）环保部门备案，并可提供相关备案证
地方人民政府环境保
报环保部门备明材料；管理计划内容有重大改变及时报县（市、区）
护行政主管部门备案。
检查方法备注
资料检查（由企
业提供已经进
1
危险废物管理计划内
容有重大改变的，应当
及时申报。
8.如实地向所在地县
四、申报登
级以上地方人民政府
记制度
环境保护行政主管部
（《固体4
门申报危险废物的种
法》第五十
类、产生量、流向、贮
三条）
存、处置等有关资料。
案；及时申报了环保部门重新备案。
得1分。
重大改变。
2.未报县（市、区）环保部门备案或未能提供相关证明
材料、有重大改变未及时申报。
得0分。
如实申报（可以
1.全面、准确的申报了危险废物的种类、产生量、流向、
是专门的危险废
贮存、利用、处置情况；且可提供证明材料（如：
环评
物申报或纳入排
污申报、环境统
文件、竣工验收文件、危险废物管理台账、危险废物转
计中一并申报）；移联单、危险废物处置利用合同、财务数据等等）。
得
内容齐全；能提
分。
供证明材料，证
2.申报登记表中存在两处及以下错误。
得
2分。
明所申报数据的
真实性和合理
3.存在不报或虚报、漏报、瞒报关键危险废物的，或申
行备案的证明
材料）
资料检查（由企
业提供已经申
4报登记的证明材料和相应的其它证明材料）
分数
检查项目检查主要内容达标标准
满分得分
性，如关于危险
废物产生和处理
情况的日常记录
等。
评分细则检查方法备注
报登记表中关于危险废物种类、产生量、流向、贮存、
利用、处置数据存在两处及以上错误的。
得0分。
资料检查（由企
9.申报事项有重大改
及时申报了重大
1.
申报事项有重大改变的进行了及时申报。
得
1分。
业提供已经进
1
变的，应当及时申报。
改变。
2.
发生重大改变未及时申报的。
得
0分。
行备案的证明
材料）
检查项目
五、转移联
单制度
（《固体
法》第五十
九条）
分数
检查主要内容达标标准
满分得分
10.按照《危险废物转
按照实际接收的
移联单管理办法》有关
危险废物，如实
规定，如实填写转移联2
填写危险废物转
单中接受单位栏目，并
移联单。
加盖公章。
11.转移联单保存齐
当年截止检查日
全，并与危险废物经营
1
期前的危险废物
情况记录簿同期保存。
转移联单齐全。
评分细则检查方法备注
1.根据实际转移的危险废物，按照《危险废物转移联单管理办法》如实填写接收单位栏目并加盖公章，联单按
资料检查、现场
规定交付相应单位。
得2分。
核查（现场查看
2.对联单未按规定交付相应单位、未如实填写联单接收
联单，并与经营
单位栏，或未加盖公章。
得0分。
情况记录等进
行核对）
注：
若当地实行电子转移联单，企业如实、规范填写电
子转移联单，也视为符合要求，得2分。
资料检查、现场
1.近五年内危险废物联单保存齐全，数据、类别等信息
核查（现场查看
与经营记录簿一致。
得1分。
联单，并与经营
2.联单保存不齐全或数据与申报登记等材料数据不一
情况记录等进
致。
得0分。
行核对）
检查项目检查主要内容
*12.需转移给外单位
利用或处置的危险废
物，全部提供或委托给
持危险废物经营许可
证的单位从事收集、贮
存、利用、处置的活动。
13.利用处置过程产生但不能自行利用处置的危险废物应与有相应资质的危险废物经营单位签订的委托利用、处置危险废物合同。
分数
达标标准
满分得分
利用处置过程产
生但不能自行利
用处置的危险废
1物，全部提供或
委托给持危险废
物经营许可证的
单位。
有与持危险废物
1经营许可证的单
位签订的合同。
评分细则检查方法备注
1.利用处置过程产生但不能自行利用处置的危险废物，
现场核查（根
全部提供或委托给持相应危险废物经营许可证的单位，
据危险废物经
可提供危险废物经营许可证、转移联单等证明材料。
得1
分。
营情况记录簿
2.利用处置过程产生但不能自行利用处置的危险废物，
逐一核对，如核
未全部提供或委托给持危险废物经营许可证的单位，或
查焚烧飞灰的
无法提供相应的危险废物经营许可证、转移联单等证明
材料。
得0分。
去向等）
1.有与相应资质的危险废物经营单位签订的合同，且合
同在有效期内。
得1分。
资料检查（查看
2.不能提供与有相应资质的危险废物经营单位签订的合合同）
同，或合同已失效。
得0分。
检查项目
六、应急预
案备案制
度（《固废
法》第六十
二条）
分数
检查主要内容达标标准
满分得分
14.参照《危险废物经营单位编制应急预案指南》（原国家环境保
有意外事故应急
护总局公告
2007年第1
预案。
48号）制定了意外事故的防范措施和应急预案。
15.向所在地县级以上
在当地环保部门
地方人民政府环境保1
备案。
护行政主管部门备案。
16.按照预案要求每年上年度组织应急
2
组织应急演练。
预案演练。
评分细则
A.应急预案有明确的管理机构及负责人；
B.有意外事故的情形及相应的处理措施；
C.有应急预案中要求配置的应急装备及物资；
D.内部及外部环境发生改变时，及时对应急预案进行了修订。
1.
制定了应急预案且达到以上全部要求。
得
1分。
2.
未制定应急预案或不能达到上述要求的。
得
0分。
1.应急预案报所在地县（市、区）环保部门备案，有相关的证明材料。
得1分。
2.未备案或无相关的证明材料。
得0分。
A.有详细的演练计划；
B.有演练的图片、文字或视频等记录；
C.有演练后的总结材料；
D.参加演练人员熟悉应急防范措施。
检查方法备注
资料检查（查看
应急预案）
资料检查（由企
业提供已经进
行备案的证明
材料）
资料检查（查看
演练记录）、现
场询问
检查项目
七、贮存设
施（《固体
法》第十三
条、第五十
八条）
分数
检查主要内容达标标准
满分得分
17.贮存期限不超过一
危险废物贮存不
年；延长贮存期限的，
超过一年；超过一
1
报经相应环保部门批
年的报经相应环
准。
保部门批准。
18.分类收集、贮存危
做到分类贮存；
险废物，未混合贮存性
装载危险废物的
质不相容且未经安全
容器和包装物无
2
性处置的危险废物，装
载危险废物的容器完
破损、泄漏和其
好无损。
他缺陷。
19.未将危险废物混入
1
做到分类贮存。
非危险废物中贮存。
评分细则
以上每项符合得分。
1.危险废物贮存不超过一年，超过一年的报经原批准经营许可证的环境保护行政主管部门批准，提供相应的证明材料。
得1分。
2.危险废物贮存超过一年但未获有效批准。
得0分。
A.危险废物做好了分类收集、贮存；
B.装载危险废物的容器和包装物无破损、泄漏和其他缺陷；
以上每项符合1分。
1.
危险废物未混入非危险废物中贮存的。
得
1分。
2.
危险废物混入非危险废物中贮存的。
得
0分。
检查方法备注
资料检查（查看
经营情况记录
簿）、现场核查
现场核查
现场核查
检查项目
八、利用处
置设施
（《固体
法》第十三
条、五十五
条；《许可
办法》第二
十一条）
分数
检查主要内容
达标标准
满分
得分
20.按照有关要求定期
对利用处置设施污染
物排放进行环境监测，
监测频次符合要
并符合《危险废物焚烧
求，有定期环境
污染控制标准》、《危
监测报告，并且
14
险废物填埋污染控制
标准》、《危险废物集
污染控制符合相
中焚烧处置工程建设
关标准要求。
技术规范》等相关标准
要求。
21.填埋危险废物的经
营设施服役期届满后，
对封场的填埋场
危险废物经营单位应
采取封闭措施，
1
当对填埋过危险废物
设置了永久性标
的土地采取封闭措施，
记。
评分细则
1.近一年内对污染物排放情况进行了监测，有环境监测报告且监测频次和项目符合要求，污染控制（包括焚烧、
填埋）符合控制标准的要求。
得
14分。
2.近一年内进行了监测，但监测项目或频次不满足相关要求、监测出现超标后及时经过整改能落实达标排放的，可酌情打分。
3.近一年内未对污染物排放情况进行监测，或污染物出
现超标排放后未及时采取有效整改措施。
得0分。
注：
监测频次与项目可按环评、验收、监测计划及相关标准等要求执行。
1.对封场的填埋场采取封闭措施，设置了永久性标记。
得1分。
2.对封场的填埋场未采取封闭措施或未设置永久性标志。
得0分。
检查方法备注
对照相关标准
查看环境监测
报告、现场核查
现场核查
并在划定的封闭区域
分数
检查项目检查主要内容达标标准评分细则检查方法备注
满分得分
设置永久性标记。
1.对所接收的性质不明确的危险废物进行危险特性分
九、运行安
析，提供分析报告。
得
2分。
全要求
对所接收的性质
22.危险废物（医疗废
2.对所接收的性质不明确的危险废物未进行危险特性分
（《许可办
不明确的危险废
资料检查（查看
物除外）入厂时进行特
2
析，或无法提供分析报告。
得
0分。
法》第五条）
性分析。
物进行危险特性
分析。
分析报告等）
注：
对于接受种类单一、未有性质不明确的危险废物的
经营单位，该项可不做考核。
分数
检查项目
检查主要内容
达标标准
满分
得分
23.定期对处置设施、
监测设备、安全和应急
设备、以及运行设备等
定期对相关设施
进行检查，发现破损，
5
进行检查和维
应及时采取措施清理
护，且运行正常。
更换，应对环境监测和
分析仪器进行校正和
维护。
评分细则
A.定期对处置设施进行检查和维护，且运行正常；
B.定期对监测设备进行检查和维护，且运行正常；
C.定期对安全和应急设备进行检查和维护，且运行正常；
D.定期对运行设备进行检查和维护，且运行正常；
E.定期对环境监测和分析仪器进行校正和维护，且检测精准。
以上每项符合得1分。
检查方法备注
资料检查、现场
核查（查看检查
和维护记录）
分数
检查项目
检查主要内容
达标标准
满分
得分
制定了培训计
划，并开展相关
培训。
单位负责
人、相关管理人
员和从事危险物
收集、运输、暂
存、利用和处置
24.按照培训计划定期
等工作的人员掌
对危险废物利用处置
握国家相关法律
2
法规、规章和有
的管理人员、操作人员
关规范性文件的
和技术人员进行培训。
规定；熟悉本单
位制定的危险废
物管理规章制
度、工作流程和
应急预案等各项
要求；掌握危险
废物分类收集、
运输、暂存、利
评分细则检查方法备注
A.对管理人员和从事危险物收集、运输、暂存、利用和处置等工作的人员进行了培训，有开展培训的图片、文字或视频等资料；
B.制定了人员培训计划，全年培训材料涵盖危险废物管
资料检查（查看
理的所有制度、本单位危险废物规章制度、工作流程；
培训计划和培
C.对培训人员进行了考核，有培训人员签到记录；
训记录）、现场
D.参加培训人员对危险废物管理制度、相应岗位危险废
询问
物的管理要求、工作流程较熟悉。
以上每项符合得分。
分数
检查项目检查主要内容达标标准评分细则
满分得分
用和处置的正确
方法和操作程
序。
检查方法备注
分数
检查项目检查主要内容达标标准
满分得分
25.参照《危险废物经
评分细则检查方法备注
资料检查（查看
1.建立了经营情况记录簿，涵盖了危险废物详细分析记
营单位记录和报告经
营情况指南》（环境保
十、记录和
护部公告2009年第55报告经营号）建立危险废物经营情况制度情况记录簿，如实记载
收集、贮存、处置危险
（《固体
废物的类别、来源去向法》第五十和有无事故等事项。
七条、第六
十四条；26.按照危险废物经营
许可证及环保部门的要
《许可办
求，定期报告危险废物
法》第十八
经营活动情况。
条）
27.将危险废物经营情况记录簿保存10年以上，以填埋方式处置危险废物的经营情况记录
建立了经营情况
记录簿，能如实
2
记载危险废物经
营情况。
每年定期向环保
2部门报告危险废物经营情况。
符合保存时限要
1
求。
其危险废物经
录、接收记录、利用处置记录、新产生危险废物记录（不
新产生危险废物的单位除外）、内部检查记录、设施运
营情况记录簿；
行及环境监测记录、人员培训记录、事故记录和报告、
依据转移联单
应急预案演练记录等
9项内容，且如实记载危险废物经
抽查若干批危
营情况，数据准确。
得
2分。
2.记录簿涵盖的内容缺失一项、数据错误一处，得1
分。
险废物的经营
3.未建立经营情况记录簿，或记录簿涵盖的内容缺两项及情况、记录情
以上、数据错误两处及以上的。
得0分。
况）
1.定期向环保部门报告危险废物经营情况，数据真实可
资料检查（查看
靠，可提供相应的证明材料。
得
2分。
近几年危险废
2
升级会员 