业务管理国际收支网上申报系统业务操作员用户手册第一章接口文件的.docx

业务管理国际收支网上申报系统业务操作员用户手册第一章接口文件的.docx

《业务管理国际收支网上申报系统业务操作员用户手册第一章接口文件的.docx》由会员分享，可在线阅读，更多相关《业务管理国际收支网上申报系统业务操作员用户手册第一章接口文件的.docx（23页珍藏版）》请在冰豆网上搜索。

业务管理国际收支网上申报系统业务操作员用户手册第一章接口文件的

（业务管理）国际收支网上申报系统业务操作员用户手册第一章接口文件的

用户手册·业务操作员

——国家外汇管理局金宏工程软件开发项目

国际收支网上申报系统（企业版）

国家外汇管理局

北京中软国际信息技术有限公司

文档编号

：

WHJH-01HandBook-A004

文档版本号

：

V0.1

撰写人

：

王永凯

撰写日期

：

2008年6月1日

文档信息

项目名称:

金宏工程—国际收支平衡管理信息系统

项目经理:

童强

文档版本号:

2008-06-01

项目阶段:

部署实施

文档版本日期:

2008年6月1日

撰写人:

撰写日期:

2005年6月1日

审核人:

王征

审核日期:

分发名单

自

日期

电话/传真

至

行动*

目标日期

电话/传真

*行动类型:

批准,审核,通知,存档,参加会议,其他

版本记录

版本号.

版本日期

修订人

修订简述

文档名称

0.1

2008-6-1

王永凯

初稿

业务操作员用户手册

0.2

2008-9-1

王永凯

修订

业务操作员用户手册

版权说明

本篇文档所用模板是基于北京中软国际信息技术有限公司所提供的项目实施模板。

该模板所有权归北京中软国际信息技术有限公司所有，仅限于《国家外汇管理局金宏工程》范围内使用，所有其他的用途均需经过北京中软国际信息技术有限公司同意。

文档确认

国家外汇管理局

北京中软国际信息技术有限公司项目管理部

第一章引言5

1.1项目名称5

1.2功能名称5

1.3项目背景和内容概要5

1.4预期的读者和阅读建议5

1.5术语和简约语5

1.6参考资料5

第二章系统概述6

2.1系统结构6

2.2用户概述6

2.3操作说明6

2.4系统登录8

第三章申报单管理10

3.1涉外收入申报单10

3.1.1功能概述10

3.1.2功能列表10

3.1.3功能操作10

3.1.3.1申报信息录入10

3.1.3.2申报信息修改15

3.1.3.3审核疑问反馈20

3.1.3.4申报单查询24

3.2出口核销专用联（境外收入）27

3.2.1功能概述27

3.2.2功能列表28

3.2.3功能操作28

3.2.3.1核销信息录入与修改28

3.2.3.2审核疑问反馈33

3.2.3.3核销专用信息查询38

3.3出口核销专用联（境内收入）40

3.3.1总体功能概述40

3.3.2功能列表40

3.3.3功能操作40

3.3.3.1核销信息录入40

3.3.3.2核销信息修改43

3.3.3.3审核疑问反馈46

3.3.3.4申报单查询51

第四章基础档案管理56

4.1单位基本情况表56

4.1.1功能概述56

4.1.2功能列表56

4.1.3功能操作56

4.1.3.1企业档案信息56

第五章公共数据查询58

5.1公共代码查询58

5.1.1总体功能概述58

5.1.2功能列表58

5.1.3功能操作58

5.1.3.1国家地区代码58

5.1.3.2行业属性代码60

5.1.3.3经济类型代码60

5.1.3.4涉外收支交易代码61

5.1.3.5货币代码62

5.1.3.6保税监管区场所代码63

第一章引言

一.1项目名称

金宏工程—国际收支平衡管理信息系统

一.2功能名称

国际收支网上申报系统（企业版）

一.3项目背景和内容概要

一.4预期的读者和阅读建议

预期读者：

测试工程师、项目管理人员、最终业务用户。

阅读建议：

最终业务用户需要阅读全部内容，其他人员以此文档作为了解和使用本系统的参考手册。

一.5术语和简约语

ASONE：

应用支撑平台　（ApplicationSystemOne）

一.6参考资料

《WHJH-01Req-A004需求规格说明书（国际收支网上申报系统）》

第二章系统概述

二.1系统结构

国际收支网上申报系统（企业版）包括申报单管理、基础档案管理和公共数据查询等操作。

申报单管理提供对涉外收入申报单、出口核销专用联（境外收入）和出口核销专用联（境内收入）的申报管理，如申报信息录入/修改、核销信息录入/修改、审核疑问反馈和申报单查询等。

基础档案管理提供对当前登录企业的档案信息查询。

公共数据查询提供对公共代码表的查询。

二.2用户概述

国际收支网上申报系统（企业版）的用户分布和操作权限如下表：

角色

操作权限

企业业务管理员（ba）

建立、修改企业操作员信息，分配角色等

企业业务操作员

申报信息录入/修改、核销信息录入/修改和审核疑问反馈等

二.3操作说明

1.系统支持鼠标和键盘两种操作方式。

对于按钮的快捷键约定如下：

操作名称

快捷键

查询

ALT+Q

保存

ALT+S

笔数

ALT+S

笔数和金额

ALT+S

返回

ALT+R

修改确认

ALT+C

拒绝

ALT+X

确认

ALT+C

导出

ALT+E

2.数据输入框的颜色约定

输入框的不同颜色表示该数据为必填项、选填项或只读项，其中

蓝色：

必填项

绿色：

选填项

灰色：

只读项

3.下拉输入框操作说明

在申报数据录入或单位基本情况表数据录入时，需要通过下拉框选择输入部分代码数据。

操作时根据代码数据的不同，可以使用数字代码或字母代码进行输入选择。

下拉列表为渐进搜索，使用上下箭头选择后回车或使用鼠标单击完成代码数据的输入。

如图2-3-1所示：

图2-3-1

4.申报单查询操作说明

企业版提供以下申报单查询操作：

1）已申报（已审核）信息查询

2）已申报（待审核）信息查询

3）核销专用信息查询

4）已删除申报单查询

查询操作时，输入收付汇日期范围，然后点击查询按钮或使用快捷键ALT+Q，系统检索符合条件的数据并列表显示到当前页面。

注意收付汇日期为必填项，并且日期范围不能超出系统设置的默认查询天数（已删除申报单查询中不对查询日期范围进行限制）。

如图2-3-2所示：

图2-3-2

列表数据包括申报号码、银行业务编号、申报日期、收款人名称、收款人代码、付款人名称、国别代码、结算方式、收入款币种代码、收入款金额、是否核销、交易编码1、交易金额1、附言1、交易编码2、交易金额2、附言2和申报来源。

从列表中点击申报号码可以打开详细信息显示页面。

另外，点击“笔数和金额”按钮或使用快捷键ALT+S可以根据查询条件进行申报单笔数和金额的统计。

如图2-3-3所示：

图2-3-3

如果需要导出查询结果，先输入查询条件，直接点击导出按钮或使用快捷键ALT+E即可。

导出文档为EXCEL文件。

二.4系统登录

系统登录通过ASONE平台统一进行单点登录。

首先打开浏览器，在地址栏输入系统登录地址，然后回车打开系统登录页面。

在机构代码、用户代码和用户密码输入框内分别录入9位组织机构代码，用户代码标识和登录口令。

如图2-4-1所示：

图2-4-1

回车或单击登录按钮，系统校验用户信息通过后打开应用选择页面。

如图2-4-2所示：

图2-4-2

单击企业版应用名称，进入国际收支网上申报系统（企业版）首页面。

如图2-4-3所示：

图2-4-3

第三章申报单管理

三.1涉外收入申报单

三.1.1功能概述

为企业提供涉外收入申报单的申报信息录入/修改、审核疑问反馈和申报单查询操作。

三.1.2功能列表

菜单名称

菜单功能简述

申报信息录入

手工录入申报信息

申报信息修改

手工修改申报信息

审核疑问反馈

对银行的审核疑问进行反馈

申报单查询

查询各种状态的申报单

三.1.3功能操作

三.1.3.1申报信息录入

企业用户通过申报信息录入来填写本企业的申报信息。

录入申报信息时，如果选择“是否为出口核销项下收汇”为“是”，那么保存申报信息后可以直接跳转到核销信息录入与修改模块进行核销信息录入。

申报信息录入保存后的申报单状态为待审核。

三.1.3.1.1操作步骤

以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理->涉外收入申报单->申报信息录入。

系统显示要录入的本企业的申报信息列表页面（按照收/付汇日期升序排列），如图3-1-1所示：

图3-1-1

用户可以选择收付汇日期进行条件组合，然后点击“查询”按钮或使用快捷键ALT+Q进行查询。

如果只选择了开始日期，则查询出收/付汇日期为开始日期以后的本企业的申报单信息；如果只选择了结束日期，则查询出收/付汇日期为结束日期以前的本企业申报单信息；如果选择了开始日期和结束日期，则查询出收/付汇日期为开始日期和结束日期之间的本企业的申报单信息。

如图3-1-2所示：

图3-1-2

查询页面同时提供根据申报笔数的统计操作。

选择收付汇日期范围，点击“笔数”按钮，系统打开统计结果页面显示查询结果。

如图3-1-3所示：

图3-1-3

在查询结果列表中点击申报号码，进入申报单录入页面。

页面显示该申报单的基础信息，如图3-1-4所示：

图3-1-4

录入申报信息，点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。

系统验证页面录入数据通过后将数据保存入库并提示成功。

1）如果在页面选择“是否为出口核销项下收汇”为否，保存后提示“申报信息录入成功！

”，如图3-1-5所示。

点击“确定”按钮，系统返回申报信息列表页面。

图3-1-5

2）如果在页面选择“是否为出口核销项下收汇”为是，保存后提示“申报信息录入成功！

”，然后点击“确定”按钮，系统提示是否直接进行核销专用信息录入，如图3-1-6所示：

图3-1-6

点击“取消”按钮，系统返回申报信息列表页面。

点击“确定”按钮，系统打开核销信息录入与修改界面，页面显示申报单基础信息和保存后的申报信息，如图3-1-7所示：

图3-1-7

录入核销信息，点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。

系统验证页面录入数据无误后保存入库并提示成功。

三.1.3.1.2注意事项

1.主要数据校验规则

1）申报日期要求大于等于收付汇日期，小于等于当前系统日期。

2）交易编码1必输，交易编码2选输。

其中交易编码1代表最大金额交易对应的国际收支交易性质。

另外，所有交易编码对应金额之和等于收入款金额。

三.1.3.2申报信息修改

申报信息修改用于手工修改网上申报的数据。

修改申报信息时，如果选择“是否为出口核销项下收汇”为是，那么保存申报信息后可以直接跳转到核销信息录入与修改模块进行核销信息录入；如果核销信息已经存在，且选择“是否为出口核销项下收汇”为否，则提示保存时是否删除核销信息。

三.1.3.2.1操作步骤

以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理->涉外收入申报单->申报信息修改。

系统显示申报信息修改查询列表页面，如图3-1-8所示：

图3-1-8

用户可以选择收付汇日期进行条件组合，然后点击“查询”按钮或使用快捷键ALT+Q进行查询。

必须选择开始日期和结束日期进行查询，查询出收/付汇日期为开始日期和结束日期之间的本企业的申报单信息。

图3-1-9

查询页面同时提供根据查询条件进行笔数的统计操作。

选择收付汇日期范围，点击“笔数”按钮，系统打开统计结果页面显示查询结果。

图3-1-10

在查询结果列表中点击申报号码码，进入申报单修改页面。

页面显示该申报单的基础信息和申报信息，如图3-1-11所示：

图3-1-11

修改申报信息，点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。

系统验证页面录入数据无误后将数据保存入库并提示成功。

如果在页面选择“是否为出口核销项下收汇”为是，保存成功后系统提示是否直接进行核销信息录入，确定后系统打开核销信息录入与修改页面，跳转提示如图3-1-12所示。

图3-1-12

如果在页面选择“是否为出口核销项下收汇”为否，系统重提示是否清除核销信息。

图3-1-13

点击确定后，系统验证页面录入数据无误，系统删除核销信息并将数据保存入库，提示成功并返回申报单修改列表页面。

三.1.3.2.2注意事项

1.主要数据校验规则参考申报信息录入功能的注意事项。

2.拒绝反馈后的申报单不能进行修改。

三.1.3.3审核疑问反馈

企业用户对银行审核不通过的申报信息进行反馈，如果企业认为银行审核的正确，则进行修改确认并提交银行进行再次审核，如果企业认为银行审核有误，可以选择拒绝修改，并将拒绝原因结果返回给银行。

三.1.3.3.1操作步骤

以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理->涉外收入申报单->网上申报信息审核。

系统显示所有审核不通过的申报单的列表页面，如图3-1-14所示：

图3-1-14

用户可以选择收付汇日期进行条件组合，然后点击“查询”按钮或使用快捷键ALT+Q进行查询。

必须选择开始日期和结束日期进行查询，查询出收/付汇日期为开始日期和结束日期之间的本企业的审核不通过的申报单信息。

图3-1-15

查询页面同时提供根据查询条件进行金额和笔数的统计操作。

选择收付汇日期范围，点击“笔数和金额”按钮，系统打开统计结果页面显示查询结果。

图3-1-16

在查询结果列表中点击申报号码码，进入申报单反馈页面。

页面显示该申报单的待反馈信息。

图3-1-17

进行修改确认操作时，点击“修改确认”按钮或使用快捷键ALT+S，表示企业用户认为银行审核正确，可以直接对申报单进行修改，操作方式同申报信息修改操作，此时用户需要填写企业意见、填报人和填报人电话等信息，如图3-1-18所示：

图3-1-18

进行拒绝操作时，点击“拒绝”按钮或使用快捷键ALT+X，表示企业认为银行审核有误，拒绝修改，此时用户需要填写企业意见、填报人和填报人电话等信息，并把结果返回给银行，如图3-1-19所示：

图3-1-19

三.1.3.3.2注意事项

1.如果修改确认时，主要数据校验规则参考申报信息录入功能的注意事项。

2.如果拒绝时，用户需要填写银行意见、填报人和填报人电话。

三.1.3.4申报单查询

申报单查询模块提供如下数据查询：

已申报（待审核）信息查询

已申报（已审核）信息查询

已删除申报单查询

三.1.3.4.1操作步骤

以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理->涉外收入申报单->申报单查询。

各查询操作参考“系统概述”中“操作说明”部分的申报单查询操作说明。

三.1.3.4.1.1已申报（待审核）信息查询

列表页面如图3-1-20所示：

图3-1-20

详细页面显示如图3-1-21所示：

图3-1-21

三.1.3.4.1.2已申报（已审核）信息查询

列表页面如图3-1-22所示：

图3-1-22

详细页面显示如图3-1-23所示：

图3-1-23

三.1.3.4.1.3已删除申报单查询

提供简单查询和高级查询。

使用简单查询操作时需要输入申报号码进行查询。

在高级查询中，则可以输入银行删除日期来操作。

查询列表项包括申报号码、银行删除理由、银行删除日期。

图3-1-24

详细页面显示如图3-1-25所示：

图3-1-25

三.1.3.4.2注意事项

无

三.2出口核销专用联（境外收入）

三.2.1功能概述

三.2.2功能列表

菜单名称

菜单功能简述

使用角色

核销信息录入与修改

手工录入或修改核销信息

企业业务操作员

审核疑问反馈

对银行的审核疑问进行反馈

核销专用信息查询

查询核销专用信息

三.2.3功能操作

三.2.3.1核销信息录入与修改

企业用户可以使用核销信息录入与修改功能录入或修改本企业的核销信息。

对于待审核（已申报）、审核未通过、待审核（已修改/确认）、待审核（拒绝）、已审核状态的申报单，企业用户可以进行修改操作。

如果原申报单状态为已审核，则保存后的申报单状态为待审核（已修改/确认）；否则保存后的申报单状态为保持不变。

三.2.3.1.1操作步骤

以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理->出口核销专用联（境外收入）->核销信息录入与修改。

系统显示要录入的本企业的核销信息列表页面（按照收/付汇日期升序排列），如图3-2-1所示：

图3-2-1

用户可以选择收付汇日期进行条件组合，然后点击“查询”按钮或使用快捷键ALT+Q进行查询。

必须选择开始日期和结束日期进行查询，查询出收/付汇日期为开始日期和结束日期之间的本企业的申报单信息。

图3-2-2

查询页面同时提供根据查询条件进行笔数的统计操作。

选择收付汇日期范围，点击“笔数”按钮，系统打开统计结果页面显示查询结果。

图3-2-3

在查询结果列表中点击申报号码码，进入核销信息录入与修改页面。

根据核销信息是否存在，用户可以进行如下操作。

1、申报单不存在核销信息

核销信息录入与修改页面显示当前申报单的基础信息和申报信息，如图3-2-4所示：

图3-2-4

录入核销信息（其中出口收汇核销专用号码提供录入和导入两种方式，可以选择excel文件进行导入，excel文件的格式详见注意事项），点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。

系统验证页面录入数据通过后将数据保存入库并提示成功。

图3-2-5

2、申报单的核销信息已经存在

核销信息录入与修改页面显示当前申报单的基础信息、申报信息和核销信息，如图3-2-6所示：

图3-2-6

修改核销信息（其中出口收汇核销专用号码提供录入和导入两种方式，可以选择excel文件进行导入，excel文件的格式详见注意事项），点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。

系统验证页面录入数据通过后将数据保存入库并提示成功，如图3-2-7和图3-2-8所示：

图3-2-7

图3-2-8

三.2.3.1.2注意事项

1.导入出口收汇核销专用号码的excel文件的格式如图3-2-9所示：

图3-2-9

每个单元格中包括一个出口收汇核销单号码，以纵向排列，且出口收汇核销单号码不能重复，详细规则如下。

2.主要数据校验规则

1）出口收汇核销单号码规则：

由9位数字组成，多个号码之间以“，”隔开，例如：

111111111，222222222，且不能包含重复的号码。

2）如果录入或导入了出口收汇核销单号码，则核销金额必输，且核销金额大于0，小于等于收入款金额；如果出口收汇核销单号码为空，则核销金额为空或0。

3）如果选择了无追索权出口保理业务，则余款金额为选输，否则为不可输入。

三.2.3.2审核疑问反馈

企业用户对银行审核不通过的核销信息进行反馈，如果企业认为银行审核的正确，则进行修改确认并提交银行进行再次审核，如果企业认为银行审核有误，可以选择拒绝修改，并将拒绝原因结果返回给银行。

三.2.3.2.1操作步骤

以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理->出口核销专用联（境外收入）->核销信息反馈。

系统显示所有审核不通过的申报单列表页面，如图3-2-10所示：

图3-2-10

用户可以选择收付汇日期进行条件组合，然后点击“查询”按钮或使用快捷键ALT+Q进行查询。

必须选择开始日期和结束日期进行查询，查询出收/付汇日期为开始日期和结束日期之间的本企业的审核不通过的申报单信息。

图3-2-11

查询页面同时提供根据查询条件进行金额和笔数的统计操作。

选择收付汇日期范围，点击“笔数和金额”按钮，系统打开统计结果页面显示查询结果。

图3-2-12

在查询结果列表中点击申报号码码，进入申报单反馈页面。

页面显示该申报单的审核结果。

图3-2-13

进行修改确认操作时，点击“修改确认”按钮或使用快捷键ALT+S，表示企业用户认为银行审核正确，可以直接对申报单进行修改，操作方式同涉外收入申报单申报信息修改操作，核销信息的录入操作详见核销信息录入与修改提供的操作。

此时用户需要填写企业意见、填报人和填报人电话等信息，如图3-2-14所示：

图3-2-14

进行拒绝操作时，点击“拒绝”按钮或使用快捷键ALT+X，表示企业认为银行审核有误，拒绝修改，此时用户需要填写企业意见、填报人和填报人电话等信息，并把结果返回给银行，如图3-2-15所示：

图3-2-15

三.2.3.2.2注意事项

1.导入出口收汇核销单号码的excel文件格式详见核销信息录入的注意事项。

2.如果修改确认时，主要数据校验规则参考申报信息录入功能的注意事项。

如果拒绝时，用户需要填写银行意见、填报人和填报人电话。

三.2.3.3核销专用信息查询

三.2.3.3.1操作步骤

以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理->出口核销专用联（境外收入）->核销专用信息查询。

具体查询操作参考“系统概述”中“操作说明”部分的申报单查询操作说明。

图3-2-16

详细页面显示如图3-2-17所示：

图3-2-17

三.2.3.3.2注意事项

无。

三.3出口核销专用联（境内收入）

三.3.1总体功能概述

三.3.2功能列表

菜单名称

菜单功能简述

使用角色

核销信息录入

手工录入核销信息

企业业务操作员

核销信息修改

手工修改核销信息

审核疑问反馈

对银行的审核疑问进行反馈

申报单查询

查询各种状态的申报单

三.3.3功能操作

三.3.3.1核销信息录入

企业用户可以使用核销信息录入功能填写本企业的核销信息。

对于“待申报”或“待重新申报”状态的申报单，银行用户可以直接录入核销信息。

保存后的申报单状态为“待审核已申报”。

三.3.3.1.1操作步骤

以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理->出口核销专用联（境内收入）->核销信息录入。

系统显示要录入的本企业的核销信息列表页面（按照收/付汇日期升序排列），如图3-3-1所示：

图3-3-1

用户可以选择收付汇日期进行条件组合，然后点击“查询”按钮或使用快捷键ALT+Q进行查询。

如果只选择了开始日期，则查询出收/付汇日期为开始日期以后的本企业的申报单信息；如果只选择了结束日期，则查询出收/付汇日期为结束日期以前的本企业的申报单信息；如果选择了开始日期和结束日期，则查询出收/付汇日期为开始日期和结束日期之间的本企业的申报单信息。

图3-3-2

查询页面同时提供根据查询条件进行笔数的统计操作。

选择收付汇日期范围，点击“笔数”按钮，系统打开统计结果页面显示查询结果。

图3-3-3

在查询结果列表中点击申报号码码，进入申报单录入页面。

页面显示该申报单的基础信息：

图3-3-4

录入核销信息（其中出口收汇核销专用号码提供录入和导入两种方式，可以选择excel文件进行导入，excel文件的格式详见注意事项），点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。

系统验证页面录入数据通过后将数据保存入库并提示成功。

三.3.3.1.2注意事项

1.导入出口收汇核销专用号码的excel文件的格式如图3-3-5所示：

图3-3-5

每个单元格中包括一个出口收汇核销单号码，以纵向排列，且出口收汇核销单号码不能重复，详