业务管理国际收支网上申报系统业务操作员用户手册第一章接口文件的.docx

1、业务管理国际收支网上申报系统业务操作员用户手册第一章接口文件的（业务管理）国际收支网上申报系统业务操作员用户手册第一章接口文件的用户手册业务操作员国家外汇管理局金宏工程软件开发项目国际收支网上申报系统（企业版）国家外汇管理局北京中软国际信息技术有限公司文档编号：WHJH-01HandBook-A004 文档版本号：V0.1撰写人：王永凯撰写日期：2008年6月1日 文 档 信 息项目名称:金宏工程国际收支平衡管理信息系统项目经理:童强文档版本号:2008-06-01项目阶段:部署实施文档版本日期:2008年6月1日撰写人:撰写日期:2005年6月1日审核人:王征审核日期:分发名单自日期电话/传

2、真至行动*目标日期电话/传真* 行动类型: 批准, 审核, 通知, 存档 , 参加会议, 其他版本记录版本号.版本日期修订人修订简述文档名称0.12008-6-1王永凯初稿业务操作员用户手册0.22008-9-1王永凯修订业务操作员用户手册版权说明本篇文档所用模板是基于北京中软国际信息技术有限公司所提供的项目实施模板。该模板所有权归北京中软国际信息技术有限公司所有，仅限于国家外汇管理局金宏工程范围内使用，所有其他的用途均需经过北京中软国际信息技术有限公司同意。文档确认国家外汇管理局北京中软国际信息技术有限公司项目管理部第一章 引言 51.1 项目名称 51.2 功能名称 51.3 项目背景和内

3、容概要 51.4 预期的读者和阅读建议 51.5 术语和简约语 51.6 参考资料 5第二章 系统概述 62.1 系统结构 62.2 用户概述 62.3 操作说明 62.4 系统登录 8第三章 申报单管理 103.1 涉外收入申报单 103.1.1 功能概述 103.1.2 功能列表 103.1.3 功能操作 103.1.3.1 申报信息录入 103.1.3.2 申报信息修改 153.1.3.3 审核疑问反馈 203.1.3.4 申报单查询 243.2 出口核销专用联（境外收入） 273.2.1 功能概述 273.2.2 功能列表 283.2.3 功能操作 283.2.3.1 核销信息录入与修

4、改 283.2.3.2 审核疑问反馈 333.2.3.3 核销专用信息查询 383.3 出口核销专用联（境内收入） 403.3.1 总体功能概述 403.3.2 功能列表 403.3.3 功能操作 403.3.3.1 核销信息录入 403.3.3.2 核销信息修改 433.3.3.3 审核疑问反馈 463.3.3.4 申报单查询 51第四章 基础档案管理 564.1 单位基本情况表 564.1.1 功能概述 564.1.2 功能列表 564.1.3 功能操作 564.1.3.1 企业档案信息 56第五章 公共数据查询 585.1 公共代码查询 585.1.1 总体功能概述 585.1.2 功能

5、列表 585.1.3 功能操作 585.1.3.1 国家地区代码 585.1.3.2 行业属性代码 605.1.3.3 经济类型代码 605.1.3.4 涉外收支交易代码 615.1.3.5 货币代码 625.1.3.6 保税监管区场所代码 63第一章 引言一.1 项目名称金宏工程国际收支平衡管理信息系统一.2 功能名称国际收支网上申报系统（企业版）一.3 项目背景和内容概要一.4 预期的读者和阅读建议预期读者：测试工程师、项目管理人员、最终业务用户。阅读建议：最终业务用户需要阅读全部内容，其他人员以此文档作为了解和使用本系统的参考手册。一.5 术语和简约语ASONE：应用支撑平台(Appli

6、cation System One)一.6 参考资料WHJH-01Req-A004 需求规格说明书（国际收支网上申报系统）第二章 系统概述二.1 系统结构国际收支网上申报系统（企业版）包括申报单管理、基础档案管理和公共数据查询等操作。申报单管理提供对涉外收入申报单、出口核销专用联（境外收入）和出口核销专用联（境内收入）的申报管理，如申报信息录入/修改、核销信息录入/修改、审核疑问反馈和申报单查询等。基础档案管理提供对当前登录企业的档案信息查询。公共数据查询提供对公共代码表的查询。二.2 用户概述国际收支网上申报系统（企业版）的用户分布和操作权限如下表：角色操作权限企业业务管理员（ba） 建立、

7、修改企业操作员信息，分配角色等企业业务操作员申报信息录入/修改、核销信息录入/修改和审核疑问反馈等二.3 操作说明1. 系统支持鼠标和键盘两种操作方式。对于按钮的快捷键约定如下：操作名称快捷键查询ALT + Q保存ALT + S笔数ALT + S笔数和金额ALT + S返回ALT + R修改确认ALT + C拒绝ALT + X确认ALT + C导出ALT + E2. 数据输入框的颜色约定输入框的不同颜色表示该数据为必填项、选填项或只读项，其中蓝色：必填项绿色：选填项灰色：只读项3. 下拉输入框操作说明在申报数据录入或单位基本情况表数据录入时，需要通过下拉框选择输入部分代码数据。操作时根据代码数

8、据的不同，可以使用数字代码或字母代码进行输入选择。下拉列表为渐进搜索，使用上下箭头选择后回车或使用鼠标单击完成代码数据的输入。如图2-3-1所示：图2-3-14. 申报单查询操作说明企业版提供以下申报单查询操作：1) 已申报（已审核）信息查询2) 已申报（待审核）信息查询3) 核销专用信息查询4) 已删除申报单查询查询操作时，输入收付汇日期范围，然后点击查询按钮或使用快捷键ALT+Q，系统检索符合条件的数据并列表显示到当前页面。注意收付汇日期为必填项，并且日期范围不能超出系统设置的默认查询天数（已删除申报单查询中不对查询日期范围进行限制）。如图2-3-2所示：图2-3-2列表数据包括申报号码、

9、银行业务编号、申报日期、收款人名称、收款人代码、付款人名称、国别代码、结算方式、收入款币种代码、收入款金额、是否核销、交易编码1、交易金额 1、附言1、交易编码2、交易金额 2、附言2和申报来源。从列表中点击申报号码可以打开详细信息显示页面。另外，点击“笔数和金额”按钮或使用快捷键ALT+S可以根据查询条件进行申报单笔数和金额的统计。如图2-3-3所示：图2-3-3如果需要导出查询结果，先输入查询条件，直接点击导出按钮或使用快捷键ALT+E即可。导出文档为EXCEL文件。二.4 系统登录系统登录通过ASONE平台统一进行单点登录。首先打开浏览器，在地址栏输入系统登录地址，然后回车打开系统登录页

10、面。在机构代码、用户代码和用户密码输入框内分别录入9位组织机构代码，用户代码标识和登录口令。如图2-4-1所示：图2-4-1回车或单击登录按钮，系统校验用户信息通过后打开应用选择页面。如图2-4-2所示：图2-4-2单击企业版应用名称，进入国际收支网上申报系统（企业版）首页面。如图2-4-3所示：图2-4-3第三章 申报单管理三.1 涉外收入申报单三.1.1 功能概述为企业提供涉外收入申报单的申报信息录入/修改、审核疑问反馈和申报单查询操作。三.1.2 功能列表菜单名称菜单功能简述申报信息录入手工录入申报信息申报信息修改手工修改申报信息审核疑问反馈对银行的审核疑问进行反馈申报单查询查询各种状态

11、的申报单三.1.3 功能操作三.1.3.1 申报信息录入企业用户通过申报信息录入来填写本企业的申报信息。录入申报信息时，如果选择“是否为出口核销项下收汇”为“是”，那么保存申报信息后可以直接跳转到核销信息录入与修改模块进行核销信息录入。申报信息录入保存后的申报单状态为待审核。三.1.3.1.1 操作步骤以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理-涉外收入申报单-申报信息录入。系统显示要录入的本企业的申报信息列表页面（按照收/付汇日期升序排列），如图3-1-1所示：图3-1-1用户可以选择收付汇日期进行条件组合，然后点击“查询”按钮或使用快捷键ALT+Q进行查询。如果只选择了开始日期，则查询

12、出收/付汇日期为开始日期以后的本企业的申报单信息；如果只选择了结束日期，则查询出收/付汇日期为结束日期以前的本企业申报单信息；如果选择了开始日期和结束日期，则查询出收/付汇日期为开始日期和结束日期之间的本企业的申报单信息。如图3-1-2所示：图3-1-2查询页面同时提供根据申报笔数的统计操作。选择收付汇日期范围，点击“笔数”按钮，系统打开统计结果页面显示查询结果。如图3-1-3所示：图3-1-3在查询结果列表中点击申报号码，进入申报单录入页面。页面显示该申报单的基础信息，如图3-1-4所示：图3-1-4录入申报信息，点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。系统验证页面录入数据通过后将数

13、据保存入库并提示成功。1) 如果在页面选择“是否为出口核销项下收汇”为否，保存后提示“申报信息录入成功！”，如图3-1-5所示。点击“确定”按钮，系统返回申报信息列表页面。图3-1-52) 如果在页面选择“是否为出口核销项下收汇”为是，保存后提示“申报信息录入成功！”，然后点击“确定”按钮，系统提示是否直接进行核销专用信息录入，如图3-1-6所示：图3-1-6点击“取消”按钮，系统返回申报信息列表页面。点击“确定”按钮，系统打开核销信息录入与修改界面，页面显示申报单基础信息和保存后的申报信息，如图3-1-7所示：图3-1-7录入核销信息，点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。系统验证

14、页面录入数据无误后保存入库并提示成功。三.1.3.1.2 注意事项1. 主要数据校验规则1) 申报日期要求大于等于收付汇日期，小于等于当前系统日期。2) 交易编码1必输，交易编码2选输。其中交易编码1代表最大金额交易对应的国际收支交易性质。另外，所有交易编码对应金额之和等于收入款金额。三.1.3.2 申报信息修改申报信息修改用于手工修改网上申报的数据。修改申报信息时，如果选择“是否为出口核销项下收汇”为是，那么保存申报信息后可以直接跳转到核销信息录入与修改模块进行核销信息录入；如果核销信息已经存在，且选择“是否为出口核销项下收汇”为否，则提示保存时是否删除核销信息。三.1.3.2.1 操作步骤

15、以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理-涉外收入申报单-申报信息修改。系统显示申报信息修改查询列表页面，如图3-1-8所示：图3-1-8用户可以选择收付汇日期进行条件组合，然后点击“查询”按钮或使用快捷键ALT+Q进行查询。必须选择开始日期和结束日期进行查询，查询出收/付汇日期为开始日期和结束日期之间的本企业的申报单信息。图3-1-9查询页面同时提供根据查询条件进行笔数的统计操作。选择收付汇日期范围，点击“笔数”按钮，系统打开统计结果页面显示查询结果。图3-1-10在查询结果列表中点击申报号码码，进入申报单修改页面。页面显示该申报单的基础信息和申报信息，如图3-1-11所示：图3-1-

16、11修改申报信息，点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。系统验证页面录入数据无误后将数据保存入库并提示成功。如果在页面选择“是否为出口核销项下收汇”为是，保存成功后系统提示是否直接进行核销信息录入，确定后系统打开核销信息录入与修改页面，跳转提示如图3-1-12所示。图3-1-12如果在页面选择“是否为出口核销项下收汇”为否，系统重提示是否清除核销信息。图3-1-13点击确定后，系统验证页面录入数据无误，系统删除核销信息并将数据保存入库，提示成功并返回申报单修改列表页面。三.1.3.2.2 注意事项1. 主要数据校验规则参考申报信息录入功能的注意事项。2. 拒绝反馈后的申报单不能进行修

17、改。三.1.3.3 审核疑问反馈企业用户对银行审核不通过的申报信息进行反馈，如果企业认为银行审核的正确，则进行修改确认并提交银行进行再次审核，如果企业认为银行审核有误，可以选择拒绝修改，并将拒绝原因结果返回给银行。三.1.3.3.1 操作步骤以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理-涉外收入申报单-网上申报信息审核。系统显示所有审核不通过的申报单的列表页面，如图3-1-14所示：图3-1-14用户可以选择收付汇日期进行条件组合，然后点击“查询”按钮或使用快捷键ALT+Q进行查询。必须选择开始日期和结束日期进行查询，查询出收/付汇日期为开始日期和结束日期之间的本企业的审核不通过的申报单信息

18、。图3-1-15查询页面同时提供根据查询条件进行金额和笔数的统计操作。选择收付汇日期范围，点击“笔数和金额”按钮，系统打开统计结果页面显示查询结果。图3-1-16在查询结果列表中点击申报号码码，进入申报单反馈页面。页面显示该申报单的待反馈信息。图3-1-17进行修改确认操作时，点击“修改确认”按钮或使用快捷键ALT+S，表示企业用户认为银行审核正确，可以直接对申报单进行修改，操作方式同申报信息修改操作，此时用户需要填写企业意见、填报人和填报人电话等信息，如图3-1-18所示：图3-1-18进行拒绝操作时，点击“拒绝”按钮或使用快捷键ALT+X，表示企业认为银行审核有误，拒绝修改，此时用户需要填

19、写企业意见、填报人和填报人电话等信息，并把结果返回给银行，如图3-1-19所示：图3-1-19三.1.3.3.2 注意事项1. 如果修改确认时，主要数据校验规则参考申报信息录入功能的注意事项。2. 如果拒绝时，用户需要填写银行意见、填报人和填报人电话。三.1.3.4 申报单查询申报单查询模块提供如下数据查询：已申报(待审核)信息查询已申报(已审核)信息查询 已删除申报单查询三.1.3.4.1 操作步骤以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理-涉外收入申报单-申报单查询。各查询操作参考“系统概述”中“操作说明”部分的申报单查询操作说明。三.1.3.4.1.1 已申报(待审核)信息查询列表页

20、面如图3-1-20所示：图3-1-20详细页面显示如图3-1-21所示：图3-1-21三.1.3.4.1.2 已申报(已审核)信息查询 列表页面如图3-1-22所示：图3-1-22详细页面显示如图3-1-23所示：图3-1-23三.1.3.4.1.3 已删除申报单查询提供简单查询和高级查询。使用简单查询操作时需要输入申报号码进行查询。在高级查询中，则可以输入银行删除日期来操作。查询列表项包括申报号码、银行删除理由、银行删除日期。图3-1-24详细页面显示如图3-1-25所示：图3-1-25三.1.3.4.2 注意事项无三.2 出口核销专用联（境外收入）三.2.1 功能概述三.2.2 功能列表菜

21、单名称菜单功能简述使用角色核销信息录入与修改手工录入或修改核销信息企业业务操作员审核疑问反馈对银行的审核疑问进行反馈核销专用信息查询查询核销专用信息三.2.3 功能操作三.2.3.1 核销信息录入与修改企业用户可以使用核销信息录入与修改功能录入或修改本企业的核销信息。对于待审核（已申报）、审核未通过、待审核（已修改/确认）、待审核（拒绝）、已审核状态的申报单，企业用户可以进行修改操作。如果原申报单状态为已审核，则保存后的申报单状态为待审核（已修改/确认）；否则保存后的申报单状态为保持不变。三.2.3.1.1 操作步骤以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理-出口核销专用联(境外收入)-核

22、销信息录入与修改。系统显示要录入的本企业的核销信息列表页面（按照收/付汇日期升序排列），如图3-2-1所示：图3-2-1用户可以选择收付汇日期进行条件组合，然后点击“查询”按钮或使用快捷键ALT+Q进行查询。必须选择开始日期和结束日期进行查询，查询出收/付汇日期为开始日期和结束日期之间的本企业的申报单信息。图3-2-2查询页面同时提供根据查询条件进行笔数的统计操作。选择收付汇日期范围，点击“笔数”按钮，系统打开统计结果页面显示查询结果。图3-2-3在查询结果列表中点击申报号码码，进入核销信息录入与修改页面。根据核销信息是否存在，用户可以进行如下操作。1、申报单不存在核销信息核销信息录入与修改页

23、面显示当前申报单的基础信息和申报信息，如图3-2-4所示：图3-2-4录入核销信息（其中出口收汇核销专用号码提供录入和导入两种方式，可以选择excel文件进行导入，excel文件的格式详见注意事项），点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。系统验证页面录入数据通过后将数据保存入库并提示成功。图3-2-52、申报单的核销信息已经存在核销信息录入与修改页面显示当前申报单的基础信息、申报信息和核销信息，如图3-2-6所示：图3-2-6修改核销信息（其中出口收汇核销专用号码提供录入和导入两种方式，可以选择excel文件进行导入，excel文件的格式详见注意事项），点击“保存”按钮或使用快捷键A

24、LT+S进行保存。系统验证页面录入数据通过后将数据保存入库并提示成功，如图3-2-7和图3-2-8所示：图3-2-7图3-2-8三.2.3.1.2 注意事项1. 导入出口收汇核销专用号码的excel文件的格式如图3-2-9所示：图3-2-9每个单元格中包括一个出口收汇核销单号码，以纵向排列，且出口收汇核销单号码不能重复，详细规则如下。2. 主要数据校验规则1) 出口收汇核销单号码规则：由9位数字组成，多个号码之间以“，”隔开，例如：111111111，222222222，且不能包含重复的号码。2) 如果录入或导入了出口收汇核销单号码，则核销金额必输，且核销金额大于0，小于等于收入款金额；如果出

25、口收汇核销单号码为空，则核销金额为空或0。3) 如果选择了无追索权出口保理业务，则余款金额为选输，否则为不可输入。三.2.3.2 审核疑问反馈企业用户对银行审核不通过的核销信息进行反馈，如果企业认为银行审核的正确，则进行修改确认并提交银行进行再次审核，如果企业认为银行审核有误，可以选择拒绝修改，并将拒绝原因结果返回给银行。三.2.3.2.1 操作步骤以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理-出口核销专用联(境外收入)-核销信息反馈。系统显示所有审核不通过的申报单列表页面，如图3-2-10所示：图3-2-10用户可以选择收付汇日期进行条件组合，然后点击“查询”按钮或使用快捷键ALT+Q进行

26、查询。必须选择开始日期和结束日期进行查询，查询出收/付汇日期为开始日期和结束日期之间的本企业的审核不通过的申报单信息。图3-2-11查询页面同时提供根据查询条件进行金额和笔数的统计操作。选择收付汇日期范围，点击“笔数和金额”按钮，系统打开统计结果页面显示查询结果。图3-2-12在查询结果列表中点击申报号码码，进入申报单反馈页面。页面显示该申报单的审核结果。图3-2-13进行修改确认操作时，点击“修改确认”按钮或使用快捷键ALT+S，表示企业用户认为银行审核正确，可以直接对申报单进行修改，操作方式同涉外收入申报单申报信息修改操作，核销信息的录入操作详见核销信息录入与修改提供的操作。此时用户需要填

27、写企业意见、填报人和填报人电话等信息，如图3-2-14所示：图3-2-14进行拒绝操作时，点击“拒绝”按钮或使用快捷键ALT+X，表示企业认为银行审核有误，拒绝修改，此时用户需要填写企业意见、填报人和填报人电话等信息，并把结果返回给银行，如图3-2-15所示：图3-2-15三.2.3.2.2 注意事项1. 导入出口收汇核销单号码的excel文件格式详见核销信息录入的注意事项。2. 如果修改确认时，主要数据校验规则参考申报信息录入功能的注意事项。如果拒绝时，用户需要填写银行意见、填报人和填报人电话。三.2.3.3 核销专用信息查询三.2.3.3.1 操作步骤以企业业务操作员的身份登录系统，打开申

28、报单管理-出口核销专用联（境外收入）-核销专用信息查询。具体查询操作参考“系统概述”中“操作说明”部分的申报单查询操作说明。图3-2-16详细页面显示如图3-2-17所示：图3-2-17三.2.3.3.2 注意事项无。三.3 出口核销专用联（境内收入）三.3.1 总体功能概述三.3.2 功能列表菜单名称菜单功能简述使用角色核销信息录入手工录入核销信息企业业务操作员核销信息修改手工修改核销信息审核疑问反馈对银行的审核疑问进行反馈申报单查询查询各种状态的申报单三.3.3 功能操作三.3.3.1 核销信息录入企业用户可以使用核销信息录入功能填写本企业的核销信息。对于“待申报”或“待重新申报”状态的申

29、报单，银行用户可以直接录入核销信息。保存后的申报单状态为“待审核已申报”。三.3.3.1.1 操作步骤以企业业务操作员的身份登录系统，打开申报单管理-出口核销专用联(境内收入)-核销信息录入。系统显示要录入的本企业的核销信息列表页面（按照收/付汇日期升序排列），如图3-3-1所示：图3-3-1用户可以选择收付汇日期进行条件组合，然后点击“查询”按钮或使用快捷键ALT+Q进行查询。如果只选择了开始日期，则查询出收/付汇日期为开始日期以后的本企业的申报单信息；如果只选择了结束日期，则查询出收/付汇日期为结束日期以前的本企业的申报单信息；如果选择了开始日期和结束日期，则查询出收/付汇日期为开始日期和

30、结束日期之间的本企业的申报单信息。图3-3-2查询页面同时提供根据查询条件进行笔数的统计操作。选择收付汇日期范围，点击“笔数”按钮，系统打开统计结果页面显示查询结果。图3-3-3在查询结果列表中点击申报号码码，进入申报单录入页面。页面显示该申报单的基础信息：图3-3-4录入核销信息（其中出口收汇核销专用号码提供录入和导入两种方式，可以选择excel文件进行导入，excel文件的格式详见注意事项），点击“保存”按钮或使用快捷键ALT+S进行保存。系统验证页面录入数据通过后将数据保存入库并提示成功。三.3.3.1.2 注意事项1. 导入出口收汇核销专用号码的excel文件的格式如图3-3-5所示：图3-3-5每个单元格中包括一个出口收汇核销单号码，以纵向排列，且出口收汇核销单号码不能重复，详